證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前模擬真題B卷

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前模擬真題B卷一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的是()。A.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通（江南博哥）報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送違規(guī)的案件B.派駐紀(jì)檢工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)正常進(jìn)行D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況答案：D【解析】本題考查國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中的職責(zé)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件。B項(xiàng)錯(cuò)誤，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。D項(xiàng)正確，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況。故本題選D項(xiàng)。2.以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位分離B.自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理C.經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營(yíng)業(yè)部可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金答案：C【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求。A項(xiàng)正確，對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。B項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。D項(xiàng)正確，自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。故本題選C項(xiàng)。3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)C.接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組答案：C【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施。接管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，但延長(zhǎng)接管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。故本題選C項(xiàng)。4.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是()。A.有過(guò)半數(shù)以上的合伙人協(xié)商一致B.有2個(gè)以上的合伙人C.有口頭合伙協(xié)議D.有合伙人認(rèn)繳且實(shí)際繳付的出資答案：B【解析】本題考查合伙企業(yè)的設(shè)立條件。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有2個(gè)以上合伙人，B項(xiàng)說(shuō)法正確。（2）有書(shū)面合伙協(xié)議，C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。（3）有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資。D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付擇其一即可。（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。有過(guò)半數(shù)以上的合伙人協(xié)商一致不是設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件，A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故本題選B項(xiàng)。5.下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別，錯(cuò)誤的是()。A.信息披露要求不同B.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同C.承諾收益不同D.投資范圍不同答案：C【解析】本題考查基金的公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集?；鸸_(kāi)募集與非公開(kāi)募集存在下列區(qū)別：募集方式和對(duì)象不同、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同、投資范圍不同、信息披露要求不同。故本題選C項(xiàng)。6.根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避情形，錯(cuò)誤的是()。A.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人B.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元C.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上D.本人、直系親屬為受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的普通員工答案：D【解析】本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：（1）本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人；（C項(xiàng)正確）（2）本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（3）本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人；（A項(xiàng)正確）（4）本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易；（B項(xiàng)正確）（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正、審慎性原則的其他情形。本題要求選擇錯(cuò)誤選項(xiàng)，故選D項(xiàng)。7.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下哪家公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度？()A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司答案：A【解析】本題考查證券公司的獨(dú)立董事制度。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。故本題選A項(xiàng)。8.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)()清償責(zé)任。A.補(bǔ)充B.連帶C.無(wú)限D(zhuǎn).有限答案：D【解析】本題考查公司的獨(dú)立人格。公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。故本題選D項(xiàng)。9.關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為答案：C【解析】本題考查非法吸收公眾存款罪。A項(xiàng)正確，單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。B項(xiàng)正確，本罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序。C項(xiàng)錯(cuò)誤，本罪犯罪主觀方面為故意（并不能是過(guò)失）。D項(xiàng)正確，非法吸收公眾存款罪，是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。故本題選C項(xiàng)。10.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于1000萬(wàn)元人民幣B.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓C.轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者不得超過(guò)200人D.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理答案：A【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于100萬(wàn)元人民幣。B項(xiàng)說(shuō)法正確，資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。C項(xiàng)說(shuō)法正確，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。D項(xiàng)說(shuō)法正確，資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。本題要求選擇錯(cuò)誤選項(xiàng)，故選A項(xiàng)。11.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)撤銷業(yè)務(wù)資格的說(shuō)法正確的是()。A.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因B.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外C.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)D.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于2個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度答案：B【解析】本題考查撤換保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)錯(cuò)誤，終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。B項(xiàng)正確，刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。C項(xiàng)錯(cuò)誤，持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)錯(cuò)誤，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。故本題選擇B項(xiàng)。12.下列關(guān)于證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃募集方式及募集對(duì)象的表述，說(shuō)法正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向普通投資者募集B.應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集C.應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向普通投資者募集D.應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集答案：D【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品。公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行，公開(kāi)發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。