2023年私募基金合同

合同編號:

XX基金

基金合同

基金投資者：

基金管理管控人：

基金托管人：海通證券股份有限公司

2016年

重要提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投

資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投

資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響

而形成的相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者

退出基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理管控人在基金管理管控實(shí)施過程中產(chǎn)生的

積極管理管控風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

基金管理管控人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基金資產(chǎn),

但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融

機(jī)構(gòu)，基金管理管控人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，

基金管理管控人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。

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目錄

一、前言.......................................................................4

二、釋義.......................................................................4

三、聲明與承諾.................................................................6

四、基金的基本情況.............................................................7

五、基金的成立與備案...........................................................7

六、基金的認(rèn)購、參與和退出.....................................................8

七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..........................................................12

八、基金份額的登記............................................................17

九、基金的投資................................................................18

十、投資經(jīng)理的指定與變更......................................................19

H-一、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................20

十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行..................................................22

十三、交易及清算交收安排......................................................25

十四、越權(quán)交易................................................................26

十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和凈值計(jì)算................................................27

十六、基金的費(fèi)用與稅收........................................................32

十七、基金的收益分配..........................................................36

十八、信息披露義務(wù)............................................................36

十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示................................................................39

二十、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)..............................................40

二十一、基金合同的成立、生效及簽署...........................................40

二十二、基金合同的變更、終止..................................................41

二十三、清算程序..............................................................42

二十四、違約責(zé)任..............................................................43

二十五、法律適用和爭議的處理..................................................44

二十六、基金合同的效力........................................................44

二十七、其他事項(xiàng)..............................................................44

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一、前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金

投資者的合法權(quán)益。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以卜簡稱《基金法》）和《私募投資基金管理管控人登記和

基金備案辦法（試行）》，《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)相關(guān)問題的通知》，《私募投資

基金監(jiān)督管理管控暫行辦法》，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理管控人登記若干事項(xiàng)的公告》,

《私募投資基金信息披露管理管控辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”），《滬港股票市場交

易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》，《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)

規(guī)定。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。

本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,其他與本基金相關(guān)的涉及本

合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基

金管理管控人、基金托管人和基金投資者?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、本合同及其

他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同：《XX基金合同》及對本合同的任何有效補(bǔ)充。

2、本基金：XX基金。

3、私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

4、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。

5、基金管理管控人：XX公司。

6、基金托管人：海通證券股份有限公司。

7、注冊登記機(jī)構(gòu)：基金管理管控人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

本基金注冊登記機(jī)構(gòu)為XX。

8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全

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國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

9、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

10、開放日：指非計(jì)劃初始銷售期間，基金管理管控人辦理基金參與、退出業(yè)務(wù)的工作

日。

11、T日：本基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者參與、退出等業(yè)務(wù)申請的日期。

12、T+n日：T日后的第n個(gè)工作口，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T口前的第n個(gè)工作日。

13、基金財(cái)產(chǎn)：基金投資者擁有合法處分權(quán)、基金管理管控人管理管控并由基金托管人

托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

14、托管資金專門賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的

銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資

金。

15、銷售結(jié)算資金歸集賬戶：由基金管理管控人開立的，或基金管理管控人指定的，或

基金管理管控人委托他人在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的，用于銷售結(jié)算資金歸集目

的的銀行結(jié)算賬戶?；鹜顿Y者認(rèn)購、參與基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入該賬戶；基

金投資者退出基金、基金管理管控人分紅、或基金清算，應(yīng)從該賬戶匯出資金。

16、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中

登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、

深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。

17、證券交易資金賬戶：基金管理管控人為基金在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立

的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明

細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金專門賬戶

建立一一對應(yīng)關(guān)系，其資金密碼由基金托管人管理管控，管理管控人不得使用或在未經(jīng)托管

人許可的情況下擅自修改，由基金托管人根據(jù)基金管理管控人有效劃款指令通過銀證轉(zhuǎn)賬的

方式完成證券交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。

18、期貨交易資金賬戶：指基金管理管控人以本基金名義根據(jù)期貨備忘錄及中國期貨保

證金監(jiān)控中心的要求，在期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的用于存放本基金期貨保證金的賬9，其用途包

