2024年舉報管理制度（二篇）

第5頁共5頁2024年舉報管理制度公司內部舉報管理制度第一章總則本制度旨在規(guī)范公司內部舉報管理工作，確保公司運營的合規(guī)性與透明度，維護公司利益及員工權益。本制度適用于公司全體員工。第二章管理機構第四條設立內部舉報管理領導小組公司設立內部舉報管理領導小組，作為內部舉報工作的領導機構。該小組由總裁擔任組長，分管總裁擔任副組長，各部室負責人作為成員。內部舉報管理領導小組辦公室設在公司辦公室，由公司辦公室負責人兼任辦公室主任。第五條內部舉報管理領導小組職責一、負責制定、修改和實施內部舉報工作制度；二、受理員工關于公司內部運營缺陷或違規(guī)行為的舉報，并組織對該行為進行調查分析和性質認定；三、討論研究運營缺陷或違規(guī)行為的補救和整改措施，并上報公司審議；四、依據(jù)公司相關規(guī)章制度，出具對運營缺陷或違規(guī)行為相關責任人的處理意見，并上報公司審批。第三章舉報內容第六條舉報范圍公司所有部門、所有環(huán)節(jié)的運營缺陷、管理漏洞或違規(guī)行為均屬于員工舉報范圍，包括但不限于：一、經營管理中違反公司制度、監(jiān)管政策、相關法律法規(guī)的行為；二、財務制度執(zhí)行中的違法違規(guī)行為；三、員工招聘、干部聘任中違背公開、公平原則的暗箱操作行為；四、公司物品采購、公務消費、公務接待等方面存在違反公司規(guī)定的行為；五、安全保衛(wèi)工作存在的漏洞和隱患；六、其他可能給公司帶來經濟、聲譽損失的行為。第四章舉報程序第七條舉報方式員工可采用書面或口頭方式向公司內部舉報管理領導小組辦公室舉報相關情況。第八條受理內部舉報管理領導小組辦公室主任負責受理舉報，并做好詳細記錄。第九條會議討論舉報情況經辦公室主任初審后，需在受理舉報后的____日內提交內部舉報管理領導小組召開辦公會議。會議由組長主持，對舉報情況進行討論分析、性質認定，并制定責任追究方案和補救整改措施上報公司。如需進一步調查，將責成相關部門具體負責，并在限定期限內摸清情況后再次提交領導小組召開會議。會議內容需形成會議紀要，經與會小組成員簽字后存檔。第十條處理公司根據(jù)內部舉報管理領導小組的意見，對舉報情況相關責任人進行處理，并落實整改措施。第十一條保密制度內部舉報管理領導小組負有為舉報人保密的義務，確保舉報人的合法權益不受侵害。第五章引咎辭職第十二條引咎辭職情形在出現(xiàn)以下情形之一時，主要責任部室負責人必須先行引咎辭職，再視案件結果進行處理：一、案件和違規(guī)問題由非自查方式（如員工舉報、上級領導詢查、上級監(jiān)管機構檢查、違法違規(guī)行為人逃匿等）發(fā)現(xiàn)；二、發(fā)生重大案件和嚴重違規(guī)問題隱瞞不報或上報時弄虛作假；三、查處整改工作不力。第十三條部室負責人辭職各部室主要負責人在其任職期間內（未換崗或輪崗），其部室發(fā)生三次重大案件時，應引咎辭職。第十四條分管總裁、總裁辭職分管總裁、總裁在工作中發(fā)現(xiàn)問題但包庇、隱瞞，未及時向董事長報告，導致案件惡化或損失擴大的，應引咎辭職。第六章員工抵制第十五條服從合法指令員工原則上應服從上級領導依據(jù)國家法律法規(guī)或公司規(guī)定布置的合理合法操作。如有特殊情況，應及時向相關領導說明原因并獲得許可。否則，公司將追究其責任。第十六條拒絕違法違規(guī)操作員工有權拒絕執(zhí)行上級領導的違法違規(guī)操作指令，上級領導不得因此進行徇私報復。否則，將追究其領導職責并予以降級或免職。第十七條執(zhí)行責任員工在執(zhí)行上級領導交辦的操作前，如已明確該行為違法違規(guī)但仍執(zhí)行的，公司將追究其責任并予以換崗或辭退；如執(zhí)行前未知該行為違法違規(guī)而遵照執(zhí)行的，公司將視后果輕重給予相應處罰。第七章檢舉獎勵第十八條保密與獎勵公司對檢舉重大違法違規(guī)行為和成功堵截案件的員工實行保密制度，并在案件處理完畢后兩周內直接獎勵有功人員。