私募產(chǎn)品面向合格投資者通過(guò)非公開(kāi)方式發(fā)行。故本題選D項(xiàng)。13.對(duì)于股份有限公司，《公司法》和公司章程規(guī)定對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的，()應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.高級(jí)管理層D.被擔(dān)保機(jī)構(gòu)答案：A【解析】本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保。對(duì)于股份有限公司，《公司法》和公司章程規(guī)定對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議，由股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。故本題選A項(xiàng)。14.下列屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是()。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出答復(fù)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)未出現(xiàn)較大差異的D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施答案：D【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：（1）財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的（D項(xiàng)正確）；（2）在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的（C項(xiàng)錯(cuò)誤，未出現(xiàn)較大差異無(wú)需計(jì)入誠(chéng)信檔案）；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。故本題選D項(xiàng)。15.下列關(guān)于證券公司及其人員違反發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則而受到處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)定，可采取自律管理措施B.紀(jì)律處分結(jié)果應(yīng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)定，可采取紀(jì)律處分D.證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重作出行政處罰答案：D【解析】本題考查自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的自律管理措施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并按規(guī)定將相關(guān)自律措施記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，相關(guān)紀(jì)律處分信息將記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。故本題選D項(xiàng)。16.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于50%B.資本杠桿率不得低于8%C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%D.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%答案：A【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理。證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；A項(xiàng)錯(cuò)誤（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選A項(xiàng)。17.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等答案：B【解析】本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理。A項(xiàng)正確，每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。CD項(xiàng)正確，柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。故本題選B項(xiàng)。18.根據(jù)《公司法》，關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B.制定公司的基本管理制度C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案D.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告答案：B【解析】本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)。有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東會(huì)行使下列法定職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（A項(xiàng)正確）（2）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（D項(xiàng)正確）（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（C項(xiàng)正確）（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，制定公司的基本管理制度屬于董事會(huì)的職責(zé)。故本題選B項(xiàng)。19.甲公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。當(dāng)甲公司股東會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，下列情形可以通過(guò)的是()。A.全體股東過(guò)半數(shù)通過(guò)B.出席會(huì)議的全體股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)C.除乙公司外，出席會(huì)議的其他股東過(guò)半數(shù)通過(guò)D.除乙公司外，出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)答案：D【解析】本題考查公司對(duì)內(nèi)擔(dān)保的規(guī)定。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。故本題選擇D項(xiàng)。20.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交()決定。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.股東（大）會(huì)答案：C【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。故本題選C項(xiàng)。21.下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人，說(shuō)法正確的是()。A.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金B(yǎng).證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易使用證券公司資產(chǎn)答案：C【解析】本題考查證券公司。AD項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保。C項(xiàng)說(shuō)法正確，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。故本題選C項(xiàng)。22.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)責(zé)任劃分的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)B.委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)的，證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可因委托而免除或減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施答案：B【解析】本題考查信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。故本題選B項(xiàng)。23.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟B.投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說(shuō)明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記C.人民法院作出的判決、裁定，對(duì)所有投資者發(fā)生效力D.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟答案：C【解析】本題考查投資者保護(hù)。A項(xiàng)說(shuō)法正確，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。B項(xiàng)說(shuō)法正確，可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說(shuō)明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，人民法院作出的判決、裁定，對(duì)參加登記的投資者發(fā)生效力。D項(xiàng)說(shuō)法正確，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。故本題選C項(xiàng)。24.下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系答案：C【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本（而非最低成本）得到滿足。故本題選C項(xiàng)。25.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，有權(quán)對(duì)股票期權(quán)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的主體是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)答案：A【解析】本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。故本題選A項(xiàng)。26.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下關(guān)于甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是()。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離答案：B【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則：健全、合理、制衡、獨(dú)立。A項(xiàng)正確，甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員，符合制衡原則。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。C項(xiàng)正確，證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)，符合合理原則。D項(xiàng)正確，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，符合獨(dú)立原則。故本題選B項(xiàng)。27.