連樂(lè)公司日常安全質(zhì)量檢查考核細(xì)則（試行）

新建地方鐵路連界至樂(lè)山線

日常安全質(zhì)量檢查考核細(xì)則（試行）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范新建地方鐵路連界至樂(lè)山線鐵

路建設(shè)工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：連樂(lè)鐵路）施工現(xiàn)場(chǎng)的安全質(zhì)量管

理，規(guī)范各參建單位安全質(zhì)量日常管理行為，按照“抓源頭、

抓過(guò)程、抓細(xì)節(jié)”的要求，根據(jù)《四川省鐵路產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)

有限責(zé)任公司建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法實(shí)施細(xì)則》（實(shí)行）、

四川連樂(lè)鐵路有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）《安全生產(chǎn)

管理辦法》及《工程質(zhì)量管理辦法》、《監(jiān)理管理辦法》制定

本實(shí)施細(xì)則。

第二條日常安全質(zhì)量檢查考核，是指在施工過(guò)程中，

公司及各部門(mén)對(duì)施工單位、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在日常施工中的安

全、質(zhì)量、環(huán)保、水保、文明施工、監(jiān)理工作等方面所進(jìn)行

的一項(xiàng)安全質(zhì)量管理活動(dòng)。

第三條本辦法適用于公司對(duì)連樂(lè)鐵路工程各參建單

位進(jìn)行日常管理、檢查、監(jiān)督、考核工作。

第四條公司工程部、安全部具體負(fù)責(zé)全線各參建單位

安全質(zhì)量管理的日常考核，公司工程部建立考核登記臺(tái)賬。

第五條連樂(lè)鐵路日?？己耸┕挝灰怨^(qū)（施工管理

分部）、監(jiān)理單位以項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)為考核單位，一個(gè)季度為

一個(gè)考核期。

第六條本辦法旨在通過(guò)紅、黃、灰、綠色考核單、安

全質(zhì)量通知單和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)罰手段有效地預(yù)防和控制現(xiàn)場(chǎng)施工

質(zhì)量安全方面存在的問(wèn)題，鼓勵(lì)先進(jìn)、鞭策后進(jìn)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)

質(zhì)量安全管理均衡發(fā)展。

第二章檢查考核方式及標(biāo)準(zhǔn)

第七條安全檢查

1.檢查形式：采取平時(shí)檢查、不定期抽查、專(zhuān)項(xiàng)檢查相

結(jié)合的方式。

2.考核方式：采取聽(tīng)匯報(bào)與查看現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合、內(nèi)業(yè)與外

業(yè)相結(jié)合、提問(wèn)題與測(cè)實(shí)物相結(jié)合、感官檢查與對(duì)比驗(yàn)證相

結(jié)合等多種方式。

3.檢查標(biāo)準(zhǔn)

(1)按路基、橋梁、隧道、預(yù)制梁、拌和站、試驗(yàn)室、

站后專(zhuān)業(yè)等類(lèi)別制定相應(yīng)檢查考核標(biāo)準(zhǔn)。

(2)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)按合同、投標(biāo)承諾及相關(guān)規(guī)定制定

檢查考核標(biāo)準(zhǔn)。

第八條對(duì)施工、監(jiān)理的日?？己朔旨t、黃、灰、綠色

考核單及安全質(zhì)量通知單制度，紅、黃、灰、綠色色考核單

及安全質(zhì)量通知單用于日?？己藱z查獎(jiǎng)懲，綠色通知單用于

激勵(lì)約束考核獎(jiǎng)勵(lì)。

L紅色考核單：被檢查工程(工作)施工或監(jiān)理單位存

在嚴(yán)重的違反有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)則和設(shè)計(jì)文件要求

的，已經(jīng)或正在對(duì)施工安全、工程質(zhì)量、環(huán)保、水保等構(gòu)成

嚴(yán)重危害或隱患的，或同一處所安全質(zhì)量行為已收到二次黃

色考核單處理，仍未整改（相關(guān)條件詳見(jiàn)附表6《紅色通知

單符合條件》）。紅色考核單由公司激勵(lì)約束考核領(lǐng)導(dǎo)小組組

長(zhǎng)簽發(fā)。

2.黃色考核單：被檢查工程（工作）施工或監(jiān)理單位存

在比較嚴(yán)重的違反有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)則和設(shè)計(jì)文件

要求的現(xiàn)象，已經(jīng)或正在對(duì)施工安全、工程質(zhì)量、環(huán)保、水

保等構(gòu)成危害或隱患，但未造成安全質(zhì)量后果的A類(lèi)問(wèn)題，

經(jīng)過(guò)整改可符合要求，或同一處所安全質(zhì)量行為已收到二次

灰色考核通知單，仍未整改或整改不力；發(fā)生一般質(zhì)量、安

全事故的。黃色考核單由公司激勵(lì)約束考核領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)

簽發(fā)。

3.灰色考核單：被檢查工程（工作）施工或監(jiān)理單位存

在違反有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)則和設(shè)計(jì)文件要求的現(xiàn)象,

可能對(duì)施工安全、工程質(zhì)量、環(huán)保、水保等構(gòu)成危害或隱患,

安全質(zhì)量行為不規(guī)范，如不整改將造成安全質(zhì)量隱患的B類(lèi)

問(wèn)題，同一處所安全質(zhì)量行為已收到一次限期整改安全質(zhì)量

通知單處理，仍未整改?；疑己藛斡晒竟こ滩俊踩?/p>

部長(zhǎng)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后簽發(fā)。

4.安全質(zhì)量通知單：公司工程部、安全部在日常施工現(xiàn)

