光伏設(shè)備項目工程組織方案

光伏設(shè)備項目

工程組織方案

目錄

一、項目簡介........................................................2

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................7

三、"雙碳”背景下，沿海地區(qū)加大開發(fā)海上新能源......................8

四、必要性分析.....................................................8

五、公司簡介.......................................................9

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)........................................11

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)............................................11

六、工程項目管理的基本原理........................................11

七、國際上常用的工程項目管理知識體系.............................21

八、工程項目的分類................................................26

九、工程項目的特征................................................28

十、工程項目各階段主要工作內(nèi)容...................................30

十一、工程項目周期及階段劃分.....................................33

十二、實施階段質(zhì)量管理的程序和依據(jù)...............................34

十三、施工質(zhì)量驗收管理的工作內(nèi)容.................................35

十四、前期階段質(zhì)量管理的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)...............................42

十五、工程項目前期階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容.........................46

十六、資金使用計劃的編制..........................................48

十七、合同價款調(diào)整................................................54

十八、建筑安裝工程費用項目的組成與計算...........................69

十九、工程項目總投資組成..........................................82

二十、招標(biāo)控制價的編制............................................84

二H~一、工程量清單編制............................................88

二十二、經(jīng)濟效益.................................................106

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................107

綜合總成本費用估算表..............................................108

利潤及利潤分配表..................................................110

項目投資現(xiàn)金流量表................................................112

借款還本付息計劃表................................................114

二十三、進度實施計劃.............................................115

項目實施進度計劃一覽表...........................................116

一、項目簡介

（一）項目單位

項目單位：XX投資管理公司

（二）項目建設(shè)地點

本期項目選址位于XX（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約66.00

畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、

通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。

（三）建設(shè)規(guī)模

該項目總占地面積44000.00nf（折合約66.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)

劃總建筑面積67383.38肝。其中：主體工程45066.56nf,倉儲工程

8434.27m2,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施8363.19而，公共工程5519.36

2

mo

（四）項目建設(shè)進度

結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，XX投資管理公司將項目工程的

建設(shè)周期確定為12個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察

與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。

（五）項目提出的理由

1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來，我國為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項目產(chǎn)品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業(yè)持續(xù)增

長。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過自主培養(yǎng)和外部引進等方式，建立了一支團結(jié)進取的核

心管理團隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團隊對行業(yè)

的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、

快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的

要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試

驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程

技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能

力，具備實施的可行性。

海上光伏與海上風(fēng)電并非競爭關(guān)系。參考內(nèi)陸地區(qū)風(fēng)光電場的經(jīng)

驗，海洋光伏可圍繞風(fēng)電塔筒布局，并與海洋風(fēng)電共用海底電纜、匯

流箱、變壓器、升壓站及儲能相關(guān)設(shè)施，能夠有效降低海洋新能源項

目的投資成本及維護成本，從而帶來投資回報率的提升。海上漂浮式

光伏系統(tǒng)與地面光伏電站的最大區(qū)別在于，前者以浮體、系泊和錨固

部件替代了地面光優(yōu)電站的地樁和支架；除了對組件部分指標(biāo)要求更

高之外，其他部分設(shè)計與陸上集中電站無異。

（六）建設(shè)投資估算

1、項目總投資構(gòu)成分析

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資28418.99萬元，其中：建設(shè)投資21522.17

萬元，占項目總投資的75.73%；建設(shè)期利息232.15萬元，占項目總投

資的0.82%；流動資金6664.67萬元，占項目總投資的23.45%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項目建設(shè)投資21522.17萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他

費用和預(yù)備費，其中：工程費用18900.73萬元，工程建設(shè)其他費用

2026.50萬元，預(yù)備費594.94萬元。

（七）項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)

1、財務(wù)效益分析

根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入60700.00萬元，綜

合總成本費用48096.77萬元,納稅總額5971.92萬元，凈利潤

9219.49萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率24.07%,財務(wù)凈現(xiàn)值12179.40萬元，

全部投資回收期5.36年。

2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表

主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表

序號項目單位指標(biāo)備注

1占地面積m244000.00約66.00畝

1.1總建筑面積m267383.38容積率1.53

1.2基底面積m224640.00建筑系數(shù)56.00%

1.3投資強度萬元/畝317.39

2總投資萬元28418.99

2.1建設(shè)投資萬元21522.17

2.1.1工程費用萬元18900.73

2.1.2工程建設(shè)其他費用萬元2026.50

2.1.3預(yù)備費萬元594.94

2.2建設(shè)期利息萬元232.15

2.3流動資金萬元6664.67

3資金籌措萬元28418.99

3.1自籌資金萬元18943.37

3.2銀行貸款萬元9475.62

4營業(yè)收入萬元60700.00正常運營年份

5總成本費用萬元48096.77

6利潤總額萬元12292.65irif

7凈利潤萬元9219.49

8所得稅萬元3073.16ir”

9增值稅萬元2588.18irti

10稅金及附加萬元310.58ir”

11納稅總額萬元5971.92ir”

12工業(yè)增加值萬元19676.92ir”

13盈虧平衡點萬元24256.42產(chǎn)值

14回收期年5.36含建設(shè)期12個月

15財務(wù)內(nèi)部收益率24.07%所得稅后

16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元12179.40所得稅后

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

青島，別稱島城、琴島、膠澳，是山東省副省級市、計劃單列市,

國務(wù)院批復(fù)確定的中國沿海重要中心城市和濱海度假旅游城市、國際

性港口城市。截至2019年，全市下轄7個區(qū)、代管3個縣級市，總面

積11293平方千米，2019年全市常住總?cè)丝?49.98萬人。其中，市區(qū)

常住人口645.20萬人。青島地處中國華東地區(qū)、山東半島東南、東瀕

黃海，位于中日韓自貿(mào)區(qū)的前沿地帶，是山東省經(jīng)濟中心、國家重要

的現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展先行區(qū)、東北亞國際航運樞紐、海上體育運動基

地，一帶一路新亞歐大陸橋經(jīng)濟走廊主要節(jié)點城市和海上合作戰(zhàn)略支

點。青島是國家歷史文化名城、中國道教發(fā)祥地。因樹木繁多，四季

常青而得名。1891年清政府駐兵建制，青島是2008北京奧運會和第

13屆殘奧會帆船比賽舉辦城市，是中國帆船之都，亞洲最佳航海城，

世界啤酒之城、聯(lián)合國電影之都、全國首批沿海開放城市、全國文明

城市、中國最具幸福感城市。被譽為東方瑞士、中國品牌之都。青島

是國際海洋科研教育中心，駐有山東大學(xué)（青島）、北京航空航天大

學(xué)青島校區(qū)、中國海洋大學(xué)等高校26所，引進清華大學(xué)、北京大學(xué)等

29所高校。青島的異域建筑種類繁多，被稱作萬國建筑博覽會。八大

關(guān)建筑群榮膺中國最美城區(qū)稱號。

三、“雙碳”背景下，沿海地區(qū)加大開發(fā)海上新能源

2021年10月24日，中共中央、國務(wù)院正式印發(fā)了《關(guān)于完整準(zhǔn)

