核電工程建設(shè)管理業(yè)績目標與評估準則

1核電工程建設(shè)管理業(yè)績目標與評估準則本文件確立了核電工程建設(shè)管理的業(yè)績目標與評估準則。本文件適用于核能行業(yè)協(xié)會開展開展項目管理運行成熟度評估，以評估、認證組織當前項目管理運行成熟度等級，促進組織項目管理運行成熟度的提升。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語與定義。4項目整體管理4.1項目范圍管理4.1.1業(yè)績目標明確項目范圍，清晰定義核電工程項目目目標和可交付成果，充分開展工作結(jié)構(gòu)分解，建立完善的變更管理系統(tǒng)，有效實施變更控制，確保項目目標得以順利實現(xiàn)。4.1.2評估準則項目范圍管理方面的評估準則包括如下范圍的確定、結(jié)構(gòu)分析、范圍控制三方面主要內(nèi)容。a)范圍的確定:1)明確界定項目的范圍，將核電廠建造的需求轉(zhuǎn)化為詳細的工作描述，作為進行項目設(shè)計、計劃、實施和評價的依據(jù)；2)明確制定項目不同層次目標的主體，項目目標明確、具體。建立項目目標標準，包括質(zhì)量、安全、成本、進度、效率和可交付成果，以及重要項目干系人審查和批準的關(guān)鍵標準；3)項目范圍說明書編制依據(jù)充分，如：項目目標文件，項目結(jié)束或階段結(jié)束時對所要求交付成果的規(guī)定和說明，制約因素，假設(shè)前提等；4)項目范圍充分考慮竣工驗收階段的工作內(nèi)容，確保交付竣工驗收的核電項目達到設(shè)計目標，在工程建設(shè)規(guī)模、技術(shù)參數(shù)、性能、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生防護、質(zhì)量、安全、成本、檔案等方面符合國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對竣工驗收項目的要求。b)結(jié)構(gòu)分析：1)基于工作結(jié)構(gòu)分解、工作定義、項目系統(tǒng)界面分析等，充分開展核電項目結(jié)構(gòu)分析工作；22)項目的結(jié)構(gòu)分解內(nèi)容完整、結(jié)構(gòu)清晰、工作內(nèi)容和責(zé)任明確，接口清晰，有利于項目實施和管理，便于考核評價；3)項目工作單元定義明確，便于職責(zé)落實、實施、核算和信息收集等工作；4)項目結(jié)構(gòu)分解、項目設(shè)計、項目計劃和項目實施的過程中確保項目系統(tǒng)單元之間接口良好，重要界面上實施控制；5)充分考慮變更對工作接口的影響。c)范圍控制：1)明確規(guī)定并有效執(zhí)行范圍管理的審查和批準程序及權(quán)限；2)按照項目范圍文件（包括設(shè)計、采購、施工、調(diào)試與移交等）推進工程建設(shè)，有效控制項目范圍變更，確保項目完整性；3)適時檢查和記錄實施狀態(tài)，嚴格控制變更，如：項目范圍（如數(shù)量）、標準（如質(zhì)量）和工作內(nèi)容等；4)全面分析并有效控制潛在、預(yù)期和已發(fā)生的范圍變更，確保項目目標的圓滿實現(xiàn)；5)范圍變更理由充分、依據(jù)可靠，如：以范圍管理計劃、工作分解結(jié)構(gòu)、項目進展報告和來自項目內(nèi)外的變更請求為依據(jù)。4.2項目管理規(guī)劃4.2.1業(yè)績目標充分開展項目管理規(guī)劃，制定合適的項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃，對項目管理目標、依據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和控制措施進行明確規(guī)定，確保項目管理目標有計劃地順利實現(xiàn)。4.2.2評估準則項目管理規(guī)劃方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)充分重視項目管理規(guī)劃，將項目管理規(guī)劃大綱作為項目管理工作的綱領(lǐng)性文件。b)根據(jù)組織的管理政策和項目管理策略，充分考慮國內(nèi)外核電工程建設(shè)實踐，在核電工程建設(shè)各階段分別編制項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃，并隨項目范圍的變更進行動態(tài)調(diào)整。c)項目管理規(guī)劃大綱對項目管理具有戰(zhàn)略性、全局性、宏觀性、科學(xué)性和可行性，與項目目標充分吻合。參建各方充分了解和理解項目管理規(guī)劃大綱，并共同致力于規(guī)劃目標的實現(xiàn)。d)項目管理規(guī)劃大綱編制過程中充分考慮各類要求，如：可行性研究報告與相關(guān)批準文件的要求；標準、規(guī)范與規(guī)定性文件要求；招標文件的要求；市場信息。e)項目管理規(guī)劃大綱內(nèi)容全面，包括項目概況、范圍管理規(guī)劃、管理目標規(guī)劃、管理組織規(guī)劃、成本控制規(guī)劃、進度控制規(guī)劃、質(zhì)量控制規(guī)劃、安全和環(huán)境管理規(guī)劃、采購與資源管理規(guī)劃、信息管理規(guī)劃、溝通管理規(guī)劃、風(fēng)險管理規(guī)劃、設(shè)計過程管理規(guī)劃、施工過程管理規(guī)劃、調(diào)試過程管理規(guī)劃和項目收尾管理規(guī)劃等內(nèi)容。f)根據(jù)項目合同分包模式，組織各參建單位制定項目管理實施規(guī)劃，對項目管理規(guī)劃大綱進行細化，使之具有可操作性，確保項目規(guī)劃大綱中的目標和要求得到落實，項目管理整體上協(xié)調(diào)一致。g)在項目管理實施規(guī)劃編制過程中，充分考慮了項目管理規(guī)劃大綱和項目管理目標責(zé)任書、工程合同等文件的要求，并充分考慮了同類工程經(jīng)驗。h)項目管理實施規(guī)劃內(nèi)容全面，包括項目概況、工作部署、設(shè)計方案、采購方案、施工實施方案、進度計劃、質(zhì)量計劃、資源需求計劃、現(xiàn)場平面布置圖、各項目標控制措施、風(fēng)險管理計劃、信息管理計劃和技術(shù)經(jīng)濟指標評價等內(nèi)容。3i)項目管理規(guī)劃過程受到嚴格控制，項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃按照程序進行了審核和報批。j)項目管理規(guī)劃中充分考慮項目監(jiān)理制度的要求，項目管理實施規(guī)劃與監(jiān)理機構(gòu)的工作協(xié)調(diào)一致。k)項目管理規(guī)劃過程中，充分考慮了影響關(guān)鍵里程碑進度的設(shè)計、設(shè)備采購、現(xiàn)場施工等因素，并安排好解決和應(yīng)對措施。如：在澆筑第一罐混凝土前完成以下工作；1)完成建造許可證的申請；2)主要技術(shù)改進項的論證和技術(shù)參數(shù)的確定；3)關(guān)鍵設(shè)備（反應(yīng)堆壓力容器、蒸汽發(fā)生器、主泵、汽輪機發(fā)電機組、土建早期預(yù)埋件、泵站濾網(wǎng)和循環(huán)水泵等）的采購招標訂貨；4)數(shù)字化控制系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計制造的采購；5)廠址準備，包括征地移民、土石方工程、海上工程、核島負挖、停止現(xiàn)場大規(guī)模爆破、現(xiàn)場供水工程、現(xiàn)場供電工程等；6)施工合同招標和施工準備，包括核島土建、安裝合同招標和簽約，混凝土實驗室建設(shè)，混凝土配合比實驗，土建承包商施工組織設(shè)計，施工人員動員等。l)項目管理規(guī)劃實施過程中不斷進行檢查和調(diào)整，實現(xiàn)項目管理規(guī)劃的持續(xù)改進和優(yōu)化。m)項目結(jié)束后及時進行項目管理實施規(guī)劃的經(jīng)驗總結(jié)和問題分析，并歸檔保存。4.3項目組織機構(gòu)與職責(zé)4.3.1業(yè)績目標建立明確的項目管理政策和管理目標，建立合理高效的項目管理組織機構(gòu)，明確規(guī)定各層級、各部門的職責(zé)分工和接口關(guān)系，提供足夠的資源保障，使項目管理組織高效運轉(zhuǎn)，以順利實現(xiàn)項目管理目標。4.3.2評估準則項目組織機構(gòu)與職責(zé)方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立科學(xué)、合理、完整的項目組織機構(gòu)，明確規(guī)定內(nèi)外部組織的職責(zé)、權(quán)限、利益、風(fēng)險。b)明確規(guī)定和了解包括監(jiān)管當局、上級管理組織、承包商、供應(yīng)商等在內(nèi)的內(nèi)外部接口關(guān)系、聯(lián)絡(luò)渠道、報告關(guān)系。c)以適當?shù)姆绞綄⒔M織機構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、接口關(guān)系等內(nèi)容準確傳達給包括承包商和臨時雇員在內(nèi)的所有員工。d)充分考慮組織中各類委員會等技術(shù)審查和支持部門對項目管理的作用，明確其在項目管理中的職責(zé)和權(quán)限，確保其不削弱或轉(zhuǎn)移機構(gòu)中的各級管理權(quán)限和責(zé)任。e)保持組織機構(gòu)的相對穩(wěn)定性，根據(jù)實際需要適時進行調(diào)整。f)管理層制定階段性和長遠性的、可量化的業(yè)績目標，建立并有效實施配套管理制度，對項目進行協(xié)調(diào)和綜合管理，確保業(yè)績目標得到有效實現(xiàn)。g)建立并實施明確的分級授權(quán)機制，確保核電工程項目管理中出現(xiàn)的質(zhì)量、進度、投資、技術(shù)、安全等問題能夠根據(jù)權(quán)限要求得到及時、有效的處理。h)通過定期會議等方式建立及時、有效的協(xié)調(diào)機制，以確保綜合協(xié)調(diào)工程質(zhì)量、進度和投資。i)充分識別項目實施所需資源，有計劃地實施資源的合理配置和有序流動。j)對核電廠建造管理中涉及的質(zhì)量、安全、進度、投資等活動實施有效管理控制，如制定并執(zhí)行政策、程序和計劃安排等。4k)建立滿足法規(guī)標準要求的質(zhì)量管理體系，設(shè)立專職質(zhì)量管理部門，配備合格的質(zhì)量管理人員對工程項目質(zhì)量活動進行監(jiān)督。l)充分考慮對核電廠建造的質(zhì)量和安全有影響的關(guān)鍵過程進行設(shè)計、管理和改進，確保各過程控制的有效性。m)承包商和其他非本組織員工使用與本組織相同（或相當）并經(jīng)本組織批準的政策、程序、控制和相同的質(zhì)量標準，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。