期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）歷年真題試卷匯編15

期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）歷年真題試卷匯編15(總分：100.00，做題時間：100分鐘)單項選擇題(總題數(shù)：59，分數(shù)：44.70)1.發(fā)生以下()情形的，期貨交易所應(yīng)當解散。

（分數(shù)：0.80）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第一項、第二項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。2.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在()上公告。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。3.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是()。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

√

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條和第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況；期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。4.公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

（分數(shù)：0.80）

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。．5.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

（分數(shù)：0.80）

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。6.期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司解析：我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。7.期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

（分數(shù)：0.80）

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

√解析：《期貨交易管理條例》第十六條第一款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。8.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是(）。

（分數(shù)：0.80）

A.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是客戶

√

B.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D.客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面解析：《期貨交易管理條例》第二十三條第一款規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。9.《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

（分數(shù)：0.80）

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

√解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。10.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

√

D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。11.以有價證券充抵保證金進行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準計算價值的()。

（分數(shù)：0.80）

A.90％

B.80%

√

C.70%

D.50％解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80％；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。12.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的施行時間是()。

（分數(shù)：0.80）

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

√

D.2008年6月1日解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布。自公布之日起施行。13.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

√

D.無獨立請求權(quán)的第三人解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。14.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的實施時間是()。

（分數(shù)：0.80）

A.2010年8月1日

B.2010年9月1日

C.2012年8月1日

D.2012年9月1日

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五十條規(guī)定，本辦法自2012午9月1日起實施。15.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交()審核開戶和存檔。

（分數(shù)：0.80）

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或名稱一致，采集并留存客戶影像資料。并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。16.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

√

D.證券銷售人員資格解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。17.下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試的是()。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨公司財務(wù)負責人

B.期貨公司營業(yè)部負責人

C.期貨公司監(jiān)事

D.期貨公司獨立董事

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。18.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全()，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

（分數(shù)：0.80）

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

√

C.信息互動機制

D.信息公開機制解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。19.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》是根據(jù)()制定。

（分數(shù)：0.80）

A.《期貨交易管理條例》

√

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第一條規(guī)定，本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定制定。20.()對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨交易所

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。21.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()。

（分數(shù)：0.80）

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

√解析：《期貨交易管理條例》第八十一條第七項規(guī)定，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。22.期貨交易所的管理辦法由()制定。

（分數(shù)：0.80）

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。23.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。

（分數(shù)：0.80）

A.該客戶

√

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時·應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。24.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是()。

（分數(shù)：0.80）

A.期貨交易所

B.中_國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。25.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。

（分數(shù)：0.80）

A.15

B.14．5

√

C.14

D.10解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14．5(萬元)。26.期貨公司應(yīng)當對客戶進行()審核。

（分數(shù)：0.80）

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

√

D.資料一致登記解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核。27.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是()。

（分數(shù)：0.80）

A.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

√

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。28.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為()。

（分數(shù)：0.80）

A.透支交易

√

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。29.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料保存期限不得少于()年。

（分數(shù)：0.80）

A.3

B.5

√

C.2

D.1解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。30.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，下列表述正確的是()。

（分數(shù)：0.80）

A.由非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔保證責任

B.即使客戶追認，期貨公司責任也不能免除

C.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外

√

D.由非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔次要賠償責任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。31.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

（分數(shù)：0.80）

A.3％

B.5％

√

C.7％

D.10%解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。32.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

（分數(shù)：0.80）

A.營業(yè)部負責人應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

B.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

√

D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條的規(guī)定，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。第三十四條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人，不受前款規(guī)定所限。第二十條的規(guī)定，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。33.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

（分數(shù)：0.80）

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。34.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的從業(yè)人員提出的。

（分數(shù)：0.80）

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

√

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。35.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是()。

（分數(shù)：0.70）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。36.A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示()。

（分數(shù)：0.70）

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

√解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。37.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

（分數(shù)：0.70）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

B.中國銀監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和財政部解析：《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。38.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是()。

（分數(shù)：0.70）

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

√解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。D項，第二十六條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當明確、全面。39.證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

（分數(shù)：0.70）

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

√

D.出具警示函解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項符合題意。40.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，()。

（分數(shù)：0.70）

A.由從業(yè)人員承擔相應(yīng)責任

√

B.由機構(gòu)承擔相應(yīng)責任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任

D.由第三方承擔相應(yīng)責任解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。故A選項符合題意。41.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，()。

（分數(shù)：0.70）

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

C.撤銷其從業(yè)資格

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。42.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

（分數(shù)：0.70）

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

√

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。43.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶解析：本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》第一條內(nèi)容。44.參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當具有()。

