合規(guī)管理手冊（樣本）

整體合規(guī)管理手冊（樣本）

領(lǐng)導(dǎo)職工一模一樣版本！

第?部分關(guān)丁本手朋

一、目的意義

堅(jiān)持全面依法依規(guī)治企是XX單位“四個(gè)堅(jiān)持”興企方略的重要內(nèi)容之一，是建設(shè)世

界一流能源化工公司的重要基礎(chǔ)?！禭X單位誠信合規(guī)管理手冊》（以下簡稱《手冊》）

是XX單位全面依法依規(guī)治企的行動(dòng)指南和基本準(zhǔn)則，宣示了集團(tuán)公司堅(jiān)定不移打造法治

企業(yè)的決心和態(tài)度，旨在強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，引領(lǐng)和推動(dòng)公司各企業(yè)及全體員工依法合規(guī)、

重信守諾、精細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亻_展工作,消除或降低因不合規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任，受到相關(guān)處罰,

造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失，以及其他負(fù)面影響等風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

二、制定依據(jù)

集團(tuán)公司始終把依法合規(guī)、誠信經(jīng)營擺到企業(yè)改革發(fā)展的突出位置，建立了以《XX

單位全面依法依規(guī)治企強(qiáng)化管理的意見》（以下簡稱《意見》）等綱領(lǐng)性文件為引領(lǐng)，集

團(tuán)公司《員工守則》《職工處分規(guī)定》等企業(yè)內(nèi)部制度規(guī)定為核心的合規(guī)管理規(guī)范體系。

《意見》明確了全面依法治國新形勢下推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的總體思路、目標(biāo)任務(wù)、重點(diǎn)環(huán)

節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員及合規(guī)管理框架體系等，標(biāo)志著集團(tuán)公司依法依規(guī)治企的頂層設(shè)

計(jì)更加完善、實(shí)施路徑更加清晰，是集團(tuán)公司全面加強(qiáng)合規(guī)管理的宣示和承諾。

《手冊》秉承《意見》精神，以維護(hù)企業(yè)利益和職工合法權(quán)益為根本，以規(guī)范企業(yè)和

員工行為為主線，與《員工守則》《職工處分規(guī)定》等企業(yè)內(nèi)部制度規(guī)定相銜接，為企業(yè)

和員工設(shè)定了需要堅(jiān)持的誠信合規(guī)高線。

《手冊》按照“堅(jiān)持高線、堅(jiān)守底線”的原則，突出問題導(dǎo)向，根據(jù)我國現(xiàn)行法律法

規(guī)，并結(jié)合聯(lián)合國反腐敗公約、世界銀行《誠信合規(guī)指南》等國際規(guī)則的有關(guān)要求，聚焦

重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及可能引發(fā)重大民事、行政責(zé)任和刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)行為，劃出企業(yè)和員工開

展業(yè)務(wù)、行權(quán)履職不可觸碰和逾越的底線、紅線，教育引導(dǎo)員工知敬畏、存戒懼、守底線,

嚴(yán)格踐行合規(guī)要求，堅(jiān)決抵制違規(guī)行為，努力實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)、事事合規(guī)。

三、適用范圍

《手冊》適用于公司及全資子公司、分公司及所屬機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱公司）。公司控股子

公司依法依章程，通過企業(yè)內(nèi)部決策程序執(zhí)行《手冊》規(guī)定。公司鼓勵(lì)和建議參股公司執(zhí)

行《手冊》規(guī)定。

《手冊》適用與公司、控股子公司簽訂勞動(dòng)合同的人員，包括委派到參股公司或者其

他單位工作的人員（以下統(tǒng)稱為員工）。

對于代表公司或以公司名義工作或與公司合作的第三方，與之聯(lián)絡(luò)的公司員工應(yīng)確保

這些第三方了解《手冊》要求，同意遵守誠信合規(guī)要求并作出承諾。發(fā)現(xiàn)這些第三方?jīng)]有

遵守誠信合規(guī)承諾時(shí)，應(yīng)采取行動(dòng)，甚至終止合作。

四、注意事項(xiàng)

《手冊》以正向引導(dǎo)與負(fù)面清單相結(jié)合方式，列舉了公司治理和經(jīng)營，安全、環(huán)保、

員工健康和公共安全，反商業(yè)賄賂和反腐敗，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，反對壟斷和不正當(dāng)競爭，

財(cái)稅和資產(chǎn)，社會(huì)責(zé)任與員工權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)信息，國際貿(mào)易和投資及商業(yè)伙伴等

10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，普遍適用的原則性、概括性的80種基本行為規(guī)范。

由于公司業(yè)務(wù)類型多、經(jīng)營鏈條長、分布領(lǐng)域廣，外部監(jiān)管復(fù)雜，不同板塊、不同企

業(yè)、不同業(yè)務(wù)合規(guī)要求存在差異，公司員工在認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守《手冊》要求的基礎(chǔ)上,

還應(yīng)了解和遵守本職工作適用的其他法律法規(guī)、監(jiān)管要求和制度規(guī)定。公司將以《手冊》

要求為基礎(chǔ)，制定各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)工作指引，確保合規(guī)管理更具針對性和可操作性。

公司各級(jí)管理人員要帶頭尊法守法、遵章守紀(jì)，以身作則帶動(dòng)全員誠信合規(guī)，指導(dǎo)和

監(jiān)督下屬員工遵守《手冊》要求，定期與員工就誠信合規(guī)表現(xiàn)進(jìn)行溝通交流，正確對待來

自員工的意見和建議，積極引導(dǎo)員工牢固樹立業(yè)績永遠(yuǎn)不會(huì)比遵守《手冊》要求更重要的

觀念，切實(shí)履行預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對合規(guī)問題的管理責(zé)任。