n)建立完整的包括供貨商和分包商在內(nèi)的安全管理體系，設(shè)立專職安全管理部門，制定安全管理程序，確保電廠建造和調(diào)試活動的安全得到有效保障。o)建立必要的應(yīng)急管理體系和應(yīng)急預(yù)案，保持適當?shù)膽?yīng)急響應(yīng)能力，以使緊急事件的后果得到有效緩解，緊急狀態(tài)得到有效管理。p)建立嚴密的進度、計劃管理體系，保證工程項目始終處于可控的良性進展狀態(tài)。q)管理層及時對項目管理各方面工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核和服務(wù)。4.4項目溝通與協(xié)調(diào)4.4.1業(yè)績目標充分識別內(nèi)部外部溝通需求，有效策劃并建立和實施項目溝通管理體系及配套管理制度，建立溝通渠道，快速、準確地傳遞和溝通信息，采用適當?shù)姆椒ê褪侄闻c相關(guān)各方進行有效溝通與協(xié)調(diào)，以使各方充分認同、配合和支持，有效地解決問題、排除障礙并形成合力，確保建設(shè)工程項目管理目標順利實現(xiàn)。4.4.2評估準則項目溝通與協(xié)調(diào)方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)從項目整體利益出發(fā)，運用系統(tǒng)分析的方法，在項目建設(shè)過程中實施全過程、全方位有效的溝通和協(xié)調(diào)管理。b)根據(jù)項目具體情況，建立有效溝通管理系統(tǒng)和配套管理制度，明確溝通和協(xié)調(diào)管理的職責(zé)和權(quán)限劃分，制定統(tǒng)一的工作原則和工作聯(lián)系渠道。c)充分識別包括參建單位（設(shè)計、設(shè)備制造、施工、調(diào)試等）、公眾、政府監(jiān)督管理部門在內(nèi)的所有與項目有關(guān)的內(nèi)外部組織和個人的溝通需求，編制溝通計劃，明確針對不同對象的溝通與協(xié)調(diào)內(nèi)容、方式、渠道和所要達到的目標等內(nèi)容。d)項目溝通管理計劃與項目管理計劃協(xié)調(diào)一致。如：與進度、質(zhì)量、安全、成本、環(huán)境、設(shè)計變更、索賠、材料供應(yīng)、設(shè)備使用、人力資源管理等計劃相協(xié)調(diào)。e)建立必要的溝通與協(xié)調(diào)渠道，確?？焖?、準確地傳遞和溝通信息，使項目成員明確自身的職責(zé)，了解自身工作對組織目標的貢獻，項目團隊協(xié)調(diào)一致，找出項目實施的不同階段出現(xiàn)的矛盾和管理問題，調(diào)整和修正溝通計劃，控制評價結(jié)果。f)運用現(xiàn)代化信息管理手段對項目全過程所產(chǎn)生的各種項目信息進行收集、匯總、處理、傳輸和應(yīng)用，并形成完整的檔案資料。g)采用多種方式實施有效的內(nèi)外部溝通與協(xié)調(diào)。如：采用委派、授權(quán)、會議、文件、培訓(xùn)、檢查、項目進展報告、考核與激勵及電子媒體等方式進行內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)，采用電話、傳真、交底會、協(xié)調(diào)會、例會、聯(lián)合檢查、項目進展報告等方式進行外部溝通與協(xié)調(diào)。h)針對不同的溝通對象，及時準確發(fā)布相關(guān)信息，滿足相關(guān)各方對獲得項目信息的需求。i)經(jīng)常性開展諸如團隊精神、整體意識等的教育與培訓(xùn)，強化員工的溝通協(xié)調(diào)意識，將營造相互信任、尊重、合作的工作氛圍作為員工日常工作的一部分。5k)r)及時發(fā)現(xiàn)并消除溝通與協(xié)調(diào)的主要障礙，策劃并實施有效的沖突解決措施，確保不發(fā)生影響工程建設(shè)大局的沖突。開展必要的公關(guān)活動，以建立與維護公共關(guān)系，制訂相應(yīng)的公關(guān)對策和改進措施，為核電項目建設(shè)營造良好的外部環(huán)境。定期或不定期地對溝通管理計劃的執(zhí)行情況進行檢查、考核和評價，結(jié)合實施結(jié)果進行調(diào)整，確保溝通管理計劃的落實。4.5人力資源管理4.5.1業(yè)績目標科學(xué)合理地規(guī)劃和實施項目人力資源配備和控制，建立良好的溝通機制，引導(dǎo)并鼓勵員工創(chuàng)造好的工作業(yè)績，提高工作效率，高質(zhì)量地完成工程目標。4.5.2評估準則人力資源管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立健全人力資源管理程序體系。b)依據(jù)工程進度制定人力資源使用計劃，明確所需崗位、人數(shù)，及起止時間；并伴隨工程的進展，進行動態(tài)調(diào)整。c)編制與之相配套的崗位說明書，明確每個崗位的人員資質(zhì)要求（學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)驗、外語水平、隸屬部門等)，崗位的起始和終止時間。d)建立有效的培訓(xùn)和授權(quán)體系，根據(jù)培訓(xùn)計劃開展培訓(xùn)和授權(quán)，確保在崗人員的知識和技能滿足工程建設(shè)的需要。e)制訂詳細的項目人員招聘計劃，以滿足工程建設(shè)需求；堅持人員招聘原則，控制人員招聘途徑，實施相關(guān)錄用程序，確保招聘人員的質(zhì)量。f)開展員工職業(yè)生涯規(guī)劃，充分考慮項目結(jié)束后人員安置。g)建立有效的激勵與考核制度，采取高效協(xié)調(diào)措施，激勵員工高質(zhì)量完成工作任務(wù)。4.6許可證管理4.6.1業(yè)績目標明確工程建設(shè)過程中需要的各種許可證文件，有效策劃許可證文件申請工作，及時組織編制和提交各類許可證申請文件，根據(jù)審評要求及時組織做好問題回答和解釋澄清工作，積極主動地與監(jiān)管部門和各級行政主管部門進行有效溝通，按時取得項目所需各類許可文件，為項目按計劃順利開展提供必要條件。4.6.2評估準則許可證管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立相應(yīng)的組織機構(gòu)及各部門明確的職責(zé)分工和接口。b)建立法律、法規(guī)、技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫或清單配備的許可證申請管理人員應(yīng)熟悉核電工程基本建設(shè)程序和相關(guān)法律法規(guī)，了解相關(guān)設(shè)計標準、規(guī)范和相關(guān)工作要求；了解各類許可的審批流程、審查重點及相關(guān)事項辦理要求。6c)充分識別工程建設(shè)各階段所需的行政許可文件，有效策劃許可證申請工作，確保按時取得項目所需各類許可文件；許可證申請管理人員了解各類許可的審批流程、審查重點及相關(guān)事項辦理要求。d)編制完成許可證申請專項進度計劃。e)按照許可證申請進度計劃，及時組織編制和提交許可證申請文件。f)在許可證申請過程中，積極主動與監(jiān)管部門和各級行政主管部門進行有效溝通，及時報告與核安全相關(guān)的重大問題及監(jiān)管、主管部門關(guān)心的問題。g)及時報告與核安全相關(guān)的重大問題及監(jiān)管、主管部門關(guān)心的問題。h)開展安全關(guān)鍵設(shè)備制造過程中的質(zhì)量驗證，及時搜集相關(guān)質(zhì)量證據(jù)，以使審評人員能夠了解其質(zhì)量狀態(tài)。i)按照專項進度計劃的時間節(jié)點，準時獲得相應(yīng)的許可證。j)工程建設(shè)過程中充分重視核安全相關(guān)問題，充分策劃并做好設(shè)計驗證、概率安全分析、設(shè)備性能鑒定等工作，及時發(fā)現(xiàn)并解決電站設(shè)計薄弱環(huán)節(jié)和設(shè)備性能等方面的問題，確保安全關(guān)鍵物項的安全。k)按照要求及時向核安全監(jiān)管部門報告設(shè)計、設(shè)備制造、現(xiàn)場施工、調(diào)試過程中發(fā)生的重大質(zhì)量、安全事件或不符合項。l)對影響經(jīng)批準或認可的安全分析報告中的承諾或許可證條件的重大變更，應(yīng)及時上報核安全監(jiān)督管理部門審批或認可。m)組織開展運行操縱員的取證工作，確保足夠數(shù)量的高級操縱員和操縱員按時上崗。4.7核安全文化4.7.1業(yè)績目標各級人員均將核電廠的安全放在首位，并在此前提下進行決策和行動，確保核安全問題得到足夠的重視。通過政策和程序、員工的態(tài)度和行為、工作環(huán)境等，全面營造濃厚的安全文化氛圍。4.7.2評估準則核安全文化方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)決策層要樹立正確的核安全觀念。b)在確立發(fā)展目標、制定發(fā)展規(guī)劃、構(gòu)建管理體系、建立監(jiān)管機制、落實安全責(zé)任等決策過程中始終堅持“安全第一”的根本方針，并就確保安全、質(zhì)量目標做出承諾。c)管理層要以身作則，充分發(fā)揮表率和示范作用，提升管理層自身安全文化素養(yǎng)。d)建立并嚴格執(zhí)行安全管理制度，落實安全責(zé)任，授予安全崗位足夠的權(quán)力，給予安全措施充分的資源保障，以審慎保守的態(tài)度處理安全相關(guān)問題。e)全員正確理解和認識各自的核安全責(zé)任，做出安全承諾。f)嚴格執(zhí)行各項安全規(guī)定，形成人人都是安全的創(chuàng)造者和維護者的工作氛圍。g)各組織要制定系統(tǒng)的學(xué)習(xí)計劃，積極開展培訓(xùn)、評估和改進行動，激勵學(xué)習(xí)、提升員工綜合技能，形成繼承發(fā)揚、持續(xù)完善、戒驕戒躁、不斷創(chuàng)新、追求卓越、自我超越的學(xué)習(xí)氣氛。h)項目參建單位應(yīng)建立科學(xué)合理的管理制度。確保在制定政策、設(shè)置機構(gòu)、分配資源、制訂計劃、安排進度、控制成本等方面的任何考慮不能凌駕于安全之上。i)工作過程控制、問題的識別和解決中，體現(xiàn)安全至上的原則。j)設(shè)置適當?shù)墓ぷ鲿r間和勞動強度，提供便利的基礎(chǔ)設(shè)施和硬件條件。7k)建立公開公正的激勵和員工晉升機制；加強溝通交流，客觀公正地解決沖突矛盾，營造相互尊重、高度信任、團結(jié)協(xié)作的工作氛圍。l)倡導(dǎo)對安全問題嚴謹質(zhì)疑的態(tài)度；建立機制鼓勵全體員工自由報告安全相關(guān)問題并且保證不會受到歧視和報復(fù)。m)管理者應(yīng)及時回應(yīng)并合理解決員工報告的潛在問題和安全隱患；建立有效的經(jīng)驗反饋體系，結(jié)合案例教育，預(yù)防人因失誤。n)通過信息公開、公眾參與、科普宣傳等公眾溝通形式，確保公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。o)決策層和管理層應(yīng)以開放的心態(tài)多渠道傾聽各種不同意見，并妥善對待和處理利益相關(guān)者的各項訴求。