私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題匯編6

私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題匯編6單項(xiàng)選擇題第1題、公募股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的為()。A.公開(kāi)交易的證券B.非公開(kāi)交易的股權(quán)C.公開(kāi)交易的證券或者非公開(kāi)交易的股權(quán)D.以上都不是我的答案：參考答案：B答案解析：解析：公募股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是非公開(kāi)交易的股權(quán)。第2題、股權(quán)投資基金投資流程圍繞()展開(kāi)。A.投資目的B.投資意向C.投資決策D.投資方式我的答案：參考答案：C答案解析：解析：股權(quán)投資基金投資流程圍繞投資決策展開(kāi)。第3題、股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè)的根本目的是()。A.樹(shù)立并保持良好的股權(quán)投資基金形象B.獲取高額投資收益C.控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)D.吸引更多的社會(huì)資本加入到股權(quán)投資的行列我的答案：參考答案：B答案解析：解析：股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè)的根本目的并不是控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理權(quán)，而是通過(guò)對(duì)目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)投資獲取高額收益。第4題、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少()開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年我的答案：參考答案：A答案解析：解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第5題、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從()年開(kāi)始對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。A.2012B.2013C.2014D.2015我的答案：參考答案：C答案解析：解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從2014年年初開(kāi)始對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所管理的基金進(jìn)行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的各類私募基金管理人實(shí)施行業(yè)自律。第6題、在股權(quán)投資基金的投資中，()階段主要解決項(xiàng)目來(lái)源問(wèn)題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策我的答案：參考答案：B答案解析：解析：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)主要解決股權(quán)投資基金的項(xiàng)目來(lái)源問(wèn)題。第7題、股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市一般需要()甚至更長(zhǎng)時(shí)間。A.1年B.3年C.2年D.5年我的答案：參考答案：C答案解析：解析：從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市一般需要2年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較長(zhǎng)。第8題、()是第一部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級(jí)和影響力。A.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》B.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》C.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》D.《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見(jiàn)》我的答案：參考答案：A答案解析：解析：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》是第一部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級(jí)和影響力。第9題、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于()召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月我的答案：參考答案：A答案解析：解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，并于2012年6月6日召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)。第10題、股權(quán)投資基金的退出方式有()。I．上市退出Ⅱ．掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ．清算退出A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：D答案解析：解析：在退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算等形式變現(xiàn)，從而“退出”其在企業(yè)中的投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給基金的投資者和管理人。第11題、我國(guó)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()。I．主板Ⅱ．創(chuàng)業(yè)板Ⅲ．中小板Ⅳ．新三板A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：新三板即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，不屬于我國(guó)境內(nèi)IPO市場(chǎng)。第12題、()是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門(mén)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：B答案解析：解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門(mén)。第13題、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于()發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月我的答案：參考答案：A答案解析：解析：《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》于2015年3月發(fā)布。第14題、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為()。I．普通會(huì)員Ⅱ．聯(lián)席會(huì)員Ⅲ．觀察會(huì)員Ⅳ．特別會(huì)員A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ我的答案：參考答案：B答案解析：解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員。第15題、基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的()。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.以上全是我的答案：參考答案：D答案解析：解析：基金投資策略的確定，通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)以及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)進(jìn)行。第16題、在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，()主要是通過(guò)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來(lái)尋找項(xiàng)目來(lái)源。A.行業(yè)展會(huì)B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇我的答案：參考答案：C答案解析：解析：在項(xiàng)目來(lái)源的渠道中，行業(yè)研究主要是跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息。第17題、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.在我國(guó)股票交易市場(chǎng)，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)5％B.大宗交易不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高D.收購(gòu)人可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部或者部分股份的要約我的答案：參考答案：C答案解析：解析：大宗交易轉(zhuǎn)讓是通過(guò)委托中介機(jī)構(gòu)代為辦理，按照交易所規(guī)定的大宗交易業(yè)務(wù)辦理流程辦理的．其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)低。第18題、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)有()。I．《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅱ．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》Ⅲ．《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》Ⅳ．《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：B答案解析：解析：《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。第19題、會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由()制定和修改。A.會(huì)員代表大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)我的答案：參考答案：A答案解析：解析：制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是會(huì)員代表大會(huì)的職權(quán)。第20題、并購(gòu)基金通常會(huì)從()方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。I．經(jīng)濟(jì)周期Ⅱ．運(yùn)營(yíng)Ⅲ．拆分Ⅳ．合并A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：D答案解析：解析：并購(gòu)基金通常會(huì)從經(jīng)濟(jì)周期、運(yùn)營(yíng)、拆分與合并等方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。第21題、初步盡職調(diào)查階段，主要從()方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。I．管理團(tuán)隊(duì)Ⅱ．行業(yè)進(jìn)人壁壘、行業(yè)集中度、市場(chǎng)占有率和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Ⅲ．商業(yè)模式、發(fā)展預(yù)期Ⅳ．盈利預(yù)期、政策與監(jiān)管環(huán)境A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：D答案解析：解析：初步盡職調(diào)查階段，主要從以下方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷：(1)管理團(tuán)隊(duì)。(2)行業(yè)進(jìn)入壁壘、行業(yè)集中度、市場(chǎng)占有率和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。(3)商業(yè)模式、發(fā)展及盈利預(yù)期、政策與監(jiān)管環(huán)境等。第22題、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括()。A.協(xié)議方式B.競(jìng)價(jià)交易C.做市方式D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式我的答案：參考答案：B答案解析：解析：根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。第23題、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開(kāi)交易的私人股權(quán)”的投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投資基金概念不同D.狹義股權(quán)投資基金特指并購(gòu)基金我的答案：參考答案：C答案解析：解析：廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開(kāi)交易的私人股權(quán)”的投資基金。盡管股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金，廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投資基金是完全等同的概念。第24題、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的組成不包括()。A.會(huì)長(zhǎng)B.專職副會(huì)長(zhǎng)C.兼職副會(huì)長(zhǎng)D.秘書(shū)長(zhǎng)我的答案：參考答案：C答案解析：解析：會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)。第25題、我國(guó)目前的股權(quán)投資基金實(shí)行()。A.審批制B.注冊(cè)制C.登記制D.預(yù)約制我的答案：參考答案：C答案解析：解析：我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開(kāi)募集，基金管理人無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購(gòu)，計(jì)息期為自投資日至實(shí)際回購(gòu)日。根據(jù)以上材料，回答26~28題。第26題、若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前的估計(jì)值，則本基金投資將獲目標(biāo)公司()股份。A.28．57％B.25％C.10％D.40％我的答案：參考答案：D答案解析：解析：市盈率等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值。因此，企業(yè)股權(quán)價(jià)值=企業(yè)凈利潤(rùn)×市盈率=1000×10=10000(萬(wàn)元)，本題計(jì)算的是公司投資前的估計(jì)值，所以，本基金投資將獲目標(biāo)公司股份=投資額／投資前估值=4000／10000=40％。第27題、若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資后的估計(jì)值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司()股份。A.28．57％B.25％C.10％D.40％我的答案：參考答案：A答案解析：解析：市盈率等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值。因此，企業(yè)股權(quán)價(jià)值=企業(yè)凈利潤(rùn)×市盈率=1000×10=10000(萬(wàn)元)，本題計(jì)算的是公司投資后估值，所以，本基金投資將獲目標(biāo)公司股份=投資額／投資后估值=4000／(10000+4000)=28．57％。第28題、假設(shè)基金2017年10月實(shí)際繳付出資，若目標(biāo)公司2020年10月仍未能成功上市，目標(biāo)公司原股東回購(gòu)本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付()萬(wàn)元。A.600B.1200C.1324D.433我的答案：參考答案：D答案解析：解析：2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購(gòu)，計(jì)息期為自投資日至實(shí)際回購(gòu)日，可得，除支付本金外，還應(yīng)支付利息=4000×10％／12×13=433(萬(wàn)元)。第29題、基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有()。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性我的答案：參考答案：C答案解析：解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生糾紛后，協(xié)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解。第30題、()采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對(duì)我的答案：參考答案：B答案解析：解析：一般來(lái)說(shuō)，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。第31題、開(kāi)始正式盡職調(diào)查之前，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂()。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對(duì)我的答案：參考答案：A答案解析：解析：開(kāi)始正式盡職調(diào)查之前，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂投資框架協(xié)議，投資框架協(xié)議也稱投資條款清單。第32題、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過(guò)投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D(zhuǎn).投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解我的答案：參考答案：C答案解析：解析：投資者關(guān)系管理有利于增加基金信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通。第33題、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指()。I．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨舰颍邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅲ．其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人Ⅳ．通過(guò)證券投資基金從業(yè)資格考試A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：合格投資者制度是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一?！吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人，合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。