場(chǎng)巡查中，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量行為不規(guī)范，如不整改將造

成安全質(zhì)量隱患的C類(lèi)問(wèn)題；對(duì)不規(guī)范的安全質(zhì)量問(wèn)題下達(dá)

罰款。安全質(zhì)量通知單由公司工程部、安全部工作人員報(bào)部

長(zhǎng)同意后簽發(fā)。

5.綠色考核單：安全質(zhì)量行為規(guī)范，過(guò)程控制嚴(yán)格，工

程實(shí)體質(zhì)量良好，具有樣板作用。綠色考核單由公司激勵(lì)約

束考核領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽發(fā)。

第九條實(shí)行紅、黃、灰、綠色通知單與獎(jiǎng)懲掛鉤制度。

1.收到紅色通知單的責(zé)任單位，公司以書(shū)面形式通知其

上級(jí)單位，清退主要負(fù)責(zé)人，同時(shí)處罰責(zé)任單位20000元。

2.收到黃色通知單的責(zé)任單位，公司以書(shū)面形式通知責(zé)

任單位，處罰責(zé)任單位10000元。

3.班組、施工隊(duì)（試驗(yàn)室、拌和站）

（1）收到1張灰色通知單的責(zé)任單位的班組、施工隊(duì)，

對(duì)其班組（隊(duì)）長(zhǎng)全線通報(bào)批評(píng)，并要求責(zé)任單位，對(duì)其個(gè)

人罰款2000元。

（2）半年內(nèi)一個(gè)班組（隊(duì)）收到2解張灰色和1張黃色

通知單，對(duì)該班組（隊(duì)）負(fù)責(zé)人清退出場(chǎng)，并對(duì)責(zé)任單位全

線通報(bào)批評(píng)。

3.工區(qū)（施工管理分部）

（1）半年內(nèi)一個(gè)工區(qū)收到3張灰色通知單，對(duì)工區(qū)負(fù)責(zé)

人全線通報(bào)批評(píng)，并要求責(zé)任單位對(duì)其個(gè)人罰款5000元。

（2）半年內(nèi)一個(gè)工區(qū)收到2張黃色通知單，對(duì)工區(qū)負(fù)責(zé)

人清退出場(chǎng)，并對(duì)責(zé)任單位全線通報(bào)批評(píng)。

4.施工單位項(xiàng)目部

⑴半年內(nèi)收到4張灰色通知單，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理全線通報(bào)

批評(píng)，并要求責(zé)任單位對(duì)其個(gè)人罰款8000元。

(2)半年內(nèi)收到3張黃色通知單，對(duì)涉及質(zhì)量問(wèn)題的總

工程師清退出場(chǎng)，涉及安全問(wèn)題的分管安全項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)清退出

場(chǎng)，收到4張以上黃色通知單，項(xiàng)目經(jīng)理清退出場(chǎng)。清退出

場(chǎng)的同時(shí)向集團(tuán)上報(bào)相關(guān)情況并進(jìn)行全線通報(bào)。

5.監(jiān)理組

(1)半年內(nèi)一個(gè)監(jiān)理組收到2張灰色通知單，對(duì)其監(jiān)理

組長(zhǎng)全線通報(bào)批評(píng)，并要求責(zé)任單位對(duì)其個(gè)人罰款3000元。

(2)半年內(nèi)一個(gè)監(jiān)理組收到3張灰色、2張黃色通知單，

對(duì)該監(jiān)理組長(zhǎng)清退出場(chǎng)，并對(duì)責(zé)任單位對(duì)全線通報(bào)批評(píng)。

6.監(jiān)理站

(1)半年內(nèi)一個(gè)監(jiān)理站收到2張黃色通知單，對(duì)總監(jiān)理

工程師全線通報(bào)批評(píng)，并要求責(zé)任單位對(duì)其個(gè)人罰款5000

yGo

(2)半年內(nèi)一個(gè)監(jiān)理站收到3張黃色通知單，對(duì)總監(jiān)理

工程師清退出場(chǎng)，并對(duì)責(zé)任單位全線通報(bào)批評(píng)。

6.對(duì)每次獲得綠色通知單的施工工區(qū)獎(jiǎng)勵(lì)50000元，對(duì)

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)20000元，對(duì)檢測(cè)單位獎(jiǎng)勵(lì)2000元。各

單位獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用在激勵(lì)約束費(fèi)用中計(jì)列。

第十條對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的處罰應(yīng)根據(jù)其履行監(jiān)管職

責(zé)情況分別對(duì)待。

1.對(duì)存在問(wèn)題未采取任何措施的，與施工單位同等發(fā)單

處罰，罰款款額按施工單位20%處罰。

2.對(duì)存在問(wèn)題已下發(fā)整改通知單，施工單位未整改到位

且未進(jìn)一步采取任何措施的，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)降級(jí)發(fā)單處

罰，罰款款額按照施工單位10%處罰。

3.對(duì)存在問(wèn)題已多次下發(fā)整改通知單或停工令且書(shū)面

上報(bào)公司的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可免于處罰。

第十一條公司工程部、安全部下發(fā)各色及安全質(zhì)量通

知單時(shí)，需經(jīng)被檢查責(zé)任部門(mén)（班組）負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，并抄送