確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》，兩天后國務(wù)

院又印發(fā)《2030年前碳達峰行動方案》，提出“全面推進風(fēng)電、太陽

能發(fā)電大規(guī)模開發(fā)和高質(zhì)量發(fā)展，堅持集中式與分布式并舉，加快建

設(shè)風(fēng)電和光伏發(fā)電基地”，加快智能光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級和特色應(yīng)用，

創(chuàng)新“光優(yōu)+”模式，推進光伏發(fā)電多元布局。

在國家政策的驅(qū)動下，我國各沿海省份積極響應(yīng)黨中央實現(xiàn)“雙

碳”的目標(biāo)，陸續(xù)著手重點發(fā)展海洋光伏產(chǎn)業(yè)，主要由于：1）沿海地

區(qū)電力消耗較大，新能源發(fā)展受限于土地資源約束（集中式電站涉及

土地征用，分布式光優(yōu)貢獻不足）；2）沿海省市海洋資源豐富，海洋

光伏和海洋風(fēng)電協(xié)同發(fā)展能夠有效優(yōu)化投資成本（海纜、變電設(shè)施

等）；3）海洋光優(yōu)還可以與水產(chǎn)養(yǎng)殖結(jié)合，可提高整體投資收益；4）

海洋光伏的發(fā)電效率在相同光照條件下，較地面光伏有一定增益。

四、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100%。預(yù)計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

五、公司簡介

（一）基本信息

1、公司名稱：XX投資管理公司

2、法定代表人：黃xx

3、注冊資本：630萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期:2010-11-5

7、營業(yè)期限：2010-11-5至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡介

公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力

維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)。

公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念,

秉承以人為本，始終堅持“服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為

道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提

高最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人

才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品

質(zhì)的需求。

（三）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)

項目2020年12月2019年12月2018年12月

資產(chǎn)總額10014.168011.337510.62

負(fù)債總額3597.002877.602697.75

股東權(quán)益合計6417.165133.734812.87

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)

項目2020年度2019年度2018年度

營業(yè)收入42680.1134144.0932010.08

營業(yè)利潤7237.735790.185428.30

利潤總額6466.105172.884849.58

凈利潤4849.583782.673491.70

歸屬于母公司所有

4849.583782.673491.70

者的凈利潤

六、工程項目管理的基本原理

工程項目管理需要運用各種知識、技能、手段和方法實現(xiàn)預(yù)定的

項目目標(biāo)。工程項目管理的知識、技能、手段和方法很多，并不斷發(fā)

展，但工程項目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過程管理。

(一)工程項目的系統(tǒng)管理原理

系統(tǒng)是由若干個相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定

功能的整體。任何一個項目都是一個系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它

是由技術(shù)、物質(zhì)、組織、行為和信息等要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)。從系統(tǒng)

視角來看，工程項目管理是以項目為對象，運用系統(tǒng)管理方法，通過

一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指

導(dǎo)和控制，以實現(xiàn)項目全過程的動態(tài)管理和項目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化

的組織管理活動。系統(tǒng)思想和方法是項目管理理論形成與發(fā)展的重要

基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。

1.系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程(SystemsEngineering)o系統(tǒng)

工程是系統(tǒng)科學(xué)的實際應(yīng)用，是以大型復(fù)雜系統(tǒng)為研究對象，應(yīng)用近

代的數(shù)學(xué)方法和工具，按一定目的進行設(shè)計、開發(fā)、管理與控制，以

期達到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個技術(shù)過程，也

是一個管理過程。項目管理中常用的關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等工

具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。

項目管理是一種綜合性工作，要求每一個項目和產(chǎn)品過程都同其

他過程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。在一個過程中采取的行動

通常會對這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。例如，項目范圍變更通

常會影響項目成本，但不一定會影響溝通計劃或產(chǎn)品質(zhì)量。各過程間

的相互作用往往要求在項目要求（目標(biāo)）之間進行權(quán)衡。究竟如何權(quán)

衡，會因項目和組織而異。成功的項目管理包括積極地管理過程間的

相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下,

為得到所需結(jié)果，需要反復(fù)數(shù)次實施某個過程或某組過程。工程項目

管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命

周期管理和界面管理等活動之中。

2.工程項目系統(tǒng)的總體框架

工程項目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系

統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個完整的項

目系統(tǒng)。

（1）工程項目目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)是工程項目所要達到的最終狀態(tài)

的描述系統(tǒng)。由于項目管理采用目標(biāo)管理方法，因此在前期策劃過程

中就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項目全過程。

1）工程項目目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程。包括工程項目構(gòu)思、識別需求、

提出項目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng)等工作。

①工程項目構(gòu)思。任何一個工程項目都是從構(gòu)思開始的，中央政

府、地方政府、部門或企業(yè)為實現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工

程項目，這就是工程項目構(gòu)思。

工程項目構(gòu)思常常是下列的一個或多個因素導(dǎo)致的結(jié)果。

a）市場需求：如一個石化公司為解決汽油市場短缺問題而興建一

座新的煉油廠；

b）經(jīng)營需要：如一個石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國公司合作

開發(fā)新的油田項目；

c）客戶要求：如電力公司應(yīng)客戶要求批準(zhǔn)建立一個為新工業(yè)園區(qū)

服務(wù)的配電項目；

d）技術(shù)進步：如某公司為提高勞動生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品費用而進行

技術(shù)改造項目；

e）法律要求：如由于新環(huán)境保護法律的制定和實施，批準(zhǔn)興建污

水處理項目；

f）國家為了解決社會問題：如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災(zāi)害,

批準(zhǔn)興建一座水壩。

②識別需求。在工程項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對工程項目投資方

的具體需求進行識別和評價，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求

更加合理化。

③提出項目目標(biāo)。通過對工程項目本身和工程項目環(huán)境的分析，

確定符合實際情況的需求目標(biāo)。分析的具體內(nèi)容包括：

a）工程項目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測;

b）投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；

C）工程項目環(huán)境分析，包括政治、法律、經(jīng)濟、技術(shù)、社會文化、

自然環(huán)境分析等。

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的

程度就是工程項目的各個目標(biāo)。

④建立目標(biāo)系統(tǒng)。工程項目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項

目的總目標(biāo)分解成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級目標(biāo)，如

此一直分解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。目標(biāo)系統(tǒng)至少由系統(tǒng)目標(biāo)、

