2024年金融投資顧問服務協(xié)議樣本版

2024年金融投資顧問服務協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）1.3投資顧問服務第二條：服務內容2.1投資建議2.2市場分析2.3資產(chǎn)配置2.4定期報告第三條：服務期限3.1起始日期3.2結束日期3.3延長協(xié)議的條件第四條：服務費用4.1費用標準4.2支付方式4.3費用調整第五條：保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3例外情況第六條：責任與義務6.1甲方義務6.2乙方義務6.3免責條款第七條：爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調解解決7.3法律訴訟第八條：法律適用及管轄8.1適用法律8.2管轄法院第九條：合同的變更與終止9.1變更條件9.2終止條件9.3終止后的事宜第十條：違約責任10.1違約定義10.2違約責任10.3違約賠償?shù)谑粭l：其他條款11.1通知11.2完整協(xié)議11.3修改權第十二條：甲方（委托方）簽字第十三條：乙方（受托方）簽字第十四條：合同生效日期第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（委托方）：指本合同約定的金融投資顧問服務的委托方，具體名稱和聯(lián)系方式見合同附件。1.2乙方（受托方）：指本合同約定的提供金融投資顧問服務的受托方，具體名稱和聯(lián)系方式見合同附件。1.3投資顧問服務：指乙方根據(jù)甲方的需求，提供的金融市場分析、投資建議、資產(chǎn)配置、定期報告等服務。第二條：服務內容2.1投資建議：乙方根據(jù)甲方提供的投資目標和風險偏好，提供具體的投資建議，包括但不限于買入、賣出、持有等操作建議。2.2市場分析：乙方定期對金融市場進行分析和評估，包括但不限于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)趨勢、個股分析等，并將分析結果以報告形式提交給甲方。2.3資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好和投資目標，提供合理的資產(chǎn)配置方案，以實現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。2.4定期報告：乙方按照約定時間，向甲方提交投資組合的運行情況報告，包括但不限于收益情況、風險狀況、市場動態(tài)等。第三條：服務期限3.1起始日期：本合同自雙方簽字之日起生效，起始日期以合同附件為準。3.2結束日期：本合同約定的服務期限屆滿之日，除非雙方另有約定。3.3延長協(xié)議的條件：雙方同意在合同到期前一個月內，協(xié)商延長合同期限，并簽訂書面延長協(xié)議。第四條：服務費用4.1費用標準：乙方提供金融投資顧問服務的費用為每年人民幣萬元，具體金額見合同附件。4.2支付方式：甲方應按照合同約定的時間和方式向乙方支付服務費用。4.3費用調整：雙方同意，如因市場環(huán)境變化等原因，需要調整服務費用的，可協(xié)商一致后書面修改本合同。第五條：保密條款5.1保密信息范圍：雙方在合同履行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、個人隱私等保密信息。5.2保密期限：自雙方簽字之日起算，保密期限為五年。5.3例外情況：法律、法規(guī)或者有權機關要求披露的，或者雙方另有約定的除外。第六條：責任與義務6.1甲方義務：甲方應按照合同約定提供投資目標和風險偏好，及時回復乙方提出的疑問和要求，按照約定的時間和方式支付服務費用。6.2乙方義務：乙方應按照甲方的需求，提供專業(yè)的金融投資顧問服務，保密甲方的保密信息，及時向甲方報告服務進展和市場動態(tài)。6.3免責條款：雙方同意，如因不可抗力等不能預見、不能避免并不能克服的客觀原因導致合同無法履行或者造成損失的，雙方互不承擔責任。第七條：爭議解決7.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。7.2調解解決：協(xié)商不成的情況下，雙方可以請求第三方進行調解。7.3法律訴訟：如調解不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條：法律適用及管轄8.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院：如發(fā)生訴訟，雙方同意由合同簽訂地人民法院管轄。第九條：合同的變更與終止9.1變更條件：雙方同意，如因特殊情況需要變更合同內容的，可以簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2終止條件：本合同履行期限屆滿或者雙方另有約定的終止條件出現(xiàn)時，本合同終止。第十條：違約責任10.1違約定義：一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，視為違約。