在《手冊》與適時(shí)、適用的法律法規(guī)、監(jiān)管要求出現(xiàn)差異情況下，應(yīng)遵守最嚴(yán)格規(guī)定。

公司所屬企業(yè)應(yīng)在《手冊》基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際情況、業(yè)務(wù)領(lǐng)域，制定完善適用本企業(yè)

的合規(guī)行為規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

公司員工在執(zhí)行《手冊》中若遇到問題，可向總部和企業(yè)的法律、合規(guī)、內(nèi)控、監(jiān)督

及專業(yè)管理部門咨詢。

第二部分誠信合規(guī)行為準(zhǔn)則

公司和員工應(yīng)嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度，

以及業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、國際條約等要求，依法治理、合規(guī)管理、

誠信經(jīng)營。員工還應(yīng)忠誠企業(yè)、愛崗敬業(yè)，保守公司秘密，維護(hù)公司聲譽(yù)，堅(jiān)決抵制任何

可能導(dǎo)致公司陷入違法嫌疑或被明令禁止的不道德行為。

一、公司治理和經(jīng)營

公司堅(jiān)持依法依章程治理，健全完善各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法

人治理結(jié)構(gòu)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、公司章程及議事規(guī)則，不

超越權(quán)限、違反程序決策。

1.公司建立健全以公司章程為核心的企業(yè)內(nèi)部制度體系，建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制

體系，嚴(yán)格制度剛性執(zhí)行，積極防控重大風(fēng)險(xiǎn)。

2.公司規(guī)范對股東代表、委派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的管理，按照子公司章程

規(guī)定程序行使對全資、控股、參股子公司所享有的股東權(quán)利，不得違反程序直接決定子公

司具體事項(xiàng)。

3.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行對公司的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得從事?lián)p

害公司利益、聲譽(yù)的行為。

4.公司嚴(yán)格按照法律、監(jiān)管要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，不得有虛假

記我、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

5.公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)員工不得泄露公司內(nèi)幕信息，嚴(yán)禁利用

內(nèi)幕信息從事非法交易、牟取非法利益。

6.公司做出重大決策前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法合規(guī)性論證，未經(jīng)合法合規(guī)性審查或者未通過

審查的，不提交決策和實(shí)施。

7.公司應(yīng)合法取得并持有經(jīng)營業(yè)務(wù)適用的許可、資質(zhì)、證照，不得出租、出借、轉(zhuǎn)

讓或借用許可、資質(zhì)、證照。

8.公司不得聘用存在從業(yè)禁止情形的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和法定代

表人。

9.公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、監(jiān)管要求和內(nèi)部決策、審批

程序，公允進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。員工應(yīng)按照司《員工守則》要求，正確處理個(gè)人利益與公司利

益的關(guān)系，避免利益沖突。

二、安全、環(huán)保、員工健康和公共安全

公司始終秉承安全第一、環(huán)保優(yōu)先、身心健康、嚴(yán)細(xì)實(shí)恒的HSSE理念，嚴(yán)格遵守適

用的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、員工健康和公共安全法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

1.公司牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)和底線思維，堅(jiān)持綠色低碳戰(zhàn)略，系統(tǒng)實(shí)施全員

全面健康管理，依法建立健全HSSE責(zé)任制。

2.公司依法設(shè)置安全、環(huán)保管理機(jī)構(gòu)，配備安全、環(huán)保管理人員，建立健全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控和隱患排查治理預(yù)防機(jī)制。

3.公司依法保證安全生產(chǎn)資金投入，生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、場所按法律法規(guī)、技

術(shù)規(guī)范要求配備安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、應(yīng)急處置的裝備、設(shè)備、設(shè)施、工具、防護(hù)用品。

4.公司嚴(yán)禁違章指揮和強(qiáng)令違章作業(yè)，不允許違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)。

5.公司主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員依法依規(guī)接受培訓(xùn)并取得相

應(yīng)證書。

6.公司依法依規(guī)建設(shè)安全、環(huán)境保護(hù)、消防、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施，需要配套建設(shè)的相

關(guān)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，建設(shè)項(xiàng)目不得投入生產(chǎn)或者使用。

7.公司及各級(jí)管理人員在建沒項(xiàng)目未取得相關(guān)安全、環(huán)境保護(hù)、消防、職業(yè)病防護(hù)

設(shè)施評價(jià)、許可情形下，不得下達(dá)投資、施工、作業(yè)、操作命令。

8.公司嚴(yán)禁將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者

相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人。

9.公司、員工應(yīng)當(dāng)履行環(huán)境保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，納入排污許可管理的企業(yè)不得無證

排污或不按許可證要求排污。

10.公司對承包商、分包商、供應(yīng)商實(shí)施相同的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)要求。

11.公司、員工不得違法處置廢棄物，無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證不得從事收集、貯存、

利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)，不得將危險(xiǎn)廢物交由無資質(zhì)第三方收集、貯存、利用、處

置C

12.公司、員工不得偽造、編造HSSE數(shù)據(jù)、事實(shí)，瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)HSSE事故（事

件）。

三、反商業(yè)賄賂和反腐敗

公司堅(jiān)決遵守我國反腐敗法律法規(guī)，遵守《聯(lián)合國反腐敗公約》，遵守業(yè)務(wù)所在國（地

區(qū)）適用的反腐敗和反賄賂法律，遵守公司及商業(yè)伙伴廉潔從業(yè)和反腐敗的規(guī)定、承諾,

加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)。公司和員工不得以任何理由、任何形式在任何地域?qū)嵤⒔邮苌虡I(yè)賄

賂和腐敗行為。

1.公司、員工不得為謀取商業(yè)機(jī)會(huì)、取得競爭優(yōu)勢或個(gè)人私利向政府機(jī)構(gòu)、國際組

織、商業(yè)伙伴及其官員、員工，以及這些官員、員工的特定關(guān)系人直接給予或承諾給予現(xiàn)

