2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2

2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2(總分：140.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。2.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。3.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

√

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：①1/3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。4.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

√

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。5.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。6.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

√

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。7.期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

√

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。8.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

√

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式解析：9.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

√

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十三條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。10.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。11.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

D.5

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。12.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。13.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.親屬

B.近親屬

√

C.親戚

D.朋友解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。14.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

√

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：15.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

√

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。16.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。17.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自律懲戒

√

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。18.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.事前

√

B.事后

C.事中

D.無(wú)需解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息19.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.備案管理

B.自律管理

√

C.行政管理

D.全面管理解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。20.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

√

D.2億元解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1億元。21.按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。22.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

√

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。23.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3年內(nèi)

√

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條第4項(xiàng)的規(guī)定，從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。24.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。25.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司法定代表人

√

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露26.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。27.期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。28.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.最低額度保證金

√

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。29.協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.刑事

B.紀(jì)律

√

C.民事

D.行政解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。30.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

√

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條第二款規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。31.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.面談

B.公證

C.書面

√

D.電話解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。32.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

√解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。33.下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。34.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

√

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。35.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

√

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。第二十八條規(guī)定，理事長(zhǎng)主持理事會(huì)日常工作；第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。第三十三條，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。故C項(xiàng)正確36.人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

√

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。37.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

√

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；（四）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

√

D.盈利狀況解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。40.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第三十九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。41.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。42.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。43.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

√

D.期貨準(zhǔn)備金解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條?？蛻魬?yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。44.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.兩次

B.連續(xù)兩次

√

C.三次

D.連續(xù)三次解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。45.下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（二）可流通的國(guó)債；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。46.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

√

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十條。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。47.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。48.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。49.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

√

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。50.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。51.下列關(guān)于客戶開(kāi)戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十九條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。52.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。54.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。55.期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。56.期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

√

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。57.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。58.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

√

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見(jiàn)；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。59.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十五條，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。60.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.C4

B.C5

√

C.C3

D.C7解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

√

B.調(diào)整漲跌停板幅度

√

C.按一定原則減倉(cāng)

√

D.以上都正確

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。62.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

√

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

√

C.保證金的管理和使用制度

√

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。63.客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面

√

B.電話

√

C.計(jì)算機(jī)

√

D.互聯(lián)網(wǎng)

√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。64.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.真實(shí)性

√

B.一致性

C.完整性

√

D.及時(shí)性

√解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。選項(xiàng)A、選項(xiàng)C和選項(xiàng)D正確。65.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

√

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉(cāng)制度和套期保值審批制度、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度和當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。66.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券交易所

√

B.期貨交易所

√

C.證券公司

√

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

√解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。67.期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

√

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

√

C.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

√

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

√解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；②以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。68.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

√

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

√

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

√

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額。④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)。⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。⑧利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定。⑨違反投資者適當(dāng)性要求，通過(guò)拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。⑩法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。69.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

√

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

√

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)

√

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。70.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.相互獨(dú)立

√

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。71.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

√

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.股票投資

√

D.信托投資

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。72.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.專業(yè)技能

√

B.專業(yè)知識(shí)

√

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.職業(yè)道德

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。73.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

√

B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。74.下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

√

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

√

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。75.期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.解散

√

B.破產(chǎn)

√

C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

√

D.營(yíng)業(yè)部盈利增加解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。76.對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

√

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

√

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

√

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論；期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查；期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。77.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

√

B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。78.期貨從業(yè)人員必須（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

√

B.遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

√

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

√

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。79.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司章程

√

B.行業(yè)規(guī)范

√

C.自律規(guī)則

√

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。80.期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的

√

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

√

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

√

D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報(bào)的；⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；⑨國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。81.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述中，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

√

B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全

√

C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

√

D.應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。82.若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費(fèi)

√

B.稅金

√

C.利潤(rùn)

D.利息

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。83.期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.訓(xùn)誡

√

B.公開(kāi)譴責(zé)

√

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

√解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（一）訓(xùn)誡。（二）公開(kāi)譴責(zé)。（三）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。84.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司會(huì)員

√

B.非期貨公司會(huì)員

√

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。85.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.本公司的研究報(bào)告

√

B.合法取得的研究報(bào)告

√

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

√

D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條第二款規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。86.下列協(xié)會(huì)通過(guò)下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

√

B.書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴

√

C.舉報(bào)且線索清晰的

√

D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)

√解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過(guò)下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案:（一）書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的；（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（四）其他渠道。87.《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.做出懲戒決定的日期

√

B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)

√

C.提起申訴的權(quán)利、期限

√

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

√解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號(hào)碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；（二）違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)；（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；（四）提起申訴的權(quán)利、期限；（五）做出懲戒決定的日期。88.理事會(huì)由下列（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員理事

√

B.非會(huì)員理事

√

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。89.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

√

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案

√

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

√

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；④決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；⑤擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；⑥擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；⑦擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；⑧擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。90.期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.停業(yè)申請(qǐng)書

√

B.停業(yè)決議文件

√

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

√

D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。91.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進(jìn)行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

√

B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

√

C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)

√

D.產(chǎn)品管理人過(guò)去產(chǎn)品業(yè)績(jī)解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（二）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；（三）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（四）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。92.刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系

√

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由

√

C.行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性

√

D.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利

√解析：刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定:（一）行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；（二）行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；（三）行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；（四）他人從事相關(guān)交易的證券、期貨品種、交易時(shí)間與未公開(kāi)信息所涉證券、期貨品種、交易時(shí)間等方面基本一致；（五）他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；（六）行為人對(duì)明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)沒(méi)有合理解釋。93.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面警告

B.責(zé)令改正

√

C.監(jiān)管談話

√

D.出具警示函

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。94.公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.召集股東大會(huì)會(huì)議

√

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

√

C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況

√

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。C、D項(xiàng)屬于第二十五條的相關(guān)規(guī)定。95.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

√

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

√

C.堅(jiān)持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。96.期貨交易所解散的情形有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

√

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

√

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

√

D.經(jīng)營(yíng)不善解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。97.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價(jià)格

√

C.欺詐投資者

√

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。98.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

√

C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

√

D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)；（三）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（四）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。99.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

√

B.研究分析人員姓名

√

C.研究分析人員從業(yè)證號(hào)

√

D.制作日期

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。100.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資者適當(dāng)性評(píng)估

√

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

√

D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配三、不定項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

√

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；②凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；④流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；⑤負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；⑥規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。其九條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第八條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。則本題中該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為109%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。102.某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。103.某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的。104.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

√

B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金

C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

√

D.凈資本

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A，凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70%，且70%大于20%×120%，因此優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)；選項(xiàng)B，凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金=4200/4000=105%，105%小于100%×120%，因此低于預(yù)警指標(biāo)；注意根據(jù)第九條這里不是105%與100%相比，而是105%與100%×120%即120%相比。選項(xiàng)C，負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，16.7%小于150%×80%，因此優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)；選項(xiàng)D，凈資本為4200萬(wàn)元，4200大于3000×120%，因此優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)。

105.某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

√

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。第四條人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。新民事訴訟法解釋：第二十四條，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。106.王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

√

B.依法辦事

√

C.公正廉潔

√

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?07.份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資者名稱

√

B.投資者身份信息

√

C.份額明細(xì)

√

D.投資者近親屬身份信息解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第十條。份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者名稱、身份信息以及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶銷戶之日起不得少于20年。108.甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

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D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若千問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任二造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因?yàn)槠谪?/p>