子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)三個層次構(gòu)成。

a）系統(tǒng)目標(biāo)，即整個工程項目的總目標(biāo)。系統(tǒng)目標(biāo)通?？梢苑譃?/p>

工程項目功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟目標(biāo)、社會目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。

b）子目標(biāo)。由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。僅適用于工程項目的某一方面,

相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。

c）可執(zhí)行目標(biāo)。該級目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱作操作目標(biāo)，用

于確定工程項目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以

及技術(shù)設(shè)計和計劃中形成，并得到進一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為

具體的工作任務(wù)。

2）工程項目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)。

①業(yè)主的需求說明。即業(yè)主對工程項目使用功能的要求，包括建

設(shè)工程項目的目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初

步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。

②國家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。

③國家和行業(yè)頒布的強制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

④其他資料。如與本工程項目性質(zhì)類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項

目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料等。

3）工程項目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法?？梢圆捎霉ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)（WBS）

方法建立工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將工

程項目劃分為可以管理的工程項目單元，通過控制這些單元的費用、

進度和質(zhì)量目標(biāo)，達到控制整個工程項目的目的。

（2）工程項目行為系統(tǒng)。工程項目的行為系統(tǒng)是由實現(xiàn)項目目標(biāo)、

完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動構(gòu)成的，包括各種設(shè)計、施工、

采購和管理等工作。這些活動之間存在各種各樣的邏輯關(guān)系，構(gòu)成一

個有序的動態(tài)的工作過程。項目的行為系統(tǒng)的基本要求有：①應(yīng)包括

實現(xiàn)項目目標(biāo)系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計劃和控制過程中;

②保證項目實施過程程序化、合理化，均衡地利用資源（如勞動力、

材料、設(shè)備），保持現(xiàn)場秩序；③保證各分部實施和各專業(yè)工程活動

之間良好的協(xié)調(diào)。

（3）工程項目組織系統(tǒng)。工程項目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項目

工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項工作任務(wù)的個人、單位和部門所構(gòu)成，包

括建設(shè)單位（業(yè)主）、承包商（包括施工單位、材料和設(shè)備的供貨商、

分包商等）和工程咨詢單位（包括項目前期咨詢單位、項目管理單位、

勘察設(shè)計單位、招標(biāo)代理單位、監(jiān)理單位），有時還包括為項目提供

某種服務(wù)或與項目有某種關(guān)系的部門，如銀行、擔(dān)保公司等金融機構(gòu),

鑒定機構(gòu)以及規(guī)劃部門、投資建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安

全生產(chǎn)部門等政府監(jiān)管部門。

（4）工程項目管理系統(tǒng)。項目管理系統(tǒng)是由項目管理的組織、方法、

措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。項目管理系統(tǒng)從總體上完成如下

工作：①對項目的目標(biāo)系統(tǒng)進行策劃、論證和控制，通過項目和項目

管理過程保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)；②對項目的目標(biāo)系統(tǒng)和行為系統(tǒng)進行

計劃和控制；③對項目組織系統(tǒng)進行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。

（二）工程項目的過程管理原理

過程概念是現(xiàn)代組織管理最基本的概念之一，在IS09000：2015

《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中，將過程定義為：“利用輸人產(chǎn)生預(yù)

期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動?！边^程的任務(wù)在于將輸入

轉(zhuǎn)化為預(yù)期成果，轉(zhuǎn)化的條件是資源，通常包括人力、設(shè)備設(shè)施、物

料和環(huán)境等資源。增值是對過程的期望，為了獲得穩(wěn)定和最大化的增

值，組織應(yīng)當(dāng)對過程進行策劃，建立過程績效測量指標(biāo)和過程控制方

法，并持續(xù)改進和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評價、糾正，把

不協(xié)調(diào)、不合格項及時處理在過程中。過程(Process)不同于階段

(Phase),在項目管理過程中，過程是針對管理而言，階段是面向產(chǎn)

品而言。

1.工程項目過程的分類

項目過程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項目產(chǎn)品的過程。創(chuàng)造項目產(chǎn)

品的過程因產(chǎn)品的不同而各異，創(chuàng)造工程項目產(chǎn)品的典型過程為前期

籌劃一設(shè)計一采購一施工一驗收一總結(jié)評價，這些過程關(guān)注實現(xiàn)項目

產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。另一類是項目管理過程，不因產(chǎn)品不同而

各異，它們的典型過程是啟動一計劃一執(zhí)行一控制一收尾，這些過程

所產(chǎn)生的結(jié)果相互關(guān)聯(lián)-----個過程的結(jié)果往往成為另一個過程的輸

入和依據(jù)。上述兩類項目過程在項目中是相互依存、不可分離的。創(chuàng)

造項目產(chǎn)品的過程是項目的基礎(chǔ)，是項目管理的對象。項目管理過程

是對創(chuàng)造項目產(chǎn)品過程的管理。創(chuàng)造項目產(chǎn)品的過程只能保證項目產(chǎn)

品的功能特性，而項目管理的過程則是利用項目管理的先進技術(shù)和工

具保證項目的效率和效益。

2.工程項目的過程管理

過程管理是指使用一組實踐方法、技術(shù)和工具來策劃、控制和改

進過程的效果、效率和適應(yīng)性。過程管理的理論基礎(chǔ)是控制論，貝塔

朗菲將其定義為“以系統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內(nèi)部的通信(信息傳

遞)，以及系統(tǒng)對環(huán)境作用的控制(反饋)為基礎(chǔ)的一種控制系統(tǒng)的

理論”?？刂普摰囊话阍響?yīng)用到項目管理之中，可以描述為：控制二

計劃+監(jiān)督+糾正措施。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國際咨詢工程師聯(lián)合

