2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版

2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）1.3投資顧問服務(wù)第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3資產(chǎn)配置2.4定期報(bào)告第三條：服務(wù)期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期3.3延長協(xié)議的條件第四條：服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整第五條：保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3例外情況第六條：責(zé)任與義務(wù)6.1甲方義務(wù)6.2乙方義務(wù)6.3免責(zé)條款第七條：爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律訴訟第八條：法律適用及管轄8.1適用法律8.2管轄法院第九條：合同的變更與終止9.1變更條件9.2終止條件9.3終止后的事宜第十條：違約責(zé)任10.1違約定義10.2違約責(zé)任10.3違約賠償?shù)谑粭l：其他條款11.1通知11.2完整協(xié)議11.3修改權(quán)第十二條：甲方（委托方）簽字第十三條：乙方（受托方）簽字第十四條：合同生效日期第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（委托方）：指本合同約定的金融投資顧問服務(wù)的委托方，具體名稱和聯(lián)系方式見合同附件。1.2乙方（受托方）：指本合同約定的提供金融投資顧問服務(wù)的受托方，具體名稱和聯(lián)系方式見合同附件。1.3投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的需求，提供的金融市場(chǎng)分析、投資建議、資產(chǎn)配置、定期報(bào)告等服務(wù)。第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議：乙方根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供具體的投資建議，包括但不限于買入、賣出、持有等操作建議。2.2市場(chǎng)分析：乙方定期對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分析和評(píng)估，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、個(gè)股分析等，并將分析結(jié)果以報(bào)告形式提交給甲方。2.3資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，提供合理的資產(chǎn)配置方案，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。2.4定期報(bào)告：乙方按照約定時(shí)間，向甲方提交投資組合的運(yùn)行情況報(bào)告，包括但不限于收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。第三條：服務(wù)期限3.1起始日期：本合同自雙方簽字之日起生效，起始日期以合同附件為準(zhǔn)。3.2結(jié)束日期：本合同約定的服務(wù)期限屆滿之日，除非雙方另有約定。3.3延長協(xié)議的條件：雙方同意在合同到期前一個(gè)月內(nèi)，協(xié)商延長合同期限，并簽訂書面延長協(xié)議。第四條：服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方提供金融投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為每年人民幣萬元，具體金額見合同附件。4.2支付方式：甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整：雙方同意，如因市場(chǎng)環(huán)境變化等原因，需要調(diào)整服務(wù)費(fèi)用的，可協(xié)商一致后書面修改本合同。第五條：保密條款5.1保密信息范圍：雙方在合同履行過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等保密信息。5.2保密期限：自雙方簽字之日起算，保密期限為五年。5.3例外情況：法律、法規(guī)或者有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的，或者雙方另有約定的除外。第六條：責(zé)任與義務(wù)6.1甲方義務(wù)：甲方應(yīng)按照合同約定提供投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，及時(shí)回復(fù)乙方提出的疑問和要求，按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。6.2乙方義務(wù)：乙方應(yīng)按照甲方的需求，提供專業(yè)的金融投資顧問服務(wù)，保密甲方的保密信息，及時(shí)向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。6.3免責(zé)條款：雙方同意，如因不可抗力等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀原因?qū)е潞贤瑹o法履行或者造成損失的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。第七條：爭議解決7.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解解決：協(xié)商不成的情況下，雙方可以請(qǐng)求第三方進(jìn)行調(diào)解。7.3法律訴訟：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條：法律適用及管轄8.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院：如發(fā)生訴訟，雙方同意由合同簽訂地人民法院管轄。第九條：合同的變更與終止9.1變更條件：雙方同意，如因特殊情況需要變更合同內(nèi)容的，可以簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2終止條件：本合同履行期限屆滿或者雙方另有約定的終止條件出現(xiàn)時(shí)，本合同終止。第十條：違約責(zé)任10.1違約定義：一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，視為違約。10.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。10.3違約賠償：違約方的賠償責(zé)任不超過合同總價(jià)款的30%。第十一條：其他條款11.1通知：雙方之間的通知、函件等應(yīng)以書面形式進(jìn)行，送達(dá)對(duì)方指定的地址。11.2完整協(xié)議：本合同及附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面的討論和協(xié)議。11.3修改權(quán)：如雙方同意修改本合同，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十二條：甲方（委托方）簽字第十三條：乙方（受托方）簽字第十四條：合同生效日期14.1本合同自雙方簽字之日起生效。14.2本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。14.3如雙方同意延長合同有效期，應(yīng)簽訂書面延長協(xié)議。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：投資建議具體操作方案附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告模板附件四：資產(chǎn)配置方案詳細(xì)報(bào)告附件五：定期投資組合報(bào)告模板附件六：服務(wù)費(fèi)用支付證明文件附件七：保密協(xié)議附件八：合同變更協(xié)議模板附件九：違約金計(jì)算公式及相關(guān)說明附件一：金融投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明乙方提供的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、定期報(bào)告等。附件說明：此附件用于明確乙方提供的具體服務(wù)內(nèi)容，以便甲方了解并監(jiān)督乙方的服務(wù)進(jìn)展。附件二：投資建議具體操作方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包括具體的投資操作步驟、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益等。附件說明：此附件用于指導(dǎo)甲方進(jìn)行具體的投資操作，確保投資活動(dòng)的順利進(jìn)行。附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告模板詳細(xì)要求：報(bào)告模板應(yīng)包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等要求。附件四：資產(chǎn)配置方案詳細(xì)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)配置的原則、方法、具體方案等。附件說明：此附件用于明確乙方向甲方提供的資產(chǎn)配置方案，幫助甲方優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。附件五：定期投資組合報(bào)告模板詳細(xì)要求：報(bào)告模板應(yīng)包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式等要求。附件六：服務(wù)費(fèi)用支付證明文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包括支付憑證、支付記錄等。附件說明：此附件用于證明甲方按照約定向乙方支付了服務(wù)費(fèi)用，以便雙方核對(duì)。附件七：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、例外情況等。附件說明：此附件用于約定雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)，保護(hù)雙方的合法權(quán)益。附件八：合同變更協(xié)議模板詳細(xì)要求：模板應(yīng)包括變更的條件、程序、內(nèi)容等。附件說明：此附件用于規(guī)范合同變更的程序和要求，確保合同的有效履行。附件九：違約金計(jì)算公式及相關(guān)說明詳細(xì)要求：公式應(yīng)明確違約金的計(jì)算方式，相關(guān)說明應(yīng)包括違約金的用途、支付時(shí)間等。附件說明：此附件用于明確違約金的具體計(jì)算方法和相關(guān)事宜，以便在違約情況下雙方依據(jù)此附件進(jìn)行違約金的計(jì)算和支付。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照甲方的需求提供投資顧問服務(wù)。3.乙方泄露甲方的保密信息。4.乙方未按照約定時(shí)間提交投資組合報(bào)告。5.甲方未按照約定提供投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照甲方的需求提供投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。3.乙方泄露甲方的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。4.乙方未按照約定時(shí)間提交投資組合報(bào)告，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。5.甲方未按照約定提供投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例說明：如甲方未按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以依據(jù)附件九的違約金計(jì)算公式，計(jì)算出違約金金額，并向甲方發(fā)送違約金支付通知。如甲方逾期不支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并依法采取進(jìn)一步的措施。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：指本金融投資顧問服務(wù)協(xié)議，雙方約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.甲方：指本合同約定的金融投資顧問服務(wù)的委托方。3.