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A.自行銷售B.代銷C.余額包銷D.全額包銷答案：B【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。故本題選B項(xiàng)。28.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，某證券公司的下列做法，錯(cuò)誤的是()。A.將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，晉升情形除外B.制定工作人員聲譽(yù)約束制度規(guī)范，明確工作人員需遵循法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德操守、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、個(gè)人行為規(guī)范和對(duì)外溝通原則C.建立工作人員聲譽(yù)管理信息登記機(jī)制，記錄人員不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為及影響公司聲譽(yù)的其他信息D.明確工作人員聲譽(yù)管理的牽頭部門，各業(yè)務(wù)部門及內(nèi)控部門應(yīng)根據(jù)工作人員聲譽(yù)管理的職責(zé)分工，配合牽頭部門進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、記錄、處理和報(bào)告答案：A【解析】本題考查證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（1）制定工作人員聲譽(yù)約束制度規(guī)范，明確工作人員需遵循法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德操守、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、個(gè)人行為規(guī)范和對(duì)外溝通原則；（2）明確工作人員聲譽(yù)管理的牽頭部門，各業(yè)務(wù)部門及內(nèi)控部門應(yīng)根據(jù)工作人員聲譽(yù)管理的職責(zé)分工，配合牽頭部門進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、記錄、處理和報(bào)告；（3）將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升（并非除外）等情形時(shí)，應(yīng)對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，并作為重要判斷依據(jù)；（4）建立工作人員聲譽(yù)管理信息登記機(jī)制，記錄人員不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為及影響公司聲譽(yù)的其他信息；（5）指定專門部門對(duì)公司工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開(kāi)展內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理證券公司應(yīng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處置情況應(yīng)明確納入工作人員的考核范圍，對(duì)引發(fā)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)聲譽(yù)事件的責(zé)任人和相關(guān)部門進(jìn)行責(zé)任追究，對(duì)相關(guān)問(wèn)題的改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。故本題選A項(xiàng)。29.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由()個(gè)以下股東出資設(shè)立。A.五十B.二百C.二十D.一百答案：A【解析】本題考查有限責(zé)任公司的股東人數(shù)。有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下。故本題選A項(xiàng)。30.下列關(guān)于有限合伙人出資責(zé)任的說(shuō)法，正確的有()。A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的資金籌措進(jìn)度繳納B.有限合伙人未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)C.有限合伙人未按期足額繳納的，無(wú)需向其他合伙人承擔(dān)責(zé)任D.有限合伙人未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)向其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任答案：B【解析】本題考查有限合伙人的相關(guān)內(nèi)容。B項(xiàng)正確，A、C、D項(xiàng)錯(cuò)誤，有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。故本題選B項(xiàng)。31.證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每?jī)赡闎.每年C.每半年D.每季度答案：B【解析】本題考查流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的相關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。故本題選B項(xiàng)。32.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。A.誠(chéng)實(shí)信用B.自愿C.有償D.穩(wěn)健答案：D【解析】本題考查證券活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則。根據(jù)《證券法》第四條，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。故本題選D項(xiàng)。33.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)備案，成為主辦券商。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司C.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B【解析】本題考查主辦券商管理的相關(guān)規(guī)定。證券公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)備案（B項(xiàng)正確），成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。故本題選B項(xiàng)。34.根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。A.2B.3C.5D.10答案：A【解析】本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。故本題選A項(xiàng)。35.有限責(zé)任公司是()的一種形式。A.社會(huì)團(tuán)體B.兩合公司C.財(cái)團(tuán)法人D.企業(yè)法人答案：D【解析】本題考查公司的概念。公司是指以營(yíng)利為目的，由一個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司。故本題選D項(xiàng)。36.證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。A.審慎經(jīng)營(yíng)B.自主經(jīng)營(yíng)C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)答案：A【解析】本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。故本題選A項(xiàng)。37.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E五大類十一個(gè)級(jí)別，其中，風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)的屬于()公司。A.A類B.B類C.C類D.D類答案：A【解析】本題考查證券公司基本類別。中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對(duì)比例，并根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，具體確定各類別、各級(jí)別公司的數(shù)量：（1）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)；（2）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)；（3）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；（4）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；（5）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。故本題選A項(xiàng)。38.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于建立證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑B.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分了解新業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、估值模型及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本假設(shè)、各主要風(fēng)險(xiǎn)以及壓力情景下的潛在損失C.新業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)稽核審計(jì)部門評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告D.應(yīng)充分了解新業(yè)務(wù)模式，并評(píng)估公司是否有相應(yīng)的人員、系統(tǒng)及資本開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)答案：C【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。B項(xiàng)正確，董事會(huì)、經(jīng)理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)充分了解新業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、估值模型及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本假設(shè)、各主要風(fēng)險(xiǎn)以及壓力情景下的潛在損失。C項(xiàng)錯(cuò)誤，新業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)充分了解新業(yè)務(wù)模式，并評(píng)估公司是否有相應(yīng)的人員、系統(tǒng)及資本開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)。故本題選C項(xiàng)。39.經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括()。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨交易咨詢C.期貨做市交易D.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：D【解析】本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。期貨公司經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù)：（1）期貨經(jīng)紀(jì)；A項(xiàng)包括（2）期貨交易咨詢；B項(xiàng)包括（3）期貨做市交易；C項(xiàng)包括（4）其他期貨業(yè)務(wù)。