會(FIDIC)推薦采用國際通用的PDCA(Plan—Do—Check—Act)循環(huán)方

法。

(1)計劃(Plan)o計劃是指為完成項目目標(biāo)而編制一個可操作的

運轉(zhuǎn)程序和作業(yè)計劃。主要工作內(nèi)容包括：①明確工作目標(biāo)并按工作

分解結(jié)構(gòu)(WBS)原理將工作層層分解，確立每項作業(yè)的具體目標(biāo)；②

明確實現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過程；③確定過程順序和相互作用；④為運

行和控制過程確定準(zhǔn)則和方法；⑤明確保證必需的資源和信息以有效

支持過程運行；⑥在以上工作的基礎(chǔ)上作出詳細(xì)工作計劃；⑦對工程

項目計劃進行評審、批準(zhǔn)。

(2)實施(Do)0實施過程就是資源投入到成果實現(xiàn)的過程，主要

就是協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行工程項目計劃。在這個過程中，工程

項目管理團隊必須對存在于工程項目中的各種技術(shù)和組織界面進行管

理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動過程、成果的評

審、確認(rèn)等記錄。

(3)檢查(Check)o檢查就是通過對進展情況進行不斷的監(jiān)測和分

析，發(fā)現(xiàn)和找出實施偏差，以預(yù)防質(zhì)量不合格、工期延誤、費用超支,

確保工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)。

(4)處理(Act)o處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或

實施發(fā)生偏差，必須采取必要的措施調(diào)整計劃，特別是當(dāng)變化影響到

費用、進度、質(zhì)量、風(fēng)險等方面時，必須做出相應(yīng)的變更。另一方面,

通過分析發(fā)現(xiàn)管理工作的缺陷，應(yīng)提出改進管理的措施，使管理工作

持續(xù)進行。

PDCA循環(huán)實際上是有效進行任何一項工作的合乎邏輯的工作程序,

PDCA四個過程不是運行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始地進行。工程項

目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循

環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進

一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容。

需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環(huán)規(guī)則著重說

明管理工作是一個持續(xù)改進的過程，它沒有包括項目的啟動和收尾兩

個子過程。

工程項目的實現(xiàn)過程不是一個單一的過程，而是許多分過程和子

過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結(jié)束是后一過程的

開始，而相當(dāng)多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、

相互結(jié)合的。因此工程項目的過程控制，實際上是對結(jié)合在一起的互

動過程進行網(wǎng)絡(luò)管理。每個過程和過程網(wǎng)絡(luò)的控制，都可以采用PDCA

循環(huán)的動態(tài)管理模式。通過循環(huán)管理達到以下目的①選擇最佳路徑；

②確定過程有效運行條件、控制關(guān)鍵點和方法；③明確各過程的聯(lián)系,

界定過程間的接口；④協(xié)調(diào)各過程活動；⑤確定監(jiān)視、測量、分析過

程的方法和步驟；⑥確保持續(xù)改進。

3.工程項目過程的動態(tài)控制

工程項目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點，

決定了其過程控制的動態(tài)特征，必須在項目實施過程中根據(jù)情況的變

化進行項目目標(biāo)的動態(tài)控制。計劃過程確定目標(biāo)和細(xì)節(jié)，作為管理和

控制的基準(zhǔn)?？刂七^程則保證項目按計劃進行或進行必要調(diào)整。工程

項目動態(tài)控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施、經(jīng)濟措施、技

術(shù)措施等。

七、國際上常用的工程項目管理知識體系

項目管理知識體系是由權(quán)威組織總結(jié)提出，并得到廣泛認(rèn)可的由

項目管理知識、項目管理工作內(nèi)容和項目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)

成的項目管理知識整體。項目管理知識體系確立了項目管理領(lǐng)域的知

識基礎(chǔ)，規(guī)范了項目管理領(lǐng)域的內(nèi)容和范圍，為項目管理的理論研究

和實踐活動提供了必要的平臺，并且是項目管理專業(yè)組織開展項目管

理專業(yè)人員資格認(rèn)證活動的依據(jù)。目前國際上廣為流行的項目管理知

識體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫，即項

目管理知識體系，是美國項目管理協(xié)會(ProjectManagement

Institute,簡稱PMI)為全球項目管理專業(yè)人士制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

PMB0K的主要目的在于系統(tǒng)的定義和描述項目管理知識體系中那些已被

普遍接受的知識體系，另一個目的是希望提供一個項目管理專業(yè)通用

的詞典，以便對項目管理進行討論，并為對項目管理專業(yè)有興趣的人

員提供一個基本參考書。PMI項目管理知識體系對項目管理學(xué)科的最大

貢獻是它首次提出了項目管理知識體系的概念，首次為項目管理學(xué)科

建立了理論和實踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

PMB0K使用了"知識領(lǐng)域"(KnowledgeAreas)的概念，將項目管

理需要的知識分為10個相對獨立的部分：項目整合管理、項目范圍管

理、項目時間管理、項目成本管理、項目質(zhì)量管理、項目人力資源管

理、項目溝通管理、項目風(fēng)險管理、項目采購管理和項目干系人管理。

上述每個知識領(lǐng)域包含若干過程(Processes),這些知識領(lǐng)域以及過

程組成整個項目管理知識體系框架的一個方面；另一個方面就是項目管

理的管理過程，包括啟動(Initiating).計劃(Planning)>執(zhí)行

(Executing)、控制(Controlling)收尾(Closing)0

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環(huán)境下的項

目)的簡稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明

確的步驟對項目進行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，

而是結(jié)構(gòu)化的項目管理流程。20世紀(jì)70年代，英國政府就要求所有政

府的信息系統(tǒng)項目必須采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進行管理。PRINCE2最初是為

IT行業(yè)開發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個領(lǐng)域、各種項目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8類管理要素(component),8個管理過程

(process)以及4種管理技術(shù)(technology)。管理要素包括組織

(Organization)>計劃(Plans)>控制(Controls)項目階段

(Stages)>風(fēng)險管理(ManagementofRisk)、在項目環(huán)境中的質(zhì)量

(Qualityinaprojectenvironment),配置管理(Configuration

Management)以及變化控制(ChangeControl)等。8類管理要素是

PRINCE2管理的主要內(nèi)容，其管理貫穿于8個管理過程中。PRINCE2提

供從項目開始到項目結(jié)束覆蓋整個項目生命周期的基于過程

(process—based)的結(jié)構(gòu)化的項目管理方法，共包括8個過程，每個

過程描述了項目為何重要(Why)、項目的預(yù)期目標(biāo)何在(What)、項目

活動由誰負(fù)責(zé)(Who)以及這些活動何時被執(zhí)行(When)。這8個過程是:

指導(dǎo)項目DirectingaProject(DP),開始項目Startingupa

Project(SU)>啟動項目InitiatingaProject(IP),管理項目階段邊

線ManagingStageBoundaries(SB),控制一個階段Controllinga

Stage(CS)>管理產(chǎn)品交付ManagingProductDelivery(MP)結(jié)束項

目ClosingaProject(CP)>計劃Planning(PL)。其中,DP和PL過程

貫穿于項目始終，支持其他6個過程。項目管理過程中常用到的一些

技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計劃(Product?—basedplanning)變化控制

方法(ChangeControlapproach)>質(zhì)量評審技術(shù)(QualityReview

technique)以及項目文檔化技術(shù)(Projectfilingtechniques)o

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,國際項目管理資質(zhì)標(biāo)

準(zhǔn))是國際項目管理協(xié)會(InternationalProjectManagement

Association,簡稱IPMA)建立的知識體系。IPMA委員會在1987年7

月14日Ljubljana會議上，確認(rèn)了IPMA項目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證