括出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，期貨交易資金賬戶對應(yīng)唯一的托管資金專門

賬戶，其資金密碼由基金托管人管理管控，管理管控人不得使用或在未經(jīng)托管人許可的情況

下擅自修改，由基金托管人根據(jù)基金管理管控人有效劃款指令通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式完成期貨

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交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。

19、基金資產(chǎn)總值:本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

20、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

21、基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

22、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程。

23、單個(gè)基金投資者單筆投資：某個(gè)基金投資者在募集期認(rèn)購或開放期參與的某一筆基

金份額。

24、募集期：指本基金的初始銷售期限。

25、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

26、封閉期：指本基金存續(xù)期內(nèi)不得參與或退出的期限。

27、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

28、參與：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

29、退出：指在基金開放口，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的

行為。

30、違約退出：指基金投資者在非合同約定的退出開放日退出基金的行為。

31、代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售奧格并接受基金管理

管控人委托，代為辦理本基金認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

32、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

三、聲明與承諾

（一）基金投資者聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證

財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證不存在非法匯集他人資金投資私募基金的情形,

保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理管控人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理管控和

托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相

關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了

解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資

風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理管控人或代理

銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等調(diào)查問卷合適的

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內(nèi)容的基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)

生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理管控人或代理銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者承認(rèn),

基金管理管控人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。

（二）基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)

和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，自行或委托代銷機(jī)構(gòu)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的

風(fēng)險(xiǎn)識別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力進(jìn)行評估，同時(shí)向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾?/p>

管控人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基

金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，

并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、基金的基本情況

（一）基金的名稱：XX基金。

（二）基金的運(yùn)作方式：契約型開放式。

（三）基金的投資目標(biāo)：本基金通過將基金投資者投入的資金加以集合運(yùn)用，對資產(chǎn)進(jìn)

行專業(yè)化的管理管控和運(yùn)用，謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

（四）基金的存續(xù)期限：XX年，或長期。自本基金成立之日起至X年以后的年度對日

（不含本口）止，如該日為非工作口的，則順延至下一工作日。

（五）基金份額的初始銷售面值：人民幣1.00元。

（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制

本基金成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機(jī)

構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

（七）其他

除基金合同另有約定外，每份同類基金份額具有同等的合法權(quán)益。

五、基金的成立與備案

（一）基金的成立

本基金募集期結(jié)束后，基金管理管控人將全部募集資金劃入托管資金專門賬戶?；鹜?/p>

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管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理管控人出具資金到賬通知書，基金成立。

基金管理管控人廣基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告或書面通知。

認(rèn)購款在基金成立前產(chǎn)生的利息在基金成立時(shí)轉(zhuǎn)為基金資產(chǎn)。

（二）基金的備案

基金管理管控人在募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。

六、基金的認(rèn)購、參與和退出

（一）認(rèn)購、參與和退出的場所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷機(jī)構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方

式辦理基金份額的認(rèn)購、參與和退出。基金管理管控人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu),

并在基金管理管控人網(wǎng)站予以公告或書面通知基金投資者。

（二）認(rèn)購、參與和退出的時(shí)間

基金投資者可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金。募集期具體時(shí)間以基金管理管控人的公

告或書面通知為準(zhǔn)。

基金開放參與退出：

1、基金投資者在本基金封閉期內(nèi)不得參與或退出本基金。

2、基金投資者可以在非封閉期內(nèi)的開放口參與或（和）退出本基金。

本基金開放口為基金成立口起每個(gè)年度對口o

（三）出資方式及認(rèn)繳期限

基金投資者認(rèn)購、參與本基金，以現(xiàn)金繳納。

基金投資者認(rèn)購本基金,應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金管理管控人開立或指定的用