其上級(jí)部門(mén)，拒不簽認(rèn)的報(bào)公司查實(shí)后加重處罰。

第十二條為強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程的控制，在施行紅、

黃、灰、綠色通知單及安全質(zhì)量通知單進(jìn)行日?？己说耐瑫r(shí),

對(duì)參建單位在施工過(guò)程中，發(fā)生的違反合同約定的不當(dāng)工程

行為或因過(guò)失造成不良影響的情況進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。處罰對(duì)象

為發(fā)生問(wèn)題的主要負(fù)責(zé)單位或人員及相關(guān)單位或人員，處罰

內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為：

1.公司組織的季、年度綜合檢查、日常巡查、專(zhuān)項(xiàng)檢查

及鐵投、川鐵集團(tuán)、鐵路質(zhì)監(jiān)站現(xiàn)場(chǎng)檢查中，對(duì)發(fā)現(xiàn)施工質(zhì)

量、安全等方面存在較大隱患、重大質(zhì)量安全問(wèn)題及反復(fù)出

現(xiàn)的頑癥問(wèn)題，或現(xiàn)場(chǎng)管理混亂等不規(guī)范的工程行為，由公

司予以通報(bào)并作相應(yīng)經(jīng)濟(jì)處罰。

2.發(fā)生質(zhì)量、安全事故的按《四川連樂(lè)鐵路有限責(zé)任公

司激勵(lì)約束考核管理辦法》及合同約定執(zhí)行。

3.監(jiān)理單位日?？己颂幜P標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附表4；第三方檢測(cè)

單位日?？己颂幜P標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附表5；紅色通知單符合條件標(biāo)

準(zhǔn)詳見(jiàn)附表6；連樂(lè)鐵路安全檢查考核表詳見(jiàn)附表7。

第十三條為掌握參建單位質(zhì)量管理履約情況，對(duì)參建

單位的質(zhì)量行為進(jìn)行抽查，主要抽查內(nèi)容：

（一）監(jiān)理單位：

1、監(jiān)理制度、大綱、實(shí)施細(xì)則、設(shè)施及檢查記錄；

2、監(jiān)理日志，旁站和巡視及平行檢驗(yàn)執(zhí)行情況；

3、質(zhì)量問(wèn)題通知單簽發(fā)及質(zhì)量問(wèn)題整改結(jié)果的復(fù)查情

況等。

（二）施工單位：

1、質(zhì)量管理體系建立及運(yùn)行情況，包含質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)

設(shè)置、崗位質(zhì)量責(zé)任及人員持證上崗情況等；

2、建筑材料、構(gòu)配件等進(jìn)場(chǎng)質(zhì)量驗(yàn)收檢驗(yàn)及報(bào)檢情況;

3、質(zhì)量檢驗(yàn)驗(yàn)收制度；

4、職工質(zhì)量培訓(xùn)情況；

5、質(zhì)量問(wèn)題的整改和質(zhì)量事故的處理情況等。

（三）勘察設(shè)計(jì)單位：

1、后期服務(wù)履約情況；

2、參加地基驗(yàn)槽、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)及有關(guān)重要部位工

程質(zhì)量驗(yàn)收和工程竣工驗(yàn)收情況；

3、參加有關(guān)工程質(zhì)量問(wèn)題的處理情況等。

（四）試驗(yàn)檢測(cè)單位：

1、檢測(cè)機(jī)構(gòu)、試驗(yàn)室建設(shè)情況；

2、查取樣制度及過(guò)程記錄；

3、檢測(cè)報(bào)告的真實(shí)性、完整性等。

第十四條對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)體質(zhì)量檢查重點(diǎn)如下：

（一）施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全保證措施實(shí)施情況；

（二）工地標(biāo)準(zhǔn)化（規(guī)范化）建設(shè)情況；

（三）工程實(shí)體質(zhì)量。包含施工方案、原材料質(zhì)量、關(guān)

鍵工序及施工作業(yè)面的表觀及隱蔽工程質(zhì)量等。

對(duì)于關(guān)鍵工序、隱蔽工程，必要時(shí)可委托第三方檢測(cè)機(jī)

構(gòu)抽樣檢測(cè)。

第十五條檢查時(shí)，除受委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)外，應(yīng)

由2名及以上檢查小組人員實(shí)施。檢查小組針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的

問(wèn)題及時(shí)與被檢查單位進(jìn)行確認(rèn)，并有權(quán)采取下列措施：

（一）要求被檢查單位提供工程質(zhì)量相關(guān)的文件和資料,

向有關(guān)單位和人員了解情況；

（二）進(jìn)入被檢查單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

（三）發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量的問(wèn)題時(shí)，責(zé)令改正；

（四）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故隱患，責(zé)令立即排除。重大質(zhì)量事

故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，責(zé)令從危險(xiǎn)

區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員、暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)

施、設(shè)備、器材等。

第十六條需要委托檢測(cè)檢驗(yàn)的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定委托具

有國(guó)家規(guī)定資質(zhì)的單位，并簽訂檢測(cè)檢驗(yàn)委托合同。受委托

的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得與被檢測(cè)檢驗(yàn)工程的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、

施工、監(jiān)理等單位及原材料供應(yīng)商等存在隸屬關(guān)系或其它利

害關(guān)系。

第十七條連樂(lè)鐵路路基工程日常檢查考核表詳見(jiàn)附

表8,連樂(lè)鐵路橋涵工程日常檢查考核表詳見(jiàn)附表9,連樂(lè)