（分數(shù)：0.70）

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

√

C.大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。45.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知()，由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

（分數(shù)：0.70）

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定，監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。46.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。

（分數(shù)：0.70）

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

√

C.行政處分

D.民事制裁解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。47.期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當在對王某作出處分決定后向()報告。

（分數(shù)：0.70）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。48.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

（分數(shù)：0.70）

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

√

C.資金狀況

D.盈利狀況解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。49.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為()。

（分數(shù)：0.70）

A.國家專項資金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.期貨交易所風險準備金

√解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。50.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

（分數(shù)：0.70）

A.錯誤指令

B.交易指令

√

C.錯誤信息

D.交易信息解析：《期貨交易管理條例》第四章第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。51.境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由()制訂，報國務(wù)院批準后施行。

（分數(shù)：0.70）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院外匯管理部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第八十三條規(guī)定，境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。52.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

（分數(shù)：0.70）

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。53.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是()。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。第十四條第二款規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。54.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財政部門

√解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。55.某期貨公司因嚴重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么對甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補償，下列說法不正確的有()。

（分數(shù)：0.70）

A.甲應(yīng)得到5萬元補償

B.乙應(yīng)得到10萬元補償

C.丙應(yīng)得到240萬元補償

√

D.丙應(yīng)得到242萬元補償解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。因此，甲應(yīng)得到的保障基金補償額為5萬元，乙應(yīng)得到的保障基金補償額為10萬元，丙應(yīng)得到的保障基金補償額為：10+(300-10)×80％=242(萬元)。56.關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請。當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。

（分數(shù)：0.70）

A.當日

B.下一交易日

√

C.兩天內(nèi)

D.一周后解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。57.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

（分數(shù)：0.70）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。58.期貨交易所風險準備金應(yīng)按照()來提取。

（分數(shù)：0.70）

A.手續(xù)費收入的20％的比例

√

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定．期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。59.期貨公司()應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

（分數(shù)：0.70）

A.財務(wù)部

B.營業(yè)部

√

C.監(jiān)管部

D.銷售部解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。多項選擇題(總題數(shù)：39，分數(shù)：27.30)60.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布的信息有()。

（分數(shù)：0.70）

A.即時行情

√

B.持倉量、成交量排名情況

√

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量

√

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當發(fā)布可用庫容情況

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。61.下列關(guān)于期貨公司出資的表述中，正確的有()。

（分數(shù)：0.70）

A.注冊資本應(yīng)當是實繳資本

√

B.股東應(yīng)當以貨幣財產(chǎn)出資

C.貨幣出資的比例不得低于65%

D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

√解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。62.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。

（分數(shù)：0.70）

A.投資知識測試

√

B.模擬交易

√

C.追加了解信息

√

D.風險承受評估報告解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。63.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施有()。

（分數(shù)：0.70）

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

√

B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

√

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

√

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

√解析：《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；(二)停止批準新增業(yè)務(wù)；(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；(七)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。64.在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨()資料的完整和安全。

（分數(shù)：0.70）

A.價格

B.交易

√

C.結(jié)算

√

D.交割

√解析：《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。65.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

（分數(shù)：0.70）

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

√

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的

√

C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

√

D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有選項ABCD所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。此外，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：(一)未經(jīng)批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的；(二)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(三)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的等。66.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，包括()。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨公司

√

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

√

C.期貨交易所

D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。67.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當()。

（分數(shù)：0.70）

A.建立動態(tài)的資本補充機制

√

B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制

√

C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

√

D.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。68.依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)有()。

（分數(shù)：0.70）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。69.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取()等監(jiān)管措施。

（分數(shù)：0.70）

A.撤銷任職資格

B.記入信用記錄

√

C.提示

√

D.談話

√解析：《期貨交易管理條例》第五十五條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。70.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。

（分數(shù)：0.70）

A.該決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過

√

B.做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席

√

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1／2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1／2以上理事出席解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。71.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

√

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

√

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔賠償責任。第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。72.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申清材料包括()。

（分數(shù)：0.70）

A.經(jīng)營計劃

√

B.公司章程草案

√

C.設(shè)立期貨公司申請書

√

D.發(fā)起人名單及其審計報告

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，除ABCD四項外，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：(一)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；(二)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；(三)場地、設(shè)備、資金證明文件；(四)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。73.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當遵守合同約定，應(yīng)當與客戶的()和()相匹配。

（分數(shù)：0.70）

A.風險控制

B.風險認知

√

C.專業(yè)水平

D.承受能力

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。74.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括()。

（分數(shù)：0.70）

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

√

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

√

D.客戶投訴的接待處理方式

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。75.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括()。