故本題選D項(xiàng)。40.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施B.未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以5萬(wàn)元以上的罰款C.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施D.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款答案：B【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。B項(xiàng)錯(cuò)誤，違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。故本題選B項(xiàng)。二、多選題41.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)()給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。A.直接負(fù)責(zé)的主管人員B.控股股東C.實(shí)際控制人D.其他直接責(zé)任人員答案：AD【解析】本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途法律責(zé)任。《證券法》規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（A、D項(xiàng)正確）給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。故本題選擇AD項(xiàng)。42.下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的是()。A.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額B.開(kāi)放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回C.投資者對(duì)開(kāi)放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式答案：ABD【解析】本題考查公募基金的運(yùn)作方式。A項(xiàng)正確。封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額。B項(xiàng)正確。開(kāi)放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金份額。C項(xiàng)錯(cuò)誤。開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。D項(xiàng)正確。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。而開(kāi)放式基金的基金合同期限不是固定的。故本題選ABD項(xiàng)。43.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于普通合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容，說(shuō)法正確的有()。A.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限B.利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)方式C.合伙事務(wù)的執(zhí)行D.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序答案：ABC【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；（2）合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍；（3）合伙人的姓名或者名稱、住所；（4）合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限；（A項(xiàng)屬于）（5）利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)方式；（B項(xiàng)屬于）（6）合伙事務(wù)的執(zhí)行；（C項(xiàng)屬于）（7）入伙與退伙；（8）爭(zhēng)議解決辦法；（9）合伙企業(yè)的解散與清算；（10）違約責(zé)任。D項(xiàng)屬于有限合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容，故本題選擇ABC項(xiàng)。44.以下哪些是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的形式？()A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告C.通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體D.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)答案：ABCD【解析】本題考查證券投資咨詢的概念。證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；（4）通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。故本題選ABCD項(xiàng)。45.證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)管理職責(zé)有()。A.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告B.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人C.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)D.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員答案：AB【解析】本題考查證券公司董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)。證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（A項(xiàng)正確）（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（B項(xiàng)正確）（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。故本題選AB項(xiàng)。46.下列關(guān)于公司與合伙企業(yè)的解散清算，說(shuō)法正確的有()。A.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記B.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配C.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散D.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開(kāi)展任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)答案：ABC【解析】本題考查解散清算的情形。A項(xiàng)說(shuō)法正確，公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記。B項(xiàng)說(shuō)法正確，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。C項(xiàng)說(shuō)法正確，有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散。D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故本題選ABC項(xiàng)。47.證券公司某營(yíng)業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書(shū)以及協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，對(duì)該營(yíng)業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括()。A.事先報(bào)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)B.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核C.對(duì)審批及復(fù)核做好留痕備查D.第一時(shí)間通知客戶確定答案：ABC【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批（A項(xiàng)），事后復(fù)核（B項(xiàng)），審批及復(fù)核均應(yīng)留痕（C項(xiàng)）。上述不涉及通知客戶，故本題選ABC項(xiàng)。48.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員薪酬的說(shuō)法，正確的有()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于業(yè)務(wù)人員的中位數(shù)B.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于業(yè)務(wù)人員的平均水平C.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的眾數(shù)D.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平答案：AD【解析】本題考察合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。A項(xiàng)正確、B項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)正確，其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平。故本題選AD項(xiàng)。49.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形B.不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50％的情形C.不存在或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50％的情形D.沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間答案：ABCD【解析】本題考查成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的禁止規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（B、C項(xiàng)正確）（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（A項(xiàng)正確）D項(xiàng)不屬于禁止的情形，故可以擔(dān)任。故本題選擇ABCD項(xiàng)。50.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以()的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.償付到期債務(wù)B.履行其他支付義務(wù)C.滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展D.進(jìn)行套期保值答案：ABC【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABC項(xiàng)。51.《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》涉及的內(nèi)容有()。A.監(jiān)督管理B.私募基金管理人C.資金募集和投資運(yùn)作D.創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定答案：ABCD【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》全文共七章六十二條，涉及總則、私募基金管理人和托管人、資金募集和投資運(yùn)作、創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等內(nèi)容。