金、折扣、傭金、有價(jià)證券、支付憑證、股票、股權(quán)、房產(chǎn)、車輛、古董和其他財(cái)產(chǎn)，或

者旅游度假、就業(yè)機(jī)會(huì)、職務(wù)晉升等非財(cái)產(chǎn)性利益。

2.公司、員工不得為謀取商業(yè)機(jī)會(huì)、取得競爭優(yōu)勢或個(gè)人私利通過咨詢公司、承包

商、代理商、中介機(jī)構(gòu)等第三方行賄或作出提供賄賂的承諾等。

3.公司、員工不得為謀取商業(yè)機(jī)會(huì)、商業(yè)利益違反規(guī)定直接或間接向業(yè)務(wù)所在國（地

區(qū)）政府官員支付好處費(fèi)、疏通費(fèi)、封口費(fèi)等。

4.公司不得在任何國家（地區(qū)）以任何形式，向競選政治職務(wù)的候選人和政黨官員

支付政治獻(xiàn)金。

5.公司不得以慈善公益捐贈(zèng)、社會(huì)責(zé)任費(fèi)用等方式變相實(shí)施商業(yè)賄賂。

6.公司、員工因公務(wù)活動(dòng)向商業(yè)伙伴、他人提供禮品、宴請或招待應(yīng)控制在合理范

圍內(nèi)，并確認(rèn)接受方的內(nèi)部政策或受管轄地法律適用性。

7.公司、員工及特定關(guān)系人不得在商業(yè)活動(dòng)中直接或者通過第三方收受、索取現(xiàn)金、

折扣、傭金、有價(jià)證券、支付憑證、股票、股權(quán)、房產(chǎn)、車輛、古董和其他財(cái)產(chǎn)，或者旅

游度假、就業(yè)機(jī)會(huì)、職務(wù)晉升等非財(cái)產(chǎn)性利益。

8.員工不得利用職務(wù)便利非法侵占公司財(cái)物，不得挪用公款。

9.高級(jí)管理人員之間不得利用職權(quán)互相為對方或?qū)Ψ降奶囟P(guān)系人輸送利益，不得

利用掌握的公共資源為特定關(guān)系人或他人謀利。

10.員工因公務(wù)活動(dòng)、商業(yè)往來接受招待、禮品應(yīng)按規(guī)定申報(bào)或交予公司。

11.公司與商業(yè)伙伴在業(yè)務(wù)交往、商業(yè)合同中明確反商業(yè)賄賂和反腐敗申明與承諾。

四、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

公司秉承“每一滴油都是承諾”的宗旨，依法誠信經(jīng)營，尊重和保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益,

聽取消費(fèi)者意見，接受消費(fèi)者監(jiān)督。

1.公鼠向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)規(guī)定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，

符合保障人身和財(cái)產(chǎn)安全的要求，并向消費(fèi)者真實(shí)說明正確使用產(chǎn)品或接受服務(wù)的方法、

注意事項(xiàng)。

2.公司不得向消費(fèi)者提供存在缺陷的產(chǎn)品或服務(wù)，不以假充真、以次充好、以不合

格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，不短斤缺兩。

3.公司依法保障消費(fèi)者的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、全面地向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)

量、性能、用途、有效期限等信息，不得作虛假或者引人誤解的宣傳。

4.公司向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)，不得設(shè)定不公平、不合理的交易條件，不得進(jìn)行

強(qiáng)制交易或歧視交易。

5.公司尊重消費(fèi)者人格尊嚴(yán)、民族風(fēng)俗習(xí)慣，不得侵犯消費(fèi)者人身自由。

6.公司收集、使用消費(fèi)者個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明示收集、

使用信息的目的、方式和范圍，征得消費(fèi)者同意，并采取技術(shù)措施和其他必要措施，確保

信息安全。不得違法或未經(jīng)消費(fèi)者同意獲取、篡改、使用、出售、泄露消費(fèi)者個(gè)人信息。

五、反對壟斷和不正當(dāng)競爭

公司、員工遵守公平競爭原則，維護(hù)市場公平競爭秩序，抵制和反對以壟斷和不正當(dāng)

競爭行為取得商業(yè)成功。

1.公司、員工不得為了取得競爭優(yōu)勢，實(shí)施虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密等

行為。

2.公司、員工不得有意誤導(dǎo)第三方，或者與第三方故意串通、合謀、脅迫影響他人

決定；不得在招投標(biāo)活動(dòng)中實(shí)施規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)，或者虛構(gòu)事實(shí)、串標(biāo)、圍標(biāo)等行為。

3.公司、員工利用互聯(lián)網(wǎng)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，不得利用技術(shù)手段妨礙、破壞其他

經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行。

4.公司不得與競爭對手達(dá)成協(xié)議，固定或者變更商品或服務(wù)的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)

幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量等。

5.公司不得與競爭對手達(dá)成協(xié)議，劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售

收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間；劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)

備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商等。

6.公司不得與競爭對手達(dá)成協(xié)議，限制購買、使用新技術(shù)、新工藝，限制購買、租

賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品，限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品等。

7.公司不得與競爭對手達(dá)成協(xié)議，聯(lián)合拒絕交易、限制交易和強(qiáng)制交易。

8.公司不得與商業(yè)伙伴達(dá)成協(xié)議，固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、價(jià)格變動(dòng)幅度、

利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過限

定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)

格等。

9.公司、高級(jí)管理人員不得組織、參與有關(guān)組織、協(xié)會(huì)，進(jìn)行制定、發(fā)布含有排除、

限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、備忘錄、標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)。

10.公司不得利用市場支配地位設(shè)立門檻阻撓市場進(jìn)入和新技術(shù)應(yīng)用。

11.公司不得利用市場支配地位強(qiáng)買強(qiáng)賣、限制競爭、拒絕交易、強(qiáng)制交易和歧視性

交易。

12.公司通過合并、獲得股權(quán)或資產(chǎn)、合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者對