4.8經(jīng)驗反饋4.8.1業(yè)績目標建立覆蓋整個核電工程項目各組織、各領(lǐng)域的，并確保完善、透明、有效運作的核電工程建設(shè)經(jīng)驗反饋體系，充分利用核電工程建設(shè)相關(guān)的內(nèi)外部經(jīng)驗反饋信息，并實現(xiàn)工程建設(shè)階段偏差管理，以防止工程建設(shè)組織內(nèi)部和外部偏差的重復(fù)出現(xiàn)，持續(xù)提高核電工程建設(shè)業(yè)績，促進核電廠建造質(zhì)量的不斷提高。4.8.2評估準則經(jīng)驗反饋方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立管理者對核電工程建設(shè)階段經(jīng)驗反饋工作的高標準期望，管理者高度重視工程建設(shè)經(jīng)驗反饋工作，并通過恰當?shù)臏贤ê途唧w的行動使全體人員充分理解。b)管理者不斷強化透明的文化理念，鼓勵報告偏差、利用經(jīng)驗反饋信息。c)通過足夠的資源投入，建立有效的經(jīng)驗反饋組織、文件、運作體系，保證參與經(jīng)驗反饋工作的人員具有足夠的知識和技能以完成相關(guān)的工作。d)建立包括經(jīng)驗反饋的收集、篩選分級、分析、執(zhí)行與驗證等關(guān)鍵階段的完整、科學(xué)的經(jīng)驗反饋閉環(huán)管控過程，并實際有效運行。e)明確經(jīng)驗反饋信息的篩選、分級處理的標準。f)經(jīng)驗反饋的有效性能得到定期評價，并不斷改進。g)經(jīng)驗反饋信息的篩選、分級由多專業(yè)的具備足夠經(jīng)驗、資質(zhì)的人員完成，使相關(guān)經(jīng)驗反饋信息被科學(xué)的識別、分級、分類。h)建立科學(xué)、合理與組織運作相適應(yīng)的的事件調(diào)查分析機制，保證不同分級的事件都得到科學(xué)的調(diào)查分析。i)制定全面、完善的行動并有效執(zhí)行。j)驗證各類經(jīng)驗反饋行動執(zhí)行的有效性。k)建立核電工程建設(shè)組織與核電廠運營組織的經(jīng)驗反饋溝通渠道，實現(xiàn)工程-運營經(jīng)驗反饋及時、有效反饋。l)建立良好實踐、關(guān)鍵活動或階段經(jīng)驗總結(jié)的收集、應(yīng)用機制。m)工程建設(shè)組織內(nèi)各級、各領(lǐng)域人員積極利用經(jīng)驗反饋信息，防止同類事件的發(fā)生、推廣應(yīng)用n)建立評估機制，經(jīng)驗反饋的有效性能得到定期評價，并不斷改進。85采購與合同管理5.1組織與管理5.1.1業(yè)績目標建立完善的采購與合同管理組織體系及管理制度，通過采取高效、有序及合法合規(guī)的管理行動，減少或規(guī)避采購風(fēng)險與合同風(fēng)險，使合同及履約持續(xù)保持有效、可控狀態(tài)，為順利實現(xiàn)質(zhì)量、安全、進度、成本和環(huán)境控制目標提供強有力的支持。5.1.2評估準則組織與管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)遵守工程建設(shè)項目采購與合同管理的相關(guān)法律法規(guī)，實行項目法人責(zé)任制、招標投標制、建設(shè)監(jiān)理制的工程建設(shè)管理模式。b)采購工作遵循招標投標法和“公平、公開、公正”的原則，符合有關(guān)法規(guī)標準、技術(shù)要求和質(zhì)量標準，符合質(zhì)量、安全、進度、成本和環(huán)境管理要求。c)依據(jù)合同法及相關(guān)法律法規(guī)開展合同的訂立、執(zhí)行及監(jiān)督等工作。d)管理者對其所負責(zé)領(lǐng)域具有廣博的知識和協(xié)調(diào)、處理問題的能力，能將采購、合同管理活動與外部合作組織的職能、活動相結(jié)合，鼓勵創(chuàng)新和消除壁壘，激發(fā)員工改進業(yè)績。e)建立完整的滿足項目需要的采購與合同管理制度體系，設(shè)置職責(zé)分工及授權(quán)明確的采購與合同管理專門機構(gòu)（人員）。f)配備足夠的人力資源，所配備人員需具備相關(guān)的專業(yè)知識、技能及經(jīng)驗，能勝任崗位要求。g)對項目的采購、合同訂立、實施、控制和綜合評價等工作流程建立完整、有效的控制和監(jiān)督及反饋機制。h)采購資料真實、有效、完整、具有可追溯性，重點關(guān)注項目采購管理資料和產(chǎn)品質(zhì)量見證資料的管理，每項采購活動均有完整的文件和記錄。i)依據(jù)相關(guān)文件、管理制度編制采購計劃，對偏離情況應(yīng)進行評估和分析，并迅速采取糾偏措施。j)結(jié)合項目管理需要，建立統(tǒng)一的采購平臺，并使之有效運行。k)建立有效的協(xié)調(diào)機制，確保對出現(xiàn)問題的處理及時、有效。l)建立科學(xué)有效的采購與合同風(fēng)險預(yù)評估制度與應(yīng)對機制，開展采購活動的風(fēng)險管理和經(jīng)驗反饋工作，全范圍全過程實施風(fēng)險管理，形成貫穿整個采購流程的閉環(huán)經(jīng)驗反饋體系。m)根據(jù)擬引進技術(shù)及外商的實際情況，慎重決策，選擇最優(yōu)方式簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同或協(xié)議，以較小的代價引進較先進、實用的技術(shù)，擴大具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品的范圍。n)監(jiān)督和評價：1)建立和使用有針對性的指標，提高工作業(yè)績；2)管理者經(jīng)常性監(jiān)督、觀察和評價采購與合同管理活動，保持高標準的業(yè)績指標；3)建立采購和合同管理人員廉潔從業(yè)的長效機制和約束機制，制定采購和合同人員廉潔從業(yè)行為指南，從思想建設(shè)、制度建設(shè)和監(jiān)督約束機制等方面保證從業(yè)人員的廉潔、高效；4)管理者對員工的培訓(xùn)、考核和業(yè)績負有責(zé)任；經(jīng)常與下屬進行交流并予以指導(dǎo)；5)管理者肯定他人業(yè)績和個體貢獻對整體業(yè)績的重要性，鼓勵改進業(yè)績的行為；6)管理者能協(xié)調(diào)資源來保證采購和倉儲的安全、質(zhì)量及進度目標，要進行跟蹤、調(diào)查、定期評價，并及時解決發(fā)現(xiàn)的問題。95.2管理程序和文件5.2.1業(yè)績目標建立健全采購與合同管理體系，確保采購過程與合同管理規(guī)范、高效。明確完工資料的管理規(guī)定，對完工資料進行有效管理，能夠有效實施控制，對設(shè)計管理、設(shè)備采購管理、施工管理、調(diào)試管理、電廠竣工驗收以及機組的安全可靠運行和維護提供支持。5.2.2評估準則組織與管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立和健全符合國家相關(guān)法律法規(guī)及管理政策，滿足采購與合同管理需要的科學(xué)、系統(tǒng)、完整的管理制度和工作程序體系。b)管理制度和工作程序貫穿工程項目采購與合同管理的全過程，與范圍管理、進度管理、質(zhì)量管理、安全管理、成本管理、環(huán)境管理、資源管理、信息管理、溝通管理、風(fēng)險管理緊密相連。c)管理制度和工作程序內(nèi)容完整、清晰、簡潔，指引性強，包含有足夠的信息和流程，使員工易于理解和高效地工作，為采購與合同管理工作提供依據(jù)。d)明確程序和文件的編制要求，確保采購文件中正確地引用有關(guān)要求、設(shè)計基準、執(zhí)行標準、技術(shù)規(guī)格書。e)管理制度、工作程序和文件編制人員具有相應(yīng)的資質(zhì)，勝任編制工作。f)程序和文件的編審批準過程受到嚴格控制，以保證發(fā)布文件的準確性和完整性。g)建立程序定期審查和內(nèi)部監(jiān)督、檢查機制，根據(jù)實際情況和相關(guān)法規(guī)變更及時進行修訂和升版，促使采購與合同管理得到持續(xù)改進。h)合同管理文件齊全，文件管理規(guī)范、有序，建立采購與合同管理文件管理制度，以及編碼系統(tǒng)和文檔系統(tǒng)。i)明確采購與合同管理過程文件的管理規(guī)定，有效控制過程文件管理。j)明確完工資料的管理規(guī)定，對完工資料進行有效管理。k)建立對程序的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)制度，嚴格執(zhí)行程序和文件要求。5.3采購規(guī)劃5.3.1業(yè)績目標根據(jù)項目特點、項目管理規(guī)劃和相關(guān)管理要求，制訂合理的采購策略，編制采購規(guī)劃，指導(dǎo)采購活動有序進行，確保采購工作滿足項目管理需要。5.3.2評估準則采購規(guī)劃方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)根據(jù)項目特點、組織管理政策、項目管理規(guī)劃和相關(guān)管理要求，充分考慮政策要求（如國產(chǎn)化率）、戰(zhàn)略要求、資源可用性、進度要求、質(zhì)量要求等因素，制訂合理可行的采購策略。b)依據(jù)采購策略、合同包劃分策劃、承包商市場調(diào)查、設(shè)計文件、項目管理實施規(guī)劃和有關(guān)采購管理制度等，編制采購規(guī)劃和工作計劃，確保其與工程總體目標保持一致，內(nèi)容合法、完備，滿足工程質(zhì)量、安全、進度、成本、環(huán)境等目標控制的要求。c)采購規(guī)劃充分考慮環(huán)境保護的要求，優(yōu)先采購低耗能、低污染、通過環(huán)境管理體系認證的企業(yè)的貨物、工程和服務(wù)。d)按照進度計劃體系制定采購各級進度計劃，采購各級進度計劃相互銜接，與其他工程進度計劃相匹配，并充分考慮各類風(fēng)險，保留合理裕度。e)實施有效的采購進度控制，使之與工程項目各級進度相一致，保持有效銜接。f)按采購規(guī)劃實施設(shè)備或材料采購，在品種、規(guī)格、數(shù)量、交貨時間和地點等方面與項目計劃保持一致，滿足項目需要。5.4招投標及合同簽約5.4.1業(yè)績目標建立并有效執(zhí)行招投標和合同簽訂管理制度以及工作程序，嚴格遵守招投標法和合同法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，規(guī)范招投標及合同簽約行為，滿足核電工程建設(shè)質(zhì)量、安全、進度、成本、環(huán)境和技術(shù)要求。5.4.2評估準則招投標及合同簽約方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)根據(jù)招投標法和合同法等相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立招投標和合同簽訂管理制度和工作程序，執(zhí)行項目預(yù)算和立項的審批制度和操作流程，規(guī)范招投標及合同簽約行為。