第34題、基金業(yè)協(xié)會(huì)于()發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)，該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日我的答案：參考答案：A答案解析：解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)于2014年1月17日發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。第35題、在我國(guó)，下列不屬于股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：D答案解析：解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。第36題、股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的()階段。A.簽訂投資協(xié)議B.投資交割C.項(xiàng)目立項(xiàng)D.投資完成我的答案：參考答案：B答案解析：解析：投資協(xié)議正式生效后，進(jìn)入投資交割程序。股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。被投資企業(yè)依據(jù)投資協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行股權(quán)的工商變更登記，并按投資協(xié)議約定變更公司章程。第37題、基金募集期基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是()。I．基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置Ⅱ．基金管理人開(kāi)展投資者教育Ⅲ．幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研Ⅳ．基金管理人告知重大事項(xiàng)A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：基金管理人告知重大事項(xiàng)是股權(quán)投資基金運(yùn)行期間投資者關(guān)系管理的重點(diǎn)。第38題、下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是()。A.通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.慈善基金等社會(huì)公益基金我的答案：參考答案：A答案解析：解析：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，以下主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。第39題、取消基金管理人登記證明的規(guī)定是()。A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》我的答案：參考答案：C答案解析：解析：2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，對(duì)基金管理人的登記、基金備案提出了新的規(guī)定，即取消基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、基金管理人登記和重大事項(xiàng)變更提交法律意見(jiàn)書(shū)以及高管從業(yè)人員資格管理。第40題、在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括()。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益我的答案：參考答案：B答案解析：解析：協(xié)助確定清算主體是律師在股權(quán)投資基金清算階段提供的服務(wù)。第41題、()一般是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。A.初步盡職調(diào)查B.盡職調(diào)查C.公司運(yùn)營(yíng)調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)排查我的答案：參考答案：B答案解析：解析：盡職調(diào)查，又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。第42題、下列不屬于股權(quán)投資基金定期報(bào)告編寫(xiě)要求的是()。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.及時(shí)性D.前瞻性我的答案：參考答案：B答案解析：解析：定期報(bào)告的編寫(xiě)要求準(zhǔn)確、及時(shí)和具有一定的前瞻性。第43題、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循()原則。I．基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上Ⅱ．應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄Ⅲ．如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄Ⅳ．如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可以不登載歷史業(yè)績(jī)A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1)基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上。(2)應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄。(3)如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)。如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄。第44題、根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記B.各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更我的答案：參考答案：D答案解析：解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。第45題、創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)()的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長(zhǎng)企業(yè)B.已上市成長(zhǎng)企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)我的答案：參考答案：A答案解析：解析：創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。第46題、()是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查我的答案：參考答案：A答案解析：解析：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，目的是了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)。第47題、下列()事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)將該事項(xiàng)告知全體投資者。I．合伙人變動(dòng)通知Ⅱ．基金投資策略轉(zhuǎn)變Ⅲ．基金公司非核心員工離職Ⅳ．提款通知A.I、Ⅱ、ⅣB.I、ⅡC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：基金管理人核心員工離職時(shí)基金管理人應(yīng)將該事項(xiàng)告知全體投資者。第48題、當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，()是保障資金安全的有效方式。A.獨(dú)立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管我的答案：參考答案：D答案解析：解析：當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，由第三方機(jī)構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式。第49題、下列可以登記為基金管理人的是()。I．有限責(zé)任公司Ⅱ．股份有限公司Ⅲ．合伙企業(yè)Ⅳ．自然人A.I、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：B答案解析：解析：基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。第50題、并購(gòu)基金的主要投資對(duì)象為()。A.中小企B.成熟企業(yè)C.成長(zhǎng)型企D.科技型企業(yè)我的答案：參考答案：B答案解析：解析：并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金，從投資對(duì)象看，主要是成熟企業(yè)。第51題、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注()。I．會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)Ⅱ．財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料Ⅲ．財(cái)務(wù)比率分析Ⅳ．納稅分析A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：D答案解析：解析：財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)比率分析和納稅分析四個(gè)方面。第52題、可以采取發(fā)行新股的方式進(jìn)行增資的股權(quán)投資基金是()。A.有限責(zé)任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契約型我的答案：參考答案：C答案解析：解析：股份有限公司型股權(quán)投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式。第53題、信息披露指引由()制定。