2024年舉報(bào)管理制度（二篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)2024年舉報(bào)管理制度公司內(nèi)部舉報(bào)管理制度第一章總則本制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部舉報(bào)管理工作，確保公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性與透明度，維護(hù)公司利益及員工權(quán)益。本制度適用于公司全體員工。第二章管理機(jī)構(gòu)第四條設(shè)立內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司設(shè)立內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為內(nèi)部舉報(bào)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。該小組由總裁擔(dān)任組長(zhǎng)，分管總裁擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人作為成員。內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司辦公室，由公司辦公室負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。第五條內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)一、負(fù)責(zé)制定、修改和實(shí)施內(nèi)部舉報(bào)工作制度；二、受理員工關(guān)于公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為的舉報(bào)，并組織對(duì)該行為進(jìn)行調(diào)查分析和性質(zhì)認(rèn)定；三、討論研究運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為的補(bǔ)救和整改措施，并上報(bào)公司審議；四、依據(jù)公司相關(guān)規(guī)章制度，出具對(duì)運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人的處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司審批。第三章舉報(bào)內(nèi)容第六條舉報(bào)范圍公司所有部門(mén)、所有環(huán)節(jié)的運(yùn)營(yíng)缺陷、管理漏洞或違規(guī)行為均屬于員工舉報(bào)范圍，包括但不限于：一、經(jīng)營(yíng)管理中違反公司制度、監(jiān)管政策、相關(guān)法律法規(guī)的行為；二、財(cái)務(wù)制度執(zhí)行中的違法違規(guī)行為；三、員工招聘、干部聘任中違背公開(kāi)、公平原則的暗箱操作行為；四、公司物品采購(gòu)、公務(wù)消費(fèi)、公務(wù)接待等方面存在違反公司規(guī)定的行為；五、安全保衛(wèi)工作存在的漏洞和隱患；六、其他可能給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)損失的行為。第四章舉報(bào)程序第七條舉報(bào)方式員工可采用書(shū)面或口頭方式向公司內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室舉報(bào)相關(guān)情況。第八條受理內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任負(fù)責(zé)受理舉報(bào)，并做好詳細(xì)記錄。第九條會(huì)議討論舉報(bào)情況經(jīng)辦公室主任初審后，需在受理舉報(bào)后的____日內(nèi)提交內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)辦公會(huì)議。會(huì)議由組長(zhǎng)主持，對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行討論分析、性質(zhì)認(rèn)定，并制定責(zé)任追究方案和補(bǔ)救整改措施上報(bào)公司。如需進(jìn)一步調(diào)查，將責(zé)成相關(guān)部門(mén)具體負(fù)責(zé)，并在限定期限內(nèi)摸清情況后再次提交領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容需形成會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)與會(huì)小組成員簽字后存檔。第十條處理公司根據(jù)內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的意見(jiàn)，對(duì)舉報(bào)情況相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，并落實(shí)整改措施。第十一條保密制度內(nèi)部舉報(bào)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)有為舉報(bào)人保密的義務(wù)，確保舉報(bào)人的合法權(quán)益不受侵害。第五章引咎辭職第十二條引咎辭職情形在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，主要責(zé)任部室負(fù)責(zé)人必須先行引咎辭職，再視案件結(jié)果進(jìn)行處理：一、案件和違規(guī)問(wèn)題由非自查方式（如員工舉報(bào)、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)詢(xún)查、上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、違法違規(guī)行為人逃匿等）發(fā)現(xiàn)；二、發(fā)生重大案件和嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題隱瞞不報(bào)或上報(bào)時(shí)弄虛作假；三、查處整改工作不力。第十三條部室負(fù)責(zé)人辭職各部室主要負(fù)責(zé)人在其任職期間內(nèi)（未換崗或輪崗），其部室發(fā)生三次重大案件時(shí)，應(yīng)引咎辭職。第十四條分管總裁、總裁辭職分管總裁、總裁在工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但包庇、隱瞞，未及時(shí)向董事長(zhǎng)報(bào)告，導(dǎo)致案件惡化或損失擴(kuò)大的，應(yīng)引咎辭職。第六章員工抵制第十五條服從合法指令員工原則上應(yīng)服從上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)或公司規(guī)定布置的合理合法操作。如有特殊情況，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明原因并獲得許可。否則，公司將追究其責(zé)任。第十六條拒絕違法違規(guī)操作員工有權(quán)拒絕執(zhí)行上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的違法違規(guī)操作指令，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不得因此進(jìn)行徇私報(bào)復(fù)。否則，將追究其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)并予以降級(jí)或免職。第十七條執(zhí)行責(zé)任員工在執(zhí)行上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的操作前，如已明確該行為違法違規(guī)但仍執(zhí)行的，公司將追究其責(zé)任并予以換崗或辭退；如執(zhí)行前未知該行為違法違規(guī)而遵照?qǐng)?zhí)行的，公司將視后果輕重給予相應(yīng)處罰。第七章檢舉獎(jiǎng)勵(lì)第十八條保密與獎(jiǎng)勵(lì)公司對(duì)檢舉重大違法違規(guī)行為和成功堵截案件的員工實(shí)行保密制度，并在案件處理完畢后兩周內(nèi)直接獎(jiǎng)勵(lì)有功人員。