第十九條獎勵標準檢舉獎勵標準按挪用資金或挽回損失的比例給予一次性物質獎勵：一、挪用資金或挽回損失在____萬元以內（含____萬元）的，獎勵標準為____%；二、挪用資金或挽回損失在____萬元以上至____萬元以內的，獎勵標準為____%；三、挪用資金或挽回損失在____萬元以上的（含____萬元），獎勵2024年舉報管理制度（二）內部管理工作領導小組制度第一章總則第一條本制度旨在明確內部管理工作領導小組的組織架構、職責范圍及運作程序，以確保公司內部運營的高效、合規(guī)與透明。第二條內部管理工作領導小組（以下簡稱“領導小組”）作為公司內部特定工作的領導機構，負責全面指導與監(jiān)督相關工作的實施。第三條領導小組由總裁擔任組長，分管總裁擔任副組長，各部室負責人作為成員組成。內部管理工作辦公室（以下簡稱“辦公室”）設于公司辦公室，由公司辦公室負責人兼任辦公室主任。第二章職責與權限第四條領導小組的主要職責包括：（一）負責制定、修改并實施內部工作管理制度；（二）受理員工關于內部運營缺陷或違規(guī)行為的舉報，并組織對該行為進行調查分析、性質認定；（三）討論并研究運營缺陷或違規(guī)行為的補救與整改措施，并上報公司審議；（四）依據(jù)公司相關規(guī)章制度，對運營缺陷或違規(guī)行為相關責任人提出處理意見，并上報公司決策。第三章監(jiān)督范圍第五條公司所有部門及業(yè)務環(huán)節(jié)中的運營缺陷、管理漏洞或違規(guī)行為均納入員工監(jiān)督范圍，具體包括但不限于：（一）經營管理中違反公司制度、監(jiān)管政策、法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的行為；（二）財務制度執(zhí)行中的違法違規(guī)行為；（三）員工招聘、干部聘任中違反公開、公平原則的不當行為；（四）公司物品采購、公務消費、公務接待等方面違反公司規(guī)定的行為；（五）安全保衛(wèi)工作中存在的漏洞與隱患；（六）其他可能給公司帶來經濟或聲譽損失的行為。第四章監(jiān)督程序第六條員工可通過書面或口頭方式向辦公室舉報內部運營問題。第七條辦公室主任負責受理舉報，并做好詳細記錄。第八條舉報情況經辦公室主任初步審核后，于受理之日起規(guī)定期限內提交領導小組召開辦公會議。會議由組長主持，對舉報情況進行深入討論分析、性質認定，并制定責任追究方案及補救整改措施，上報公司審議。若需進一步調查，則責成相關部門限時完成，并再次提交領導小組審議。第九條辦公室主任負責將每次會議內容整理成會議紀要，經與會小組成員簽字確認后存檔備查。第五章責任追究與整改第十條公司依據(jù)領導小組的意見，對違規(guī)行為相關責任人進行處理，并督促落實整改措施。第十一條領導小組承擔為舉報人保密的義務，確保舉報人的合法權益不受侵害。第六章引咎辭職第十二條在出現(xiàn)特定情形下，主要責任部室負責人需先行引咎辭職，再視案件處理結果采取進一步措施。具體情形包括：（一）案件及違規(guī)問題通過非自查方式暴露；（二）重大案件及嚴重違規(guī)問題隱瞞不報或虛假上報；（三）查處整改工作不力。第十三條部室負責人在任期內發(fā)生三次重大案件時，應引咎辭職。第十四條分管總裁、總裁若在工作中發(fā)現(xiàn)問題但包庇、隱瞞未報，導致案件惡化或損失擴大，亦應引咎辭職。第七章員工權益與責任第十五條員工應遵守上級領導的合法合理指示，遇特殊情況應及時說明并征得許可。第十六條員工有權拒絕執(zhí)行違法違規(guī)的指示，上級領導不得因此進行報復。第十七條員工在執(zhí)行任務前已知違法違規(guī)而仍執(zhí)行的，將承擔相應責任；若因不知情而執(zhí)行，公司將視情節(jié)輕重給予處罰。第八章檢舉獎勵與處罰第十八條公司對檢舉重大違法違規(guī)行為及成功堵截案件的員工實行保密獎勵制度，在案件處理完畢后兩周內直接獎勵有功人