鐵路預(yù)制梁日常檢查考核表詳見(jiàn)附表10,連樂(lè)鐵路隧道工程

日常檢查考核表詳見(jiàn)附表n,連樂(lè)鐵路四電接口工程日常檢

查考核表詳見(jiàn)附表12,連樂(lè)鐵路拌合站日常檢查考核表詳見(jiàn)

附表13,連樂(lè)鐵路試驗(yàn)室日常檢查考核表詳見(jiàn)附表14,連

樂(lè)鐵路環(huán)、水保日常檢查考核表詳見(jiàn)附表15。

具體檢查過(guò)程中可根據(jù)檢查重點(diǎn)等實(shí)際情況對(duì)表內(nèi)檢

查內(nèi)容進(jìn)行修訂。

第十八條檢查（考核）通知單發(fā)送要求。

1.當(dāng)檢查人在檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查工程（工作）存在嚴(yán)重

或較為嚴(yán)重的違反有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和設(shè)計(jì)文件要求的

問(wèn)題，且已經(jīng)或正在對(duì)施工安全、質(zhì)量、環(huán)保、水保等構(gòu)成

危害或隱患，檢查人即以書(shū)面形式提出整改要求。

2.整改要求以通知書(shū)的形式發(fā)出，根據(jù)被發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)

重程度，發(fā)出安全質(zhì)量通知單及各色考核通知單。

3.通知單一式七份，施工單位，監(jiān)理單位，公司工程、

安全、計(jì)劃、財(cái)務(wù)各一份。具體見(jiàn)附表。

4.公司檢查人員實(shí)行掛牌上崗檢查制度。

5.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題簽發(fā)的

所有“整改通知書(shū)”應(yīng)同時(shí)抄送公司工程部或安全部備案。

6.接到考核、安全質(zhì)量通知單的單位，需在限期整改完

成時(shí)間內(nèi)向公司申報(bào)復(fù)查，復(fù)查通過(guò)后由檢查人在整改通知

書(shū)上填寫(xiě)復(fù)查意見(jiàn)。

第三章獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)

第十九條公司安全部在每季度未月25底日前，將本

考核期內(nèi)對(duì)各單位的考核、安全通知單分別統(tǒng)計(jì)送工程部匯

總，并結(jié)合連樂(lè)鐵路激勵(lì)約束考核領(lǐng)導(dǎo)小組按《四川連樂(lè)鐵

路有限責(zé)任公司激勵(lì)約束考核管理辦法》對(duì)當(dāng)期對(duì)各單位的

考核意見(jiàn)，公司工程部形成各考核單位的激勵(lì)約束費(fèi)用扣減

及獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，報(bào)連樂(lè)鐵路激勵(lì)約束考核領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽發(fā)

后，公司以簡(jiǎn)報(bào)形式統(tǒng)一發(fā)布。

第二十條公司財(cái)務(wù)部建立連樂(lè)鐵路各考核單位激勵(lì)

約束費(fèi)用臺(tái)賬，工程部應(yīng)建立扣款及獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用明細(xì)臺(tái)賬，扣

款及獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用納入各考核單位激勵(lì)約束費(fèi)用，各考核單位依

據(jù)考核簡(jiǎn)報(bào)在當(dāng)期考核后的驗(yàn)工計(jì)價(jià)中計(jì)列激勵(lì)約束費(fèi)。

第二十一條當(dāng)考核單位當(dāng)期安全質(zhì)量罰款超過(guò)該考

核單位激勵(lì)約束費(fèi)用總額時(shí)，當(dāng)期該考核單位沒(méi)有激勵(lì)約束

費(fèi)用，超出部分罰款將在下一考核期扣除。

第四章附則

第二十二條本實(shí)施細(xì)則（試行）自公布之日起執(zhí)行。

未含的其他質(zhì)量、安全問(wèn)題參照國(guó)家法律法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行檢查。本實(shí)施細(xì)則由公司工程部、安全部分別負(fù)責(zé)解釋。

附表1:連樂(lè)鐵路工程建設(shè)安全質(zhì)量日?？己颂幚硗ㄖ獑?/p>

附表2：連樂(lè)鐵路工程建設(shè)安全質(zhì)量激勵(lì)約束費(fèi)用日?？己?/p>

扣款通知單

附表3：“紅、黃、灰、綠”通知單公示牌標(biāo)準(zhǔn)

附表4：監(jiān)理單位日?？己颂幜P標(biāo)準(zhǔn)

附表5：第三方檢測(cè)單位日?？己颂幜P標(biāo)準(zhǔn)

附表6：紅色通知單符合條件標(biāo)準(zhǔn)

附表7：連樂(lè)鐵路安全檢查考核表

附表8：連樂(lè)鐵路路基工程日常檢查考核表

附表9：連樂(lè)鐵路橋涵工程日常檢查考核表

附表10：連樂(lè)鐵路預(yù)制梁日常檢查考核表

附表H：連樂(lè)鐵路隧道工程日常檢查考核表

附表12：連樂(lè)鐵路四電接口工程日常檢查考核表

附表13：連樂(lè)鐵路拌合站日常檢查考核表

附表14：連樂(lè)鐵路試驗(yàn)室日常檢查考核表

附表15：連樂(lè)鐵路環(huán)、水保日常檢查考核表詳

附表1:

連樂(lè)鐵路工程建設(shè)

安全質(zhì)量日?？己颂幚硗ㄖ獑危t色黃色灰色綠色）

連樂(lè)安質(zhì)考核[20]號(hào)