全球通用體系(ICB)的概念。ICB說明了對項目經(jīng)理、大型項目計劃經(jīng)

理、項目群經(jīng)理及項目管理人員的知識與經(jīng)驗的要求，包括在一個成

功的項目管理理論與實踐中所運用得到的基礎(chǔ)術(shù)語、任務(wù)、實踐、技

能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)用

專業(yè)知識與經(jīng)驗進行恰當(dāng)?shù)摹?chuàng)造性的、先進的實踐活動。IPMA于

2015年發(fā)布了ICB的最新版本——ICB4.0,作為一個全球范圍內(nèi)所有成

員國認(rèn)證機構(gòu)的通用基礎(chǔ)，該版本允許各成員國有一定的空間，通過

結(jié)合本國特色，制定本國認(rèn)證國際項目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國家標(biāo)準(zhǔn)

(NCB)o

為了評價項目管理人員在實踐中應(yīng)用項目管理的總體專業(yè)能力，

ICB3.0將項目管理專業(yè)能力基準(zhǔn)要素分為技術(shù)能力、行為能力和環(huán)境

能力，其中技術(shù)能力要素20個，涉及專業(yè)人員從事項目管理所進行的

工作內(nèi)容：行為能力要素15個，涉及管理項目、大型項目和項目組合

中個人以及團體之間的人際關(guān)系；環(huán)境能力要素11個，涉及項目管理

與項目環(huán)境，尤其是長期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項目管理

的能力要素壓縮至29個，分為人(people)、實踐(practice)、洞察

力(perspective)三個維度。人這一維度涵蓋個體與人際層面能力，

包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關(guān)系與參

與，⑤領(lǐng)導(dǎo)力，⑥團隊精神，⑦沖突與危機，⑧智謀，⑨談判，⑩結(jié)

果導(dǎo)向等10個能力要素。實踐這一維度涵蓋項目實施過程中所需要的

特殊方法、工具與技術(shù)，包括：①設(shè)計，②要求、目標(biāo)與利益，③范

圍，④時間，⑤組織與信息，⑥質(zhì)量，⑦財務(wù)，⑧資源，⑨采購與合

作，⑩計劃與控制，?風(fēng)險與機會，恁劑益相關(guān)者，?變化與變革，

?選擇與均衡等14個能力要素。洞察力這一維度涵蓋個體與項目環(huán)境

的交互，以引導(dǎo)相關(guān)人員、組織和社會對項目成功提供支付，包括：

①戰(zhàn)略，②治理、結(jié)構(gòu)與過程，③遵從、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章，④權(quán)力與利益,

⑤文化與價值共5個能力要素。

八、工程項目的分類

依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，工程項目有著不同的分類方式。按投資來源，

分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目；

按建設(shè)性質(zhì)，分為新建項目、改建項目、擴建項目和更新改造項目；

按項目用途，分為生產(chǎn)性項目和非生產(chǎn)性項目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，分為工

業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目和社會事業(yè)項目等；按照項目

經(jīng)濟特征，分為經(jīng)營性項目、公益項目和其他項目。政府主管部門根

據(jù)市場監(jiān)管的需要，依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將工程項目分為大型、中型和小型

項目。不同類別的工程項目，在管理上既有共性要求，又存在一些差

別。

國際上對項目分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效

益特點、對社會的貢獻、資金來源等幾個方面為依據(jù)。

(1)生產(chǎn)類項目(ProductiveSectorProjects)：包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)

類。這類項目的主要特點有：項目直接為社會生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品；在為社

會提供產(chǎn)品的同時，為社會提供財政稅收和直接積累；此類項目可以

完全市場化運作；項目財務(wù)效益明顯；投資資金來源可以完全由資本

市場籌集，一般無需動用政府預(yù)算或財政資金，主要依靠資本市場融

資。但是，農(nóng)業(yè)項目則比較特殊，產(chǎn)品對社會十分重要，但往往財務(wù)

效益較差，加之農(nóng)業(yè)的從業(yè)人員多，社會影響大，許多國家都對本國

農(nóng)業(yè)采取特殊的資助政策。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施類項目(InfrastructureSectorProjects)：包括交

通、通信、供電、供氣、供排水設(shè)施等項目。此類項目的特點是：項

目為生產(chǎn)類行業(yè)和人民生活提供服務(wù)，一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出;

此類項目壟斷性較強，只能在特定條件下參照市場模式運作；這類項

目財務(wù)效益不明顯，但社會效益顯著；項目的資金來源主要是政府預(yù)

算和其他資金。

(3)社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目(SocialDevelopmentand

HumanResourcesDevelopmentSectorProjects)：包括社會公共設(shè)施、

環(huán)境保護、文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利等行業(yè)項目。

這類項目主要特點是：項目直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事

業(yè)服務(wù)；一般無財務(wù)效益，屬于非盈利性行業(yè)，不能提供財政稅收和

社會積累；此類項目的運營在政府直接監(jiān)管下運作，不能完全市場化;

項目的產(chǎn)出主要是社會效益；項目資金來源一般全部來自政府預(yù)算資

金和公共資金。此類項目是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。

九、工程項目的特征

1.工程項目的基本特征

(1)獨特性。盡管某些工程項目所提供的產(chǎn)品或服務(wù)具有高度的相

似性，但由于每個工程項目都具有特定的建設(shè)時間、地點和條件，其

實施都會涉及到某些以前沒有做過的事情。所以，它總是獨特的。例

如，盡管建造了成千上萬座的住宅樓，但每一座樓都是獨特的。

(2)一次性。每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目

的實施都將達到其終點，而不是持續(xù)不斷的工作。從這個意義來講，

項目都是一次性的。當(dāng)一個工程項目的目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)，或者已經(jīng)明確

知道該工程項目的目標(biāo)不再需要或不可能實現(xiàn)時，該工程項目即達到

了它的終點。一次性并不意味著時間短，實際上許多工程項目要經(jīng)歷

若干年。

“獨特性”和“一次性”有時也分別被稱為“唯一性”和“臨時

性”，這兩點是工程項目和非工程項目共有的特征。

⑶固定性。工程項目都含有建筑安裝工程，并固定在一定的地點,

是不可移動的。工程項目都受所在地點資源、氣候、地質(zhì)等條件的制

約，這是工程項目區(qū)別于非工程項目的最主要的特征。

(4)整體性。一個工程項目往往由多個單項工程和多個單位工程組

成，彼此之間緊密相關(guān)，結(jié)合到一起才能發(fā)揮工程項目產(chǎn)品的整體功

能和效益。

(5)不可逆轉(zhuǎn)性。工程項目實施完成后，在其壽命期內(nèi)一般不會推

倒重來，那將造成很大的損失。因此，工程項目具有不可逆轉(zhuǎn)性。

(6)不確定性大。一個工程項目從策劃到建設(shè)完成往往需要幾年時

間，有的甚至更長，建設(shè)過程中涉及面廣，各種情況復(fù)雜多變，不確

定性大。不確定性會給既定的建設(shè)目標(biāo)帶來風(fēng)險。

2.工程項目目的復(fù)雜性

工程項目特別是大型工程項目，投資建設(shè)周期長，影響因素多，

有些因素具有不確定性和突發(fā)性，后果嚴(yán)重，從而導(dǎo)致工程項目的復(fù)