（分數(shù)：0.70）

A.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠

B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

√

D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。76.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當()。

（分數(shù)：0.70）

A.了解投資者的投資經(jīng)驗

√

B.了解投資者的財務(wù)狀況

√

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

√

D.向投資者做出合理的承諾或者保證解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。77.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是()。

（分數(shù)：0.70）

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

√

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴

√

D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。78.關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述正確的有()。

（分數(shù)：0.70）

A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

√

C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

√

D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。79.以下期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

（分數(shù)：0.70）

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同

√

B.大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

√

C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。80.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

（分數(shù)：0.70）

A.《期貨公司管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

√

C.《期貨交易管理條例》

√

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，本辦法是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。81.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。

（分數(shù)：0.70）

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

√

B.不得代理客戶從事期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

√

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定．期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。82.期貨公司應(yīng)當委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()。

（分數(shù)：0.70）

A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)

B.總經(jīng)理被撤銷任職資格

√

C.總經(jīng)理被認定為不適當人選而被解除職務(wù)

√

D.總經(jīng)理辭職

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。83.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。

（分數(shù)：0.70）

A.審核材料

√

B.考察談話

√

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

√

D.公開選舉解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式．對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。84.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。

（分數(shù)：0.70）

A.未按規(guī)定履行職責

√

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

√

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

√

D.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。85.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

（分數(shù)：0.70）

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

√

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

√

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

√

D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(1)違反規(guī)定接納會員的；(2)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(3)違反規(guī)定使用、分配收益的；(4)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；(5)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；(6)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；(7)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；(8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(9)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(10)限制會員實物交割總量的；(11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(12)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。86.下列()行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

（分數(shù)：0.70）

A.申請期貨從業(yè)人員資格

√

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

√

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，都應(yīng)當遵守本辦法。87.出現(xiàn)下列()情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨市場運行平穩(wěn)，市場風險水平顯著降低

B.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

√

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

√

D.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的．經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。88.期貨公司首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查,并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

√

B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

√

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

√

D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定．建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。89.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

（分數(shù)：0.70）

A.委托回報

√

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

√

D.成交時間解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。90.期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取下列()措施。

（分數(shù)：0.70）

A.監(jiān)管談話

√

B.責令改正

√

C.出具警示函

√

D.給予行政處分解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。91.下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有()。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

√

B.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

√

C.客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

D.期貨公司和客戶應(yīng)當通過中國期貨業(yè)協(xié)會指定的賬戶存取保證金解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。92.下列主體中，應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。

（分數(shù)：0.70）

A.非期貨公司結(jié)算會員

√

B.期貨公司

√

C.客戶

√

D.期貨保證金存管銀行

√解析：《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。93.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息()。

（分數(shù)：0.70）

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

√

C.投資期限、品種、期貨收益等投資目標

√

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。94.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有()。

（分數(shù)：0.70）

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

√

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

√

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

√

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的具體條件，除包括選項ABCD所列內(nèi)容外，還包括下列條件：(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；(二)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；(三)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；(四)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。95.證券公司可以接受以下()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

（分數(shù)：0.70）

A.本公司控股的期貨公司

√

B.本公司全資擁有的期貨公司

√

C.由同一機構(gòu)控制的期貨公司

√

D.由同一機構(gòu)參股的期貨公司解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。96.當()時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

√

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

√

C.客戶可能出現(xiàn)風險

√

D.市場系統(tǒng)性風險解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。97.期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

（分數(shù)：0.70）

A.調(diào)查終結(jié)之日

B.知悉或者應(yīng)當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日

√

C.處分決定作出之日

√

D.處分決定書送達之日解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起lO個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。98.下列()的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

（分數(shù)：0.70）

A.期貨業(yè)協(xié)會

√

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會

√

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

√解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。判斷是非題(總題數(shù)：20，分數(shù)：14.00)99.期貨公司應(yīng)當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。100.期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。101.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：總經(jīng)理不能履行職責時，應(yīng)當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。102.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定并公布。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。103.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。(）

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。104.期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。105.期貨投資者保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第一款規(guī)定，保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。106.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。107.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員免職。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定。108.期貨公司任用境外人士擔任公司經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定。109.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。110.期貨公司應(yīng)嚴格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當嚴格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。111.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。112.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。113.會員未在期貨交易所規(guī)定的時問內(nèi)追加保證金，或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔。(）

（分數(shù)：0.70）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。114.在期貨交易中，期貨交易可以將價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券用于結(jié)算和保證履約。()

（分數(shù)：0.70）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第八十一條第三項規(guī)定，保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債爭有價證券，用于結(jié)算和保證履約。115.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％的,持股比例最高的股東應(yīng)當符合持有5％以上