合規(guī)管理規(guī)定（新設(shè)合規(guī)部）、國有企業(yè)合規(guī)管理辦法_第1頁
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合規(guī)管理規(guī)定(新設(shè)合規(guī)部)第一章總則為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。第三章合規(guī)總監(jiān)第一節(jié)合規(guī)總監(jiān)的定位第二節(jié)合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)(1)是否取得適當(dāng)?shù)淖C券從業(yè)資格；(2)是否損害客戶利益；(3)是否遵守信息隔離墻制度；(4)是否涉及內(nèi)幕交易，是否泄漏內(nèi)幕信息；(5)兼職是否存在利益沖突；第三節(jié)合規(guī)報(bào)告度合規(guī)報(bào)告，并由董事會(huì)審議通過。公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報(bào)送董事會(huì)通過的中期合規(guī)報(bào)告；每年4月30日前報(bào)第四章合規(guī)部第一節(jié)合規(guī)部人員及職責(zé)第三節(jié)合規(guī)檢查與監(jiān)測第四節(jié)合規(guī)評估第五節(jié)合規(guī)宣傳與培訓(xùn)第六章合規(guī)專員第八章考核與獎(jiǎng)懲第九章附則 第一章總則第二章合規(guī)管理職責(zé)(一)全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；(三)研究合規(guī)管理牽頭部門設(shè)置；(五)研究合規(guī)管理的重大事項(xiàng)并提出意見；(六)研究決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)；(三)決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；(五)決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；(二)批準(zhǔn)合規(guī)管理具體規(guī)章；(一)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；(三)參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；(一)組織起草合規(guī)管理計(jì)劃、管理制度；(四)組織或協(xié)助相關(guān)部門開展合規(guī)培訓(xùn)；括：件；第三章合規(guī)管理重點(diǎn)第五章合

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