2024年有關(guān)企業(yè)債券上市協(xié)議范本

?2024年有關(guān)企業(yè)債券上市協(xié)議范本合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：__________乙方（上市服務(wù)方）：__________第一條定義與術(shù)語1.1本協(xié)議中所使用的下列術(shù)語，除非另有說明，其含義如下：（1）“債券”指甲方發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（2）“上市”指甲方債券在乙方交易所的交易系統(tǒng)掛牌交易。（3）“交易日”指乙方交易所的正常交易日。第二條債券上市2.1甲方同意按照乙方的相關(guān)規(guī)定和要求，向乙方提交債券上市申請(qǐng)及相關(guān)資料。2.2乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方的債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，并在符合上市條件的前提下，安排債券上市。第三條上市條件（1）債券的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）債券的發(fā)行規(guī)模、期限、利率等符合乙方交易所的規(guī)定；（4）甲方提供必要的擔(dān)?；虮ＷC措施；（5）乙方交易所規(guī)定的其他條件。第四條上市申請(qǐng)及審核（1）債券上市申請(qǐng)書；（2）甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）債券發(fā)行核準(zhǔn)文件；（4）債券募集說明書；（5）擔(dān)?；虮ＷC措施相關(guān)文件；（6）乙方要求的其他文件。4.2乙方應(yīng)在收到甲方上市申請(qǐng)材料后，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，并在規(guī)定期限內(nèi)出具審核意見。第五條上市安排5.1一經(jīng)乙方審核同意上市，甲乙雙方應(yīng)簽訂上市協(xié)議，并按照協(xié)議約定辦理債券上市相關(guān)事宜。5.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，支付上市費(fèi)用。5.3乙方負(fù)責(zé)安排債券上市的具體日期，并提前通知甲方。第六條信息披露6.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及乙方交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。6.2甲方披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第七條違約責(zé)任7.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于暫停或終止債券上市。7.2如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方交易所所在地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至債券上市全部完成之日終止。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：__________乙方（上市服務(wù)方）：__________簽訂日期：__________附件：上市申請(qǐng)材料清單______________________________注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意債券發(fā)行和上市的法律法規(guī)遵循，確保合同內(nèi)容的合法性。解決辦法：在合同制定前，詳細(xì)研究相關(guān)法律法規(guī)，確保合同條款與現(xiàn)行法律一致。2.注意上市條件的滿足，避免因不符合條件導(dǎo)致無法上市。解決辦法：甲方在申請(qǐng)上市前，應(yīng)對(duì)自身及債券發(fā)行情況進(jìn)行全面審查，確保滿足上市條件。3.注意信息披露的真實(shí)性和及時(shí)性，防止因信息披露問題產(chǎn)生法律責(zé)任。解決辦法：甲方應(yīng)建立完善的信息披露制度，并由專人負(fù)責(zé)，確保信息披露的合規(guī)性。4.注意違約責(zé)任的規(guī)定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。解決辦法：在合同中詳細(xì)列舉違約情形及相應(yīng)的違約責(zé)任，為可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議提供解決依據(jù)。5.注意爭(zhēng)議解決方式的選擇，確保爭(zhēng)議能夠得到有效解決。解決辦法：選擇雙方均認(rèn)可的爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、訴訟等，并明確約定爭(zhēng)議解決地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)。關(guān)鍵詞語法律名詞解釋：發(fā)行：指企業(yè)通過發(fā)售債券等證券產(chǎn)品，向投資者募集資金的行為。上市：指?jìng)茸C券產(chǎn)品在證券交易所掛牌交易，實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的行為。信息披露：指發(fā)行人按照法律規(guī)定，公開其經(jīng)營、財(cái)務(wù)等重大信息的行為。違約責(zé)任：指合同一方未履行或未正確履行合同義務(wù)，依法應(yīng)承擔(dān)的不利后果。爭(zhēng)議解決：指在合同履行過程中發(fā)生糾紛時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的行為。場(chǎng)合一：如果甲方的債券是綠色債券，用于環(huán)保項(xiàng)目的建設(shè)補(bǔ)充條款：1.甲方需在每年底向乙方提供綠色債券資金使用情況的報(bào)告，確保資金用于約定的環(huán)保項(xiàng)目。補(bǔ)充條款：咱們得特別說明，你（甲方）發(fā)的這個(gè)環(huán)保債，得每年告訴一下我們（乙方）錢都花哪兒了，確保是做環(huán)保項(xiàng)目的。場(chǎng)合二：甲方的債券涉及到跨境上市，需要符合國際規(guī)定補(bǔ)充條款：鑒于甲方的債券將在跨境市場(chǎng)上市，甲方應(yīng)遵守相關(guān)國際市場(chǎng)的規(guī)定和準(zhǔn)則。既然你的債要跨國外賣，那咱們得確保你的做法得符合國外那些規(guī)矩，不能到時(shí)候出岔子。附件列表：1.債券上市申請(qǐng)書（這個(gè)是必須的，告訴人家我們想上市）。2.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（證明我們是誰，合法經(jīng)營）。3.債券發(fā)行核準(zhǔn)文件（這個(gè)得有，證明我們的債是合法發(fā)的）。4.債券募