其他經(jīng)營者施加決定性影響，符合經(jīng)營者集中法定審查標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)依法進(jìn)行申報(bào)。

六、財(cái)稅和資產(chǎn)

公司合法經(jīng)營，依法納稅，遵守財(cái)務(wù)、稅務(wù)、資產(chǎn)管理法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得編

制、提供虛假財(cái)務(wù)信息。

1.公司、員工嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法律法規(guī)和相關(guān)準(zhǔn)則，真實(shí)、客觀、全面、及時(shí)履

行會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告義務(wù)，妥善完整保存各項(xiàng)財(cái)務(wù)票據(jù)、審批文件、財(cái)務(wù)賬冊和

資料。

2.公司、員工嚴(yán)禁通過隱匿財(cái)產(chǎn)、虛構(gòu)債務(wù)等方式侵害相關(guān)權(quán)益人合法權(quán)益。公司

作為發(fā)起人或股東時(shí)，嚴(yán)禁虛假出資、抽逃出資。

3.公司、員工不得報(bào)銷未實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用或非業(yè)務(wù)原因發(fā)生的費(fèi)用，不得截留、坐

支、挪用和轉(zhuǎn)移資金。

4.公司遵守境內(nèi)外稅務(wù)法律，依法履行納稅義務(wù)和稅收代扣代繳義務(wù)；員工依法履

行個(gè)人納稅義務(wù)。

5.公司、員工有義務(wù)以負(fù)責(zé)任的方式使用和保管公司資產(chǎn)，避免浪費(fèi)、毀損、誤用;

保護(hù)資產(chǎn)不被偷盜和侵權(quán)；未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，不得擅自銷售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置資產(chǎn)。

員工不得將公司資產(chǎn)用于不合理的私人用途、非法用途或其他未經(jīng)準(zhǔn)許的用途。

七、社會(huì)責(zé)任與員工權(quán)益

公司堅(jiān)持共建共享原則，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，奉獻(xiàn)社會(huì)、關(guān)愛員工，保障、維護(hù)

員工合法權(quán)益，重視和支持業(yè)務(wù)所在地社區(qū)公益事業(yè)，與社會(huì)共享企業(yè)發(fā)展成果。

1.公司遵守所適用的人權(quán)保^法律法規(guī)、國家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃以及國際人權(quán)公約，自

覺抵制任何漠視與踐踏人權(quán)的行為。

2.公司嚴(yán)禁雇傭童工，禁止性別、種族、宗教、國籍、地區(qū)等方面的就業(yè)歧視。

3.公司尊重和維護(hù)員工合法權(quán)益，遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠實(shí)信

用原則，依法與勞動(dòng)者訂立、履行、變更、解除或終止勞動(dòng)合同。

4.公司建立完善職業(yè)健康、勞動(dòng)保護(hù)制度，深入開展員工幫助計(jì)劃（EAP），保障員

工的身心健康和生命安全。

5.公司依法保障員工參加養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育等社會(huì)保險(xiǎn)，依法依規(guī)支

付員工薪酬。

6.公司尊重員工依法享有的人身自由權(quán)、休息休假權(quán)、擇業(yè)權(quán)，不以任何非法理由

和手段限制員工對新工作的選擇，不以任何非法方式限制員工的人身自由，杜絕任何理由

的強(qiáng)迫勞動(dòng)。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)信息

公司尊重、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守我國和業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)

據(jù)信息保護(hù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，遵守有關(guān)國際規(guī)則、國際條約，不侵犯他人權(quán)益，也保

護(hù)自身權(quán)益不受侵害。

1.公司依法依規(guī)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息確權(quán)、使用、授權(quán)、許可、交易、處置等

工作，依法打擊侵權(quán)行為。

2.公司、員工不得侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)許可或者超出被許可范圍使用他人的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息，不得非法獲取、泄露、使用或者允許第三方使用他人的商業(yè)秘密。

3.公司、員工不得違反公司與他人簽訂的保密協(xié)議，泄露、使用或者允許第三方使

用所掌握的他人的商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)信息。

4.員工應(yīng)自覺遵守國家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息保護(hù)和保密的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,

以及公司內(nèi)部管理制度，嚴(yán)禁違規(guī)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息。

5.員工未經(jīng)公司同意、批準(zhǔn)，不得以任何方式使第三方獲取、使用屬于公司的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息。

6.員工未經(jīng)公司同意、批準(zhǔn)，不得私自制作、復(fù)制、儲(chǔ)存、保管、篡改、銷毀公司

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)信息，不得泄露商業(yè)秘密或?qū)⑸虡I(yè)秘密用于工作以外的目的。

7.員工未經(jīng)公司同意、批準(zhǔn)，不得擅自使用因履行職責(zé)或利用公司資源取得的發(fā)明

創(chuàng)造、技術(shù)成果、數(shù)據(jù)信息，以及工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明、計(jì)算機(jī)軟件等。

8.員工應(yīng)遵守勞動(dòng)合同、聘用合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等約定的保密、競業(yè)

限制規(guī)定，嚴(yán)格保守在工作過程中所知悉的保密信息以及公司負(fù)有保密義務(wù)的保密信息。

9.公司、員工應(yīng)依法依規(guī)使用網(wǎng)絡(luò)，不得利用網(wǎng)絡(luò)從事傳輸違法信息，編造、傳播

虛假信息，以及侵害他人名譽(yù)、隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益等違法行為。

10.公司、員工依法依規(guī)強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)和應(yīng)急處理，有效防

范網(wǎng)絡(luò)攻擊、計(jì)算機(jī)病毒感染、數(shù)據(jù)安全等信息化風(fēng)險(xiǎn)，不非法侵入、干擾他人網(wǎng)絡(luò)，竊

取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)；不為他人從事危害河絡(luò)安全行動(dòng)提供支持等。

