企業(yè)治理與內(nèi)控管理制度

企業(yè)整治與內(nèi)控管理制度一、背景與目的為了規(guī)范企業(yè)的整治結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部掌控管理，提高公司運(yùn)營(yíng)效率與透亮度，促進(jìn)企業(yè)可連續(xù)發(fā)展，訂立本《企業(yè)整治與內(nèi)控管理制度》。二、范圍本制度適用于公司全體員工、管理層及董事會(huì)成員。三、企業(yè)整治1.董事會(huì)委員會(huì)設(shè)立與職責(zé)1.1公司設(shè)立董事會(huì)，由董事構(gòu)成，負(fù)責(zé)訂立公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、方針政策，并監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)，是公司最高決策機(jī)構(gòu)。1.2董事會(huì)設(shè)立的委員會(huì)包含但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)掌控委員會(huì)、財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)等，各委員會(huì)職責(zé)由董事會(huì)確定。1.3全部委員會(huì)成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，遵守公司的利益最大化原則，維護(hù)公司的利益。2.高管團(tuán)隊(duì)2.1公司設(shè)立高管團(tuán)隊(duì)，由首席執(zhí)行官（CEO）及各部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成，負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)管理。2.2CEO承當(dāng)最終決策權(quán)，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作。2.3各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)依照公司戰(zhàn)略目標(biāo)訂立具體工作計(jì)劃，并監(jiān)督各部門的執(zhí)行情況。3.內(nèi)部掌控管理3.1公司建立健全的內(nèi)部掌控管理體系，確保公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和有效性。3.2內(nèi)部掌控管理由內(nèi)控部門負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)訂立內(nèi)部掌控方針政策、流程和制度，監(jiān)督內(nèi)部掌控實(shí)施情況。3.3內(nèi)部掌控管理包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部掌控流程的建立與執(zhí)行、內(nèi)部審計(jì)以及內(nèi)部掌控的監(jiān)督與改進(jìn)。4.信息披露與透亮度要求4.1公司依照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露公司信息，包含財(cái)務(wù)報(bào)告、年度報(bào)告、業(yè)績(jī)猜測(cè)等。4.2公司應(yīng)建立并維護(hù)投資者關(guān)系部門，及時(shí)回應(yīng)股東、投資者的關(guān)切和問題。4.3公司應(yīng)定期公布關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和內(nèi)部掌控情況，加添公司運(yùn)營(yíng)的透亮度，提高股東、投資者的信任度。四、企業(yè)行為準(zhǔn)則1.遵守法律法規(guī)和道德規(guī)范1.1公司全體員工應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度，嚴(yán)禁從事任何違法違規(guī)行為，包含但不限于貪污受賄、內(nèi)幕交易等。1.2企業(yè)應(yīng)建立并宣傳遵守行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)員工正確的職業(yè)道德和行為規(guī)范。2.誠實(shí)守信2.1公司全體員工應(yīng)文明待人、講誠信，與內(nèi)外部人士保持良好的溝通與合作。2.2全體員工不得隱瞞、歪曲、有意造成虛假信息等損害公司利益的行為。3.資產(chǎn)保護(hù)與合理利用3.1全體員工應(yīng)保護(hù)公司的資產(chǎn)，不得將公司的資產(chǎn)用于個(gè)人或非法目的。3.2員工應(yīng)合理利用公司資源，避開揮霍和濫用。4.競(jìng)爭(zhēng)與公平4.1公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中應(yīng)遵從公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得進(jìn)行虛假宣傳、價(jià)格壟斷等限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。4.2全體員工應(yīng)敬重競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合法權(quán)益，不得進(jìn)行惡意攻擊、商業(yè)誹謗等損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利益的行為。五、制度執(zhí)行與監(jiān)督1.制度執(zhí)行1.1全體員工應(yīng)遵守本制度，自發(fā)履行制度規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)。1.2相關(guān)部門應(yīng)建立健全制度執(zhí)行機(jī)制，推動(dòng)制度的貫徹執(zhí)行。2.違紀(jì)處理與監(jiān)督2.1公司設(shè)立紀(jì)律檢查委員會(huì)，對(duì)違反本制度的行為進(jìn)行檢查、懲罰與懲戒。2.2全體員工應(yīng)樂觀監(jiān)督和舉報(bào)違反企業(yè)整治與內(nèi)控管理制度的行為。2.3內(nèi)控部門應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并向董事會(huì)報(bào)告。六、附則本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會(huì)全部。本