52.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法，正確的有()。A.公司合并應(yīng)當(dāng)由公司股東（大）會(huì)作出決議B.公司合并應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人C.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方保留答案：ABC【解析】本題考查公司合并的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東（大）會(huì)作出決議。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。B項(xiàng)正確，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。C項(xiàng)正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項(xiàng)錯(cuò)誤，兩家以上（并非三個(gè)以上）公司合并設(shè)立一家新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。故本題選擇ABC項(xiàng)。53.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有()。A.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)事前審批、備案B.證券公司不得采取做市、拍賣競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品C.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開(kāi)募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具D.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品答案：CD【解析】本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇CD項(xiàng)。54.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人，說(shuō)法正確的有()。A.具有平等的法律地位B.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則C.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌tD.應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則答案：ABD【解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。故本題選擇ABD項(xiàng)。55.證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)有()。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布D.為客戶融資融券交易進(jìn)行結(jié)算服務(wù)答案：AB【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念。證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：第一，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（A項(xiàng)正確）第二，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（B項(xiàng)正確）第三，監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；第四，中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。故本題選AB項(xiàng)。56.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。A.債權(quán)人不能要求合伙人清償B.債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)C.債權(quán)人可以要求普通合伙人清償D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案：BC【解析】本題考查有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)。有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（B、C項(xiàng)說(shuō)法正確）故本題選BC項(xiàng)。57.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的說(shuō)法，正確的有()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失答案：BCD【解析】本題考查證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向（并非不再向）有關(guān)責(zé)任人追償。B項(xiàng)說(shuō)法正確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。C項(xiàng)說(shuō)法正確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。D項(xiàng)說(shuō)法正確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故本題選擇BCD項(xiàng)。58.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合()。A.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪答案：ABCD【解析】本題考查公開(kāi)發(fā)行新股的條件。公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（C項(xiàng)說(shuō)法正確）（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（B項(xiàng)說(shuō)法正確）（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；（A項(xiàng)說(shuō)法正確）（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（D項(xiàng)說(shuō)法正確）（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故本題選擇ABCD項(xiàng)。59.下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有()。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.全國(guó)社會(huì)保障基金C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.信托產(chǎn)品答案：ACD【解析】本題考查第一類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（C項(xiàng)屬于）、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品（A項(xiàng)屬于）、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品（D項(xiàng)屬于）、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。故本題選ACD項(xiàng)。60.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有()。A.未履行出資義務(wù)B.因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為D.作為合伙人的自然人被依法宣告死亡答案：ABC【解析】本題考查除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（A項(xiàng)屬于）（2）因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；（B項(xiàng)屬于）（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（C項(xiàng)屬于）（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。D項(xiàng)屬于當(dāng)然退伙的情形，故本題選ABC項(xiàng)。61.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰B.證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰C.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰D.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰答案：ABD【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定。下列屬于違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的情形：（1）違反有關(guān)分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；（2）違反賬戶實(shí)名制規(guī)定；（3）違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則；（4）違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定；（5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單；（A項(xiàng)正確）（6）違反信息查詢規(guī)定，例如，證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；（B項(xiàng)正確）（7）違反有關(guān)委托他人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)定；（8）違反向客戶提供投資建議有關(guān)規(guī)定；（9）未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（D項(xiàng)正確）C項(xiàng)屬于合規(guī)行為，不需要承擔(dān)相應(yīng)處罰。故本題選擇ABD項(xiàng)。62.下列關(guān)于保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的說(shuō)法，正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取市場(chǎng)禁入措施C.情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法認(rèn)定保薦代表人為不適當(dāng)人選3個(gè)月到12個(gè)月D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法認(rèn)定保薦代表人為不適當(dāng)人選6個(gè)月到24個(gè)月答案：AC【解析】本題考查保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施（A項(xiàng)正確）；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)、依法認(rèn)定保薦代表人為不適當(dāng)人選3個(gè)月到12個(gè)月的監(jiān)管措施（C項(xiàng)正確）。故本題選擇AC項(xiàng)。63.下列行為中，證券公司、托管人、投資顧問(wèn)及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。A.