期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題B卷

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題B卷一、單選題5.期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，()，并處3萬元以下罰款。A.依法予以警告B.刑事拘留（江南博哥）C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格答案：A【解析】期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款。12.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是()。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專門委員會(huì)C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案答案：A【解析】理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作。（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會(huì)授予的其他職權(quán)。34.關(guān)于期貨公司股東條件，下列表述正確的是()。A.非金融企業(yè)不得成為主要股東B.近3年因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰的法人不得成為主要股東C.外資企業(yè)不得成為股東D.自然人不得成為股東答案：B【解析】B選項(xiàng)表述正確，近3年因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰的法人不得成為主要股東。非金融企業(yè)、外資企業(yè)、自然人可以成為期貨公司股東，但需滿足一定的條件。故本題選B選項(xiàng)。59.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定。故本題選A選項(xiàng)。19.在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并()。A.以個(gè)人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格B.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格C.以個(gè)人名義向中國證監(jiān)會(huì)申請從業(yè)資格D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請從業(yè)資格答案：B【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。17.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明D.相應(yīng)核增凈資本金額答案：B【解析】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。13.依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案：A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。42.僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的B.期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的C.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的答案：B【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（D選項(xiàng)不符合題意）；（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的（A選項(xiàng)不符合題意）；（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的（C選項(xiàng)不符合題意）。B選項(xiàng)符合題意，期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂不需要經(jīng)過董事會(huì)批準(zhǔn)。故本題選B選項(xiàng)。51.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：D【解析】期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度的保障基金A.30B.10C.20D.25答案：A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。55.下列關(guān)于境外市場期貨結(jié)算體系的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.境外市場期貨結(jié)算體系多以全員結(jié)算模式為主B.第一層次結(jié)算是對結(jié)算會(huì)員的結(jié)算C.第二層次是結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算D.第三層次是非結(jié)算會(huì)員與客戶之間的結(jié)算答案：A【解析】境外市場期貨結(jié)算體系多以分級結(jié)算模式為主。第一層次結(jié)算是對結(jié)算會(huì)員的結(jié)算。結(jié)算會(huì)員由實(shí)力雄厚的交易會(huì)員組成，大部分是大的實(shí)業(yè)集團(tuán)或金融機(jī)構(gòu)，有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和較高的資信水平，組織機(jī)構(gòu)健全，營運(yùn)狀況良好，他們代理非結(jié)算會(huì)員與交易所進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)也承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的市場風(fēng)險(xiǎn)。第二層次是結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算。結(jié)算會(huì)員負(fù)責(zé)管理和控制非結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)，非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著為所代理客戶的履約責(zé)任。第三層次是非結(jié)算會(huì)員與客戶之間的結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員要對客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，以免客戶出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，遭受損失。當(dāng)然，結(jié)算會(huì)員也可以直接對客戶結(jié)算。56.下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是營利性組織D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是非營利性組織答案：C【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)特指中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會(huì)團(tuán)體法人。59.經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，()。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)明確告知投資者不符合風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級，并拒絕向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于C2類投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)答案：C【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。3.在調(diào)查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時(shí)間不得超過()；案情復(fù)雜的，可以延長()。A.15個(gè)交易日；15個(gè)交易日B.15個(gè)交易日；3個(gè)月C.3個(gè)月；15個(gè)交易日D.3個(gè)月；3個(gè)月答案：D【解析】在調(diào)查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時(shí)間不得超過3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長3個(gè)月。1.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)()原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.保守性B.審慎監(jiān)管C.可靠性D.實(shí)質(zhì)重于形式答案：B【解析】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。29.王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是()。A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選答案：B【解析】AC選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（而不是公司股東大會(huì)）。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。D選項(xiàng)正確，期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。故本題選B選項(xiàng)。39.設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)()。A.備案B.確認(rèn)C.審批D.登記答案：C【解析】設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。16.期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由()提名，董事會(huì)通過。A.董事長B.控股股東C.中國證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)答案：C【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。23.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做如下()處理。A.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明B.核減凈資本金額C.核增凈資本金額D.無需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整答案：B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。故本題選B選項(xiàng)。25.下列關(guān)于申請期貨公司董事長任職資格條件的說法中，正確的是()。A.至少應(yīng)為碩士學(xué)位B.具有3年以上的法律從業(yè)經(jīng)歷C.具有2年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷D.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力答案：D【解析】擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。47.期貨公司()應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。A.董事B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.總經(jīng)理答案：C【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。56.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.最大限度維護(hù)投資者利益C.滿足投資者的各項(xiàng)要求D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益答案：D【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。故本題選D選項(xiàng)。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國家利益答案：C【解析】期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。21.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息C.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)D.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書答案：A【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（1）追加了解投資者的相關(guān)信息；（B選項(xiàng)表述正確）（2）向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)；（CD選項(xiàng)表述正確）（3）給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。（A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤）故本題選A選項(xiàng)。