九、國際貿(mào)易和投資

公司、員工遵守國際規(guī)則和業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）法律法規(guī)，尊重業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）

文化、宗教、習(xí)俗。

1.公司、員工嚴(yán)格遵守國際規(guī)則和業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）簽證、海關(guān)、國土安全、進(jìn)

出境、就業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則。

2.公司、員工應(yīng)識(shí)別、了解所適用的我國政府、聯(lián)合國、業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）對有

關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人實(shí)施制裁的法律、法規(guī)和規(guī)定，依法合規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)。

3.公司、員工遵守、執(zhí)行所適用的我國政府、業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）出口管制法律、

法規(guī)和規(guī)定，依法取得受管制的商品、服務(wù)、技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)售所適用的許可或授權(quán)，并

嚴(yán)格執(zhí)行許可或授權(quán)范圍內(nèi)有關(guān)目的地、用戶、用途的規(guī)定。

4.公司遵守、執(zhí)行我國政府和業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、國家安全審查的

法律、法規(guī)和措施。

5.公司、員工遵守我國政府和業(yè)務(wù)所在國（地區(qū)）反洗錢的法律、法規(guī)和規(guī)定，絕

不參與洗錢行為，絕不為他人洗錢行為提供幫助利便利。

6.公司、員工堅(jiān)決反對恐怖主義，不為恐怖主義提供幫助和便利。

7.公司嚴(yán)禁開展列入我國政府負(fù)面清單禁止類的境外投資項(xiàng)目，嚴(yán)禁違規(guī)開展列入

負(fù)面清單限制類的境外投資項(xiàng)目。

十、商業(yè)伙伴

公司堅(jiān)持平等互利、合作共贏理念，與合規(guī)、誠信、守法的商業(yè)伙伴建立合作關(guān)系。

1.公司建立健全對商業(yè)伙伴的調(diào)查、審核、批準(zhǔn)、執(zhí)行、審計(jì)、監(jiān)督、培訓(xùn)等一系

列合規(guī)管控程序，充分了解并嚴(yán)格審查其資質(zhì)和誠信合規(guī)表現(xiàn)，不與有失信、違規(guī)、違法

行為和記錄的組織、機(jī)構(gòu)、公司、個(gè)人發(fā)生業(yè)務(wù)往來。

2.公司積極倡導(dǎo)合規(guī)意識(shí)、契約精神，積極向商業(yè)伙伴傳遞公司誠信合規(guī)理念和要

求，在商業(yè)合同中明確合規(guī)內(nèi)容和條款，要求商業(yè)伙伴做出合規(guī)承諾。

第三部分誠信合規(guī)管理體系

一、管理架構(gòu)

公司建立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門，配備合規(guī)管

理人員，形成合規(guī)、法律、內(nèi)控、風(fēng)控、審計(jì)、監(jiān)督相互銜接、相互配合的合規(guī)管理體制

和工作體系。

1.公司設(shè)立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)陶，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召

開會(huì)議研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價(jià)合規(guī)管理工作。

2.公司設(shè)立合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，參與企業(yè)重大決策

并提出合規(guī)意見，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，向董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng),

組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告等。

3.公司法律部門或承擔(dān)合規(guī)管理職能的部門為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)

督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。

4.公司各業(yè)務(wù)部門按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理

工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布

合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事

件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及

時(shí)整改。

5.公司審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督等部門，在各自職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理檢查

監(jiān)督職責(zé)。

二、運(yùn)行機(jī)制

1.公司制定發(fā)布《XX單位誠信合規(guī)管理手冊》，作為全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范;

針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)

合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。公司所屬企業(yè)應(yīng)將《手冊》發(fā)送給全體員工。全體員工應(yīng)

認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守并作出承諾。

2.公司通過宣傳媒介平臺(tái)、社會(huì)責(zé)任報(bào)告、對外簽署協(xié)議等載體宣傳和體現(xiàn)本企業(yè)

的合規(guī)文化、合規(guī)理念，結(jié)合法治宣傳教育，建立完善制度化、常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制。

所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)，掌握應(yīng)知的合規(guī)知識(shí)、外部合規(guī)要求、內(nèi)部規(guī)章制度以及風(fēng)

險(xiǎn)防控要求。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)留存培訓(xùn)記錄，計(jì)入個(gè)人合規(guī)記錄。

3.公司和所屬企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營績效考核，對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員定期

進(jìn)行合規(guī)評價(jià)，并將員工合規(guī)評價(jià)結(jié)果作為干部任用、員工評先選優(yōu)和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

4.公司建立員工合規(guī)記錄，主要記載員工合規(guī)培訓(xùn)、評價(jià)、被調(diào)查處理等情況。

5.員工有義務(wù)向其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或部門報(bào)告任何潛在或疑似違法違規(guī)的行為。所屬企業(yè)

發(fā)生重大違規(guī)事件，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或合規(guī)管理牽頭部門。合規(guī)管理牽

頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

6.公司建立公開的舉報(bào)平臺(tái)。公司鼓勵(lì)員工、商業(yè)伙伴及社會(huì)人士對公司、員工的

違規(guī)問題進(jìn)行舉報(bào)。

7.公司監(jiān)督部門按照公司有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)舉報(bào)的登記和受理。對職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉

報(bào)進(jìn)行調(diào)查，對不屬于職責(zé)范圍內(nèi)的移交相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)果應(yīng)通報(bào)合規(guī)管理牽

頭部門并向舉報(bào)人反饋。

8.公司始終堅(jiān)持合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益原則，對違規(guī)行為“零容忍”。任何人違反

本手冊有關(guān)規(guī)定，將依據(jù)公司《職工處分規(guī)定》及其他有關(guān)制度規(guī)定，視情形給予相應(yīng)處

罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

公司決不姑息打擊報(bào)復(fù)行為，對舉報(bào)疑似違法違規(guī)行為或舉報(bào)對公司的業(yè)務(wù)造成其他

風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人進(jìn)行報(bào)復(fù)的任何人都將受到嚴(yán)厲處罰。