于銷售結(jié)算資金歸集H的的賬戶，賬戶信息如下：

賬戶名：海通證券股份有限公司TA外包賬戶

開戶行：平安銀行上海分行營業(yè)部

賬號：

基金投資者參與本基金，應(yīng)在參與有效期（T-n日至T日）內(nèi)將參與資金匯入基金管理

管控人指定賬戶。

基金投資者退出本基金或者基金終止，基金管理管控人應(yīng)確保投資者退出資金返回到認(rèn)

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（申）購資金打款賬戶，即同進(jìn)同出?？蛻糇兏y行卡，或者非交易過戶的，提供相關(guān)銀行

及第三方機(jī)構(gòu)證明，可變更收款賬戶。

（四）認(rèn)購、參與和退出的方式、價(jià)格及程序

1、基金投資者認(rèn)購時(shí)，按照面值（人民幣1.00元）認(rèn)購，參與基金時(shí)，按照參與時(shí)的

單位基金份額凈值參與，以此基準(zhǔn)計(jì)算基金份額。

2、基金投資者退出基金時(shí)，按照退出申請日單個(gè)基金投資者單筆投資基金份額凈值計(jì)

算退出金額。

3、基金認(rèn)購、參與采用金額申請的方式，基金退出采用份額申請的方式。

4、基金投資者退出基金時(shí)，基金管理管控人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、

參與基金份額的先后次序進(jìn)行順序退出。

（五）參與和退出申請的確認(rèn)

基金管理管控人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效參與和退出申請的開放口作為參與或退

出申請日（T日），在正常情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。份

額得到有效確認(rèn)后，由基金管理管控人向基金投資者出具份額確認(rèn)書。若參與不成功，則參

與款項(xiàng)退還給投資者。

（六）認(rèn)購、參與和退出的金額限制

基金投資者首次認(rèn)購、參與金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加參與的，追

加金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。

基金投資者退出后持有的基金份額不得低于100萬份，低于100萬份時(shí)，基金管理管控

人有權(quán)將該基金投資者剩余份額做強(qiáng)制退出處理。

（七）認(rèn)購、參與和退出的費(fèi)用

1、認(rèn)購、參與費(fèi)用

本基金無認(rèn)購、參與費(fèi)用。

2、退出費(fèi)用

本基金無退出費(fèi)用。

3、違約退出費(fèi)用

本基金無違約退出費(fèi)用。

（八）認(rèn)購、份額與退出金額的計(jì)算方式

1、認(rèn)購份額計(jì)算

認(rèn)購份額二認(rèn)購金額?面值

9

認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。

2、參與份額計(jì)算

參與份額;參與金額+參與時(shí)單位基金份額凈值

參與份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。

3、退出金額計(jì)算

退出金額;退出份數(shù)X退出價(jià)格

退出價(jià)格為退出申請日單個(gè)基金投資者單筆投資基金份額掙值。

退出金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。

（九）參與和退出的預(yù)約申請方式

1、直銷預(yù)約程序（如管理管控人委托代銷而非直銷，可刪除本節(jié)）

（1）基金投資者擬于開放日（T日）參與基金時(shí)，應(yīng)于T-4日至T日之間填寫基金管

理管控人提供的申請表進(jìn)行參與預(yù)約登記，井將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵

寄的方式送達(dá)基金管理管控人處。預(yù)約登記成功以基金投資者己簽署基金合同并且參與資金

到達(dá)銷售結(jié)算資金歸集賬戶為準(zhǔn)，或基金管理管控人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上

述要求時(shí)間內(nèi)參與預(yù)約登記成功，則基金投資者本開放日的參與申請為無效申請。

基金投資者于T日前將參與資金匯入銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，參與資金在銷售結(jié)算資

金歸集賬戶產(chǎn)生的利息計(jì)入基金資產(chǎn)。

（2）基金投資者擬于開放日（T日）退出基金時(shí)，應(yīng)于T-9日至T-5日之間填寫基金

管理管控人提供的申請表進(jìn)行退出預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者

郵寄的方式送達(dá)基金管理管控人處。預(yù)約登記成功以基金管理管控人收到申請表并經(jīng)基金管

理管控人確認(rèn)為準(zhǔn)，或基金管理管控人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)

