專業(yè)理財(cái)協(xié)議模板

專業(yè)理財(cái)協(xié)議模板合同編號：__________名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：_____________________聯(lián)系電話：_______________________名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：_____________________聯(lián)系電話：_______________________鑒于：1.甲方愿意將其資金委托給乙方進(jìn)行理財(cái)，乙方同意接受甲方的委托，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)服務(wù)；2.雙方希望通過本協(xié)議明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保理財(cái)過程的順利進(jìn)行；3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：第一條理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的理財(cái)顧問，根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)方案。1.2乙方根據(jù)甲方確定的理財(cái)方案，負(fù)責(zé)甲方資金的投資管理，包括但不限于證券投資、期貨投資、基金投資、外匯投資、債權(quán)投資等。1.3乙方應(yīng)確保甲方資金的安全，遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則，合理分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。第二條甲方權(quán)利和義務(wù)2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，包括但不限于身份證明、聯(lián)系方式、資產(chǎn)狀況等。2.2甲方應(yīng)按照乙方的理財(cái)方案，及時(shí)提供投資所需資金，并確保資金來源合法。2.3甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用乙方的理財(cái)服務(wù)進(jìn)行非法交易、洗錢等行為。2.4甲方對乙方的理財(cái)服務(wù)成果享有收益權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第三條乙方權(quán)利和義務(wù)3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定合適的理財(cái)方案，并提供專業(yè)的投資建議。3.2乙方應(yīng)按照甲方確定的理財(cái)方案，謹(jǐn)慎、妥善地管理甲方資金，確保投資安全。3.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告理財(cái)成果，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場動(dòng)態(tài)等。3.4乙方應(yīng)保密甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，不得泄露給第三方。第四條理財(cái)費(fèi)用4.1乙方應(yīng)向甲方收取一定的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式雙方另行約定。4.2乙方從甲方投資收益中提取一定比例作為提成，具體比例雙方另行約定。第五條終止和解除5.1本協(xié)議有效期為__________年，自雙方簽署之日起生效。5.2在協(xié)議有效期內(nèi)，甲方如需終止或解除本協(xié)議，應(yīng)提前__________天書面通知乙方。5.3協(xié)議終止或解除后，乙方應(yīng)按照甲方的指示，妥善處理甲方資金，確保甲方利益不受損失。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽署日期：_______________________一、附件列表：1.甲方身份證明及財(cái)務(wù)狀況證明2.乙方營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證明3.甲方資金轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出授權(quán)書4.理財(cái)方案及投資建議書5.理財(cái)成果報(bào)告6.費(fèi)用支付憑證7.補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方提供虛假個(gè)人信息或財(cái)務(wù)狀況2.甲方未按約定時(shí)間提供或不足額提供投資資金3.甲方利用乙方理財(cái)服務(wù)進(jìn)行非法交易、洗錢等行為4.乙方未按約定制定理財(cái)方案或提供投資建議5.乙方未按約定管理甲方資金，導(dǎo)致投資損失6.乙方泄露甲方個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況7.雙方未按約定解決爭議，反而采取訴訟等方式三、法律名詞及解釋：1.甲方：指委托乙方進(jìn)行理財(cái)?shù)膫€(gè)人或機(jī)構(gòu)2.乙方：指接受甲方委托，為甲方提供理財(cái)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)3.理財(cái)方案：指乙方根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益制定的投資計(jì)劃4.投資建議：指乙方針對甲方資金的投資方向、策略、工具等提出的意見5.理財(cái)成果：指甲方資金在乙方的管理下的投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等結(jié)果6.理財(cái)服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供理財(cái)服務(wù)所收取的費(fèi)用7.違約行為：指合同各方未按約定履行合同義務(wù)的行為四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的信息不真實(shí)或不完整解決辦法：乙方應(yīng)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，否則有權(quán)解除合同。2.甲方未按約定時(shí)間提供或不足額提供投資資金解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解原因，并督促甲方盡快提供資金；如甲方仍不履行，乙方有權(quán)解除合同。3.甲方利用乙方理財(cái)服務(wù)進(jìn)行非法交易、洗錢等行為解決辦法：乙方應(yīng)立即終止合同，并向相關(guān)部門報(bào)告此事。4.乙方未按約定制定理財(cái)方案或提供投資建議解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，重新制定理財(cái)方案，并提供投資建議。5.乙方未按約定管理甲方資金，導(dǎo)致投資損失解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，向甲方賠償損失。6.乙方泄露甲方個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況解決辦法：乙方應(yīng)立即采取措施，防止信息繼續(xù)泄露，并向甲方道歉。7.雙方發(fā)生爭議，無法協(xié)商解決解決辦法：雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.個(gè)人理財(cái)：適用于個(gè)人投資者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金理財(cái)?shù)那闆r。2.企業(yè)理