被考核工區(qū)負(fù)責(zé)人

考

核

事

由

考

核

決

定

公司檢查人員被考核單位（工區(qū)）責(zé)任簽發(fā)人：（簽字）

（簽字）人

（簽字）

日期：日期：日期：

注：本通知一式七份，分別由安全部、工程部、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、監(jiān)理單

位與被考核單位、被考核工區(qū)各持一份。

附表2：

連樂(lè)鐵路工程建設(shè)

安全質(zhì)量激勵(lì)約束費(fèi)用日?？己丝劭钔ㄖ獑?/p>

連樂(lè)安質(zhì)考核字（〕號(hào)

被考核工區(qū)

經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)你單位（工區(qū)）在施工過(guò)程中，存在如下問(wèn)題：

根據(jù)《四川連樂(lè)鐵路有限責(zé)任公司激勵(lì)約束考核管理辦法》《新建

地方鐵路連界至樂(lè)山線日常安全質(zhì)量檢查細(xì)則》有關(guān)規(guī)定，共扣除你單

位激勵(lì)約束費(fèi)用合計(jì)元。請(qǐng)你單位立即落實(shí)整改措施，于年月

日前整改完畢（檢查整改通知單另附）。

檢查組人員（簽名）：年月日

被檢查單位（工區(qū)）負(fù)責(zé)人（簽名）：

年月日

注：本通知一式七份，分別由安全部、工程部、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、監(jiān)理

單位與被考核單位、被考核工區(qū)各持一份。

附表3：

“紅、黃、灰、綠”通知單公示牌標(biāo)準(zhǔn)

公示牌采用長(zhǎng)方型塑料光面板，顏色與通知單顏色一

致。

各參建單位（工區(qū)）在收到《安全質(zhì)量日?？己颂幚硗?/p>

知單》后3日內(nèi)，在本工區(qū)公示欄的右上角懸掛本公示牌。

20cm

12cm

附表4：

工程監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)問(wèn)題違約處罰標(biāo)準(zhǔn)

扣款

序號(hào)質(zhì)量安全問(wèn)題單位

（元）

現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控能力明顯不足，發(fā)現(xiàn)不了問(wèn)題或監(jiān)理

1次2000

人員嚴(yán)重失職

2現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理脫崗次2000

監(jiān)理工程師對(duì)不合格隱蔽工程進(jìn)行簽字驗(yàn)收并

3次3000

同意進(jìn)入下道工序的

施工單位被處罰時(shí)，監(jiān)理單位對(duì)相應(yīng)的質(zhì)量安

4全違章作業(yè)行為不加制止、不予糾正，或施工次3000

單位執(zhí)行不力而沒(méi)有向上級(jí)反映

對(duì)公司、監(jiān)督站指出的監(jiān)理工作中的問(wèn)題敷衍

5次3000

整改或同一問(wèn)題多次發(fā)生

6監(jiān)理日記、日志或其它監(jiān)理資料弄虛作假的次2000

被公司、監(jiān)督站進(jìn)行全線通報(bào)批評(píng)或被下發(fā)現(xiàn)

7次10000

場(chǎng)處罰通知單（書(shū)）的

8被列為不放心監(jiān)理項(xiàng)目部的次20000

管段內(nèi)施工單位信息化管理不善、應(yīng)用滯后的；

9次4000

受到通報(bào)批評(píng)的；各類(lèi)考核中排名末名的。

沒(méi)有開(kāi)展開(kāi)工條件驗(yàn)收或開(kāi)工條件驗(yàn)收不合

10次2000

格，已批準(zhǔn)開(kāi)工的

11沒(méi)有按公司要求開(kāi)展試驗(yàn)先行、首件認(rèn)可次2000

未按要求組織開(kāi)展檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)

12次

收。2000

驗(yàn)工計(jì)價(jià)資料完成審查不及時(shí)，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、

次

13不真實(shí)4000

違反公司管理制度、辦法，或不執(zhí)行公司相關(guān)

14次2000

要求的

附表5：

檢測(cè)單位現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)問(wèn)題違約處罰標(biāo)準(zhǔn)

扣款

序號(hào)質(zhì)量安全問(wèn)題單位

（元）

1檢測(cè)結(jié)果嚴(yán)重失真或出現(xiàn)檢測(cè)質(zhì)量事故次4000

檢測(cè)單位或人員在檢測(cè)工作中與被檢單位串

2次5000

通一氣、弄虛作假、隱瞞問(wèn)題的

對(duì)檢測(cè)中發(fā)現(xiàn)的H、III、IV類(lèi)樁未在24小時(shí)

3次1000

內(nèi)報(bào)公司和監(jiān)理單位的

4沒(méi)有適時(shí)上報(bào)檢測(cè)資料次1000

違反公司管理制度、辦法，或不執(zhí)行公司相關(guān)

5次1000

要求的

附表6：

紅色通知單符合條件

單位類(lèi)別紅色通知單條件

將主體工程違法分包

主要管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更

單位工程未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)工

發(fā)生較大及以上安全責(zé)任事故

施工單位

發(fā)生較大及以上質(zhì)量責(zé)任事故

發(fā)生較大及以上鐵路交通事故

同一處所安全、質(zhì)量管理行為已收到過(guò)1次黃牌，但仍未整

改

將監(jiān)理工作違法分包

主要管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更

嚴(yán)重違紀(jì)、違規(guī)、失職行為經(jīng)核查屬實(shí)的

監(jiān)理單位

發(fā)生較大及以上安全責(zé)任事故

發(fā)生較大及以上質(zhì)量責(zé)任事故

發(fā)生較大及以上鐵路交通事故

附表7：

連樂(lè)鐵路鐵路安全檢查考核表

類(lèi)項(xiàng)