退出預(yù)約登記成功，則該基金投資者在本開放日的退出申請為無效申請。

2、代銷預(yù)約程序（如管理管控人直銷而非代銷，可刪除本節(jié)）

基金投資者通過代銷機(jī)構(gòu)參與、退出本基金時(shí)，預(yù)約程序以基金管理管控人和代銷機(jī)構(gòu)

約定的方式為準(zhǔn)。

（+）拒絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理

1、在如卜.情形下，基金管理管控人可以拒絕接受基金投資者的參與申請：

（1）根據(jù)市場情況，基金管理管控人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金投資者的利益的情形；

（2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理管控人認(rèn)為短期

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內(nèi)接受參與可能會影響或損害現(xiàn)有基金投資者利益的情形；

（3）基金管理管控人認(rèn)為接受某筆或某些參與申請可能會影響或損害其他基金投資者

利益的情形；

（4）基金存續(xù)期間，基金投資者數(shù)量應(yīng)不超過于200人，基金管理管控人接受部分基金

投資者參與后將導(dǎo)致本基金投資者數(shù)量超過200人的情形。

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

基金管理管控人決定拒絕接受某些基金投資者的參與申請時(shí)，參與款項(xiàng)將退回基金投資

者賬戶。

2、在如下情形下，基金管理管控人可以暫停接受基金投資者的參與申請：

（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的參與申請的情形；

（2）證券交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理管控人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值的情形；

（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形：

（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

基金管理管控人決定暫停接受全部或部分參與申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知的形式告

知基金投資者。在暫停參與的情形消除時(shí)，基金管理管控人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并以

公告的形式告知基金投資者。

3、在如下情形下，基金管理管控人可以暫停接受基金投資者的退出申請：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理管控人無法支付退出款項(xiàng)的情形；

（2）證券交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理管控人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值的情形；

（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知形式告知基金投資者。已

接受的退出申請，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)退出申

請人已被接受的退出金額占已接受的退出總金額的比例將可支付金額分配給退出申請人，其

余部分在后續(xù)工作日予以支付。

在暫停退出的情況消除時(shí)，基金管理管控人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)退出業(yè)務(wù)的辦理并以公告或書面

通知形式告知基金投資者。

（十一）巨額退出的認(rèn)定及處埋方式

II

1、巨額退出的認(rèn)定

單個(gè)開放日中，本基金需處理的退出申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的20%

時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額退出。

2、巨額退出的處理方式

如開放日提出的退出申請構(gòu)成巨額退出，基金管理管控人可根據(jù)情況適當(dāng)延長退出款項(xiàng)

支付時(shí)間，最長不應(yīng)超過30個(gè)工作口。延遲支付退出款項(xiàng)的退出價(jià)格為基金投資者申請退出

開放口的單個(gè)基金投資者單筆投資基金份額凈值。延期支付的退出款項(xiàng)不支付利息。

如基金管理管控人暫時(shí)不能足額支付所有退出款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)退出申請人的退出金額

占退出總金額的比例將可支付金額分配給退出申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。

3、巨額退出的通知：當(dāng)發(fā)生巨額退出并且基金管理管控人決定延遲支付退出款項(xiàng)時(shí)，

基金管理管控人應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知的方式通知基金投資者。

七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金投資者

1、基金投資者概況

基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，符合規(guī)定的私募基金合格投資

者的下列條件，即成為本基金投資者。

1）具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力，投資于單只私募基金的金額不低

于100萬元的單位和個(gè)人：

2）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

3）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、

信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

4）下列投資者視為合格投資者：

a.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

b,依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃：

c.投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員：

d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

2、基金投資者數(shù)量

基金投資者數(shù)量為不超過200人（法人/非法人）

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募

基金的，管理管控人或代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投

資者人數(shù)。但是，符合本條上一款第a、b、d項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核