b)依據(jù)采購規(guī)劃、采購工作計劃和設(shè)計文件，采用公開招標、邀請招標、詢價、協(xié)商等方式實施采購，滿足采購質(zhì)量和進度要求，降低項目采購成本。c)對非競爭性采購方式制定并執(zhí)行審批制度，充分說明理由和采購風(fēng)險，提出防范措施。d)要充分了解技術(shù)、資金、政治等各方面可能遇到的限制，在可行性的基礎(chǔ)上編制招標文件。招標文件內(nèi)容滿足合法性和完備性，包括供貨范圍、技術(shù)要求和說明、工程標準、圖紙、檢驗要求、文件提供要求等技術(shù)文件和報價須知、采購合同基本條款等商務(wù)文件。e)編制招標文件、組織評標的單位和人員必須具備國家招投標法規(guī)定的條件。f)建立明確的評標工作管理規(guī)定和工作流程，實施嚴格的招標、評標過程控制，確保評標工作滿足法律法規(guī)和項目管理的相關(guān)規(guī)定。g)評標過程充分考慮安全、質(zhì)量和環(huán)境保護要求，綜合考慮技術(shù)、質(zhì)量、安全、價格、商務(wù)條件的評標結(jié)果，得出明確的評標結(jié)論。h)建立并使用標準的合同文本，合同文本條款重視違約責(zé)任內(nèi)在的邏輯關(guān)系，合同條款完備、完善，避免某些相關(guān)聯(lián)的違約游離于違約賠償責(zé)任外。i)合同中明確規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)以及合同執(zhí)行過程中的補充、修改、索賠和終止等事宜，合同的簽訂符合有關(guān)規(guī)定。j)建立合同評審制度，全面正確理解招標文件和合同條件，為制訂合同實施計劃、簽訂合同提供依據(jù)。k)合同評審內(nèi)容全面，包括招標內(nèi)容和合同合法性審查，招標文件和合同條款合法性和完備性審查，合同雙方責(zé)任、權(quán)益和項目范圍認定，與產(chǎn)品或過程有關(guān)要求的評審，合同風(fēng)險評估等內(nèi)l)在合同評審過程中應(yīng)綜合考慮工程的特點、相關(guān)的技術(shù)要求和合同要求、發(fā)包人的資信、承包人的情況，以及工程項目所在地的政治、法律、經(jīng)濟、自然條件等環(huán)境狀況。m)嚴格按照合同談判程序?qū)嵤┖贤勁?，充分考慮技術(shù)談判的重要性，確保在合同價格和支付進度談判前，已明確界定采購與服務(wù)范圍，技術(shù)要求與采用標準等，且標書中所有不確定的事項已清楚。n)建立合同評審的信息反饋制度，并使之有效運行。5.5合同執(zhí)行控制5.5.1業(yè)績目標制定合同執(zhí)行計劃并確定合同執(zhí)行中合同管理的組織、方法、措施和程序，建立合同實施的保證體系，合同支付審批制度和工作程序，合同管理和執(zhí)行得到有效控制，確保項目順利實施。5.5.2評估準則合同執(zhí)行控制方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)根據(jù)合同要求制定合理的合同執(zhí)行計劃，合同執(zhí)行計劃與工程總體目標保持一致，合同實施體系能滿足工程質(zhì)量、安全、進度、成本、環(huán)境等目標控制的要求。b)合同實施保證體系與其他相關(guān)的管理體系保持一致，不存在響應(yīng)偏差或不響應(yīng)。c)建立合同管理的組織機構(gòu)和工作程序，從預(yù)算、立項、承諾、驗收，到支付等環(huán)節(jié)均得到嚴格控制和監(jiān)督，工作流程清晰、操作性強。d)在合同實施前進行合同交底。交底內(nèi)容包括合同的主要內(nèi)容、合同實施的主要風(fēng)險、合同簽訂過程中的特殊問題、合同實施計劃和實施責(zé)任分配等。e)建立合同監(jiān)督體系，保證合同履行的有效與正確，保證支付、變更與索賠、驗收等符合合同的規(guī)定，有效監(jiān)督、控制合同的執(zhí)行。f)建立并執(zhí)行合同支付管理程序，合同管理人員具有嚴格遵守合同支付操作流程的良好工作習(xí)慣，相關(guān)責(zé)任均要落實到具體的責(zé)任人，嚴格合同支付審核制度。g)建立變更控制流程，嚴格規(guī)定變更管理程序，能科學(xué)地預(yù)測變更的影響，評估變更的后果，使變更的提出、審批與執(zhí)行均處于控制之中。h)在合同規(guī)定的保證期（維護期）內(nèi)，及時發(fā)現(xiàn)并處理不符合合同規(guī)定的事項。i)按合同規(guī)定的保證期滿后需簽發(fā)保證期滿合格證書的，全部技術(shù)/商務(wù)問題均已按合同解決，并完成完工結(jié)算，按授權(quán)人員批準簽發(fā)合格證書。j)建立合同管理信息系統(tǒng)，開發(fā)滿足業(yè)務(wù)工作需要的計算機管理軟件和數(shù)據(jù)庫，并使之有效運行。5.6供方評價和管理價5.6.1業(yè)績目標制定合同終止的評估和審批制度，分析合同終止風(fēng)險及對策。建立合同后評價機制，總結(jié)合同履行與管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，作為后續(xù)工程合同管理工作的借鑒，提高核電工程合同管理水平。5.6.2評估準則合同執(zhí)行控制方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)合同終止嚴格按合同規(guī)定執(zhí)行，建立合同終止評估和審批制度，并分析合同終止風(fēng)險對策。b)對合同終止及時進行合同評價，合同后評價內(nèi)容全面，包括合同簽訂情況評價、合同執(zhí)行情況評價、合同管理工作評價、對本項目有重大影響的合同條款的評價、對供應(yīng)商的綜合合同執(zhí)行力的評價等方面的內(nèi)容。c)建立合同管理經(jīng)驗反饋機制，總結(jié)合同簽訂和執(zhí)行過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，并將經(jīng)驗反饋信息運用于工程建設(shè)實踐中。d)在合同終止之后，按工程合同檔案管理程序化和規(guī)范化的要求，及時做好合同資料的收集、整理、分類、登記、編號、裝訂、歸檔備案工作。5.7供方評價和管理5.7.1業(yè)績目標合理規(guī)劃供方資源，建立并維護充分競爭的供應(yīng)市場。建立有效的供方評價和管理體系以及配套的供方信息管理系統(tǒng)，實施規(guī)范合理的供應(yīng)商引入、評價和管理制度，確保所有參與采購活動的供方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。完善供方合同執(zhí)行情況評價和反饋機制，協(xié)助供方持續(xù)改善合同執(zhí)行績效，提高合同執(zhí)行能力。5.7.2評估準則合同執(zhí)行控制方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立供方管理的組織機構(gòu)，具備完整的供方管理職能，滿足供方管理需求。供方管理人員具備相關(guān)經(jīng)驗和能力。b)建立完整的供方管理體系，形成與采購業(yè)務(wù)相適應(yīng)的供方管理指導(dǎo)原則，編制詳細的供應(yīng)商管理程序，指導(dǎo)各項供方管理活動。c)建立與采購業(yè)務(wù)模式相適應(yīng)的供應(yīng)商信息管理系統(tǒng)，及時更新和維護經(jīng)認可的潛在供應(yīng)商/承包商（分包商）分類管理信息。d)供方的選擇符合法律法規(guī)要求，充分進行供應(yīng)市場調(diào)研，在確保核電工程質(zhì)量和安全的前提下，優(yōu)先選擇信譽好、價格合理的供方，對設(shè)備材料供應(yīng)商、工程施工安裝承包商和服務(wù)提供商進行全面的評價和管理。e)及時更新并有效保持信息庫中相關(guān)信息，根據(jù)供應(yīng)商績效評價的結(jié)果對合格供應(yīng)商信息庫進行調(diào)整，信息庫中潛在供應(yīng)商的新增和刪除應(yīng)經(jīng)相應(yīng)授權(quán)人的批準。對于降為不合格分包商的，在信息庫中及時更新和標注。f)對供應(yīng)市場進行分析研究，了解掌握不同物項或服務(wù)采購對應(yīng)的供方資源狀況和市場競爭形勢，根據(jù)情況規(guī)劃供方開發(fā)和培養(yǎng)的方式和步驟。g)有效實施供方合同執(zhí)行情況評價和反饋機制。h)對供方違約行為實行分級分類管理，嚴格執(zhí)行不良供方管理制度，對不良供方尤其是造假供方形成有效震懾。5.8變更管理5.8.1業(yè)績目標嚴格規(guī)范招投標工作，確保合同嚴謹性，制定并有效執(zhí)行合理的變更控制程序，嚴格控制合同變更，綜合控制項目投資與成本，減小各類變更對項目質(zhì)量、安全、進度、成本、技術(shù)和環(huán)境等方面的影響。5.8.2評估準則變更管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)制定有效的變更管理程序，嚴格控制合同變更，確保變更的有效控制和正確執(zhí)行。b)區(qū)分變更的分類，明確各類變更提出、審核、批準方的接口及權(quán)限，以及變更審查的依據(jù)。c)涉及到與其他單位接口的變更，確保與之充分溝通，并將變更結(jié)果及時通知相關(guān)單位。d)在合同簽訂前，盡可能預(yù)計到各種可能的變更，并納入合同條款，以避免合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生不必要的爭議。要盡可能減少合同的變更。變更控制應(yīng)重點關(guān)注事前和事中控制，監(jiān)督檢查工作到位情況，形成嚴格執(zhí)行變更工作程序的工作習(xí)慣。e)全面考慮變更對整體技術(shù)方案所帶來的影響，變更的措施要形成文件。f)建立并嚴格執(zhí)行索賠與反索賠程序。索賠與反索賠處理工作要符合法律法規(guī)、合同的相關(guān)規(guī)定及工程慣例。g)建立良好的變更和索賠同期記錄，變更和索賠文檔管理工作有序、高效。h)建立變更與索賠的經(jīng)驗反饋體系，并有效運轉(zhuǎn)。6設(shè)計管理6.1組織與管理6.1.1業(yè)績目標建立合理的、職責(zé)清晰的設(shè)計組織管理體系，設(shè)立高標準、針對性強的業(yè)績目標，配備充足的、滿足要求的資源，有效管理各種設(shè)計質(zhì)量影響因素，不斷評價、改進、優(yōu)化設(shè)計管理，嚴格遵守設(shè)計相關(guān)程序要求，確保設(shè)計相關(guān)組織協(xié)調(diào)一致地有效實現(xiàn)設(shè)計工作的目標。6.1.2評估準則設(shè)計管理領(lǐng)域組織與管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)設(shè)計管理人員應(yīng)具備設(shè)計相關(guān)的核電各專業(yè)領(lǐng)域的知識，能將核電設(shè)計工作與核電項目全壽期的工作相聯(lián)系,能有效協(xié)調(diào)設(shè)計各專業(yè)、各組織的關(guān)系，并能將設(shè)計工作與相關(guān)的工程建設(shè)各領(lǐng)域、核電項目全壽期工作有機結(jié)合。