雜性。工程項目的復(fù)雜性主要表現(xiàn)為：

(1)工程項目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性

工程項目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生產(chǎn)的典

型特征。由于工程項目各參與方溝通中存在“信息孤島”等問題，相

關(guān)因素的不確定性和風(fēng)險，業(yè)主期望的不明確性、工程設(shè)計的局限性、

工程技術(shù)的復(fù)雜程度不斷增大造成的施工過程的難度等原因，導(dǎo)致工

程項目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性。

(2)工程項目組織的復(fù)雜性

由于工程項目的目標(biāo)多，涉及面廣，群體作業(yè)，因而參與項目工

作的組織和人員也多。直接參與管理者除了項目建設(shè)單位的人員外，

還有咨詢單位的咨詢工程師，設(shè)計機構(gòu)的設(shè)計人員，勘察單位的勘察

人員，設(shè)備制造商相關(guān)人員，施工承包和分包單位的人員，工程監(jiān)理

單位的人員，而且各方可能來自不同的國家或地區(qū)，存在一定的文化

差異。此外，還涉及政府、金融、保險等機構(gòu)，以及項目所在地的社

會組織和相關(guān)群體等。這些都是項目的利益相關(guān)方，對項目的成效關(guān)

系重大，也增加了項目管理的難度和復(fù)雜性。

(3)工程項目環(huán)境的復(fù)雜性

工程項目的建設(shè)周期長，其間國際國內(nèi)政治局勢、社會、經(jīng)濟、

法律、文化方面可能發(fā)生變化。另外，工程項目團隊的上級組織和合

作伙伴的組織也有可能發(fā)生變化，項目的建設(shè)條件和自然條件也可能

發(fā)生變化，如地震、災(zāi)害等。所有這些環(huán)境的變化，都會增加項目管

理的復(fù)雜性。

十、工程項目各階段主要工作內(nèi)容

工程項目管理隨項目周期的全過程次第展開。項目周期的不同階

段，由于工作內(nèi)容和要求不同，管理工作的重點也不同。

1.工程項目前期階段

這一階段的主要工作包括：投資機會研究、初步可行性研究、可

行性研究、項目評估及決策等。該階段的主要任務(wù)是對工程項目投資

的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何時投資、在何地建設(shè)、

如何實施等重大問題，進行科學(xué)論證和多方案比較。本階段雖然投入

少，但對項目效益影響大，前期決策的失誤往往會導(dǎo)致重大的投資損

失。為保證工程項目決策的科學(xué)性，可行性研究和項目評估工作應(yīng)委

托具有相應(yīng)能力的咨詢公司獨立進行，涉及多專業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)由不同的

專業(yè)咨詢公司來完成。該階段的工作重點是對項目投資建設(shè)的必要性

和可行性進行分析論證，提出指標(biāo)性目標(biāo)，并作出科學(xué)決策。

2工程項目準(zhǔn)備階段

該階段的主要工作包括：工程項目的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，工

程項目征地及建設(shè)條件的準(zhǔn)備，工程招標(biāo)并與承包人簽訂承包合同，

獲得相關(guān)工程建設(shè)行政許可，貨物采購等。本階段是戰(zhàn)略決策的具體

化，為落實可行性研究提出的指標(biāo)性目標(biāo)制定實施計劃，在很大程度

上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達到預(yù)期目標(biāo)。該階段

的工作重點是準(zhǔn)備和安排工程項目所需建設(shè)條件，以工程項目開工建

設(shè)為結(jié)束。

3.工程項目實施階段

該階段的主要任務(wù)是將建設(shè)投人要素進行組合，形成工程實物形

態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標(biāo)。在這一階段，通過施工、采購等活動，在規(guī)

定的工程內(nèi)容、工期、費用、質(zhì)量范圍內(nèi)，按設(shè)計要求高效率地實現(xiàn)

工程項目目標(biāo)。此階段的主要工作包括：工程項目施工、聯(lián)動試車、

試生產(chǎn)、竣工驗收等。工程項目試生產(chǎn)正常并經(jīng)業(yè)主驗收后，工程項

目實施階段即告結(jié)束。本階段在工程項目建設(shè)周期中工作量最大，投

入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。

4.工程項目投產(chǎn)運營階段

該階段的工作不同于上述三個階段，主要工作由業(yè)主單位自行完

成或者成立專門的項目公司承擔(dān)。對于經(jīng)營性工程項目，如高速公路、

垃圾處理廠等，其運營階段工作較為復(fù)雜，包括經(jīng)營和維護兩大任務(wù)。

對于非經(jīng)營性工程項目，如住宅地產(chǎn)等，運營階段主要通過鑒定、修

繕、加固、拆除等活動，保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常使

用的要求。

運營是通過開展持續(xù)的活動生產(chǎn)規(guī)定產(chǎn)品或提供服務(wù)的一種組織

職能。項目是指為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進行的臨時性工作。

項目管理與運營管理存在著本質(zhì)的差別。工程項目運營一般不包括在

項目管理的范疇，但在工程項目管理的全過程中必須考慮到運營問題,

因為工程項目管理的成果最終是為項目運營服務(wù)的。

從工程項目管理的角度看，在項目運營期間，主要工作有工程的

保修、回訪、相關(guān)后續(xù)服務(wù)、項目后評價等。項目后評價是指對已經(jīng)

完成的項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的、

客觀的分析，一般在項目竣工驗收后2—3年內(nèi)進行。它通過對項目實

施過程、結(jié)果及其影響進行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時

確定的預(yù)期目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會等相關(guān)指標(biāo)進行對比，

找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓(xùn)，得到啟示，提出

對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達到提高投資效益

的目的。

根據(jù)工程項目復(fù)雜程度和實際管理的需要，工程項目階段劃分還

可以逐級分解。

十一、工程項目周期及階段劃分

工程項目周期也稱投資建設(shè)周期，是指從提出投資設(shè)想，經(jīng)過前

期論證、投資決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實施、竣工驗收直至投產(chǎn)運營所

經(jīng)歷的全過程。為了順利完成工程項目的投資建設(shè)，通常要把一個工

程項目劃分成若干個工作階段，以便更好地進行管理。階段劃分的數(shù)