檢查標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題考核標(biāo)準(zhǔn)

別目

危險(xiǎn)源控

危險(xiǎn)源未經(jīng)過(guò)辨識(shí)與評(píng)價(jià)。B灰牌

制

沒(méi)有建立突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)組織。B灰牌

突發(fā)事件

應(yīng)急預(yù)案未按程序?qū)徟?。B灰牌

應(yīng)急管理

沒(méi)有進(jìn)行應(yīng)急演練，沒(méi)有進(jìn)行應(yīng)急演練評(píng)審與改進(jìn)。C劇款2-5萬(wàn)

安全技術(shù)交底未進(jìn)行。B灰牌

安全安全技術(shù)

管理交底

安全技術(shù)交底記錄不詳細(xì)、簽字不齊全。C罰款1-2萬(wàn)

安全事故未制定安全事故逐級(jí)報(bào)告處理制度。C罰款1-3萬(wàn)

報(bào)告及調(diào)

查處理發(fā)生安全責(zé)任事故隱瞞不報(bào)的。A黃牌

特殊工種特殊工種作業(yè)人員無(wú)證上崗。C罰款「5萬(wàn)

安全警示

安全警示標(biāo)志嚴(yán)重缺失。C罰款1-2萬(wàn)

標(biāo)志

用電外電防護(hù)外線防護(hù)距離小于安全距離。B灰牌

管理接地與接

零保護(hù)系工作接地與重復(fù)接地不符合規(guī)定要求，沒(méi)有采用TN-S系統(tǒng)。C罰款1-2萬(wàn)

統(tǒng)

配電箱安

不符合“三級(jí)配電兩級(jí)保護(hù)”和一機(jī)、一閘、一漏、一保護(hù)要求。C罰款1-3萬(wàn)

全使用

照明電壓潮濕作業(yè)沒(méi)有使用36V以下安全電壓。C罰款1-3萬(wàn)

制運(yùn)架安

全專(zhuān)項(xiàng)方?jīng)]有制定制運(yùn)架安全專(zhuān)項(xiàng)方案或方案未按程序報(bào)審及備案。B灰牌

案

特種設(shè)備

取證及注特種設(shè)備未經(jīng)登記注冊(cè)取得合法使用手續(xù)（安全使用許可證及安全檢驗(yàn)合格證）。B灰牌

冊(cè)登記

特種設(shè)備未設(shè)專(zhuān)人管理，未定期檢驗(yàn)。C罰款2-5萬(wàn)

管理制度和操作規(guī)程不全。C罰款1-2萬(wàn)

制、特種設(shè)備

運(yùn)、管理

提梁走行軌道基礎(chǔ)沒(méi)有經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)、檢算。B灰牌

架梁

施工

梁體起吊無(wú)專(zhuān)人指揮；吊物下方違規(guī)站人。B灰牌

運(yùn)梁前未對(duì)運(yùn)梁設(shè)備進(jìn)行全面檢查。B灰牌

運(yùn)梁安全

運(yùn)梁時(shí)未按運(yùn)梁安全操作規(guī)程進(jìn)行。C罰款2-5萬(wàn)

架梁前未對(duì)架梁設(shè)備進(jìn)行檢查，未派專(zhuān)人指揮和專(zhuān)人監(jiān)視。喂梁前各支位及支承

B灰牌

不符合要求。

架梁安全

運(yùn)梁車(chē)與架橋機(jī)對(duì)位時(shí)未設(shè)專(zhuān)人觀察、監(jiān)護(hù)，對(duì)位不準(zhǔn)確，起吊不同步制定防溜、

B灰牌

防風(fēng)等安全防護(hù)措施。

特種作業(yè)設(shè)備及作業(yè)場(chǎng)地未設(shè)置各種警示標(biāo)志或標(biāo)志配置不齊全。C劇款1-2萬(wàn)

警戒

特種設(shè)備作業(yè)時(shí)無(wú)專(zhuān)人指揮、專(zhuān)人監(jiān)管、專(zhuān)人警戒。B灰牌

洞內(nèi)爆破作業(yè)時(shí)，人員未全部撤離到安全區(qū)。A黃牌

圍巖變形量超標(biāo)，未及時(shí)采取相應(yīng)有效措施。B灰牌

未按設(shè)計(jì)或批復(fù)的施工方案開(kāi)挖，存在嚴(yán)重安全隱患。A黃牌

隧道開(kāi)挖IV、V、VI級(jí)地段采用臺(tái)階法施工時(shí)，（1）上臺(tái)階每循環(huán)開(kāi)挖支護(hù)進(jìn)尺V、VI級(jí)圍

巖不應(yīng)大于1根鋼架間距，IV級(jí)圍巖不得大于2幅鋼架間距⑵邊墻每循環(huán)開(kāi)挖支

護(hù)進(jìn)尺不得大于2根。（3）仰拱開(kāi)挖前必須完成鋼架鎖腳錨桿，每循環(huán)開(kāi)挖進(jìn)尺不B灰牌

得大于3m。（4）IV、V、VI級(jí)圍巖封閉位置距離掌子面大于35m。HI級(jí)圍巖仰拱

一次開(kāi)挖長(zhǎng)度不得大于10m。凡是開(kāi)挖臺(tái)階長(zhǎng)度超出規(guī)定要求20%（不含）以上。

隧道

施工

開(kāi)挖臺(tái)階長(zhǎng)度超出規(guī)定要求20%（含）以下，或一次開(kāi)挖循環(huán)進(jìn)尺超過(guò)要求。C罰款1-5萬(wàn)