第十九條獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)檢舉獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)按挪用資金或挽回?fù)p失的比例給予一次性物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：一、挪用資金或挽回?fù)p失在____萬(wàn)元以?xún)?nèi)（含____萬(wàn)元）的，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)___%；二、挪用資金或挽回?fù)p失在____萬(wàn)元以上至____萬(wàn)元以?xún)?nèi)的，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)___%；三、挪用資金或挽回?fù)p失在____萬(wàn)元以上的（含____萬(wàn)元），獎(jiǎng)勵(lì)2024年舉報(bào)管理制度（二）內(nèi)部管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組制度第一章總則第一條本制度旨在明確內(nèi)部管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組織架構(gòu)、職責(zé)范圍及運(yùn)作程序，以確保公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的高效、合規(guī)與透明。第二條內(nèi)部管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”）作為公司內(nèi)部特定工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全面指導(dǎo)與監(jiān)督相關(guān)工作的實(shí)施。第三條領(lǐng)導(dǎo)小組由總裁擔(dān)任組長(zhǎng)，分管總裁擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人作為成員組成。內(nèi)部管理工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦公室”）設(shè)于公司辦公室，由公司辦公室負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。第二章職責(zé)與權(quán)限第四條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)制定、修改并實(shí)施內(nèi)部工作管理制度；（二）受理員工關(guān)于內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為的舉報(bào)，并組織對(duì)該行為進(jìn)行調(diào)查分析、性質(zhì)認(rèn)定；（三）討論并研究運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為的補(bǔ)救與整改措施，并上報(bào)公司審議；（四）依據(jù)公司相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人提出處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司決策。第三章監(jiān)督范圍第五條公司所有部門(mén)及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的運(yùn)營(yíng)缺陷、管理漏洞或違規(guī)行為均納入員工監(jiān)督范圍，具體包括但不限于：（一）經(jīng)營(yíng)管理中違反公司制度、監(jiān)管政策、法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的行為；（二）財(cái)務(wù)制度執(zhí)行中的違法違規(guī)行為；（三）員工招聘、干部聘任中違反公開(kāi)、公平原則的不當(dāng)行為；（四）公司物品采購(gòu)、公務(wù)消費(fèi)、公務(wù)接待等方面違反公司規(guī)定的行為；（五）安全保衛(wèi)工作中存在的漏洞與隱患；（六）其他可能給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的行為。第四章監(jiān)督程序第六條員工可通過(guò)書(shū)面或口頭方式向辦公室舉報(bào)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)問(wèn)題。第七條辦公室主任負(fù)責(zé)受理舉報(bào)，并做好詳細(xì)記錄。第八條舉報(bào)情況經(jīng)辦公室主任初步審核后，于受理之日起規(guī)定期限內(nèi)提交領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)辦公會(huì)議。會(huì)議由組長(zhǎng)主持，對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行深入討論分析、性質(zhì)認(rèn)定，并制定責(zé)任追究方案及補(bǔ)救整改措施，上報(bào)公司審議。若需進(jìn)一步調(diào)查，則責(zé)成相關(guān)部門(mén)限時(shí)完成，并再次提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第九條辦公室主任負(fù)責(zé)將每次會(huì)議內(nèi)容整理成會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)與會(huì)小組成員簽字確認(rèn)后存檔備查。第五章責(zé)任追究與整改第十條公司依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的意見(jiàn)，對(duì)違規(guī)行為相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，并督促落實(shí)整改措施。第十一條領(lǐng)導(dǎo)小組承擔(dān)為舉報(bào)人保密的義務(wù)，確保舉報(bào)人的合法權(quán)益不受侵害。第六章引咎辭職第十二條在出現(xiàn)特定情形下，主要責(zé)任部室負(fù)責(zé)人需先行引咎辭職，再視案件處理結(jié)果采取進(jìn)一步措施。具體情形包括：（一）案件及違規(guī)問(wèn)題通過(guò)非自查方式暴露；（二）重大案件及嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題隱瞞不報(bào)或虛假上報(bào)；（三）查處整改工作不力。第十三條部室負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)發(fā)生三次重大案件時(shí)，應(yīng)引咎辭職。第十四條分管總裁、總裁若在工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但包庇、隱瞞未報(bào)，導(dǎo)致案件惡化或損失擴(kuò)大，亦應(yīng)引咎辭職。第七章員工權(quán)益與責(zé)任第十五條員工應(yīng)遵守上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的合法合理指示，遇特殊情況應(yīng)及時(shí)說(shuō)明并征得許可。第十六條員工有權(quán)拒絕執(zhí)行違法違規(guī)的指示，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不得因此進(jìn)行報(bào)復(fù)。第十七條員工在執(zhí)行任務(wù)前已知違法違規(guī)而仍執(zhí)行的，將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；若因不知情而執(zhí)行，公司將視情節(jié)輕重給予處罰。第八章檢舉獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第十八條公司對(duì)檢舉重大違法違規(guī)行為及成功堵截案件的員工實(shí)行保密獎(jiǎng)勵(lì)制度，在案件處理完畢后兩周內(nèi)直接獎(jiǎng)勵(lì)有功人