36.關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金，下列表述不正確的是()。A.結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)B.實(shí)行全面結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度答案：B【解析】實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。38.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.滿足投資者的各項(xiàng)要求B.最大限度維護(hù)投資者利益C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益答案：C【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。28.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.發(fā)布期貨市場C.對期貨市場違法違規(guī)人員進(jìn)行行政處罰D.組織期貨交易的結(jié)算、交割答案：C【解析】C選項(xiàng)為證監(jiān)會(huì)職責(zé)。根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨交易所管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)（二）組織期貨交易的結(jié)算、交割（三）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（四）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市（五）對期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測（六）發(fā)布市場信息（七）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（八）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理（九）開展交易者教育和市場培育工作（十）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定（十一）查處違規(guī)行為（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)31.根據(jù)《外商投資期貨公司管理辦法》，本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司()股權(quán)的期貨公司。A.5%以上B.5%以下C.3%以上D.10%以上答案：A【解析】外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。故本題選A選項(xiàng)。31.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由()代其履行職權(quán)。A.理事長B.總經(jīng)理指定的人員C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D.第一副總經(jīng)理答案：C【解析】總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。44.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A.5B.3C.2D.1答案：A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。49.國務(wù)院于1993年和1998年對期貨市場進(jìn)行了兩次清理整頓，最終僅保留上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家期貨交易所，并明確()作為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A【解析】由于市場秩序混亂、風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)、投機(jī)盛行，國務(wù)院于1993年和1998年對期貨市場進(jìn)行了兩次清理整頓，最終僅保留上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家期貨交易所，并明確中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。58.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的是()。A.3年內(nèi)因違法違紀(jì)行為被撤銷資格的律師B.5年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理C.4年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事長D.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人答案：D【解析】有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。31.因()等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級。A.杠桿交易B.價(jià)格偏低C.金融危機(jī)D.利率調(diào)整答案：A【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十七條規(guī)定，產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級：(一)存在本金損失的可能性．因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；(二)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(三)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；(四)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；(五)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；(六)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)；(七)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。30.期貨交易者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障交易者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效答案：C【解析】在保障基金的使用上遵循保障交易者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。6.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)()等情況進(jìn)行調(diào)整。A.投資者風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨公司盈利狀況C.期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況答案：C【解析】保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。故本題選C選項(xiàng)。15.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出正確的確定性判斷以利于客戶做出投資B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)D.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)的信息等為主要依據(jù)答案：A【解析】期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場行情做出確定性判斷。1.公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.董事長因故不在時(shí)代其履行職權(quán)C.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管D.期貨交易所股東資料的管理答案：B【解析】期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。21.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)()。A.虛假記載B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.誤導(dǎo)性陳述D.有重大遺漏答案：B【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)()至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.每3個(gè)月B.每半年C.每年D.每兩年答案：C【解析】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。48.客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向均明確，下列說法正確的是()。A.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易B.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易量最活躍的品種C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交答案：D【解析】客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。故本題選D選項(xiàng)。46.客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求不包括()。A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理B.單位客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理C.客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件D.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致答案：B【解析】客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（1）客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件；（2）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理；（3）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件；（4）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（5）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。個(gè)人客戶、單位客戶以及開戶代理人的有效身份證明文件由中國期貨監(jiān)控另行規(guī)定。42.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照()來提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例B.成交金額的30%的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例D.成交金額的20%的比例答案：C【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。4.按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷答案：D【解析】董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)（B選項(xiàng)不符合題意）、是否誠信守法（A選項(xiàng)不符合題意）、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件（C選項(xiàng)不符合題意）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。故本題選D選項(xiàng)。7.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開其為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。A.公平B.審慎監(jiān)管C.公開D.公正答案：B【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。29.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司與客戶共同承擔(dān)B.客戶承擔(dān)C.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)答案：B【解析】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。25.案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于()個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門將調(diào)查報(bào)告提交會(huì)長辦公會(huì)審議A.20B.15C.30D.10答案：C【解析】案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門將調(diào)查報(bào)告提交會(huì)長辦公會(huì)審議49.