隧道內(nèi)運(yùn)輸?shù)缆肺窗垂疽笤O(shè)置信號(hào)、標(biāo)志等警示標(biāo)志，未制定統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)

C罰款1-3萬(wàn)

一指揮的運(yùn)輸組織措施并落實(shí)。

出磴運(yùn)輸

未限速行駛或違章載人B灰牌

未按要求及時(shí)施做超前支護(hù)、噴錨支護(hù)等，開(kāi)挖軟弱圍巖時(shí)未及時(shí)噴護(hù)封閉掌子

B灰牌

面，初期支護(hù)未緊跟掌子面。

支護(hù)

臨時(shí)支護(hù)安裝、拆除不符合要求。C罰款1-3萬(wàn)

襯砌襯砌臺(tái)車(chē)臨邊未防護(hù)。C罰款1-2萬(wàn)

防排水洞內(nèi)排水不及時(shí)，積水浸泡拱腳或墻腳。C罰款1-3萬(wàn)

黃牌且2萬(wàn)元/m

仰拱到掌子面距離超標(biāo)20%（含）以上。A（超過(guò)規(guī)定部

分）

灰牌且1萬(wàn)元/m

仰拱到掌子面距離超標(biāo)20%（不含）以下。（超過(guò)規(guī)定部

安全步距分）

灰牌且2萬(wàn)元/m

二襯到學(xué)子面距離超標(biāo)20%（含）以上。A（超過(guò)規(guī)定部

分）

1萬(wàn)元/m（超過(guò)

二襯到掌子面距離超標(biāo)20%（不含）以下。

規(guī)定部分）

火工品

爆破器材出庫(kù)審批手續(xù)不符合規(guī)定；當(dāng)日未使用完不退庫(kù)或退庫(kù)不登記。A黃牌

管理

未成立專(zhuān)門(mén)系統(tǒng)管理機(jī)構(gòu)，未配備專(zhuān)職管理人員。B灰牌

人員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或?qū)I(yè)務(wù)不熟悉。C罰款1-3萬(wàn)

未按公司規(guī)定安裝監(jiān)控系統(tǒng)或缺少關(guān)鍵設(shè)備；系統(tǒng)功能不能滿(mǎn)足《細(xì)則求，系統(tǒng)

B灰牌

不能正常運(yùn)行，不能查詢(xún)數(shù)據(jù)或擅自修改數(shù)據(jù)的。

監(jiān)控系統(tǒng)

監(jiān)控室面積、環(huán)境設(shè)施不滿(mǎn)足要求。C罰款1-2萬(wàn)

施工、監(jiān)理人員未佩戴識(shí)別卡或代用他人識(shí)別卡進(jìn)洞。C罰款1-3萬(wàn)

施工、監(jiān)理人員進(jìn)洞頻次不符合要求的。C罰款2-5萬(wàn)

附表8：

新建地方鐵路路基工程日常檢查考核表

問(wèn)

類(lèi)別內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)考核標(biāo)準(zhǔn)

題

一、原地面平整、碾壓

地基核查地質(zhì)核查地質(zhì)未按程序確認(rèn)A黃牌

無(wú)草皮、樹(shù)根等雜物，且無(wú)積水；基

底密實(shí)、平整，坑穴處理徹底，無(wú)質(zhì)

原地面處理是否密實(shí)、平整，有無(wú)雜物和積水C罰款1~2萬(wàn)

量隱患；清表厚度、橫坡不符合設(shè)計(jì)

要求

地基二、換填

處理

填料的規(guī)格、質(zhì)量不合格或未經(jīng)檢驗(yàn)

填料種類(lèi)、質(zhì)量填料試驗(yàn)檢查報(bào)告或現(xiàn)場(chǎng)抽檢B灰牌

的

換填深度、范圍換填深度、標(biāo)高、寬度標(biāo)高不到位，深度、寬度嚴(yán)重不足的B灰牌

三、褥墊層

填料的規(guī)格、質(zhì)量不合格或未經(jīng)檢驗(yàn)

墊層材料填料試驗(yàn)檢查報(bào)告或現(xiàn)場(chǎng)抽檢B灰牌

的

墊層厚度、范圍填筑厚度、寬度偏差較大、壓實(shí)度不

厚度、寬度、壓實(shí)度C罰款2-5萬(wàn)

足的

材質(zhì)不符合設(shè)計(jì)，施工不符合規(guī)范、

土工格柵鋪設(shè)規(guī)格、層數(shù)、范圍、回折及搭接C罰款1-3萬(wàn)

設(shè)計(jì)要求

四、重錘夯實(shí)

無(wú)工藝性試驗(yàn)報(bào)告或未經(jīng)監(jiān)理站審批

工藝性試驗(yàn)工藝性試驗(yàn)報(bào)告B灰牌

通過(guò)擅自組織施工的

錘重、落距未按照工藝性報(bào)告參數(shù)控

錘重、落距錘重、落距C罰款1-3萬(wàn)

制的

檢測(cè)方法、頻次干密度、壓縮系數(shù)、地基承載力抽檢指標(biāo)不合格或檢測(cè)頻次不足的C罰款2-5萬(wàn)