量和必要性及每個階段所需的控制程度，取決于項目的規(guī)模、復(fù)雜程

度和潛在影響?？山桓冻晒侵冈谀骋贿^程、階段或項目完成時，必

須產(chǎn)出的任何獨特并可核實的產(chǎn)品、成果或服務(wù)能力。項目階段通常

都與特定的主要可交付成果的形成相關(guān)。通常，工程項目周期可劃分

為四個階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和投產(chǎn)運營階段。

十二、實施階段質(zhì)量管理的程序和依據(jù)

《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》規(guī)定，項目質(zhì)量管理應(yīng)按下列程序?qū)?/p>

施：

1.確定質(zhì)量計劃；

2.實施質(zhì)量控制；

3.開展質(zhì)量檢查與處置；

4.落實質(zhì)量改進。

其中，質(zhì)量計劃對外是質(zhì)量保證文件，對內(nèi)是質(zhì)量控制文件。其

內(nèi)容有：質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量要求、質(zhì)量管理體系和管理職責(zé)、質(zhì)量管理

與協(xié)調(diào)的程序、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、質(zhì)量控制點的設(shè)置與管理、項

目生產(chǎn)要素的質(zhì)量控制、實施質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量要求所采取的措施、項

目質(zhì)量文件管理。

《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》規(guī)定，質(zhì)量計劃編制依據(jù)包括五方面

內(nèi)容：合同中有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量要求、項目管理規(guī)劃大綱（項目管理規(guī)劃

大綱是指導(dǎo)項目管理工作的綱領(lǐng)性文件）、項目設(shè)計文件、相關(guān)法律

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及質(zhì)量管理其他要求。

因此，工程項目在實施階段的質(zhì)量管理依據(jù)主要包括：

1.工程施工承包合同。工程施工承包合同規(guī)定了參與建設(shè)的各方

在質(zhì)量控制方面的權(quán)利和義務(wù)，有關(guān)各方必須履行合同中規(guī)定的有關(guān)

質(zhì)量的承諾。咨詢工程師要督促有關(guān)單位履行有關(guān)的質(zhì)量控制條款。

2.設(shè)計文件。工程設(shè)計規(guī)定了工程質(zhì)量的固有特性，“按圖施工

是施工階段工作的重要原則，因此，經(jīng)過批準(zhǔn)的設(shè)計圖紙和技術(shù)說明

書等設(shè)計文件，是質(zhì)量控制的重要依據(jù)。施工單位和咨詢工程師要全

面熟悉圖紙，掌握設(shè)計意圖和質(zhì)量要求。

3.法律法規(guī)。包括國家及政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)質(zhì)量管理方面

的法律、法規(guī)文件，以及各行業(yè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)規(guī)章等。

4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。主要是有關(guān)部門針對不同行業(yè)、不同質(zhì)量控制

對象而制定的技術(shù)規(guī)范文件，包括各種有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

十三、施工質(zhì)量驗收管理的工作內(nèi)容

施工質(zhì)量驗收是施工質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)，是從輸出把關(guān)方面進

行質(zhì)量管理。其內(nèi)容包括施工過程的質(zhì)量驗收和施工項目竣工質(zhì)量驗

收。施工過程的工程質(zhì)量驗收是在施工過程中、在施工單位自行質(zhì)量

檢查評定的基礎(chǔ)上，參與建設(shè)活動的有關(guān)單位共同對檢驗批、分項、

分部、單位工程的質(zhì)量進行抽樣復(fù)驗，根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以書面形式對工

程質(zhì)量達到合格與否做出確認(rèn)。施工項目竣工質(zhì)量驗收是工程質(zhì)量管

理的最后一個環(huán)節(jié)，是對施工過程質(zhì)量管理成果的全面檢驗。

(一)竣工驗收條件

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十六條明確規(guī)定：”建設(shè)單位收到

建設(shè)工程竣工報告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進

行竣工驗收。”

建設(shè)工程竣工驗收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容。主要是指設(shè)計文件

所確定的、在承包合同“承包人承攬工程項目一覽表”中載明的工作

范圍。承包單位必須按合同約定，按質(zhì)、按量、按時完成上述工作內(nèi)

容，使工程具有正常的使用功能。

2.有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。工程技術(shù)檔案和施工管理

資料是工程竣工驗收和質(zhì)量保證的重要依據(jù)之一，主要包括以下檔案

和資料：

(1)工程項目竣工報告；

(2)分項、分部工程和單位工程技術(shù)人員名單；

(3)圖紙會審和設(shè)計交底記錄；

(4)設(shè)計變更通知單，技術(shù)變更核實單；

(5)工程質(zhì)量事故發(fā)生后調(diào)查和處理資料；

(6)隱蔽工程驗收記錄及施工日志；

(7)竣工圖；

(8)質(zhì)量檢驗評定資料等；

(9)合同約定的其他資料。

3.有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進場試驗報

告；

4.有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文

件；

5.有施工單位簽署的工程保修書。工程質(zhì)量保修是指建設(shè)工程在

辦理竣工驗收手續(xù)后，在規(guī)定的保修期限內(nèi)，因勘察設(shè)計、施工、材

料等原因造成的質(zhì)量缺陷，由施工單位負(fù)責(zé)維修，由責(zé)任方承擔(dān)維修

費用并賠償損失。施工單位與建設(shè)單位應(yīng)在竣工驗收前簽署工程質(zhì)量

保修書，保修書是施工合同的附件。

建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，方可交付使用。

(二)施工質(zhì)量驗收的標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于工程項目質(zhì)量的驗收，國家根據(jù)不同專業(yè)，分別發(fā)布了相應(yīng)

