檔案治理體系構(gòu)建探究(全文)

檔案治理體系構(gòu)建探究(全文)摘要：本文基于檔案館視角，從“檔案治理”的概念出發(fā)，探討了什么是檔案治理，檔案治理體系包含哪些內(nèi)容，并提出從制度、結(jié)構(gòu)、運行、方法和保障五個方面構(gòu)建新時代檔案館檔案治理體系的具體措施，不斷提升檔案館檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，為經(jīng)濟社會發(fā)展和公眾提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。

關(guān)鍵詞：檔案治理體系；治理能力；檔案館

截至2021年底，我國各級各類檔案館共4234個，其中，國家綜合檔案館3337個，專門檔案館256個，部門檔案館140個，企業(yè)檔案館181個，省、部屬事業(yè)單位檔案館320個。從事檔案主管工作及綜合檔案館業(yè)務(wù)工作的專職人員4.15萬人。黨的十八屆三中全會提出全面深化改革的總目標(biāo)：“完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！睓n案館是收集、保管檔案的機構(gòu)，負責(zé)接收、征集、管理檔案和開展檔案利用等。檔案館已經(jīng)成為集中保管黨和國家重要檔案的基地，是社會各方面利用檔案信息資源的中心。檔案治理體系屬于國家治理體系的重要組成部分。檔案事業(yè)發(fā)展，以檔案管理為起點，以檔案治理為過程，并以檔案治理現(xiàn)代化為終點。本文基于檔案館視角，探討了什么是檔案治理，檔案治理體系包含哪些內(nèi)容，以及如何構(gòu)建檔案治理體系等問題。

1“檔案治理”概念的內(nèi)涵

借鑒治理核心內(nèi)涵，結(jié)合檔案館工作特性，新時期，檔案治理是指在黨政機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)支持下，由檔案主管部門主導(dǎo)，檔案館通過一系列制度安排，促進檔案館事業(yè)發(fā)展，提升檔案工作服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展能力的過程。檔案治理的內(nèi)涵主要包括三個方面。1.1治理主體。檔案治理主體涉及三個方面：黨委政府、檔案主管部門、檔案機構(gòu)或社會組織。其中，黨委政府在檔案治理中擔(dān)負著領(lǐng)導(dǎo)者與支持者的職責(zé)，通過政策引導(dǎo)、監(jiān)督激勵等，領(lǐng)導(dǎo)支持檔案治理，使檔案治理與國家治理協(xié)調(diào)一致；檔案主管部門在檔案治理中擔(dān)負著主導(dǎo)者與執(zhí)行者的職責(zé)，通過完善檔案治理機制、治理制度、治理方法，構(gòu)建治理體系，提升治理能力；檔案機構(gòu)或社會組織主要是檔案治理的執(zhí)行者與參與者，檔案主管部門指導(dǎo)下，落實黨委政府決策部署，實現(xiàn)檔案公共利益最大化。1.2治理過程。檔案治理是一個不斷完善、變化、發(fā)展的動態(tài)過程。檔案治理的過程，其實就是通過不斷完善檔案治理法律法規(guī)、健全檔案治理領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)、完善檔案治理制度體系等過程，以不斷提升檔案主管機構(gòu)、檔案管理機構(gòu)能力為核心，營造良好檔案事業(yè)發(fā)展外部環(huán)境為手段，推動檔案機構(gòu)在更加高效、開放、法治的環(huán)境下運行，在權(quán)責(zé)明晰、合作順暢、運行法治化之路上不斷促進檔案事業(yè)整體水平提升。1.3治理功能。檔案治理的功能價值在于利用各種治理制度的構(gòu)建，以及檔案治理法規(guī)體系的完善，為檔案治理實踐中各方主體參與提供便利統(tǒng)一準則；利用檔案主管部門、檔案機構(gòu)治理能力建設(shè)，提升檔案主管部門檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力和檔案機構(gòu)社會服務(wù)水平，繁榮檔案事業(yè)發(fā)展，不斷提升檔案部門服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展大局的能力和水平。有效破解新時代社會公眾對檔案信息需求不斷增長與館藏資源不夠豐富、服務(wù)手段不夠創(chuàng)新、信息共享不夠充分之間的矛盾。

2檔案治理體系內(nèi)容

新時代，檔案治理是依法依規(guī)治理，治理體系與資源體系、服務(wù)體系和安全體系密切相關(guān)，也是檔案治理體系的具體內(nèi)容。2.1檔案資源體系。各級檔案館作為檔案接收、收集、保管和利用的機構(gòu)，無論是檔案資源的接收，還是收集，以及后期的利用和銷毀，都應(yīng)依法依規(guī)進行，不斷構(gòu)建治理體系的核心———資源體系。根據(jù)新《檔案法》的規(guī)定，檔案館館藏檔案資源體系應(yīng)是對國家和社會具有保存價值的檔案，做到應(yīng)收盡收。作為檔案治理的重要載體———檔案資源，要求各級檔案館根據(jù)其職責(zé)使命，依法督促有關(guān)部門和單位將具有保存價值的檔案材料收集、移交進檔案館，豐富館藏檔案結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。2.2檔案利用體系。檔案價值之一在于利用。根據(jù)新《檔案法》相關(guān)規(guī)定，檔案館檔案治理體系中的檔案利用體系包括：檔案館檔案開放審批制度、檔案館檔案開放制度、檔案館利用服務(wù)制度、檔案利用投訴救濟制度、檔案館未開放檔案利用制度、檔案館館藏檔案的開放審核制度、檔案館檔案公布制度、檔案館檔案編研制度、檔案館檔案宣傳制度、檔案利用監(jiān)督處罰制度等。應(yīng)以利用服務(wù)作為工作導(dǎo)向，加大檔案開放力度、提高檔案咨詢服務(wù)水平、加強檔案資源開發(fā)、優(yōu)化服務(wù)環(huán)境、提升服務(wù)質(zhì)量。2.3檔案安全體系。根據(jù)新《檔案法》規(guī)定，檔案館治理體系包括檔案安全體系。概括起來，主要包括五個方面檔案安全體系：安全制度機制建設(shè)。如，檔案安全方面的制度、工作機制?！坝布苯ㄔO(shè)。檔案館應(yīng)配置與檔案安全相適應(yīng)的保管庫房和設(shè)施、設(shè)備。安全風(fēng)險管控能力建設(shè)。檔案館應(yīng)著重加強檔案安全風(fēng)險管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力。檔案數(shù)字化外包檔案信息安全監(jiān)督。檔案館檔案信息安全保障，如保障檔案信息化建設(shè)中的檔案信息安全、電子檔案安全。加強檔案安全監(jiān)管，如，加強檔案安全監(jiān)管與處置。檔案館應(yīng)認真落實上述規(guī)定和要求，提升檔案安全體系建設(shè)能力。