b)設(shè)計管理組織制定、實施與發(fā)展目標相適應(yīng)的專業(yè)人才發(fā)展規(guī)劃以及理論與實踐相結(jié)合的人才培養(yǎng)計劃，并定期進行效果評價與改進。c)管理者為設(shè)計工作配備足夠的人力和其他資源；參與設(shè)計的人員具備足夠的知識、技能和經(jīng)驗，以保證設(shè)計工作有序、高效開展。d)為順利開發(fā)各項設(shè)計工作，管理層能夠及時協(xié)調(diào)、組織各類資源，必要時對資源進行合理調(diào)配、加大資源投入，以按期、保質(zhì)實現(xiàn)設(shè)計目標。e)在設(shè)計組織內(nèi)部，強調(diào)安全，特別是核安全第一重要性，采取保守決策；管理者在重視組織貢獻的同時，也應(yīng)肯定設(shè)計人員個體貢獻對整體業(yè)績的重要性，鼓勵組織和個人改進業(yè)績的行為，鼓勵組織和員工不斷探索新的方法和管理模式、優(yōu)化設(shè)計方案、采用新技術(shù)，持續(xù)改進設(shè)計工作。新的方法在使用之前必須經(jīng)過評估或驗證并獲批準；鼓勵設(shè)計組織內(nèi)部消除壁壘，共享知識和經(jīng)驗。f)管理者建立并通過示范強化滿足核安全文化要求的、具有挑戰(zhàn)性的設(shè)計業(yè)績目標和量化的、有針對性的考核指標，明確設(shè)計人員實現(xiàn)這些業(yè)績目標和指標的責(zé)任，使設(shè)計單位能高效地開展設(shè)計工作。g)建立高效的設(shè)計組織機構(gòu)，明確規(guī)定各設(shè)計相關(guān)組織機構(gòu)及其職責(zé)、組織內(nèi)各崗位的職責(zé)和權(quán)限，協(xié)作單位的工作內(nèi)容及考核目標清晰、接口關(guān)系明確，設(shè)計工作過程簡潔、流暢，使相關(guān)的設(shè)計組織、人員為實現(xiàn)共同目標協(xié)調(diào)一致地工作，高效地完成設(shè)計任務(wù)。h)設(shè)計組織定期對設(shè)計工作目標和指標的實現(xiàn)情況進行跟蹤、評價，對偏離管理期望的情況應(yīng)進行評估、分析并及時改進。i)建立合理的設(shè)計管理導(dǎo)向，以幫助設(shè)計人員在設(shè)計目標、創(chuàng)新及工作排序等方面做出正確決策，使設(shè)計工作高標準地滿足核設(shè)施安全、可靠運行的要求。j)設(shè)計總工程師等管理人員通過會議、訪談等形式經(jīng)常與下屬進行工作交流以及時發(fā)現(xiàn)并處理問題、澄清技術(shù)問題、強化期望、啟發(fā)工作思路、指引發(fā)展方向。k)管理層經(jīng)常監(jiān)督、檢查和評價設(shè)計進度和設(shè)計質(zhì)量，保持和加強高標準的業(yè)績目標。監(jiān)督活動包括設(shè)計工作實踐和員工的業(yè)績、設(shè)計工作進度控制、設(shè)計接口工作、設(shè)計輸入、設(shè)計審查的深度和方式、設(shè)計驗證、設(shè)計文件的管理、設(shè)計與現(xiàn)場的技術(shù)服務(wù)、培訓(xùn)和考核、變更創(chuàng)新等。l)設(shè)計管理部門要建立設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督體系，對設(shè)計變更、設(shè)計質(zhì)量事件、設(shè)計進度等定期進行檢查、分析，并及時反饋給設(shè)計單位，要求其按期整改。設(shè)計管理方面的問題被調(diào)查、跟蹤和定期評價并及時解決。m)對影響設(shè)計質(zhì)量的活動實施有效控制，包括設(shè)計方案、設(shè)計進度、設(shè)計接口、設(shè)備采購等。n)參與設(shè)計工作的各單位和相關(guān)人員使經(jīng)上游單位批準的政策、程序、技術(shù)規(guī)定、質(zhì)量標準等文件。不存在使用過期、失效、不統(tǒng)一文件的現(xiàn)象。o)所有參與設(shè)計工作的單位和設(shè)計人員嚴格遵守已生效的設(shè)計相關(guān)各種管理程序和技術(shù)程序。p)考慮組織的性質(zhì)和設(shè)計接口的性質(zhì)、設(shè)計活動對安全的重要性、技術(shù)狀態(tài)、設(shè)計活動的性質(zhì)等因素，建立設(shè)計控制大綱，并在設(shè)計活動開始之前予以執(zhí)行。q)設(shè)計計劃和實施遵循如下原則；1)遵守國家法律、法規(guī)與設(shè)計標準。2)從全局出發(fā)，正確處理各種關(guān)系，如近期與遠期、新建與擴建、生產(chǎn)與生活、安全質(zhì)量與經(jīng)濟效益等方面的關(guān)系。3)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和工程項目的不同性質(zhì)、不同要求，從實際情況出發(fā)，合理確定設(shè)計標準；對生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備和主體工程要做到先進、適用、可靠；對非生產(chǎn)性的建設(shè)，應(yīng)堅持適用、經(jīng)濟，在可能條件下注意美觀的原則。4)根據(jù)工程項目需要、技術(shù)可行和經(jīng)濟合理的原則，充分考慮各種資源的綜合利用。5)選用耗能少的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，最大化的節(jié)約能源。6)積極采用行之有效的技術(shù)措施，防止各種有害因素對環(huán)境的污染，并進行綜合治理和利用，使設(shè)計符合國家環(huán)境保護的標準。r)管理者利用變更和糾正措施等，改進設(shè)計管理的有效性；一旦發(fā)現(xiàn)不利狀況或趨勢，必須采取措施及時糾正。6.2設(shè)計管理程序6.2.1業(yè)績目標建立并不斷優(yōu)化設(shè)計管理程序以規(guī)范管理各項設(shè)計工作、提高設(shè)計質(zhì)量和效率；設(shè)計管理程序被設(shè)計相關(guān)人員充分理解，保證各參與方能協(xié)調(diào)有序地開展設(shè)計工作。6.2.2評估準則設(shè)計管理程序方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)項目設(shè)計各方均編制了完善的、協(xié)調(diào)一致的項目相關(guān)設(shè)計管理程序，各程序都經(jīng)所在單位簽字確認，并被各方設(shè)計人員充分理解。b)各單位定期對所編及其下游程序的適用性進行評價，并及時進行補充、完善和優(yōu)化。鼓勵設(shè)計人員及時報告程序使用中所發(fā)現(xiàn)的不足之處，及時糾正程序上的不足不斷完善程序。c)對設(shè)計管理程序的修改、升版有明確規(guī)定并得到控制。d)項目啟動時，要建立設(shè)計管理程序體系大綱，該大綱要明確設(shè)計管理程序體系框架，并能確定各設(shè)計管理程序的層次和相互關(guān)系，以及各層次設(shè)計管理程序的主要內(nèi)容，以便指導(dǎo)詳細設(shè)計管理程序的建立。e)設(shè)計管理程序的基本內(nèi)容要完整，以滿足整個設(shè)計過程的要求；設(shè)計管理程序基本內(nèi)容如下：1)設(shè)計管理規(guī)定，如設(shè)計進度計劃管理程序、互提資料規(guī)定、圖紙圖面的統(tǒng)一標識規(guī)定、設(shè)計圖紙校審規(guī)定、設(shè)計文件變更控制、設(shè)計文件的分發(fā)與存檔等。2)設(shè)計規(guī)定，如系統(tǒng)清單、設(shè)備功能標識、計量單位、流程圖和電路圖的圖形符號、邏輯圖和模擬圖繪圖規(guī)則等。f)除考慮設(shè)計合同和業(yè)主的特殊要求外，管理程序力求做到規(guī)范化、標準化。g)在保證設(shè)計質(zhì)量的前提下，制定的管理程序要有利于提高工作效率。6.3設(shè)計接口管理6.3.1業(yè)績目標建立并執(zhí)行高效的設(shè)計接口管理程序，接口組織、職責(zé)、方式、資料內(nèi)容清晰，及時協(xié)調(diào)解決各種設(shè)計接口問題，確保設(shè)計工作有序、高效。6.3.2評估準則設(shè)計接口管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立健全接口管理體系：1)明確組織機構(gòu)和相應(yīng)的責(zé)任劃分，以及相應(yīng)接口文件的收發(fā)流程；2)編制工程設(shè)計接口管理程序；3)建立有效的信息收集、交換、反饋制度；4)根據(jù)實際需求，有計劃有目的地開展相關(guān)培訓(xùn)；5)建立質(zhì)保制度，加強對接口管理的獨立監(jiān)督和檢查。b)依照合同制訂相關(guān)管理程序，對接口的詳細分工、運作流程、時限要求、方式等作出詳細規(guī)定，使雙方或多方均有“法”可依。c)設(shè)計接口要與采購密切配合，在標書編制、技術(shù)協(xié)議書編制、設(shè)備招標評標、選型等環(huán)節(jié)加大設(shè)計人員參與程度，盡早了解掌握設(shè)備資料，使設(shè)計與采購有機地結(jié)合。d)設(shè)計分工是設(shè)計接口設(shè)置的前提條件，應(yīng)嚴格依照設(shè)計分工編制和交換設(shè)計接口。編制設(shè)計接口分工大綱，明確各設(shè)計單位的設(shè)計接口分工及其責(zé)任。e)接口控制手冊編制要有足夠的經(jīng)驗性和較強的預(yù)見性，具有雙向性、時效性。f)設(shè)計單位應(yīng)充分考慮核電廠實際情況，接口不能照搬“參考核電廠”，應(yīng)對其做必要的取舍和合理的轉(zhuǎn)化，避免接口的不適用或不準確。接口文件交換前需明確接口的詳細內(nèi)容、編制時間、版本號、審查意見、關(guān)閉狀態(tài)等信息，并隨工程進展不斷地滾動修改和完善。g)設(shè)計接口是以設(shè)計分工和設(shè)計進度為依據(jù)而設(shè)置和交換的，不能受到諸如人員變動、組織調(diào)整等內(nèi)部因素的影響，以確保接受方按期獲得所需設(shè)計輸入信息。接口和進度相適應(yīng)，重要接口應(yīng)編入進度計劃，從多方面控制接口管理。h)分層分級對接口資料進行校驗，確保輸入資料準確、可靠。i)當分項進度不同步時，進度較后的分項建筑物或部件的資料應(yīng)滿足進度早的分項建筑的設(shè)計深度要求，減少進度不同步對接口的影響。j)與國外供貨商、設(shè)計單位之間發(fā)生接口時，要處理好設(shè)計標準、規(guī)范差異形成的兼容性問題。k)接口相關(guān)的文件傳遞設(shè)有專門的文件傳遞渠道，避免跟其他類型文件混淆。l)使用專用軟件對設(shè)計接口信息進行統(tǒng)一管理。