查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

3、基金投資者的權(quán)利

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）按照本合同的約定參與和退出基金；

（4）監(jiān)督基金管理管控人及基金托管人履行投資管理管控和托管義務(wù)的情況；

（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料：

（6）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金投資者持有的每份基金份額

具有同等的合法權(quán)益。

（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

4、基金投資者的義務(wù)

（1）遵守本合同；

（2）交納購買基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理管控人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和

風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況，并向管理管控人或代銷機(jī)構(gòu)書面承諾符合私募基金合格投資

者；承諾其資質(zhì)、資金來源、投資行為沒有任何法律法規(guī)、已生效或即將生效的合同、協(xié)議、

承諾等方面的障礙，并于此承諾就其違反本款規(guī)定給基金管理管控人、基金托管人造成的損

失承擔(dān)全面、及時(shí)、恰當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任；

（5）向基金管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配

合基金管理管控人或其銷售機(jī)構(gòu)就基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職

調(diào)查;

（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理管控人的投資行為；

（7）不得從事任何有損基金及其他基金投資者、基金管理管控人管理管控的其他資產(chǎn)

及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；

（8）按照本合同的約定繳納管理管控費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生

13

的其他費(fèi)用；

（9）確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金；

（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（-）基金管理管控人

1、基金管理管控人概況

名稱：XXX公司

住所：XXX

法定代表人：XX

聯(lián)系電話：XXX

傳真:XXX

電子郵箱:XXX

2、基金管理管控人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理管控人報(bào)酬；

（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措

施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的

業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

（6）自行擔(dān)任或者委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)

辦理注冊登記業(yè)務(wù)時(shí)，對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（7）基金管理管控人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、

參與金額、每次參與金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；

（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理管控人的義務(wù)

（1）根據(jù)基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行登記，并辦理基金的備案手續(xù)；

（2）按規(guī)定開設(shè)或指定基金的銷售結(jié)算資金歸集賬戶；按證券、期貨備忘錄開設(shè)和注

銷基金的證券交易資金賬戶、期貨交易資金賬戶等投資所需賬戶。

（3）自本合同生效之FI起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

14

（4）配備足夠的具備基金從業(yè)資格與專業(yè)相關(guān)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專

業(yè)化的經(jīng)營方式管理管控和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理管控及人事管理管控等制度，保

證所管理管控的基金財(cái)產(chǎn)與其管理管控的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理管控人的固有財(cái)產(chǎn)相互

獨(dú)立，對所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)分別管理管控、分別記賬；

（6）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理管控人及任何第三

人課取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）辦理或者委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊登記事宜；

（8）按照本合同的約定接受基金投資者和基金托管人的監(jiān)督；

（9）以基金管理管控人的名義，代表基金投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律

行為；

（10）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報(bào)告等報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行

披露：

（11）計(jì)算基金份額凈值、單個(gè)基金投資者單筆投資基金份額凈值，并向基金投資者進(jìn)

行披露；

（12）進(jìn)行基金會計(jì)核算；

（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除

外；

（14）保存基金資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、

交易記錄及其他相關(guān)資料?；

（15）公平對待所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益

的活動；

（16）自主履行或委托銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢管理管控的相關(guān)義務(wù)；

（17）不參與非法配資活動。除經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)外，未參與其他客戶或第三方融資、

融券等相關(guān)事宜；未參與場外配資活動。

（18）未參與內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易的活動等；未

為其他外部機(jī)構(gòu)或者個(gè)人非法從事證券活動提供便利；不存在與海通證券進(jìn)行利益輸送或者

商業(yè)賄賂的情況；不存在其他違法違規(guī)行為。

（19）嚴(yán)禁管理管控人或本基金代理銷售機(jī)構(gòu)在營銷過程中利用托管人聲譽(yù)就本產(chǎn)品資

金安全性、本產(chǎn)品盈利相關(guān)能力等方面向委托人做出任何承諾，如托管人通過任何途徑知悉

!5

有此情形，本合同自動作廢，本次項(xiàng)目終止，由此產(chǎn)生的委托人、托管人損失由管理管控人

承擔(dān)。

（20）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：海通證券股份有限公司

住址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號第30層第3002室單元

法定代表人：王開國

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

2、基金托管人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；

（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理管控人對基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于