為規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利B.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績(jī)回報(bào)處于同類產(chǎn)品末端C.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法達(dá)成，造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損D.向投資者返還管理費(fèi)答案：BC【解析】本題考查從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司、托管人、投資顧問(wèn)及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。（A項(xiàng)屬于禁止行為）（4）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過(guò)直接投資、投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者與他人進(jìn)行交叉融資安排等方式，違規(guī)為本機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方提供融資。（5）為本人或他人違規(guī)持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)提供便利。（6）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。（7）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂。（8）侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（9）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益。（10）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)。（D項(xiàng)屬于禁止行為）（11）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。（12）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。投資決策錯(cuò)誤以及系統(tǒng)故障不屬于禁止行為，故本題選BC項(xiàng)。64.下列屬于證券公司信用業(yè)務(wù)適用的主要部門規(guī)章及自律規(guī)則有()。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》C.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》答案：ACD【解析】本題考查證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則等包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（A項(xiàng)）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（D項(xiàng)）《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（C項(xiàng)）及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。故本題選ACD項(xiàng)。65.下列屬于受法律規(guī)范調(diào)整的社會(huì)關(guān)系有()。A.戀愛(ài)關(guān)系B.朋友關(guān)系C.代理關(guān)系D.繼承關(guān)系答案：CD【解析】本題考查法律關(guān)系的特征。并不是所有的社會(huì)關(guān)系均受到法律規(guī)范的調(diào)整，有些社會(huì)關(guān)系，如戀愛(ài)關(guān)系（A項(xiàng)不屬于）、朋友關(guān)系（B項(xiàng)不屬于）或社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部成員之間的關(guān)系，一般不存在相應(yīng)的法律規(guī)定，不受法律規(guī)范的調(diào)整，因此，不產(chǎn)生法律關(guān)系，也不存在合法或非法的評(píng)價(jià)。故本題選CD項(xiàng)。66.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記必須具備的條件的說(shuō)法，正確的有()。A.未受過(guò)刑事處罰B.具有良好的職業(yè)道德C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.具有高中以上學(xué)歷答案：ABC【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的從業(yè)條件。證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；（B項(xiàng)正確）（4）未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；（A項(xiàng)正確）（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；（D項(xiàng)錯(cuò)誤）（6）證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷（C項(xiàng)正確），期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；（7）具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題選ABC項(xiàng)。67.下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額C.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響答案：BC【解析】本題考查證券公司融資管理的基本要求。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。（A項(xiàng)正確）（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（B項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要（而非所有）融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期（而非不定期）評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（C項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。（D項(xiàng)正確）故本題選BC項(xiàng)。68.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報(bào)送的信息，正確的有()。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，可以不報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)D.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議答案：ABD【解析】本題考查非公開(kāi)募集基金的備案。非公開(kāi)募集基金募集完畢后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別（A項(xiàng)正確）；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（B項(xiàng)正確）以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。此外，資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議（D項(xiàng)正確）。故本題選ABD項(xiàng)。69.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括()。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員C.參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司D.參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司從業(yè)人員答案：ABCD【解析】本題考查證券自律管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。故本題選ABCD項(xiàng)。70.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.獨(dú)立原則B.客觀原則C.效率原則D.審慎原則答案：ABD【解析】本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立（A項(xiàng)）、客觀（B項(xiàng)）、公平、審慎原則（D項(xiàng)），有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。故本題選擇ABD項(xiàng)。71.下列符合欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有()。A.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的B.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D.向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的答案：BCD【解析】本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；（A項(xiàng)錯(cuò)誤）（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（B項(xiàng)正確）（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（D項(xiàng)正確）（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；（C項(xiàng)正確）（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。故本題選BCD項(xiàng)。72.下列關(guān)于證券交易所組織架構(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。A.證券交易所設(shè)理事會(huì)B.證券交易所總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)選擇產(chǎn)生C.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免D.證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免答案：AD【解析】本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（A項(xiàng)正確）。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免（D項(xiàng)正確，B、C項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選AD項(xiàng)。73.下列關(guān)于證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義，說(shuō)法正確的是()。A.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本B.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障D.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手答案：ABCD【解析】本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義。