第四部分附則

一、《手冊》涉及的專用術(shù)語含義：

忠實(shí)義務(wù)。即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在行使權(quán)力、履行職責(zé)過程中應(yīng)當(dāng)對公司忠

心、誠實(shí)，當(dāng)個(gè)人利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí)，要以公司利益為重，不得以犧牲公司利益

為代價(jià)獲取個(gè)人利益。忠實(shí)義務(wù)包括但不限于：不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,

不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；不得挪用公司資金；不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人

名義開立賬戶存儲(chǔ)；不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，

將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；不得違反公司章程的規(guī)定或者未

經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同

意，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與

所任職公司同類的業(yè)務(wù)；不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有；不得擅自披露公司秘

密等。

勤勉義務(wù)。即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在經(jīng)營管理公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)像善良管理人那樣

盡自己最大的努力謹(jǐn)慎處理好公司事務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。勤勉義務(wù)包括但不限于：

謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法

規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；公平對待所

有股東;及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司

所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或

者監(jiān)事行使職權(quán)等。

從業(yè)禁止。即在一定期限內(nèi)剝奪行為人繼續(xù)從事某種職業(yè)的資格。禁止情形包括但不

限于：有未清償?shù)狡诖箢~個(gè)人債務(wù)的自然人；處于失信記錄狀態(tài)的自然人；對安全生產(chǎn)事

故負(fù)有責(zé)任的生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)等犯罪被判處刑

罰，執(zhí)行期滿未逾五年的自然人；對所任職公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的廠長、經(jīng)理,

自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的人員等。

政府官員。包括通過競選或被任命在中央或地方立法、行政或司法系統(tǒng)中擔(dān)任職務(wù)的

人；政府所有或控股的任何實(shí)體或企業(yè)的工作人員，或者受政府委派在私人企業(yè)行使公共

職能的人；世界銀行、國際貨幣基金組織等公共國際組織的官員或代理；政界職位的候選

人等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)。包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、域名權(quán)、電子數(shù)據(jù)，以及不為公眾所知悉、

具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)秘密。

商業(yè)伙伴。包括供應(yīng)商、承包商、分包商、代理商、分銷商、中介機(jī)構(gòu)，以及合資合

作方和客戶等。

特定關(guān)系人。是指與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同

利益關(guān)系的人。

二、《手冊》條文中在沒有特別明示情況下，“員工”包含“高級(jí)管理人員”。

三、《手冊》由公司合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)解釋。在《手冊》執(zhí)行過程中，公司會(huì)根

據(jù)外部監(jiān)管環(huán)境變化和內(nèi)部管理需求，對《手冊》進(jìn)行更新完善并及時(shí)發(fā)布最新版本。

四、咨詢和舉報(bào)

法律部門電話：

監(jiān)督部門電話：

受理舉報(bào)郵箱：

第五部分附錄

《XX單位全面依法依規(guī)治企強(qiáng)化管理的意見》（XX單位司（2018）424號(hào)）摘要

一、強(qiáng)化HSSE依法合規(guī)管理

1.深入推進(jìn)HSSE管理體系建設(shè)。牢固樹立安全第一、環(huán)保優(yōu)先、身心健康、嚴(yán)細(xì)實(shí)

恒的HSSE工作理念，堅(jiān)守底線思維、強(qiáng)化紅線意識(shí)。嚴(yán)格執(zhí)行HSSE法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

依法依規(guī)建立健全HSSE管理體系，全面梳理完善HSSE企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及管理制度，嚴(yán)格落實(shí)崗

位安全、環(huán)保責(zé)任制，切實(shí)履行企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任。

2.持續(xù)加強(qiáng)安全健康管理。依法取得、辦理安全生產(chǎn)經(jīng)營許可和資質(zhì)，企業(yè)負(fù)責(zé)人、

安全管理人員、特種和特殊作業(yè)人員必須持證上崗。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控和安全隱患排查治理，

嚴(yán)格承包商、重大作業(yè)和直接作業(yè)環(huán)節(jié)安全監(jiān)管，嚴(yán)禁強(qiáng)令違章作業(yè)。健全完善公共安全

管理體制，扎實(shí)推動(dòng)公共安全管理制度化、常態(tài)化。依法完善員工健康管理機(jī)制，健全和

落實(shí)部門、崗位和人員的健康責(zé)任制，切實(shí)抓好作業(yè)現(xiàn)場職業(yè)病危害因素超標(biāo)治理。開展

員工幫助計(jì)劃（EAP）,維護(hù)員工身心健康。

3.抓緊抓實(shí)環(huán)境保護(hù)工作。全面實(shí)施“綠色企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃”，強(qiáng)化建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保管

理，抓好環(huán)境污染防治、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管控和隱患排查治理，建立健全環(huán)境保護(hù)責(zé)任制。

堅(jiān)決杜絕建設(shè)項(xiàng)目未批先建、久試未驗(yàn)、未驗(yàn)先投等行為；堅(jiān)決查處無證排污、不按證排

污、監(jiān)測數(shù)據(jù)及材料弄虛作假、未依法公開信息等行為。加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、分類收集、

暫貯、運(yùn)輸和處理處置環(huán)節(jié)等全過程管理，防范危險(xiǎn)廢物處置不當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、強(qiáng)化市場行為依法合規(guī)管理

1.依法依規(guī)參與市場競爭。守合同、重信用，公平參與市場競爭，自覺維護(hù)市場秩

序C堅(jiān)決反對商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭、濫用市場支配地位、損害消費(fèi)者權(quán)益的行為。從嚴(yán)、

從細(xì)、從實(shí)規(guī)范交易行為,強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)防范，杜絕“未批先簽”“先干后簽”“干了不