投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)答案：D【解析】投資者對其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。53.證券公司的下列()行為，不會(huì)受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案：A【解析】為規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)專門制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（A項(xiàng)）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。但證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（B項(xiàng)），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（C項(xiàng)），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（D項(xiàng)）。故本題選A選項(xiàng)。3.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一定的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為該責(zé)任主體的是()。A.客戶B.分支機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所答案：D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。30.中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起()個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A.1B.3C.2D.6答案：C【解析】中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。2.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在()情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)答案：C【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過()萬元。A.60B.70C.80D.90答案：C【解析】期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以，期貨公司的賠償額不超過100×80％=80萬元。16.期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，客戶與編碼的對應(yīng)關(guān)系是()。A.一對一B.一對多C.多對一D.多對多答案：A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易編碼制度，不得混碼交易。根據(jù)期貨交易所交易編碼制度要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼。故本題選A選項(xiàng)。50.普通交易者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.C1類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類交易者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)答案：C【解析】普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（1）C1類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（2）C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（3）C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（4）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（5）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。42.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()。A.數(shù)量B.最高數(shù)額C.比例D.金額答案：A【解析】持倉量，即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進(jìn)行實(shí)物交割的期貨合約的數(shù)量。56.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所答案：A【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。故本題選A選項(xiàng)。57.中國期貨監(jiān)控收到期貨公司提交的賬戶休眠申請后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給()。A.相關(guān)期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.相關(guān)期貨公司D.相關(guān)客戶答案：A【解析】中國期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，期貨交易所應(yīng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋中國期貨監(jiān)控，中國期貨監(jiān)控?fù)?jù)此反饋期貨公司。8.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的()在會(huì)議記錄上簽名。A.理事B.理事和工作人員C.理事和記錄員D.投贊成票的理事答案：C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A.1B.3C.5D.10答案：C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。故本題選C選項(xiàng)。14.()定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：C【解析】中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。二、多選題83.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守()。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.期貨交易所的自律規(guī)則C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件答案：ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。88.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，下列投資者中經(jīng)營機(jī)構(gòu)每年必須進(jìn)行回訪的有()。A.購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的普通投資者B.購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的專業(yè)投資者C.生活來源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的普通投資者D.中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的投資者答案：ACD【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十三條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對于下列普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：(一)生活來源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；(二)購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的；(三)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。63.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.獨(dú)立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性答案：ABCD【解析】一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。76.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述中，正確的有()。A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容C.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理答案：ABCD【解析】研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。65.期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有()。A.期貨公司可能被行政處罰B.期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任C.客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任答案：ABC【解析】期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。故本題選ABC選項(xiàng)。65.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括()。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的答案：AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？蛻魧灰捉Y(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十九條期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。C,D是屬于期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任的。62.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的()。A.任期B.職責(zé)范圍C.權(quán)利義務(wù)D.工作報(bào)告的程序和方式答案：ABCD【解析】期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。77.下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是()。A.期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算B.結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算C.非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算答案：ABC【解析】實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員（交易會(huì)員）結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算。故本題選ABC選項(xiàng)。88.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括()。A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報(bào)答案：ABCD【解析】（1）監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交；（C選項(xiàng)正確）（2）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（A選項(xiàng)正確）（3）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外）；（D選項(xiàng)正確）（4）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)；（B選項(xiàng)正確）（5）其他渠道。故本題選ABCD選項(xiàng)。87.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件()。A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)答案：ACD【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（2）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；（A項(xiàng)）（3）具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理；（B項(xiàng)）（4）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人（C項(xiàng)）；（5）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（D項(xiàng)）（6）最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（7）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合上述第（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。故本題選ACD選項(xiàng)。61.