檔案治理體系構(gòu)建探究(全文)

檔案治理體系構(gòu)建探究(全文)摘要：本文基于檔案館視角，從“檔案治理”的概念出發(fā)，探討了什么是檔案治理，檔案治理體系包含哪些內(nèi)容，并提出從制度、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行、方法和保障五個(gè)方面構(gòu)建新時(shí)代檔案館檔案治理體系的具體措施，不斷提升檔案館檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和公眾提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)。

關(guān)鍵詞：檔案治理體系；治理能力；檔案館

截至2021年底，我國各級(jí)各類檔案館共4234個(gè)，其中，國家綜合檔案館3337個(gè)，專門檔案館256個(gè)，部門檔案館140個(gè)，企業(yè)檔案館181個(gè)，省、部屬事業(yè)單位檔案館320個(gè)。從事檔案主管工作及綜合檔案館業(yè)務(wù)工作的專職人員4.15萬人。黨的十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革的總目標(biāo)：“完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！睓n案館是收集、保管檔案的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收、征集、管理檔案和開展檔案利用等。檔案館已經(jīng)成為集中保管黨和國家重要檔案的基地，是社會(huì)各方面利用檔案信息資源的中心。檔案治理體系屬于國家治理體系的重要組成部分。檔案事業(yè)發(fā)展，以檔案管理為起點(diǎn)，以檔案治理為過程，并以檔案治理現(xiàn)代化為終點(diǎn)。本文基于檔案館視角，探討了什么是檔案治理，檔案治理體系包含哪些內(nèi)容，以及如何構(gòu)建檔案治理體系等問題。

1“檔案治理”概念的內(nèi)涵

借鑒治理核心內(nèi)涵，結(jié)合檔案館工作特性，新時(shí)期，檔案治理是指在黨政機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)支持下，由檔案主管部門主導(dǎo)，檔案館通過一系列制度安排，促進(jìn)檔案館事業(yè)發(fā)展，提升檔案工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展能力的過程。檔案治理的內(nèi)涵主要包括三個(gè)方面。1.1治理主體。檔案治理主體涉及三個(gè)方面：黨委政府、檔案主管部門、檔案機(jī)構(gòu)或社會(huì)組織。其中，黨委政府在檔案治理中擔(dān)負(fù)著領(lǐng)導(dǎo)者與支持者的職責(zé)，通過政策引導(dǎo)、監(jiān)督激勵(lì)等，領(lǐng)導(dǎo)支持檔案治理，使檔案治理與國家治理協(xié)調(diào)一致；檔案主管部門在檔案治理中擔(dān)負(fù)著主導(dǎo)者與執(zhí)行者的職責(zé)，通過完善檔案治理機(jī)制、治理制度、治理方法，構(gòu)建治理體系，提升治理能力；檔案機(jī)構(gòu)或社會(huì)組織主要是檔案治理的執(zhí)行者與參與者，檔案主管部門指導(dǎo)下，落實(shí)黨委政府決策部署，實(shí)現(xiàn)檔案公共利益最大化。1.2治理過程。檔案治理是一個(gè)不斷完善、變化、發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。檔案治理的過程，其實(shí)就是通過不斷完善檔案治理法律法規(guī)、健全檔案治理領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)、完善檔案治理制度體系等過程，以不斷提升檔案主管機(jī)構(gòu)、檔案管理機(jī)構(gòu)能力為核心，營造良好檔案事業(yè)發(fā)展外部環(huán)境為手段，推動(dòng)檔案機(jī)構(gòu)在更加高效、開放、法治的環(huán)境下運(yùn)行，在權(quán)責(zé)明晰、合作順暢、運(yùn)行法治化之路上不斷促進(jìn)檔案事業(yè)整體水平提升。1.3治理功能。檔案治理的功能價(jià)值在于利用各種治理制度的構(gòu)建，以及檔案治理法規(guī)體系的完善，為檔案治理實(shí)踐中各方主體參與提供便利統(tǒng)一準(zhǔn)則；利用檔案主管部門、檔案機(jī)構(gòu)治理能力建設(shè)，提升檔案主管部門檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力和檔案機(jī)構(gòu)社會(huì)服務(wù)水平，繁榮檔案事業(yè)發(fā)展，不斷提升檔案部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展大局的能力和水平。有效破解新時(shí)代社會(huì)公眾對(duì)檔案信息需求不斷增長與館藏資源不夠豐富、服務(wù)手段不夠創(chuàng)新、信息共享不夠充分之間的矛盾。