基金管理管控人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造

成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)并采取必要措施；

（3）按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；

（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理管控人過錯(cuò)造成的基金

財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；

（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)

（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金

托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

（4）除依據(jù)法律法規(guī)、木合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀

取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金專門賬戶、證券賬戶等賬戶；

（6）復(fù)核基金份額凈值；

（7）復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理管控人；

16

（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理管控人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合

同、協(xié)議、憑證等文件資料；

（10）公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益

的活動；

（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄

露；

（12）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理管控人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)

基金管理管控人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，

應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理管控人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理管控人依據(jù)交易程序已

經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即

通知基金管理管控人；

（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額的登記

（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體合適

的內(nèi)容包括基金投資者賬戶管理管控、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并

保管基金客戶資料表等。

（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理管控人或基金管理管控人委托的其他機(jī)構(gòu)辦理。

基金管理管控人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代

理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。

（三）注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：

1、建立和保管基金投資者賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表

提供給基金管理管控人。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。

4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過程明

細(xì)給基金管理管控人。

5、收益分配以及基金份額變動的計(jì)算

!7

6、接受基金管理管控人的監(jiān)督。

7、按照法律法規(guī)的要求，保存基金投資者資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄。

8、對基金投資者的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金投資者或基金帶

來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

9、按本基金合同，為基金投資者提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。

10、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

11、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）注冊登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得行政服務(wù)費(fèi)。

（五）基金管理管控人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。

九、基金的投資

（一）投資目標(biāo)（管理管控人填寫）：本基金通過將基金投資者投入的資金加以集合運(yùn)

用，對資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化的管理管控和運(yùn)用，謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

（二）投資范圍（管理管控人填寫）：投資于國內(nèi)證券交易所掛牌交易的A股股票、可

轉(zhuǎn)換債券、開放式基金以及封閉式基金（含ETF基金和LOF基金，但只可進(jìn)行ETF和

L0F的場內(nèi)買賣，不可以進(jìn)行場外申購、贖回等房利交易|）、貨幣市場基金、國債、央票及一「批注EY11：如需進(jìn)行套利交易，請與海通托管營銷人員

聯(lián)系確認(rèn)。

銀行存款等投資種類，如法律法規(guī)規(guī)定管理管控人需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則管

理管控人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場或者其他品種，資產(chǎn)管理管控

計(jì)劃投資管理管控人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍、投資比例規(guī)定。

對投資范圍的監(jiān)督：資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督相關(guān)系統(tǒng)可觀

測范圍內(nèi)對投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。

（三）投資策略（管理管控人填寫）：本基金為主動型股票基金，采取適度靈活的資產(chǎn)

配置策略，在配置高成長型公司股票的基礎(chǔ)上，配合風(fēng)控措施擇機(jī)加入債券類資產(chǎn)以降低風(fēng)

險(xiǎn)。本基金是較高預(yù)期收益、較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品，其預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金、債

券基金與貨幣市場基金。

（四）投資限制（管理管控人填寫）

本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

1.本基金參與新股，申報(bào)的金額不超過基金的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量不超過擬發(fā)行股票

18

公司本次發(fā)行股票的總量；

2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。

由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理管控

人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標(biāo)。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理管控人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)工作

口內(nèi)調(diào)整完畢，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限

制。以后如有法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他計(jì)劃投資品種，投資比例將遵從法律法規(guī)或監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

對投資限制合適的內(nèi)容的監(jiān)督：資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督相

關(guān)系統(tǒng)可觀測范圍內(nèi)對投資限制合適的內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督。

（五）投資禁止行為（管理管控人填寫）

本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：

1、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保：

2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

對投資禁止行為的監(jiān)督：資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督相關(guān)系統(tǒng)

可觀測范圍內(nèi)對投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

（六）基金管理管控人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理管控人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要