6.4設(shè)計審查管理6.4.1業(yè)績目標組織有資質(zhì)的專業(yè)人員遵照既定的設(shè)計審查程序?qū)υO(shè)計文件進行審查，審查的內(nèi)容、方式適當，形成可追溯的審查記錄，及時解決審查中發(fā)現(xiàn)的各種問題，保證輸出文件的正確性和完整性。6.4.2評估準則設(shè)計接口管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)制定并執(zhí)行設(shè)計審查程序，審查重點明確，確保設(shè)計審查達到預(yù)期目的，保證設(shè)計文件質(zhì)量。設(shè)計審查結(jié)果應(yīng)形成可追溯的完整的記錄，對審查意見進行跟蹤直至關(guān)閉。b)對設(shè)計文件審查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時組織設(shè)計交底會，要求設(shè)計單位澄清，或通過函件要求設(shè)計單位反饋。c)參加設(shè)計審查的人員滿足審查資質(zhì)要求，專業(yè)齊備、人數(shù)足夠。d)把握設(shè)計審查深度，采取多樣化的設(shè)計審查方式，并定期組織設(shè)計復(fù)查。e)設(shè)計審查中，對下列基本問題必須予以充分注意，確定適用的設(shè)計要求（設(shè)計輸入）及其變更控制要求，并使之形成文件、獲得批準和妥善管理：1)是否按設(shè)計輸入管理程序的規(guī)定正確選擇了設(shè)計輸入？2)是否已對設(shè)計所必須的假設(shè)作了適當說明，該假設(shè)是否合理？3)所采用的設(shè)計方法是否恰當，是否遵守了規(guī)定的設(shè)計標準？4)設(shè)計輸入是否已正確地落實在設(shè)計中？5)是否遵守了設(shè)計過程管理的有關(guān)程序？6)與設(shè)計輸入對照，設(shè)計輸出是否合理、準確？7)是否已在設(shè)計文件中為接口單位規(guī)定了必要的設(shè)計輸入和驗證要求？f)作為設(shè)計審查的一部分，應(yīng)在發(fā)放設(shè)計文件之前進行檢驗，以保證：1)遵守了程序；2)由合格的人員進行了審查；3)已恰當?shù)貙彶榻Y(jié)果形成了文件；4)對設(shè)計進行了必要的變更和糾正，并在設(shè)計文件發(fā)放前進行了校核。g)在設(shè)計文件發(fā)布前進行審查進度控制，確保重要的正式文件使用前得到業(yè)主單位的有效審查。h)業(yè)主單位針對重大科研專題、重要安全物項變更、重要設(shè)備規(guī)格書、綜合性文件、重要安審文件等必須給予高度重視，并組織充足的人力進行審查；對一些重大技術(shù)問題的審查意見，必須通過核電廠內(nèi)的技術(shù)決策機構(gòu)集體審定，確保其權(quán)威性和準確性。6.5設(shè)計驗證管理6.5.1業(yè)績目標根據(jù)需要組織獨立的設(shè)計驗證活動，確定設(shè)計驗證方法，制定并有效執(zhí)行驗證管理程序，保證設(shè)計滿足所有的設(shè)計要求，包括設(shè)計輸入要求、設(shè)計實施計劃和實施要求，以及設(shè)計接口控制要求，確保重要設(shè)計和安全評價滿足安全要求。6.5.2評估準則設(shè)計接口管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)確定設(shè)計驗證方法時，至少應(yīng)考慮物項對安全的重要性、設(shè)計的復(fù)雜性和標準化程度、技術(shù)現(xiàn)狀以及與經(jīng)過驗證的設(shè)計的相似性。b)驗證方法應(yīng)包括：1)設(shè)計審查；2)設(shè)計評審；3)使用不同的計算方法；4)將新設(shè)計與已驗證的類似設(shè)計進行比較；5)鑒定試驗。c)應(yīng)匯總編制各設(shè)計階段的設(shè)計驗證計劃，并在正式實施前按法規(guī)要求上報有關(guān)部門。初步設(shè)計階段可編制綜合的驗證計劃，并根據(jù)實際情況適時升版；施工圖設(shè)計階段可編制滾動的設(shè)計驗證計劃。d)設(shè)計驗證必須由未參加原設(shè)計的人員進行；設(shè)計驗證必須按確定的驗證方法進行；驗證人員必須具備相應(yīng)專業(yè)知識和能力，能夠勝任驗證工作；驗證人員必須查閱相關(guān)的背景資料。e)采用設(shè)計審查方法進行設(shè)計驗證時，需要關(guān)注的問題見設(shè)計審查一章。f)采用樣機鑒定試驗進行設(shè)計驗證時，受驗證項應(yīng)盡可能在特定設(shè)計的最惡劣設(shè)計工況下進行。當不能在最惡劣設(shè)計工況下進行試驗時，如能將試驗結(jié)果推論到最惡劣設(shè)計工況，并足以證明此種推論的適用性時，則試驗可在其他工況下完成。g)當采用標準化設(shè)計或經(jīng)過驗證的設(shè)計時，必須對其在滿足相關(guān)設(shè)計要求方面的適用性進行驗證。如需要部分修改經(jīng)過驗證的設(shè)計時，必須對變更部分進行驗證，并就變更對整個設(shè)計的影響作出評價。h)設(shè)計驗證通常應(yīng)在交付采購、建造或交付其他單位使用之前完成。i)按照規(guī)定要求對各種驗證活動形成記錄，用正式文件的形式編制設(shè)計驗證結(jié)果報告；設(shè)計驗證過程和設(shè)計驗證完成情況應(yīng)接受質(zhì)保部門的監(jiān)督或檢查。j)設(shè)計驗證工作必須按照驗證的項目逐一形成專題報告或文件，以便在完成設(shè)計驗證后對驗證過程進行監(jiān)督或檢查，以證實該過程已正確完成。k)業(yè)主單位進行獨立驗證前明確獨立驗證的目的和范圍，督促設(shè)計單位配合，提供相關(guān)設(shè)計資料。6.6技術(shù)狀態(tài)管理與設(shè)計變更管理6.6.1業(yè)績目標制定并執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理和設(shè)計變更控制程序；采用相同于原設(shè)計的控制措施進行設(shè)計變更，對重大設(shè)計變更進行嚴格控制；正確確定設(shè)計文件技術(shù)狀態(tài)，設(shè)計變更文件被及時發(fā)送到相關(guān)單位和人員；竣工文件包含了所有設(shè)計變更結(jié)果以確保實物、文件和技術(shù)要求的一致性；確保合理、正確地進行設(shè)計變更。6.6.2評估準則技術(shù)狀態(tài)管理與設(shè)計變更管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)制定并執(zhí)行覆蓋設(shè)計院、制造廠和施工單位的技術(shù)狀態(tài)管理和設(shè)計變更控制程序，以確保設(shè)計變更按要求進行。b)全面考慮設(shè)計變更對整體技術(shù)方案所帶來的影響，設(shè)計變更的措施必須形成文件。c)對已發(fā)向制造和施工單位宣布可用于制造和施工活動的設(shè)計文件技術(shù)狀態(tài)進行標識，并將此作為制造和施工階段的技術(shù)狀態(tài)基線，此后發(fā)生的設(shè)計變更，必須充分考慮變更對正在制造和施工物項的影響。如確需變更，應(yīng)及早通知業(yè)主、制造廠和施工單位暫停制造和施工活動。d)設(shè)計變更均采用與原設(shè)計相同的控制措施。如設(shè)計部門有變化，需確認新的部門能勝任此項設(shè)計工作，能足夠了解原設(shè)計的要求與意圖，并掌握有關(guān)的背景材料。e)對重大設(shè)計變更（如涉及總平面、建/構(gòu)筑物主體結(jié)構(gòu)、安全功能、主要系統(tǒng)和設(shè)備的性能及技術(shù)指標、設(shè)計基準等的變更），由設(shè)計院組織審查，并報業(yè)主審查認可；當重大設(shè)計變更影響經(jīng)批準的《初步安全分析報告》中的承諾或建造許可證條件時，經(jīng)業(yè)主審查同意后，還需上報國家核安全局批準或認可。f)涉及到與其他單位接口的設(shè)計變更，必須確保與之充分溝通，并將變更結(jié)果通知相關(guān)單位。g)設(shè)計文件的變更部分應(yīng)予以標識，避免混淆。制造和施工開始后若以升版文件的方式反映設(shè)計變更，文件的版本或標識應(yīng)以建造施工階段技術(shù)狀態(tài)基線版本為起點。h)設(shè)計變更文件應(yīng)按文件控制程序的規(guī)定，及時分發(fā)給此變更涉及的所有單位和人員。i)業(yè)主設(shè)計管理部門應(yīng)按技術(shù)狀態(tài)變更管理程序要求，對設(shè)計變更進行分級審查。j)應(yīng)明確設(shè)計建造階段技術(shù)狀態(tài)基線文件維護管理的責(zé)任單位和竣工文件出版的責(zé)任單位。k)竣工文件責(zé)任單位向業(yè)主提交的竣工文件應(yīng)準確地反映所有的設(shè)計變更結(jié)果（包括由現(xiàn)場提出，設(shè)計方現(xiàn)場批準確保實物、文件和技術(shù)要求三者保持一致，以便正確形成電廠運行階段的技術(shù)狀態(tài)基線。6.7設(shè)計進度管理6.7.1業(yè)績目標建立有效的項目設(shè)計進度管理體系，制定并執(zhí)行合理的設(shè)計進度計劃，對設(shè)計計劃的執(zhí)行情況進行有效的監(jiān)督和改進，使設(shè)計文件的出版進度滿足項目推進的需求。6.7.2評估準則技術(shù)狀態(tài)管理與設(shè)計變更管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立科學(xué)、合理的設(shè)計進度管理組織、職責(zé)明晰的設(shè)計進度管理制度、健全有效的進度跟蹤監(jiān)督機制等。b)配備專業(yè)的進度管理人員負責(zé)項目設(shè)計進度的管理，設(shè)計進度管理人員能夠熟悉項目工作分解結(jié)構(gòu)的開發(fā)與維護規(guī)則，熟練使用計劃管理軟件。c)設(shè)計進度管理人員充分了解設(shè)計文件體系和分類、設(shè)計工作流程，根據(jù)工程總體計劃進度要求編制相關(guān)的設(shè)計計劃、IED計劃等，指導(dǎo)各項設(shè)計工作的實施。d)項目控制人員能給予設(shè)計進度管理人員業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)，雙方分工清晰，并及時進行項目信息的溝通與協(xié)調(diào)。e)設(shè)計三級進度是根據(jù)工程二級進度和設(shè)計分工編制的詳細設(shè)計進度，應(yīng)包括合同范圍內(nèi)的所有設(shè)計工作，并考慮設(shè)計工作之間的邏輯關(guān)系、內(nèi)外部接口條件，以及資源配置等因素。f)除設(shè)計三級進度外，可根據(jù)設(shè)計工作的需要或應(yīng)業(yè)主要求，對重要或特定的設(shè)計工作編制設(shè)計專項進度。專項進度的內(nèi)容、深度和控制方式參照設(shè)計三級進度。