《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度答案：ABCD【解析】《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；(5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。89.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把()作為基本的經(jīng)營原則。A.了解客戶B.了解產(chǎn)品C.客戶與產(chǎn)品匹配D.風(fēng)險(xiǎn)揭示答案：ABCD【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”“風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營原則。89.期貨公司()在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.期貨交易員答案：ABC【解析】期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的。期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。67.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員行為的表述中，錯(cuò)誤的有()。A.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)B.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理或介紹返還傭金D.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作答案：AC【解析】A選項(xiàng)錯(cuò)誤，BD選項(xiàng)正確，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。故本題選AC選項(xiàng)。67.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征答案：ABCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。88.關(guān)于公司制期貨交易所的獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書，下列表述正確的有()。A.董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過B.獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過C.獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過D.獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)任免答案：AB【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。86.據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》下列選項(xiàng)中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有()。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性答案：ABCD【解析】監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（1）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（2）客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權(quán)機(jī)構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性；（3）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（4）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。故本題選ABCD選項(xiàng)。86.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立的表述中，正確的有()。A.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳貨幣資本B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.注冊資本不低于人民幣3000萬元D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施答案：ABD【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（3）注冊資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本；（4）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（5）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。85.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況()，并及時(shí)公布。A.周報(bào)表B.年報(bào)表C.月報(bào)表D.日報(bào)表答案：ABC【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。76.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》，期貨公司為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價(jià)證券有()。A.期貨公司自有賬戶中的資金B(yǎng).客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券答案：AD【解析】BC選項(xiàng)不符合題意，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃拔以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（1）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（2）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。AD選項(xiàng)符合題意，期貨公司為債務(wù)人，期貨公司有除保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。故本題選AD選項(xiàng)。62.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的是()。A.期貨公司借入的次級債務(wù)B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期貸款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期貸款D.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款答案：AB【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整扣減比例。期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。80.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)()。A.主動(dòng)回避B.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.必要時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告D.予以拒絕答案：CD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。83.以下屬于公司制期貨交易所股東大會(huì)職權(quán)的有()。A.更換會(huì)員理事B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告C.組織實(shí)施董事會(huì)通過的制度和決議D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案答案：BD【解析】公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（D選項(xiàng)表述正確）（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（5）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（7）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（B選項(xiàng)表述正確）（8）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，選舉和更換會(huì)員理事，屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議，是總經(jīng)理的職權(quán)。故本題選BD選項(xiàng)。82.公司制期貨交易所股東大會(huì)職權(quán)包括()。A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告B.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.審議批準(zhǔn)董事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告答案：ABCD【解析】股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；（5）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事；（7）審議批準(zhǔn)董事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（8）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（9）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；（10）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。75.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。A.口頭方式B.互聯(lián)網(wǎng)方式C.電話方式D.書面方式答案：BCD【解析】交易者委托期貨公司進(jìn)行交易的，可以通過書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式下達(dá)交易指令。交易指令應(yīng)當(dāng)明確、具體、全面。83.關(guān)于偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪的說法正確的有()。A.犯該罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰D.該罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為答案：ABC【解析】偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪是指偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。67.下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有()。A.除依法接受調(diào)查和檢查期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度C.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD【解析】除依法接受調(diào)查和檢查期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，妥善保存客戶開戶資料，向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。89.期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件D.擬變更的股權(quán)不得存在被凍結(jié)情形答案：BCD【解析】期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（1）變更控股股東、第一大股東；（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有上述所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；（2）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；（3）涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》關(guān)于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。故本題選BCD選項(xiàng)。82.下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評警示措施說法正確的是()。A.需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評警示程序》采取措施B.不需要予以紀(jì)律懲戒C.應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系D.