遵循基金投資者利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突。

十、投資經(jīng)理的指定與變更

（-）投資經(jīng)理的指定

委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由基金管理管控人負(fù)責(zé)指定。

基金管理管控人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理，投資經(jīng)理變更后，基金管理管控人應(yīng)及時(shí)

通知基金投資者及基金托管人。

本基金投資經(jīng)理為（管理管控人填寫）

投資經(jīng)理簡歷

19

（管理管控人填寫）

（二）投資經(jīng)理的變更

基金管理管控人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金投資者。（基

金管理管控人在其網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告或書面通知基金投資者前述事項(xiàng)即視為履行了告

知義務(wù)）。

十一、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分

1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理管控人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。

基金管理管控人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?shí)際交付并控

制卜.的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理管控人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理管控、

運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。

3、基金管理管控人、基金托管人可以按照本合同的約定收取托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及本

合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砉芸厝恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人

不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砉芸厝?、基金托管人因依法解散、

被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理管控人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵

銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理管控人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金

財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理管控人、基金托管人應(yīng)明確告

知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理管控

基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶，基金管理管控人應(yīng)給予必要

的配合。證券賬戶等投資所需的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

證券賬戶存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

1、基金募集期間的賬戶開立及管理管控

（1）基金初始銷售期間募集的資金應(yīng)存于“基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶”。該賬戶由基

金管理管控人開立或指定，并由基金管理管控人管理管控或委托銷售機(jī)構(gòu)管理管控。

（2）基金初始銷售期滿或停止初始銷售時(shí)，初始銷售后的基金金額、基金投資者人數(shù)

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符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定后，基金管理管控人將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管

人開立的托管資金專門賬戶。

（3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理管控人按

規(guī)定辦理退款等事宜。

2、托管資金專門賬戶的開立和管理管控

（1）基金托管人可以基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的資金賬戶，具體賬戶名稱以實(shí)

際開立賬戶為準(zhǔn)，并根據(jù)基金管理管控人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留

印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。托管人為本托管資金專門賬戶開立網(wǎng)上銀行，網(wǎng)上銀

行的電了?密鑰和密碼由托管人保管和使用。

（2）托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?/p>

和基金管理管控人不得假借本基金的名義開立任何其他資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬

戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理管控人、托管人、基金投資者

均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

（3）托管資金專門賬戶的開立和管理管控應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

3、基金證券賬戶的開立和管理管控

（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開

立基金證券賬戶，具體賬戶名稱以實(shí)際開立賬戶為準(zhǔn)。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?/p>

基金管理管控人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的

任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理管

控和運(yùn)作由基金管理管控人負(fù)責(zé)。

（4）若相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本合同生效口之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉

及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的

規(guī)定執(zhí)行。

（5）基金證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4、證券交易資金賬戶的開立和管理管控

證券交易資金賬戶是以基金名義在基金管理管控人所選擇的證券公司的下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)

開立的，基金管理管控人、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)協(xié)助托管人將該賬戶與托管資金專門賬戶建立第V

方存管關(guān)系，如因管理管控人、證券經(jīng)紀(jì)商原因致使對應(yīng)關(guān)系無法建立，托管人不承擔(dān)任何

責(zé)任。

21

在本合同有效期內(nèi)，管理管控人應(yīng)將證券交易資金賬戶資金密碼交付托管人保管與使用。

由基金托管人根據(jù)基金管理管控人有效劃款指令通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成證券交易資金賬

戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。管理管控人不得使用資金密碼。未經(jīng)托管人同意，管

理管控人不得修改資金密碼或注銷該證券交易資金賬戶。

5、期貨賬戶的開立和管理管控

（1）基金管理管控人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照中國期貨保證金監(jiān)控中心及期貨備忘錄的

要求，開立期貨交易資金賬戶，在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中

國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨交易資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)

定設(shè)立。

（2）本基金的管理管控人授權(quán)托管人選擇具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相

關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

（3）在本合同有效期內(nèi)，管理管控人應(yīng)將期貨交易資金賬戶的資金密碼交付托管人保

管與使用。由基金托管人根據(jù)基金管理管控人有效劃款指令通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式完成期貨交