g)設(shè)計三級進度應(yīng)按項目統(tǒng)一規(guī)范的工作分解結(jié)構(gòu)進行編制，以保證各層級進度計劃的承接性。h)各設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)進度管理相關(guān)的程序規(guī)定，在設(shè)計三級進度正式發(fā)布后，將設(shè)計任務(wù)下達給實施部門，實施部門應(yīng)制定詳細工作計劃或工程文件索引（IED）計劃，并配備足夠的、適當?shù)脑O(shè)計人員和設(shè)計所需的設(shè)備、工具，嚴格按進度計劃開展工作。i)設(shè)計三級進度發(fā)布后，如發(fā)現(xiàn)某些設(shè)計活動有執(zhí)行偏差、內(nèi)容需補充或調(diào)整、外部事件干擾等情況，可考慮對少量進度活動進行變更或?qū)θ夁M度進行修訂、升版。如果計劃調(diào)整不影響工程二級進度，各設(shè)計院可自行修訂、升版；如果計劃調(diào)整影響工程二級進度，則必須經(jīng)業(yè)主（以正式文件）同意后方可進行調(diào)整。j)建立設(shè)計進度與工程進度、設(shè)備采購進度之間的邏輯關(guān)系，確保主線進度計劃按期完成。k)對于設(shè)計接口，應(yīng)建立完善的計算機設(shè)計接口控制數(shù)據(jù)庫，接口數(shù)據(jù)庫內(nèi)容包括設(shè)計接口的名稱、代碼、計劃和實際完成日期等詳細信息；定期檢查設(shè)計接口提交的進展狀況，定期組織設(shè)計接口協(xié)調(diào)會議，及時協(xié)調(diào)延誤的設(shè)計接口進度。l)定期對月度、年度項目設(shè)計計劃進行進展評估，制訂完善的計劃調(diào)整及逐級審批管理制度。m)設(shè)計進度管理人員應(yīng)對設(shè)計方面的進度偏差進行全面分析，包括設(shè)計工期趕回的可行性、對工程進度的影響、后續(xù)擬采取的控制措施等。n)在設(shè)計過程中，如發(fā)生重大事件對設(shè)計進度造成重大影響，設(shè)計承包商應(yīng)立即通知業(yè)主，并協(xié)調(diào)和協(xié)同解決。o)當進度計劃調(diào)整時，原始的記錄及修改原因必須保留和存檔。p)業(yè)主單位建立監(jiān)控設(shè)計進度執(zhí)行效果的指標數(shù)據(jù)庫，能定期進行趨勢分析和評價。各設(shè)計單位應(yīng)建立有效的進度跟蹤、風(fēng)險預(yù)警機制，跟蹤檢查設(shè)計工作的進展情況；并在設(shè)計月報中反映設(shè)計工作進展情況、存在風(fēng)險和應(yīng)對措施，定期發(fā)布設(shè)計月報并及時提交給業(yè)主。q)設(shè)計進度管理人員能夠識別出設(shè)計關(guān)鍵路徑和工程關(guān)鍵路徑中的相互關(guān)系，并對相關(guān)設(shè)計風(fēng)險進行及時預(yù)警和協(xié)調(diào)。6.8執(zhí)照申請管理6.8.1業(yè)績目標根據(jù)國家主管部門和監(jiān)管部門的要求，按工程進度計劃組織編制、按時并完整提交各類執(zhí)照申請文件，積極與審管部門溝通，及時組織審評對話會，認真回答和回復(fù)審評中提出的問題，按時取得工程所需的各種許可文件。6.8.2評估準則技術(shù)狀態(tài)管理與設(shè)計變更管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)的法律、法規(guī)，以及政府主管、監(jiān)管部門的要求，明確工程各階段所需的執(zhí)照申請文件和許可，匯總編制執(zhí)照申請文件和許可證清單。b)許可證申請管理人員必須熟悉和了解核安全法規(guī)體系（HAF）、設(shè)計標準、規(guī)范和相關(guān)工作要c)積極、主動地與上級主管部門（國家核安全局、國家能源局、衛(wèi)生部、公安部、環(huán)保部等）溝通，熟悉審批流程及相關(guān)事項辦理要求。d)應(yīng)根據(jù)工程二級進度計劃制定執(zhí)照申請工作專項進度計劃。e)應(yīng)有執(zhí)照申請工作負責(zé)人，并統(tǒng)一管理協(xié)調(diào)執(zhí)照申請工作；具體的專項工作也應(yīng)指定專項負責(zé)人或聯(lián)絡(luò)人。f)執(zhí)照申請類文件如需設(shè)計合同以外的單位編制，編制單位應(yīng)具有相關(guān)資質(zhì)，并需簽訂委托合同，提供所需的基礎(chǔ)資料，協(xié)調(diào)接口、進度，滿足審評工作要求。g)重要執(zhí)照申請文件的編制應(yīng)制定專項工作大綱，內(nèi)容包括：執(zhí)照申請文件編寫的組織機構(gòu)、目的、主要依據(jù)、內(nèi)容和深度要求、各章節(jié)的分工、進度計劃、各項輸入資料、參考文件和文件格式等。重要的執(zhí)照申請文件應(yīng)至少包括：《核電廠可靠性研究報告》中有關(guān)廠址安全內(nèi)容的文件、《核電廠可靠性研究報告》的批準書、《核電廠環(huán)境影響報告批準書》（建造許可證頒發(fā)前一個月）、《核電廠初步安全分析報告》、《核電廠質(zhì)量保證大綱》（設(shè)計和建造階段）；2)核電廠調(diào)試階段，為得到《核電廠首次裝料批準書》所需要的文件，《核電廠首次裝料申請書》、《核電廠最終安全分析報告》、《核電廠環(huán)境影響報告批準書》、《核電廠調(diào)試大綱》、《核電廠操縱人員合格證明》（首次裝料前一個月）、《核電廠營運單位應(yīng)急計劃》（首次裝料前六個月）、《核電廠建造進展報告》（首次裝料前六個月）、《核電廠在役檢查大綱》、《役前檢查結(jié)果》（首次裝料前一個月）、《核電廠裝料前調(diào)試報告》（首次裝料前一個月）、核電廠擁有核材料許可證的證明（首次裝料前一個月）、核電廠運行規(guī)定清單（首次裝料前一個月）、《核電廠維修大綱》（首次裝料前六個月）、《核電廠質(zhì)量保證大綱》（調(diào)試階段）、《核設(shè)施運行申請書》；3)核電廠運行階段，為得到《核電廠運行許可證》所需要的文件；《核電廠運行許可證申請書》（首次滿功率運行之日起，經(jīng)十二個月的試運行后）、《核電廠修訂的最終安全分析報告》、《核電廠環(huán)境影響報告批準書》、《核電廠裝料后調(diào)試報告和試運行報告》、《核電廠質(zhì)量保證大綱》（運行階段）；4)核電廠退役階段，為得到《核電廠開始退役批準書》《核電廠最終退役》所需要的文件，《核電廠退役報告》、《核電廠退役環(huán)境影響報告批準書》、《核電廠質(zhì)量保證大綱》（退役階段）。h)應(yīng)及時整理各執(zhí)照申請文件編寫所需的專題研究成果，協(xié)調(diào)外委成果報告與執(zhí)照申請文件編寫需求的關(guān)系，確保按時提交符合要求的執(zhí)照申請報告文件。如不能按時取得外委成果報告，應(yīng)及時進行風(fēng)險分析，制定應(yīng)對策路。i)及時與審管部門聯(lián)系，按要求上報執(zhí)照申請文件。密切關(guān)注審評中提出的問題，及時組織業(yè)主各部門和設(shè)計單位有關(guān)人員認真回答審評問題，根據(jù)需要協(xié)助組織審評對話會，對話會工作單要及時回答或回復(fù)。對審評中提出的重大問題，應(yīng)組織專題研究，必要時組織召開專題審評對話會。j)跟蹤審管部門的審批流程，根據(jù)需要提供各項補充材料。k)積極開展PSA分析工作，評估核電廠的安全水平，及時發(fā)現(xiàn)設(shè)計的薄弱環(huán)節(jié)。l)嚴格遵守《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理條例》，確保核安全相關(guān)設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗由具備資質(zhì)的單位承擔(dān)。m)配合首批操縱員取證工作，確保足夠數(shù)量的高級操縱員和操縱員按時上崗。n)對設(shè)計、現(xiàn)場施工、設(shè)備制造過程中發(fā)生的重大事件或不符合項，按照制度要求及時上報核安全監(jiān)管部門。o)對重大變更，如影響了經(jīng)批準或認可的《初步安全分析報告》中的承諾或建造許可條件時，應(yīng)上報國家核安全局審批或認可。p)確保獲得工程所需的執(zhí)照和許可，取證活動不對工程進度造成影響。7監(jiān)造與供貨管理7.1組織與管理7.1.1業(yè)績目標建立適應(yīng)工程項目管理特點的設(shè)備材料監(jiān)造供貨組織管理體系，科學(xué)策劃，運用科學(xué)的方法實施，提高監(jiān)造有效性和效率，保證設(shè)備材料制造質(zhì)量，確保按計劃供貨，為項目目標的順利實現(xiàn)和電核站的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行奠定基礎(chǔ)。7.1.2評估準則監(jiān)造與供貨管理領(lǐng)域組織與管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)充分重視設(shè)備監(jiān)造工作，理解設(shè)備材料監(jiān)造對確保計劃供貨、提高設(shè)備制造質(zhì)量、預(yù)防質(zhì)量事故、確保工程進度及核電站安全穩(wěn)定運行的重要性，并傳達給各級人員。b)建立精簡高效的設(shè)備材料監(jiān)造組織，明確職責(zé)分工、接口關(guān)系和聯(lián)絡(luò)渠道，確保監(jiān)造工作有序進行。c)制訂明確的監(jiān)造原則和監(jiān)造策略，根據(jù)工程進度、設(shè)備采購計劃和設(shè)備監(jiān)造分級管理原則，制訂并實施充分而有效的設(shè)備監(jiān)造規(guī)劃，確保監(jiān)造工作滿足工程質(zhì)量、安全、進度、成本、環(huán)境等目標控制的要求。d)建立合理可行的設(shè)備監(jiān)造管理體系和方法，促進各類監(jiān)造工作有機結(jié)合，指導(dǎo)設(shè)備監(jiān)造工作規(guī)范、有序、高效運作。e)科學(xué)合理規(guī)劃設(shè)備監(jiān)造人力資源，根據(jù)進度需要有計劃地配備人員，控制監(jiān)造人員資質(zhì)，并通過充分而有效的培訓(xùn)，使監(jiān)造人員掌握和提高必備的知識和工作技能，提高工作效率，高質(zhì)量地完成工程目標。f)提供設(shè)備監(jiān)造工作所需的資金、設(shè)備、工具等資源。g)不斷優(yōu)化和完善監(jiān)造方法，持續(xù)改善設(shè)備監(jiān)造的有效性。h)建立高標準的設(shè)備監(jiān)造業(yè)績目標，通過指導(dǎo)、督促、學(xué)習(xí)交流、表彰、激勵、職業(yè)生涯規(guī)劃等方式，創(chuàng)造和諧團隊氛圍，鼓勵創(chuàng)新，引導(dǎo)監(jiān)造人員樹立團結(jié)協(xié)作精神并創(chuàng)造高的業(yè)績目標。