10.2違約責任：違約方應向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。10.3違約賠償：違約方的賠償責任不超過合同總價款的30%。第十一條：其他條款11.1通知：雙方之間的通知、函件等應以書面形式進行，送達對方指定的地址。11.2完整協(xié)議：本合同及附件構成雙方之間關于金融投資顧問服務的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面的討論和協(xié)議。11.3修改權：如雙方同意修改本合同，應以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十二條：甲方（委托方）簽字第十三條：乙方（受托方）簽字第十四條：合同生效日期14.1本合同自雙方簽字之日起生效。14.2本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計算。14.3如雙方同意延長合同有效期，應簽訂書面延長協(xié)議。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融投資顧問服務內容詳細清單附件二：投資建議具體操作方案附件三：市場分析報告模板附件四：資產(chǎn)配置方案詳細報告附件五：定期投資組合報告模板附件六：服務費用支付證明文件附件七：保密協(xié)議附件八：合同變更協(xié)議模板附件九：違約金計算公式及相關說明附件一：金融投資顧問服務內容詳細清單詳細要求：清單應詳細列明乙方提供的各項服務內容，包括但不限于投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置、定期報告等。附件說明：此附件用于明確乙方提供的具體服務內容，以便甲方了解并監(jiān)督乙方的服務進展。附件二：投資建議具體操作方案詳細要求：方案應包括具體的投資操作步驟、預期風險和收益等。附件說明：此附件用于指導甲方進行具體的投資操作，確保投資活動的順利進行。附件三：市場分析報告模板詳細要求：報告模板應包括報告的結構、內容、格式等要求。附件四：資產(chǎn)配置方案詳細報告詳細要求：報告應包括資產(chǎn)配置的原則、方法、具體方案等。附件說明：此附件用于明確乙方向甲方提供的資產(chǎn)配置方案，幫助甲方優(yōu)化資產(chǎn)結構。附件五：定期投資組合報告模板詳細要求：報告模板應包括報告的結構、內容、格式等要求。附件六：服務費用支付證明文件詳細要求：文件應包括支付憑證、支付記錄等。附件說明：此附件用于證明甲方按照約定向乙方支付了服務費用，以便雙方核對。附件七：保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議應明確保密信息的范圍、保密期限、例外情況等。附件說明：此附件用于約定雙方在合同履行過程中的保密義務，保護雙方的合法權益。附件八：合同變更協(xié)議模板詳細要求：模板應包括變更的條件、程序、內容等。附件說明：此附件用于規(guī)范合同變更的程序和要求，確保合同的有效履行。附件九：違約金計算公式及相關說明詳細要求：公式應明確違約金的計算方式，相關說明應包括違約金的用途、支付時間等。附件說明：此附件用于明確違約金的具體計算方法和相關事宜，以便在違約情況下雙方依據(jù)此附件進行違約金的計算和支付。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定時間和方式支付服務費用。2.乙方未按照甲方的需求提供投資顧問服務。3.乙方泄露甲方的保密信息。4.乙方未按照約定時間提交投資組合報告。5.甲方未按照約定提供投資目標和風險偏好。違約責任認定標準：1.甲方未按照約定時間和方式支付服務費用，乙方有權暫停提供服務，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照甲方的需求提供投資顧問服務，乙方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。3.乙方泄露甲方的保密信息，乙方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。4.乙方未按照約定時間提交投資組合報告，乙方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。5.甲方未按照約定提供投資目標和風險偏好，甲方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例說明：如甲方未按照約定時間和方式支付服務費用，乙方可以依據(jù)附件九的違約金計算公式，計算出違約金金額，并向甲方發(fā)送違約金支付通知。如甲方逾期不支付，乙方有權暫停提供服務，并依法采取進一步的措施。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：指本金融投資顧問服務協(xié)議，雙方約定的權利義務關系。2.甲方：指本合同約定的金融投資顧問服務的委托方。3.