簽”“邊干邊簽”等行為。不得以合法形式掩蓋非法目的，損害國家、企業(yè)利益和社會(huì)公

共利益。

2.嚴(yán)格規(guī)范工程建設(shè)利購銷交易行為。嚴(yán)禁惡意拆分標(biāo)段，規(guī)避招標(biāo)，干預(yù)操縱招

投標(biāo)；應(yīng)招未招、虛假招標(biāo)和不按招標(biāo)結(jié)果簽訂合同。嚴(yán)禁違法違約分包、轉(zhuǎn)包工程和業(yè)

務(wù)；無資質(zhì)、超資質(zhì)從事經(jīng)營活動(dòng)和工程承包；非法借用、出借證照資質(zhì)，掛靠從事生產(chǎn)

經(jīng)營和工程服務(wù)。嚴(yán)禁違規(guī)提供賒銷信用或預(yù)付款項(xiàng)；違規(guī)開展融資性貿(mào)易和“空轉(zhuǎn)”“走

單”業(yè)務(wù)等。

3.嚴(yán)格遵守信息披露等監(jiān)管要求。依法依規(guī)做好上市公司在境內(nèi)外證券市場的信息

披露工作，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。依法依規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，保

障公司及全體股東的合法權(quán)益。加強(qiáng)企業(yè)信用信息公示管理，構(gòu)建完善企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)防范

機(jī)制。堅(jiān)持“為美好生活加油”的企業(yè)使命，積極踐行可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)責(zé)任。嚴(yán)禁授意、

指使、操縱、縱容有關(guān)單位、部門和中介機(jī)構(gòu)出具、編制虛假財(cái)務(wù)、審計(jì)、評估、調(diào)查、

鑒定報(bào)告；瞞報(bào)、漏報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件等。

4.規(guī)范完善商業(yè)合作管理。建立健全交易相對人信用信息管理機(jī)制，形成系統(tǒng)共享

的交易相對人信用信息資源庫，嚴(yán)禁與失信企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來。對重要商業(yè)伙伴組織開展

合規(guī)盡職調(diào)查，根據(jù)結(jié)果采取由商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾或簽訂合規(guī)協(xié)議等措施，并對商業(yè)

伙伴履行承諾或協(xié)議情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

三、強(qiáng)化投資和資產(chǎn)運(yùn)營依法合規(guī)管理

1.規(guī)范投資管理。依法依規(guī)開展盡職調(diào)查，做好財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估，制定風(fēng)險(xiǎn)防

范預(yù)案。投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程中應(yīng)明確國有權(quán)益保護(hù)條款。實(shí)施并購重組

應(yīng)做到合法合規(guī)論證到位、清產(chǎn)核資到位、人員安置到位、債權(quán)人利益保護(hù)到位、工作程

序到位和溝通協(xié)調(diào)到位。強(qiáng)化固定資產(chǎn)投資決策的合法合規(guī)性論證審查分類分級(jí)管理。外

部環(huán)境或項(xiàng)目本身發(fā)生重大變化，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)調(diào)整固定資產(chǎn)投資方案并采取止損措施。

嚴(yán)禁未按規(guī)定進(jìn)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究或風(fēng)險(xiǎn)分析；違規(guī)以各種形式為其他合資

合作方提供墊資，或者通過高溢價(jià)并購等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益；投資參股后未行使股東

權(quán)利，發(fā)生違規(guī)違章分紅或不分紅、長期占用出資人資金等股權(quán)管理失職現(xiàn)象等。

2.嚴(yán)格資產(chǎn)管理。按照集團(tuán)公司資產(chǎn)管理辦法，規(guī)范開展貨產(chǎn)管理相關(guān)工作。夯實(shí)

資產(chǎn)管理基礎(chǔ)，嚴(yán)格按照內(nèi)控要求，加強(qiáng)各類資產(chǎn)的定期盤點(diǎn)、清查工作，規(guī)范資產(chǎn)減值

計(jì)提行為，確保賬實(shí)相符、資產(chǎn)價(jià)值反映客觀。嚴(yán)格權(quán)證管理，以“清晰產(chǎn)權(quán)管理、有效

維護(hù)國有出資權(quán)益”為目的，嚴(yán)格落實(shí)國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記工作，確保應(yīng)登盡登；加強(qiáng)

土地、房產(chǎn)、車輛、金融資產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)的權(quán)證辦理工作，保證資產(chǎn)權(quán)屬清晰。規(guī)范資

產(chǎn)對外出租管理，參照市場價(jià)格合理確定租金水平并及時(shí)足額收回資金。嚴(yán)格資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）

處置管理，依法依規(guī)做好資產(chǎn)評估，完整客觀反映國有資產(chǎn)價(jià)值；資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）交易必須

嚴(yán)格遵守進(jìn)場交易原則，確保資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓公正透明。

四、強(qiáng)化數(shù)質(zhì)量依法合規(guī)管理

1.嚴(yán)格落實(shí)質(zhì)量責(zé)任和管理措施。秉承“每一滴油都是承諾”的社會(huì)責(zé)任，落實(shí)“質(zhì)

量永遠(yuǎn)領(lǐng)先一步”的質(zhì)量方針和“質(zhì)優(yōu)量足，客戶滿意”的質(zhì)量目標(biāo)，提升全員質(zhì)量意識(shí),

推行全面質(zhì)量管理。嚴(yán)格遵守產(chǎn)品質(zhì)量、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、食品安全及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等法律

法規(guī)和強(qiáng)制性規(guī)定。落實(shí)質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略，開展質(zhì)量提升行動(dòng)，加快標(biāo)準(zhǔn)提檔升級(jí)，不斷完

善質(zhì)量管理體系，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量。嚴(yán)格落實(shí)崗位質(zhì)量責(zé)任，抓

