上市與退市管理制度

上市與退市管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度訂立的目的是規(guī)范公司上市與退市的管理，確保公司的上市與退市程序合法、公平、公正，并保障公司股東的權(quán)益。本制度依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定及公司章程的規(guī)定，適用于公司的上市申請(qǐng)、上市后的連續(xù)履約要求，以及退市程序和退市風(fēng)險(xiǎn)管理。第二條定義上市：指公司的股票在證券交易所掛牌交易，包含首次上市和再融資上市。退市：指公司股票在證券交易所交易停止，包含自動(dòng)退市和被動(dòng)退市。證券交易所：指國(guó)內(nèi)外股票交易所、證券交易所或其他合法交易場(chǎng)合。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：指由公司指定的具備風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)的高級(jí)管理人員構(gòu)成的委員會(huì)。第二章上市管理第三條上市條件公司必需依照證券交易所的規(guī)定，在上市條件方面滿(mǎn)足以下要求：具有獨(dú)立法人資格；公司的股本結(jié)構(gòu)合規(guī)，股東持股比例符合要求；公司有完整的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金管理、內(nèi)掌控度等；公司具備連續(xù)盈利本領(lǐng)，連續(xù)三年凈利潤(rùn)為正；公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司應(yīng)依照證券交易所的要求，供應(yīng)相關(guān)資料和信息，并接受證券交易所的審核和調(diào)查。第四條上市申請(qǐng)程序公司應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交上市申請(qǐng)書(shū)，包含公司基本情況、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)情形、經(jīng)營(yíng)策略等內(nèi)容的認(rèn)真介紹，并附上相關(guān)資料和證明文件。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審核上市申請(qǐng)料子的完整性和合規(guī)性，并組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。在審核和調(diào)查完畢后，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)提交審核報(bào)告和看法，公司董事會(huì)依據(jù)審核結(jié)果決議是否提交上市申請(qǐng)。第五條上市輔導(dǎo)與搭配公司在上市申請(qǐng)階段，應(yīng)依據(jù)證券交易所的要求，樂(lè)觀搭配和接受上市輔導(dǎo)。公司應(yīng)向證券交易所供應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、完整的信息和報(bào)告。公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守證券交易所的信息披露義務(wù)，確保信息披露的及時(shí)、真實(shí)、公正。第六條上市后的連續(xù)履約要求公司上市后，應(yīng)依照證券交易所的規(guī)定，及時(shí)披露相關(guān)信息，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司應(yīng)依照證券交易所的要求，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)告及業(yè)績(jī)預(yù)告披露，并確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守證券交易所的限制性交易規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票。第三章退市管理第七條退市原因公司可能會(huì)被要求退市的情況包含但不限于：公司嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定；公司連續(xù)虧損，無(wú)法連續(xù)經(jīng)營(yíng)；公司重點(diǎn)資產(chǎn)重組或債務(wù)重組等情況，影響公司的連續(xù)經(jīng)營(yíng)本領(lǐng)。公司也可以自動(dòng)申請(qǐng)退市。第八條退市程序風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司可能被要求退市的情況，并向公司董事會(huì)匯報(bào)。公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的匯報(bào)，及時(shí)采取必需的措施，包含但不限于調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略、重組等。假如公司無(wú)法連續(xù)經(jīng)營(yíng)或者證券交易所要求退市，公司應(yīng)依照證券交易所的規(guī)定，履行退市程序，包含公告通知、股東大會(huì)決議等。第九條退市風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)建立退市風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估可能導(dǎo)致公司被要求退市的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)定期對(duì)公司的退市風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的報(bào)告，及時(shí)采取必需的措施，減少退市風(fēng)險(xiǎn)。第四章責(zé)任追究與懲罰第十條違規(guī)行為的認(rèn)定公司董事、高級(jí)管理人員和其他職員在上市與退市過(guò)程中有下列行為之一的，將被視為違規(guī)行為：有意供應(yīng)虛假信息或隱瞞緊要信息；違反證券交易所的信息披露規(guī)定；利用內(nèi)幕信息進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票；違反上市與退市管理制度的其他規(guī)定。對(duì)于違規(guī)行為，公司將依法依規(guī)追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。第十一條懲罰措施對(duì)于公司違反上市與退市管理制度的行為，公司將依據(jù)證券交易所的規(guī)定，采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于警告、罰款、暫時(shí)停止上市、停止上市等。對(duì)于公司董事、高級(jí)管理人員和其他職員違規(guī)行為，公司將依法追究其法律責(zé)任，并可能采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。第五章附則第十二條本制度的解釋與修訂本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和執(zhí)行。如有需要對(duì)本制度進(jìn)行修訂的，應(yīng)由董事會(huì)主管領(lǐng)導(dǎo)提出，并經(jīng)公司董事會(huì)討論通過(guò)后生效。第十三條本制度的期限與適用范圍本制度自董事會(huì)通過(guò)之日起生效，并適用于