的驗收標(biāo)準(zhǔn)。2013年11月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢

疫總局聯(lián)合發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》

(GB50300—2013),該標(biāo)準(zhǔn)適用于建筑工程施工質(zhì)量的驗收，并作為

建筑工程各專業(yè)驗收規(guī)范編制的統(tǒng)一準(zhǔn)則。所謂建筑工程，是指通過

對各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套線路、管道、設(shè)備等

的安裝所形成的工程實體。該標(biāo)準(zhǔn)對建筑工程施工質(zhì)量驗收的規(guī)定主

要有：

1.檢驗批質(zhì)量驗收。合格標(biāo)準(zhǔn)是：

(1)主控項目和一般項目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢驗合格；

(2)具有完整的施工操作依據(jù)、質(zhì)量檢查記錄。

檢驗批是工程驗收的最小單位，是整個建筑工程質(zhì)量驗收的基礎(chǔ)。

檢驗批是施工工程中條件相同并具有一定數(shù)量的材料、構(gòu)配件或安裝

項目，由于其質(zhì)量基本均勻一致，因此可以作為檢驗的基礎(chǔ)單位，并

按批驗收。檢驗批驗收包括兩個方面：資料檢查、主控項目和一般項

目檢驗。

資料反映了檢驗批從原材料到最終驗收的各施工工序的操作依據(jù)、

檢查情況記錄以及保證質(zhì)量所必須的管理制度等。對其完整性的檢查,

實際是對過程控制的確認(rèn)，這是檢驗批合格的前提。

檢驗批的合格質(zhì)量主要取決于對主控項目和一般項目的檢驗結(jié)果。

主控項目是對檢驗批的基本質(zhì)量起決定性影響的檢驗項目，因此，必

須全部符合有關(guān)專業(yè)驗收規(guī)范的規(guī)定。這意味著主控項目不允許有不

符合要求的檢驗結(jié)果。鑒于主控項目對基本質(zhì)量的決定性影響，必須

從嚴(yán)要求。

2.分項工程質(zhì)量驗收。合格標(biāo)準(zhǔn)是：

(1)所含檢驗批的質(zhì)量均應(yīng)驗收合格；

(2)所含檢驗批的質(zhì)量驗收記錄應(yīng)完整。

分項工程質(zhì)量驗收在檢驗批驗收的基礎(chǔ)上進行。一般情況下，兩

者具有相同或者相近的性質(zhì)，只是批量的大小不同而已，將有關(guān)的檢

驗批驗收匯集起來就構(gòu)成分項工程驗收。分項工程質(zhì)量驗收合格的條

件比較簡單，只要構(gòu)成分項工程的各檢驗批的驗收資料文件完整，并

且均已驗收合格，則分項工程驗收合格。

3.分部工程質(zhì)量驗收。合格標(biāo)準(zhǔn)是：

(1)所含分項工程的質(zhì)量均應(yīng)驗收合格；

(2)質(zhì)量控制資料應(yīng)完整；

(3)有關(guān)安全、節(jié)能、環(huán)境保護和主要使用功能的抽樣檢驗結(jié)果

應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定；

(4)觀感質(zhì)量應(yīng)符合要求。

分部工程質(zhì)量驗收是在所含分項工程驗收的基礎(chǔ)上進行。分部工

程驗收合格的條件是：首先，分部工程的各分項工程必須已驗收合格

且相應(yīng)的質(zhì)量控制資料文件必須完整，這是驗收的基本條件。此外，

由于各分項工程的性質(zhì)不盡相同，因此分部工程不能簡單地將各分項

工程組合進行驗收，尚須增加兩類檢測項目。

4.單位工程質(zhì)量驗收。合格標(biāo)準(zhǔn)是：

(1)所含分部工程的質(zhì)量均應(yīng)驗收合格；

(2)質(zhì)量控制資料應(yīng)完整；

(3)所含分部工程中有關(guān)安全、節(jié)能、環(huán)境保護和主要使用功能

的檢驗資料應(yīng)完整；

(4)主要使用功能的抽查結(jié)果應(yīng)符合相關(guān)專業(yè)驗收規(guī)范的規(guī)定；

(5)觀感質(zhì)量應(yīng)符合要求。

單位工程質(zhì)量驗收也稱質(zhì)量竣工驗收，是建筑工程投入使用前的

最后一次驗收，也是最重要的驗收。

5.檢驗批、分項、分部、單位工程質(zhì)量驗收合格均應(yīng)符合下列規(guī)

定：

(1)符合工程勘察、設(shè)計文件的要求；

(2)符合GB50300—2013標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)專業(yè)驗收規(guī)范的規(guī)定

6.通過返修或加固處理仍不能滿足安全使用要求的分部工程、單

位工程，嚴(yán)禁驗收。

(三)施工質(zhì)量驗收的程序和組織

《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》對建筑工程質(zhì)量驗收的程序

和組織作了具體規(guī)定。

施工質(zhì)量驗收的程序

(1)檢驗批由專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工單位項目專業(yè)質(zhì)量檢查員、

專業(yè)工長等進行驗收。

(2)分項工程由專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工單位項目專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)

人等進行驗收。

(3)分部工程應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織施工單位項目負(fù)責(zé)人和項目

技術(shù)負(fù)責(zé)人等進行驗收?？辈臁⒃O(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人和施工單位技術(shù)、

質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人應(yīng)參加地基與基礎(chǔ)分部工程的驗收；設(shè)計單位項目負(fù)

責(zé)人和施工單位技術(shù)、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人應(yīng)參加主體結(jié)構(gòu)、節(jié)能分部工

程的驗收。

(4)單位工程中的分包工程完工后，分包單位應(yīng)對所承包的工程

項目進行自檢，并應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序進行驗收。驗收時，總包單

位應(yīng)派人參加。分包單位應(yīng)將所分包工程的質(zhì)量控制資料整理完整，

并移交給總包單位。

(5)單位工程完工后，施工單位應(yīng)組織有關(guān)人員進行自檢。總監(jiān)

理工程師應(yīng)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對工程質(zhì)量進行竣工預(yù)驗收。存在

施工質(zhì)量問題時，應(yīng)由施工單位整改。整改完畢后，由施工單位向建

設(shè)單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收。

(6)建設(shè)單位收到工程竣工報告后，應(yīng)由建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人組

織監(jiān)理、施工、設(shè)計、勘察等單位項目負(fù)責(zé)人進行單位工程驗收。

2.施工質(zhì)量驗收的工作要求

《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，建筑工程質(zhì)量驗收應(yīng)

按下列要求進行：

(1)工程質(zhì)量驗收均應(yīng)在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上進行；

(2)參加工程施工質(zhì)量驗收的各方人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格；

(3)檢驗批的質(zhì)量應(yīng)按主控項目和一般項目驗收；

(4)對涉及結(jié)構(gòu)安全、節(jié)能、環(huán)境保護和主要使用功能的試塊、

試件及材料，應(yīng)在進場時或施工中按規(guī)定進行見證檢驗；

(5)隱蔽工程在隱蔽前應(yīng)由施工單位通知監(jiān)理單位進行驗收，并

應(yīng)形成驗收文件，驗收合格后方可繼續(xù)施工；

(6)對涉及結(jié)構(gòu)安全、節(jié)能、環(huán)境保護和使用功能的重要分部工

程應(yīng)在驗收前按規(guī)定進行抽樣檢驗；

(7)工程的觀感質(zhì)量應(yīng)由驗收人員現(xiàn)場檢查，并應(yīng)共同確認(rèn)。

十四、前期階段質(zhì)量管理的依