好檢查、考核與獎(jiǎng)懲。以保證工程質(zhì)量為核心，強(qiáng)化施工單位責(zé)任體系建設(shè)，全面落實(shí)質(zhì)

量責(zé)任終身制。完善產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查制度，重點(diǎn)抓好不合格產(chǎn)品的追溯、調(diào)查、整改，

對責(zé)任單位進(jìn)行通報(bào)考核。嚴(yán)禁產(chǎn)品摻雜、摻假、以假充真、以次充好、缺斤短兩。不得

發(fā)布虛假產(chǎn)品宣傳廣告。

2.嚴(yán)控非油品、外采油品和采購物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)真執(zhí)行落實(shí)食品安全管理、不安

全食品召回管理、食品進(jìn)貨查驗(yàn)及從業(yè)人員健康管理等制度。外采油品必須做到無法確定

油品生產(chǎn)企業(yè)的不采，生產(chǎn)企業(yè)不在規(guī)定目錄范圍內(nèi)的不采，供應(yīng)商未提供合格質(zhì)量檢測

報(bào)告的不采。嚴(yán)格外采物資質(zhì)量管控，打造“重質(zhì)量、重服務(wù)、重品牌、重口碑”的供應(yīng)

體系，從源頭防范供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁銷售國家禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品或不符合食品安全

標(biāo)準(zhǔn)的食品等。不得經(jīng)營走私或非法煉制的成品油、銷售國家明令淘汰或質(zhì)量不合格的成

品油等。

五、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)依法合規(guī)管理

1.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用。嚴(yán)格執(zhí)行專利、商標(biāo)、著作權(quán)及商業(yè)秘密保護(hù)等法律

法規(guī)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中管理，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理全鏈條制度。切實(shí)

抓好知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)維權(quán)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、交易流轉(zhuǎn)、質(zhì)押融資等工作。堅(jiān)持品牌建設(shè)與知識(shí)產(chǎn)

權(quán)保護(hù)相結(jié)合，通過對專利、專有技術(shù)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等的綜合運(yùn)用，完善品

牌保護(hù)體系。積極做好商標(biāo)、專利國內(nèi)外注冊工作，加強(qiáng)自主品牌在國外的保護(hù)力度。

2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范。依法依規(guī)與涉密人員簽訂保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議,

對負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的離職人員加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，積極防范商業(yè)秘密泄密風(fēng)險(xiǎn)。做好知識(shí)產(chǎn)

權(quán)保護(hù)狀態(tài)的監(jiān)控、調(diào)查、評估，綜合運(yùn)用協(xié)商溝通、輿論維權(quán)、法律武器等手段打擊侵

權(quán)行為。完善技術(shù)實(shí)施或許可前、技術(shù)引進(jìn)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。嚴(yán)禁超出被

許可范圍使用引進(jìn)技術(shù)；將自主研發(fā)技術(shù)與引進(jìn)技術(shù)交混使用；違反保密協(xié)議造成合同違

約或商業(yè)秘密侵權(quán)等。

六、強(qiáng)化財(cái)稅金融依法合規(guī)管理

1.規(guī)范完善財(cái)稅管理。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)、稅收法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，牢固樹立合規(guī)經(jīng)

營、依法納稅理念。建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，優(yōu)化內(nèi)控流程，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。明

確各層級(jí)財(cái)務(wù)決策權(quán)限，完善重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)審批制度。強(qiáng)化資金集中管理模式，落實(shí)大額

資金管控要求，防止發(fā)生資金挪用、侵占、盜竊、欺詐等違法違規(guī)行為。建立健全境內(nèi)外

稅務(wù)管理體系，構(gòu)建完善稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。嚴(yán)禁虛列成本費(fèi)用、虛開發(fā)票套取資金、在

賬外列支或私設(shè)“小金庫”；違規(guī)濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金；虛報(bào)冒領(lǐng)薪酬、勞務(wù)費(fèi)用或者

在工資總額之外以其他形式列支和發(fā)放工資性收入等。

2.嚴(yán)控債務(wù)和金融風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)落實(shí)降杠桿減負(fù)債工作責(zé)任，持續(xù)加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債率和

付息債務(wù)規(guī)模雙重管控，嚴(yán)控債務(wù)違約和發(fā)散風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)合同履約管理」強(qiáng)化“兩金”占

用清理的法律保障。加強(qiáng)委托理財(cái)、金融衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管控，嚴(yán)禁違規(guī)集資、擔(dān)保。

不得利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相投融資。加強(qiáng)國際金融市場的跟蹤，依法依規(guī)做

好利率匯率風(fēng)險(xiǎn)管控。

七、強(qiáng)化勞動(dòng)用工依法合規(guī)管理

1.提升勞動(dòng)用工規(guī)范化管理水平。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)、就業(yè)和社會(huì)保障法律法規(guī)，構(gòu)建

符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動(dòng)用工管理制度體系。深化用工制度改革，合理確定用工模式,

規(guī)范用工形式，做好各類用工管理。充分發(fā)揮民主決策、平等協(xié)商等機(jī)制作用，構(gòu)建和諧

勞動(dòng)關(guān)系。制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保

險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律等涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)職工

代表大會(huì)或職工代表團(tuán)（組）長聯(lián)席會(huì)議審議通過，切實(shí)做到主體適格、內(nèi)容合法、程序

完善，不違反公序良俗，不與勞動(dòng)合同和集體合同相沖突。

2.加強(qiáng)勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范。規(guī)范和加強(qiáng)勞動(dòng)合同訂立、履行、變更、解除、終

止等環(huán)節(jié)管理，完善監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、爭議調(diào)解等工作機(jī)制。嚴(yán)禁性別、民族、種族、

宗教等就業(yè)歧視。嚴(yán)禁對勞動(dòng)者資格審核把關(guān)不嚴(yán)，違規(guī)訂立勞動(dòng)合同；未及時(shí)足額支付

勞動(dòng)報(bào)