2檔案治理體系內(nèi)容

新時(shí)代，檔案治理是依法依規(guī)治理，治理體系與資源體系、服務(wù)體系和安全體系密切相關(guān)，也是檔案治理體系的具體內(nèi)容。2.1檔案資源體系。各級(jí)檔案館作為檔案接收、收集、保管和利用的機(jī)構(gòu)，無論是檔案資源的接收，還是收集，以及后期的利用和銷毀，都應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行，不斷構(gòu)建治理體系的核心———資源體系。根據(jù)新《檔案法》的規(guī)定，檔案館館藏檔案資源體系應(yīng)是對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案，做到應(yīng)收盡收。作為檔案治理的重要載體———檔案資源，要求各級(jí)檔案館根據(jù)其職責(zé)使命，依法督促有關(guān)部門和單位將具有保存價(jià)值的檔案材料收集、移交進(jìn)檔案館，豐富館藏檔案結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。2.2檔案利用體系。檔案價(jià)值之一在于利用。根據(jù)新《檔案法》相關(guān)規(guī)定，檔案館檔案治理體系中的檔案利用體系包括：檔案館檔案開放審批制度、檔案館檔案開放制度、檔案館利用服務(wù)制度、檔案利用投訴救濟(jì)制度、檔案館未開放檔案利用制度、檔案館館藏檔案的開放審核制度、檔案館檔案公布制度、檔案館檔案編研制度、檔案館檔案宣傳制度、檔案利用監(jiān)督處罰制度等。應(yīng)以利用服務(wù)作為工作導(dǎo)向，加大檔案開放力度、提高檔案咨詢服務(wù)水平、加強(qiáng)檔案資源開發(fā)、優(yōu)化服務(wù)環(huán)境、提升服務(wù)質(zhì)量。2.3檔案安全體系。根據(jù)新《檔案法》規(guī)定，檔案館治理體系包括檔案安全體系。概括起來，主要包括五個(gè)方面檔案安全體系：安全制度機(jī)制建設(shè)。如，檔案安全方面的制度、工作機(jī)制。“硬件”建設(shè)。檔案館應(yīng)配置與檔案安全相適應(yīng)的保管庫房和設(shè)施、設(shè)備。安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力建設(shè)。檔案館應(yīng)著重加強(qiáng)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力。檔案數(shù)字化外包檔案信息安全監(jiān)督。檔案館檔案信息安全保障，如保障檔案信息化建設(shè)中的檔案信息安全、電子檔案安全。加強(qiáng)檔案安全監(jiān)管，如，加強(qiáng)檔案安全監(jiān)管與處置。檔案館應(yīng)認(rèn)真落實(shí)上述規(guī)定和要求，提升檔案安全體系建設(shè)能力。