i)建立設(shè)備監(jiān)造的監(jiān)督檢查機制，建立并使用有針對性的考核指標，對監(jiān)造工作進行經(jīng)常性的監(jiān)督檢查，定期對監(jiān)造工作進行分析總結(jié)，采取有效措施糾正偏差，不斷提高業(yè)績指標。j)建立合理的監(jiān)造業(yè)績評價體系或方法，引導(dǎo)監(jiān)造人員把握監(jiān)造工作的重點和方向，較為準確地評估監(jiān)造人員的工作業(yè)績。7.2管理程序和文件7.2.1業(yè)績目標建立健全設(shè)備材料監(jiān)造管理程序和技術(shù)文件體系，規(guī)范和指導(dǎo)各項設(shè)備監(jiān)造工作有序開展，提高設(shè)備材料監(jiān)造有效性。設(shè)備材料監(jiān)造過程文件內(nèi)容清晰、完整，控制有效，對設(shè)備驗收、安裝、機組的安全可靠運行和維護提供支持。7.2.2評估準則監(jiān)造與供貨管理領(lǐng)域組織與管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立科學(xué)、系統(tǒng)、完整的設(shè)備監(jiān)造管理制度和工作程序體系，貫穿設(shè)備監(jiān)造管理的全過程，與范圍管理、進度管理、質(zhì)量管理、安全管理、成本管理、環(huán)境管理、資源管理、信息管理、溝通管理、風(fēng)險管理緊密結(jié)合。b)建立科學(xué)、系統(tǒng)、完整的設(shè)備監(jiān)造技術(shù)文件體系，根據(jù)設(shè)備類別、等級，充分策劃并編制有效的技術(shù)文件。c)管理程序和技術(shù)文件內(nèi)容完整、清晰、簡潔，指引性強，各項要求明確、詳細、合理，包含有足夠的信息，讓員工易于理解和高效地執(zhí)行，為設(shè)備監(jiān)造人員開展業(yè)務(wù)提供依據(jù)。d)管理程序和技術(shù)文件編制人員具有相應(yīng)的資質(zhì)，勝任編制工作。e)程序和文件的編審批準過程受到嚴格控制，以保證發(fā)布文件的準確性和完整性。f)建立程序和文件的定期審查和內(nèi)部監(jiān)督、檢查機制，根據(jù)實際情況和法規(guī)變化及時進行修訂和升版，促使采購與合同管理得到持續(xù)改進。g)建立監(jiān)造文件管理制度以及編碼系統(tǒng)和文檔系統(tǒng)，明確監(jiān)造過程文件的管理規(guī)定，有效控制過程文件管理。監(jiān)造過程文件齊全，文件管理規(guī)范、有序。h)建立對程序的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)制度，嚴格執(zhí)行程序和文件要求。7.3監(jiān)造的策劃、實施與驗證7.3.1業(yè)績目標根據(jù)項目和設(shè)備制造特點，科學(xué)策劃設(shè)備材料監(jiān)造工作，明確監(jiān)造的目標和要求。嚴格按照法規(guī)標準、技術(shù)文件要求和操作規(guī)程要求，監(jiān)督供應(yīng)商設(shè)備材料制造進度和質(zhì)量管理活動，及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備制造中存在的進度、質(zhì)量問題，并推動問題的處理，為提高設(shè)備制造質(zhì)量、確保進度提供支持。7.3.2評估準則監(jiān)造的策劃、實施與驗證方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)充分開展有效的設(shè)備監(jiān)造策劃，根據(jù)監(jiān)造技術(shù)文件、設(shè)備材料制造特點以及供應(yīng)商水平、業(yè)主要求、經(jīng)驗反饋等，提前針對合同包（或具體設(shè)備、制造廠）制定明確的監(jiān)造計劃和科學(xué)合理的監(jiān)造要求。b)根據(jù)采購要求，督促供應(yīng)商按時提交進度和質(zhì)量計劃，并開展有效審查，保證計劃編制合理、規(guī)范，對于設(shè)備材料制造活動的開展起到保障作用。c)通過開工會等形式將設(shè)備材料制造監(jiān)督管理要求及時準確地傳達給供應(yīng)商，并督促供應(yīng)商在設(shè)備制造活動中嚴格執(zhí)行有關(guān)要求。d)根據(jù)授權(quán)范圍和相關(guān)技術(shù)文件要求有效執(zhí)行監(jiān)造任務(wù)，根據(jù)分級管理原則實施有針對性的制造活動驗證，對重點設(shè)備、重點工序、薄弱環(huán)節(jié)實施重點監(jiān)督和控制。e)設(shè)備監(jiān)造人員責(zé)任明確，分工細致，認真履行監(jiān)造職責(zé)，避免重要見證點、重要工序的漏檢，確保監(jiān)造計劃和科學(xué)合理的見證要求的實現(xiàn)。f)根據(jù)監(jiān)造計劃和分級管理原則，對供應(yīng)商的設(shè)備制造文件實施分級審查。g)建立與營運單位、國家核安全監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)機制，深入了解相關(guān)管理要求，不斷優(yōu)化和完善監(jiān)造方式方法和見證點設(shè)置規(guī)則，持續(xù)提高設(shè)備監(jiān)造工作的有效性。h)及時發(fā)現(xiàn)并報告設(shè)備制造過程中的問題，督促供應(yīng)商及時采取有效措施進行處理和糾正，并進行跟蹤。i)建立并有效執(zhí)行設(shè)備監(jiān)造記錄制度，確保所有監(jiān)造信息形成可追溯性的記錄文件。7.4制造不符合項管理7.4.1業(yè)績目標建立健全設(shè)備制造不符合項管理制度，及時、正確識別和報告不符合項，有效推動不符合項的快速處理，督促供應(yīng)商實施有效的糾正措施，確保對有損于質(zhì)量的狀況進行有效的管理控制。7.4.2評估準則制造不符合項管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)建立設(shè)備制造不符合項管理制度，明確管理職責(zé)、權(quán)限、接口關(guān)系、報告渠道，督促供應(yīng)商建立相應(yīng)的不符合項管理制度，鼓勵供應(yīng)商積極報告不符合項。b)根據(jù)缺陷的特性、嚴重程度及其對安全功能、可靠性、可維修性和壽命的影響，對不符合項實施有效的分級管理，明確分級原則、分級標準和分級管理要求。對不同級別的不符合項，采取不同等級的審查和處理方式，如自行處理、提交買方備案或提交買方批準等。c)及時識別、報告并記錄不符合項，督促供應(yīng)商對不符合項進行及時有效的標識、隔離、評價、處置和控制，收集并保存完整的相關(guān)記錄。d)對供應(yīng)商提交的不符合項報告進行審查和定性，督促供應(yīng)商提供相關(guān)支持性文件，確保不符合項報告及支持性文件的完整性和有效性。根據(jù)供應(yīng)商提交的不符合項報告確定不符合項分級，督促供應(yīng)商按照分級管理原則進行報告和處理。e)建立并有效執(zhí)行不符合項處理的推動和跟蹤機制，促進不符合項的有效和快速處理。f)定期開展供應(yīng)商的不符合項趨勢和原因分析，與質(zhì)量保證部門充分溝通，對重復(fù)發(fā)生的或嚴重的質(zhì)量缺陷，督促供應(yīng)商進行充分的根本原因分析，并及時采取糾正措施，有效防止同類缺陷的再發(fā)生。g)與監(jiān)管部門在不符合項管理和糾正措施等方面開展良好的溝通與合作。對涉及安全的重大不符合項，及時通知核安全監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位和人員參與不符合項的評價和糾正措施的制定與驗證。7.5監(jiān)造的評價與改進7.5.1業(yè)績目標建立監(jiān)造信息收集、記錄和定期評價機制，運用各種方法和手段有效地收集并記錄監(jiān)造信息，定期開展監(jiān)造活動的總結(jié)、分析和評價工作，發(fā)現(xiàn)問題及時采取糾正和預(yù)防措施，不斷優(yōu)化和改進設(shè)備監(jiān)造工作，提高設(shè)備監(jiān)造的有效性。7.5.2評估準則監(jiān)造的評價與改進方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)制定設(shè)備監(jiān)造信息收集、記錄和定期評價管理程序，明確信息收集的職責(zé)、方法、渠道、內(nèi)容、時間、頻次、記錄和管理要求，明確評價的職責(zé)、方法、準則、頻度及管理要求，并將利用評價實現(xiàn)持續(xù)改進的期望傳達至所有員工。b)明確規(guī)定設(shè)備監(jiān)造信息的記錄形式、記錄方法、格式要求、保存和管理要求等，識別、收集并充分記錄設(shè)備監(jiān)造過程中的各類信息，確保記錄完整、信息翔實具體，得到妥善的保存和管理。c)定期開展供應(yīng)商制造能力、工藝過程和制造活動過程分析，幫助供應(yīng)商實施持續(xù)改進。d)定期開展設(shè)備制造質(zhì)量狀況、質(zhì)量趨勢、供應(yīng)商質(zhì)量保證體系有效性等方面的分析并提出改進建議，形成分析報告并提交管理者，確保管理者及時掌握設(shè)備制造質(zhì)量狀態(tài)和趨勢，為決策和改進提供依據(jù)。e)定期開展設(shè)備監(jiān)造活動分析和評價，總結(jié)設(shè)備監(jiān)造過程的經(jīng)驗和教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)監(jiān)造過程中的問題，采取有效措施持續(xù)改進監(jiān)造活動，提高監(jiān)造工作的有效性。7.6制造進度管理7.6.1業(yè)績目標編制合理、有效的制造與供貨進度計劃，進行有效的過程動態(tài)控制，確保設(shè)備材料按計劃供貨，滿足工程總體進度的需要，并綜合控制項目成本。7.6.2評估準則制造進度管理方面的評估準則包括如下主要內(nèi)容。a)制造與供貨進度計劃的編制應(yīng)充分考慮項目管理實施規(guī)劃、采購管理體系、相關(guān)采購的政策要求和原則，以及工程進度、供應(yīng)商的產(chǎn)能和重大設(shè)備制造風(fēng)險等條件。b)在設(shè)備材料采購文件的編制過程中，采購人員與設(shè)計人員密切配合，在標書編制、技術(shù)協(xié)議書編制、設(shè)備招標評標、選型等環(huán)節(jié)有相關(guān)設(shè)計人員參與。c)制造與供貨進度計劃內(nèi)容完整全面，包含設(shè)備材料供貨合同簽訂時間、制造準備、原材料采購與加工、上游文件及接口文件提供、制造關(guān)鍵工序、試驗驗收、到貨等時間節(jié)點，設(shè)計過程文件提交、設(shè)備接口資料提交與審查的時間節(jié)點，制造供貨進度控制目標及措施，進度的變更與協(xié)調(diào)等內(nèi)容。d)各級管理者制定相關(guān)程序并提供各類資源，確保制造與供貨進度有效實施。有效實施制造與供e)