五、強(qiáng)夯

無(wú)工藝性試驗(yàn)報(bào)告或未經(jīng)監(jiān)理站審批

工藝性試驗(yàn)工藝性試驗(yàn)報(bào)告B灰牌

通過(guò)擅自組織施工的

錘重及落距未按照工藝性試驗(yàn)報(bào)告參

錘重、落距錘重、落距C罰款1-3萬(wàn)

數(shù)控制的

檢測(cè)方法、頻次干密度、壓縮系數(shù)、地基承載力抽檢指標(biāo)不合格或檢測(cè)頻次不足的C罰款2-5萬(wàn)

六、沖擊碾壓

無(wú)工藝性試驗(yàn)報(bào)告或未經(jīng)監(jiān)理站審批

工藝性試驗(yàn)工藝性試驗(yàn)報(bào)告B灰牌

通過(guò)擅自組織施工的

沖擊碾重及碾壓未按照工藝性試驗(yàn)報(bào)

沖碾重、遍數(shù)沖碾重、碾壓遍數(shù)C罰款1~3萬(wàn)

告參數(shù)控制的

檢測(cè)方法、頻次靜態(tài)變形模量Ev2、壓實(shí)系數(shù)K抽檢指標(biāo)不合格或檢測(cè)頻次不足的C罰款2-5萬(wàn)

七、CFG樁

無(wú)工藝性試驗(yàn)報(bào)告或未經(jīng)監(jiān)理站審批

工藝性試驗(yàn)工藝性試驗(yàn)報(bào)告B灰牌

通過(guò)擅自組織施工的

未按照每臺(tái)班一組（3塊）或未現(xiàn)場(chǎng)制

混合料（舲）試件試件數(shù)量C罰款1-3萬(wàn)

作試塊的

補(bǔ)樁形式、單排數(shù)量及有效布樁形式、單排數(shù)量及有效直徑、樁長(zhǎng)、未按照設(shè)計(jì)進(jìn)行布樁或單排數(shù)量、樁

C罰款2-5萬(wàn)

直徑間距長(zhǎng)、直徑少于設(shè)計(jì)的

抗壓強(qiáng)度、單樁承載力不合格或完整

試驗(yàn)檢測(cè)抗壓強(qiáng)度、單樁承載力、完整性B灰牌

性檢測(cè)出現(xiàn)in、IV類(lèi)樁的

八、擠密樁

無(wú)工藝性試驗(yàn)報(bào)告或未經(jīng)監(jiān)理站審批

工藝性試驗(yàn)工藝性試驗(yàn)報(bào)告B灰牌

通過(guò)擅自組織施工的

填料含水量、灰劑量含水量、灰劑量抽檢指標(biāo)不合格或檢測(cè)頻次不足的C罰款1-3萬(wàn)

布樁形式、單排數(shù)量及有效布樁形式、單排數(shù)量及有效直徑、樁長(zhǎng)、未按照設(shè)計(jì)進(jìn)行布樁或單排數(shù)量、直

C罰款2-5萬(wàn)

直徑間距徑、樁長(zhǎng)少于設(shè)計(jì)的

分層厚度、錘落距、錘擊遍

分層厚度、錘落距、錘擊遍數(shù)未按照工藝性試驗(yàn)報(bào)告參數(shù)控制的C罰款1-3萬(wàn)

數(shù)

壓實(shí)系數(shù)、樁間擠密系數(shù)、二項(xiàng)抽檢

壓實(shí)系數(shù)、樁間擠密系數(shù)C期款1~3萬(wàn)

存在不全格或檢測(cè)頻次不足的

試驗(yàn)檢測(cè)

復(fù)合承載力抽檢指標(biāo)不合格的B灰牌

九、樁板結(jié)構(gòu)

無(wú)工藝性試驗(yàn)報(bào)告或未經(jīng)監(jiān)理站審批

工藝性試驗(yàn)工藝性試驗(yàn)報(bào)告B灰牌

通過(guò)擅自組織施工的

腔性能坍落度、含氣量實(shí)測(cè)數(shù)值超過(guò)允許偏差值的C罰款1-3萬(wàn)

舲試件試件數(shù)量每根樁現(xiàn)場(chǎng)試件少于2組C罰款1-3萬(wàn)

鋼筋籠規(guī)格、焊

接（機(jī)械連接）規(guī)格、焊接（機(jī)械連接）質(zhì)量抽檢結(jié)果不合格的C罰款1-3萬(wàn)

質(zhì)量

鉆孔樁鋼筋籠鋼筋間距、抽檢結(jié)果間距超標(biāo)嚴(yán)重或數(shù)量、長(zhǎng)度

鋼筋間距、數(shù)量、長(zhǎng)度B灰牌

數(shù)量、長(zhǎng)度嚴(yán)重不足的

孔徑、樁長(zhǎng)、沉抽檢結(jié)果孔徑、樁長(zhǎng)、沉渣厚度超標(biāo)

孔徑、樁長(zhǎng)、沉渣厚度C罰款1-3萬(wàn)

渣的

舲澆注作業(yè)舲澆注作業(yè)水下舲澆注作業(yè)不規(guī)范的C罰款1-3萬(wàn)

樁頭伸入（托梁）

伸入（托梁）承臺(tái)板長(zhǎng)度伸入長(zhǎng)度小于設(shè)計(jì)值的C罰款1-3萬(wàn)

承臺(tái)板長(zhǎng)度

試驗(yàn)檢測(cè)樁體完整性抽檢出現(xiàn)III、W類(lèi)樁的B灰牌

舲配合比報(bào)告未經(jīng)監(jiān)理審批通過(guò)擅自

舲配合比校配合比報(bào)告