3檔案治理體系構(gòu)建對(duì)策措施

新時(shí)代，檔案館檔案治理體系的構(gòu)建，應(yīng)著眼于認(rèn)知視角，解決“檔案治理是什么”；關(guān)系視角，解決“檔案治理怎么樣”；過程視角，解決“檔案治理怎么做”，進(jìn)行整體規(guī)劃、統(tǒng)籌推進(jìn)，并做好檔案治理效果的評(píng)估反饋，不斷糾正偏差，動(dòng)態(tài)完善。3.1構(gòu)建檔案治理制度體系。制度體系是由法律法規(guī)和規(guī)章制度、技術(shù)規(guī)范等組成的一套保障檔案館檔案治理高效運(yùn)轉(zhuǎn)的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則。其中，基礎(chǔ)為法律的權(quán)威，手段則是法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的適用。依靠制度規(guī)范調(diào)整檔案治理中的不同社會(huì)關(guān)系，明確檔案館檔案治理過程中各個(gè)主體的權(quán)利責(zé)任及活動(dòng)邊界。目前，構(gòu)成檔案館檔案治理的制度體系的基礎(chǔ)和核心包括《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》《各級(jí)國家檔案館開放檔案辦法》《檔案館工作通則》《各級(jí)國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測(cè)試辦法》《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》等。3.2構(gòu)建檔案治理結(jié)構(gòu)體系。檔案治理結(jié)構(gòu)體系解決的是檔案治理主體，以及治理主體間的關(guān)系問題。在我國，檔案館治理結(jié)構(gòu)體系中，始終堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，并實(shí)行分級(jí)管理的工作格局。因此，新時(shí)代，從檔案治理主體的結(jié)構(gòu)上來看，尤其是在倡導(dǎo)“圖書館、檔案館和博物館”三館合一的發(fā)展背景下，整個(gè)檔案治理結(jié)構(gòu)體系中具有多元性，且治理主體間關(guān)系復(fù)雜，應(yīng)堅(jiān)持黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)體制下的檔案主管部門主導(dǎo)、多元主體協(xié)作。3.3構(gòu)建檔案治理運(yùn)行體系。構(gòu)建檔案館檔案治理運(yùn)行體系，是檔案治理主體在檔案治理行為實(shí)施過程中產(chǎn)生的影響及相互作用的方式。新時(shí)代，我國應(yīng)在各級(jí)檔案主管部門主導(dǎo)下，深化檔案管理體制改革、政策引導(dǎo)和法律法規(guī)制定實(shí)施，自上而下管理運(yùn)行，將檔案館調(diào)整為黨委直屬事業(yè)單位，實(shí)行參公管理，屬公益一類事業(yè)單位，突出檔案館的公益屬性。還應(yīng)積極構(gòu)建由檔案館、機(jī)構(gòu)檔案室或個(gè)人參與的治理運(yùn)行體系，組建跨部門、跨機(jī)構(gòu)，甚至是跨區(qū)域的館際間合作，實(shí)現(xiàn)橫向互動(dòng)運(yùn)行模式，發(fā)揮檔案館檔案治理中的應(yīng)用功能和作用，擴(kuò)大檔案館在檔案治理中的影響力。3.4構(gòu)建檔案治理方法體系。構(gòu)建檔案館檔案治理方法體系，則是檔案館作為檔案治理主體之一，推動(dòng)檔案治理工作所采取的技術(shù)、手段和策略的總和。其中，檔案治理技術(shù)體系包括各種信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)和管理技術(shù)的應(yīng)用等；檔案治理手段體系則包括法律手段，如制定實(shí)施《各級(jí)國家檔案館開放檔案辦法》等法律法規(guī)或部門規(guī)章；行政手段，如實(shí)行局館協(xié)作，強(qiáng)化檔案館服務(wù)功能；經(jīng)濟(jì)手段，如實(shí)行經(jīng)濟(jì)預(yù)算核算，貫徹經(jīng)濟(jì)效益原則，實(shí)施獎(jiǎng)懲機(jī)制等，不斷提升檔案館的治理能力和治理水平。檔案治理策略體系，則包括積極鼓勵(lì)構(gòu)建治理主體參與合作，推進(jìn)檔案館檔案治理扁平化、科學(xué)化和法治化等。3.5構(gòu)建檔案治理保障體系。檔案館檔案治理的相關(guān)保障體系，則主要包括構(gòu)建完善的制度體系、嚴(yán)密的組織體系、過硬的人才隊(duì)伍體系、先進(jìn)的技術(shù)體系，等等，通過各個(gè)體系的構(gòu)建，織密織緊檔案館檔案治理綜合保障體系。目的在于推動(dòng)檔案館各項(xiàng)檔案治理運(yùn)行及方法的有效實(shí)施，凝聚檔案治理思想共識(shí)，確保檔案館在整個(gè)檔案治理中的公平參與，實(shí)現(xiàn)治理成果的共享和最大限度的發(fā)揮。

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