證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義在于：（1）健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本；（2）健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求；（3）健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障；（4）健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。故本題選ABCD項(xiàng)。74.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有()。A.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式B.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司C.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司D.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式答案：ABD【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立方式。AD項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司。B項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。C項(xiàng)錯(cuò)誤，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。故本題選擇ABD項(xiàng)。75.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。A.證券B.思想政治C.金融D.教育答案：AC【解析】本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。故本題選AC項(xiàng)。76.證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。A.組織實(shí)施總經(jīng)理相關(guān)決議B.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制D.完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制答案：BCD【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；（A項(xiàng)不包括）（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（B、C項(xiàng)包括）（3）完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（D項(xiàng)包括）（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。故本題選擇BCD項(xiàng)。77.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)證券公司采取的措施有()。A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C.限制分配紅利D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利答案：ABCD【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施：（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（3）限制分配紅利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。故本題選擇ABCD項(xiàng)。78.下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的有()。A.做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)C.認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約D.認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指買方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約答案：AB【解析】本題考查股票期權(quán)交易相關(guān)用語(yǔ)含義。A項(xiàng)說(shuō)法正確，做市商，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)說(shuō)法正確，股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，認(rèn)沽期權(quán)（又稱為看跌期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，認(rèn)購(gòu)期權(quán)（又稱為看漲期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。故本題選AB項(xiàng)。79.證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉及公司或證券列入觀察名單的時(shí)點(diǎn)，可能包括()。A.與客戶簽署保密協(xié)議時(shí)B.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)C.進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作時(shí)D.實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息時(shí)答案：ABCD【解析】本題考查觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)。證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。此處所指的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議（A項(xiàng)）、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)（B項(xiàng)）、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作（C項(xiàng)）和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息（D項(xiàng)）中較早者為準(zhǔn)。故本題選ABCD項(xiàng)。80.發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件時(shí)，下列管理人的做法正確的有()。A.向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露B.向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報(bào)告C.向證券交易場(chǎng)所報(bào)告D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告答案：ACD【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場(chǎng)所、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（不包含向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報(bào)告）故本題選ACD項(xiàng)。三、判斷題81.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。()答案：對(duì)【解析】本題考查證券公司合規(guī)管理。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按照如下辦法處理：依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。故本題說(shuō)法正確。82.證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為不低于每?jī)赡暌淮巍?)答案：錯(cuò)【解析】本題考查信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率不低于3年一次。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。83.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求投資者提供證明材料，符合條件的投資者經(jīng)核驗(yàn)屬實(shí)后，將認(rèn)定結(jié)果報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)，待其無(wú)異議后將其認(rèn)定為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投資者。()答案：錯(cuò)【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者（并不需要等待證券業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)異議）。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。84.在特殊普通合伙企業(yè)中，一個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。()答案：錯(cuò)【解析】本題考查特殊普通合伙企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)方式。1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。85.每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。()答案：對(duì)【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。故本題說(shuō)法正確。86.根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為第一責(zé)任人，要切實(shí)擔(dān)負(fù)建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)義務(wù)的主體責(zé)任。()答案：對(duì)【解析】本題考查建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為第一責(zé)任人，要切實(shí)擔(dān)負(fù)建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)義務(wù)的主體責(zé)任。故本題說(shuō)法正確。87.證券投資咨詢?nèi)藛T登記信息完備且符合規(guī)定的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于7個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編碼。()答案：錯(cuò)【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)管理。證券投資咨詢?nèi)藛T通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編碼。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。88.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，不得同時(shí)登記成為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。()答案：對(duì)【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)管理。同一人員不得同時(shí)登記為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。故本題說(shuō)法正確。89.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)