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：D答案解析：解析：信息披露指引由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定。第54題、當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10個(gè)工作B.5個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.3個(gè)工作日我的答案：參考答案：B答案解析：解析：基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(1)基金合同發(fā)生重大變化。(2)基金發(fā)生清盤(pán)或清算。(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。(4)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第55題、在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)()。I．評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)Ⅱ．測(cè)算投資回報(bào)Ⅲ．估值Ⅳ．投資收益最大化A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。第56題、下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是()。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題我的答案：參考答案：C答案解析：解析：A項(xiàng)屬于盈利能力分析，B項(xiàng)屬于償債能力分析，D項(xiàng)是綜合評(píng)價(jià)。第57題、股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用()的形式。I．現(xiàn)金分配Ⅱ．派發(fā)新股Ⅲ．實(shí)物分配Ⅳ．負(fù)債分配A.I、Ⅱ、ⅣB.I、ⅡC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：B答案解析：解析：股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。第58題、()指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII我的答案：參考答案：A答案解析：解析：跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)，主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基金的跨境投資兩類行為。在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，前者主要是指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。第59題、當(dāng)基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少()才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月我的答案：參考答案：B答案解析：解析：一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。第60題、下列說(shuō)法正確的是()。A.合伙型基金和信托(契約)型基金可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問(wèn)題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的我的答案：參考答案：C答案解析：解析：A項(xiàng)：公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金，這在合伙型基金和信托(契約)型基金中往往不可行；B項(xiàng)：有限合伙人不參與投資決策；D項(xiàng)：合伙型基金常以有限合伙形式設(shè)立，有限合伙人與普通合伙人承擔(dān)的責(zé)任不同，這也就決定了它們對(duì)有限合伙企業(yè)的權(quán)利也不相同。第61題、法律盡職調(diào)查主要定位于()。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)D.法律制度完善我的答案：參考答案：B答案解析：解析：從功能角度來(lái)看，法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，而非價(jià)值發(fā)現(xiàn)。第62題、在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)()同意。A.全體合伙人過(guò)半數(shù)B.全體合伙人2／3以上C.全體合伙人D.全體合伙人1／3以上我的答案：參考答案：C答案解析：解析：合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議。第63題、下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是()。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的我的答案：參考答案：B答案解析：解析：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的。(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。第64題、特定對(duì)象的確定流程要求是()。I．采取問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅱ．采取電話回訪形式評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅲ．投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ．投資者口頭承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ我的答案：參考答案：A答案解析：解析：未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。確定流程要求如下：(1)采取問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。(2)投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。第65題、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括()。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資我的答案：參考答案：D答案解析：解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。第66題、下列選項(xiàng)中，不屬于二手資料的是()。A.行業(yè)年鑒B.財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)C.企業(yè)商業(yè)計(jì)劃書(shū)D.調(diào)研報(bào)告我的答案：參考答案：D答案解析：解析：所謂二手資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料，又稱次級(jí)資料，如行業(yè)年鑒、財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)、企業(yè)商業(yè)計(jì)劃書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表在內(nèi)的各種報(bào)表等。第67題、在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是()。A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：A答案解析：解析：權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額以及退出應(yīng)得的退出金額。第68題、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)()個(gè)交易日。A.10B.15C.20D.30我的答案：參考答案：B答案解析：解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。第69題、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這屬于()風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：參考答案：B答案解析：解析：基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為R1、R2、R3、R4、R5五個(gè)等級(jí)。其中，R2等級(jí)的基金產(chǎn)品特征是：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。第70題、需要在工商管理部門(mén)完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是()。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金我的答案：參考答案：D答案解析：解析：公司型基金和合伙型基金的設(shè)立，通常需在工商管理部門(mén)完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程。第71題、()的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A.決策委員會(huì)B.項(xiàng)目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊(duì)D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)我的答案：參考答案：D答案解析：解析：項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。第72題、信托型股權(quán)投資基金的清算小組由()負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D.