易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。管理管控人不得使用資金密碼。未經(jīng)托管人

同意，管理管控人不得修改資金密碼或注銷該期貨交易資金賬戶。

6、其他賬戶的開立和管理管控

（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基

金管理管控人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理管控。

（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理管控另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

（一）基金管理管控人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理管控人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包

括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理管控人向基金托管人

發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方式方法。授權(quán)書由基金管理管控人加

蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)

書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當(dāng)日向基金管理管控人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授

權(quán)書自載明的生效口期開始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的口期晚于載明生效日期的，則自

基金托管人收到授權(quán)書時(shí)生效?；鸸芾砉芸厝撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其合

22

適的內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

（二）指令的合適的內(nèi)容

指令是在管理管控基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理管控人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款

項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砉芸厝税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、

金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章，并按照托管人要求向托管

人提供加蓋管理管控人預(yù)留印鑒的相關(guān)附件，如合同各方已簽字蓋章完成的信托計(jì)劃合同、

資產(chǎn)管理管控計(jì)劃合同等與本基金投資品種有關(guān)的合同協(xié)議等。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序

指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理管控人用傳真方式或其他基金管理管控人

和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理管控人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人

以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為

送達(dá)。因基金管理管控人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造

成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方式方法確認(rèn)指令有效后，

方可執(zhí)行指令。

對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理管控人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砉芸?/p>

人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令,

發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砉芸厝嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留

出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理管控人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃

款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理管控人承擔(dān)。除需考慮資金在

途時(shí)間外，基金管理管控人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作口

的13：00以后接收基金管理管控人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不

保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理管控人發(fā)出的其他劃款

指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。

基金托管人收到基金管理管控人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證

指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依

據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基

金管理管控人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理管控人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。

基金托管人可以要求基金管理管控人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料，以

確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。

基金管理管控人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金專門賬戶及其他賬戶有足夠

23

的資金余額，對基金管理管控人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托

管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理管控人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造

成的損失。

（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理管控人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法

規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理管控人糾正，基金管理管控人收

到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管

理管控人承擔(dān)。

（五）基金管理管控人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理管控人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交

割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金

管理管控人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理管控人改正。

（六）更換被授權(quán)人的程序

基金管理管控人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)工作日，

使用傳真方式或其他基金管理管控人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管

理管控人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署的被授權(quán)人變更授權(quán)書，并提供新被授

權(quán)人簽字樣本，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金

管理管控人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效H期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載

明的生效時(shí)間開始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈?quán)書的口期晚于載明的生效日期的，則自基

金托管人收到時(shí)生效?；鸸芾砉芸厝嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交

基金托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對了已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授

權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理管控人不承擔(dān)責(zé)任。

（七）指令的保管

指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理管控人保管，基金托管人保管指令傳真件。

當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。

（八）相關(guān)責(zé)任

基金托管人正確執(zhí)行基金管理管控人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)

發(fā)生損失的,基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，

因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)

產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金專門賬戶及其他賬戶余額不足或基金

24

托管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理管控人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款

指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合

同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理

管控人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理管控人承擔(dān)，但基金托管

人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

十三、交易及清算交收安排

（一）選擇證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序

基金管理管控人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并

與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同、期貨經(jīng)紀(jì)合同，基金管理管控人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期

貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易、期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。

（二）投資證券、期貨后的清算交收安排

（1）本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)

機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)

責(zé)結(jié)算。

（2）證券交易所證券資金結(jié)算

基金托管人、基金管理管控人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)

則和規(guī)定自動成為本條款約定的合適的內(nèi)容。

基金管理管控人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)

規(guī)則和規(guī)定。

證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算

業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金

管理管控人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理管控人承擔(dān)。

（3）期貨交易所期貨資金結(jié)算

基金管理管控人應(yīng)遵守期貨交易所制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成

為本條款約定的合適的內(nèi)容。

基金管理管控人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解期貨交易所針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)

務(wù)規(guī)則和規(guī)定。

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與期貨交易所完成期貨交易涉及的期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并