主要針對違規(guī)情節(jié)輕微的行為答案：ABD【解析】目前，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分分為兩種：一種是批評警示措施，主要針對違規(guī)情節(jié)輕微（D選項(xiàng)表述正確），不需要予以紀(jì)律懲戒的行為（B選項(xiàng)表述正確），依照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評警示程序》采取批評警示措施（A選項(xiàng)表述正確），該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系（C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤）；另一種是紀(jì)律懲戒措施，主要針對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重而需要采取紀(jì)律懲戒措施的行為，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》采取的紀(jì)律懲戒措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)體系。故本題擇ABD選項(xiàng)。84.期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()。A.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明B.關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明C.公司決議文件D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明答案：ABCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(一)備案報(bào)告；(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(三)公司決議文件；(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(七)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(八)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。三、判斷題95.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》的規(guī)定，期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，可能被判處罰金。()答案：對【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十二條規(guī)定，在刑法第一百八十條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?！?10.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于人民幣5000萬元。()答案：錯(cuò)【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司主要股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等人股期貨公司。(2)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。(3)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。(4)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。(5)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。(6)個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。(7)信譽(yù)良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。(8)不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人也應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。95.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。()答案：錯(cuò)【解析】本題說法錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。92.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，但可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。答案：錯(cuò)【解析】本題說法錯(cuò)誤?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，"期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作"。故本題表述錯(cuò)誤。105.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。()答案：對【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十二條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。109.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對客戶承擔(dān)。()答案：錯(cuò)【解析】本題說法錯(cuò)誤。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司（而不是證券公司）直接對客戶承擔(dān)。故本題表述錯(cuò)誤。91.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給與支持和配合。()答案：對【解析】本題說法正確。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給與支持和配合。102.協(xié)會(huì)鼓勵(lì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所或者符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報(bào)告等。()答案：對【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所或者符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報(bào)告等。99.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。()答案：對【解析】本題說法正確?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。93.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。()答案：對【解析】本題說法正確。期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。故本題表述正確。104.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。()答案：錯(cuò)【解析】本題說法錯(cuò)誤。目前，期貨公司尚不允許從事自營業(yè)務(wù)。故本題表述錯(cuò)誤。105.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織處分的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()答案：對【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：(一)向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；(五)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。109.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，可以公開投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。()答案：錯(cuò)【解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。93.客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)。答案：對【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過中國期貨監(jiān)控進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，對交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)95.期貨公司為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金的，人民法院應(yīng)予支持。()答案：錯(cuò)【解析】本題說法錯(cuò)誤。期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（1）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（2）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。故本題表述錯(cuò)誤。102.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)劃。()答案：對【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第69條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。93.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。()答案：對【解析】本題說法正確。期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。101.期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()答案：對【解析】本題說法正確?！稐l例》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。同時(shí)，每個(gè)期貨品種都有若干期貨合約，期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題表述正確。103.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。()答案：對【解析】本題說法正確。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。100.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()答案：對【解析】本題說法正確。期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。故本題表述正確。四、綜合題122.王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是()。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)答案：C【解析】期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。117.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()A.具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理B.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于5人C.最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰D.最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施答案：ACD【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施、信息技術(shù)系統(tǒng)（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。118.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金期貨公司未對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是()。A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易答案：A【解析】A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。本題中，由于甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例但低于期貨公司收取的保證金比例，故期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但強(qiáng)行平倉不是期貨公司的應(yīng)當(dāng)義務(wù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。因此，如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，損失應(yīng)由甲承擔(dān)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。本題中，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，不構(gòu)成透支交易。故本題選A選項(xiàng)。128.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉某期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉答案：CD【解析】期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。115.某期貨公司的期末凈資本為5000