3檔案治理體系構(gòu)建對策措施

新時代，檔案館檔案治理體系的構(gòu)建，應(yīng)著眼于認知視角，解決“檔案治理是什么”；關(guān)系視角，解決“檔案治理怎么樣”；過程視角，解決“檔案治理怎么做”，進行整體規(guī)劃、統(tǒng)籌推進，并做好檔案治理效果的評估反饋，不斷糾正偏差，動態(tài)完善。3.1構(gòu)建檔案治理制度體系。制度體系是由法律法規(guī)和規(guī)章制度、技術(shù)規(guī)范等組成的一套保障檔案館檔案治理高效運轉(zhuǎn)的辦事規(guī)程和行動準則。其中，基礎(chǔ)為法律的權(quán)威，手段則是法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準的適用。依靠制度規(guī)范調(diào)整檔案治理中的不同社會關(guān)系，明確檔案館檔案治理過程中各個主體的權(quán)利責(zé)任及活動邊界。目前，構(gòu)成檔案館檔案治理的制度體系的基礎(chǔ)和核心包括《檔案法》《檔案法實施辦法》《各級國家檔案館開放檔案辦法》《檔案館工作通則》《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》等。3.2構(gòu)建檔案治理結(jié)構(gòu)體系。檔案治理結(jié)構(gòu)體系解決的是檔案治理主體，以及治理主體間的關(guān)系問題。在我國，檔案館治理結(jié)構(gòu)體系中，始終堅持黨對檔案工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，并實行分級管理的工作格局。因此，新時代，從檔案治理主體的結(jié)構(gòu)上來看，尤其是在倡導(dǎo)“圖書館、檔案館和博物館”三館合一的發(fā)展背景下，整個檔案治理結(jié)構(gòu)體系中具有多元性，且治理主體間關(guān)系復(fù)雜，應(yīng)堅持黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)體制下的檔案主管部門主導(dǎo)、多元主體協(xié)作。3.3構(gòu)建檔案治理運行體系。構(gòu)建檔案館檔案治理運行體系，是檔案治理主體在檔案治理行為實施過程中產(chǎn)生的影響及相互作用的方式。新時代，我國應(yīng)在各級檔案主管部門主導(dǎo)下，深化檔案管理體制改革、政策引導(dǎo)和法律法規(guī)制定實施，自上而下管理運行，將檔案館調(diào)整為黨委直屬事業(yè)單位，實行參公管理，屬公益一類事業(yè)單位，突出檔案館的公益屬性。還應(yīng)積極構(gòu)建由檔案館、機構(gòu)檔案室或個人參與的治理運行體系，組建跨部門、跨機構(gòu)，甚至是跨區(qū)域的館際間合作，實現(xiàn)橫向互動運行模式，發(fā)揮檔案館檔案治理中的應(yīng)用功能和作用，擴大檔案館在檔案治理中的影響力。3.4構(gòu)建檔案治理方法體系。構(gòu)建檔案館檔案治理方法體系，則是檔案館作為檔案治理主體之一，推動檔案治理工作所采取的技術(shù)、手段和策略的總和。其中，檔案治理技術(shù)體系包括各種信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)和管理技術(shù)的應(yīng)用等；檔案治理手段體系則包括法律手段，如制定實施《各級國家檔案館開放檔案辦法》等法律法規(guī)或部門規(guī)章；行政手段，如實行局館協(xié)作，強化檔案館服務(wù)功能；經(jīng)濟手段，如實行經(jīng)濟預(yù)算核算，貫徹經(jīng)濟效益原則，實施獎懲機制等，不斷提升檔案館的治理能力和治理水平。檔案治理策略體系，則包括積極鼓勵構(gòu)建治理主體參與合作，推進檔案館檔案治理扁平化、科學(xué)化和法治化等。3.5構(gòu)建檔案治理保障體系。檔案館檔案治理的相關(guān)保障體系，則主要包括構(gòu)建完善的制度體系、嚴密的組織體系、過硬的人才隊伍體系、先進的技術(shù)體系，等等，通過各個體系的構(gòu)建，織密織緊檔案館檔案治理綜合保障體系。目的在于推動檔案館各項檔案治理運行及方法的有效實施，凝聚檔案治理思想共識，確保檔案館在整個檔案治理中的公平參與，實現(xiàn)治理成果的共享和最大限度的發(fā)揮。

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