人民法院我的答案：參考答案：A答案解析：解析：信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。第73題、股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的()，將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社保基金會(huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％我的答案：參考答案：A答案解析：解析：股份分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的10％，將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社保基金會(huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。第74題、普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示我的答案：參考答案：A答案解析：解析：普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品，并同時(shí)聲明，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員沒(méi)有在基金銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息。第75題、下列不屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金募集對(duì)象的是()。A.大學(xué)基金會(huì)B.母基金C.金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)我的答案：參考答案：A答案解析：解析：大學(xué)基金會(huì)屬于國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象。第76題、下列屬于投資后管理期間的是()。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項(xiàng)目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項(xiàng)目退出之前我的答案：參考答案：B答案解析：解析：在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間，在整個(gè)股權(quán)投資過(guò)程中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、花費(fèi)精力最多。第77題、假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為()。A.4．8億元B.6．3億元C.7億元D.6．8億元我的答案：參考答案：D答案解析：解析：基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值一基金費(fèi)用等負(fù)債=2+3+1．5+0．5—0．2=6．8(億元)。第78題、冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以()等留痕方式進(jìn)行回訪。A.錄音電話B.電郵C.信D.以上都對(duì)我的答案：參考答案：D答案解析：解析：冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。第79題、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.30我的答案：參考答案：A答案解析：解析：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。第80題、要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是()。A.投資者保護(hù)制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度我的答案：參考答案：B答案解析：解析：合格投資者制度要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本。第81題、下列不屬于投資后管理作用的是()。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.評(píng)價(jià)被投資企業(yè)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)我的答案：參考答案：C答案解析：解析：投資后管理的作用：(1)管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)。(2)提升被投資企業(yè)自身價(jià)值。(3)協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)。第82題、服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)()個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12我的答案：參考答案：B答案解析：解析：服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。第83題、下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是()。A.投資期限短、流動(dòng)較B.專業(yè)性較差C.收益波動(dòng)性較高D.投后管理較少我的答案：參考答案：C答案解析：解析：作為一種重要的資產(chǎn)配置，股權(quán)投資基金具有以下特點(diǎn)：(1)投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差。(2)投資后管理投入資源較多。(3)專業(yè)性較強(qiáng)。(4)收益波動(dòng)性較高。第84題、我國(guó)第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是()。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金我的答案：參考答案：C答案解析：解析：1993年8月，為支持淄博作為全國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革試點(diǎn)示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國(guó)家體改委和人民銀行支持原中國(guó)農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金并在上海證券交易所上市，這是我國(guó)第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。第85題、在股權(quán)投資基金委托募集中，第三方委托代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)()。I．獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅱ．成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員Ⅲ．具有完善的公司治理機(jī)制Ⅳ．無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我的答案：參考答案：B答案解析：解析：我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第86題、股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有()。I．參加被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)Ⅱ．日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作Ⅲ．關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ我的答案：參考答案：D答案解析：解析：I、Ⅱ和Ⅲ都屬于股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式。第87題、下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是()。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場(chǎng)價(jià)格法D.乘數(shù)法我的答案：參考答案：B答案解析：解析：市場(chǎng)法是一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比(類似)資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合的市場(chǎng)交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法，主要包括有效市場(chǎng)價(jià)格法、近期交易價(jià)格法、乘數(shù)法等。第88題、股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有()。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是我的答案：參考答案：D答案解析：解析：股權(quán)投資基金的當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人、基金托管人。第89題、下列關(guān)于夾層資本的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)高、成本低，比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)低、成本高B.夾層資本，無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進(jìn)行定制，能夠滿足特定交易的個(gè)性化需求D.夾層資本的收益和風(fēng)險(xiǎn)介于銀行貸款和股權(quán)資本之間我的答案：參考答案：A答案解析：解析：在杠桿收購(gòu)融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)低、成本高，比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)高、成本低，進(jìn)一步拓展了杠桿收