2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2

2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

（分數(shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。2.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.期貨交易所

D.國家商務部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。3.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

√

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：①1/3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。4.非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

√

D.對該非結算會員進行公開譴責解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。5.期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應當恢復繳納。6.期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

√

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。7.期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

√

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。8.下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.咨詢服務收費標準

√

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式解析：9.期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。

（分數(shù)：1.00）

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

√

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條，經(jīng)營機構按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。10.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

√

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。11.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

D.5

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。12.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

（分數(shù)：1.00）

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。13.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

（分數(shù)：1.00）

A.親屬

B.近親屬

√

C.親戚

D.朋友解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。14.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

（分數(shù)：1.00）

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

√

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：15.下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

√

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。16.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

（分數(shù)：1.00）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。17.經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

（分數(shù)：1.00）

A.自律懲戒

√

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。18.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

（分數(shù)：1.00）

A.事前

√

B.事后

C.事中

D.無需解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息19.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

（分數(shù)：1.00）

A.備案管理

B.自律管理

√

C.行政管理

D.全面管理解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。20.申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

（分數(shù)：1.00）

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

√

D.2億元解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本應不低于人民幣1億元。21.按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。22.經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

（分數(shù)：1.00）

A.勤勉盡責，審慎履職

√

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。23.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

（分數(shù)：1.00）

A.3年內

√

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第39條第4項的規(guī)定，從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。24.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。25.期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司法定代表人

√

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露26.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第12條的規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。27.期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。28.期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.最低額度保證金

√

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。29.協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

（分數(shù)：1.00）

A.刑事

B.紀律

√

C.民事

D.行政解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。30.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

√

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條第二款規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。31.期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

（分數(shù)：1.00）

A.面談

B.公證

C.書面

√

D.電話解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。32.經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

（分數(shù)：1.00）

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

√解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。33.下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

（分數(shù)：1.00）

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。34.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

√

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。35.下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

√

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。故A項錯誤。第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。故B項錯誤。第二十八條規(guī)定，理事長主持理事會日常工作；第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。故D項錯誤。第三十三條，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。故C項正確36.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

（分數(shù)：1.00）

A.無過錯責任

B.過錯責任

√

C.嚴格責任

D.公平責任解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。37.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

（分數(shù)：1.00）

A.預計負債

B.或有事項

√

C.或有資產(chǎn)

D.負債解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。38.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執(zhí)行情況報告；（六）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告，以及信息系統(tǒng)內部審計報告等網(wǎng)絡安全相關材料；（七）律師事務所出具的法律意見書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。39.期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

√

D.盈利狀況解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。40.期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第三十九條規(guī)定，經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年。41.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

（分數(shù)：1.00）

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。42.申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

（分數(shù)：1.00）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在不得擔任期貨公司獨立董事的情形。43.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

√

D.期貨準備金解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條?？蛻魬斚蚱谪浌镜怯浺员救嗣x開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。44.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.兩次

B.連續(xù)兩次

√

C.三次

D.連續(xù)三次解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。45.下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。46.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

（分數(shù)：1.00）

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

√

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。47.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

√解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。48.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

（分數(shù)：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。49.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

（分數(shù)：1.00）

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

√

C.信息互動機制

D.信息公開機制解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。50.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

（分數(shù)：1.00）

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。51.下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經(jīng)紀合同所記載的內容一致。第十九條監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所。第二十一條當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。52.下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定。54.證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

（分數(shù)：1.00）

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條規(guī)定，經(jīng)營機構應當根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務作出判斷。55.期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

√

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。56.期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

（分數(shù)：1.00）

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

√

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。57.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

（分數(shù)：1.00）

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。58.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

√

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。59.期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

（分數(shù)：1.00）

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十五條，期貨經(jīng)營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。60.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.C4

B.C5

√

C.C3

D.C7解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.提高交易保證金標準

√

B.調整漲跌停板幅度

√

C.按一定原則減倉

√

D.以上都正確

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。62.期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易、結算和交割制度

√

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

√

C.保證金的管理和使用制度

√

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：①期貨交易、結算和交割制度；②風險管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。63.客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

（分數(shù)：1.00）

A.書面

√

B.電話

√

C.計算機

√

D.互聯(lián)網(wǎng)

√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。64.證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.真實性

√

B.一致性

C.完整性

√

D.及時性

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復制所披露的信息資料。選項A、選項C和選項D正確。65.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.限倉制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉報告制度

√

C.當日無負債結算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當日無負債結算制度。66.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

（分數(shù)：1.00）

A.證券交易所

√

B.期貨交易所

√

C.證券公司

√

D.期貨經(jīng)紀公司

√解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。67.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.以個人名義收取服務報酬

√

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

√

C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

√

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

√解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；②以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；④以個人名義收取服務報酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。68.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

√

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

√

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

√

D.以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶。②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額。④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)。⑤以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易。⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。⑧利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定。⑨違反投資者適當性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。⑩法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。69.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

√

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

√

C.保障基金管理機構追償?shù)呢敭a(chǎn)

√

D.保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。70.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）

（分數(shù)：1.00）

A.相互獨立

√

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。71.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.非自用不動產(chǎn)投資

√

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.股票投資

√

D.信托投資

√解析：《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。72.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。

（分數(shù)：1.00）

A.專業(yè)技能

√

B.專業(yè)知識

√

C.投資經(jīng)驗

D.職業(yè)道德

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。73.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采?。ǎ┐胧?/p>

（分數(shù)：1.00）

A.依法裁定不得轉讓該會員資格

√

B.強令被保全人提供相應擔保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。74.下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

√

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

√

D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。75.期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

（分數(shù)：1.00）

A.解散

√

B.破產(chǎn)

√

C.被撤銷期貨業(yè)務許可

√

D.營業(yè)部盈利增加解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。76.對于研究分析報告，期貨公司應（）。

（分數(shù)：1.00）

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

√

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

√

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

√

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論；期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查；期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。77.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

√

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結算會員

D.期貨投資咨詢機構

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。78.期貨從業(yè)人員必須（）。

（分數(shù)：1.00）

A.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

√

B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

√

C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

√

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。79.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

（分數(shù)：1.00）

A.公司章程

√

B.行業(yè)規(guī)范

√

C.自律規(guī)則

√

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。80.期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

（分數(shù)：1.00）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

√

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

√

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

√

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；②在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；⑨國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。81.根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務

√

B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全

√

C.應當保證金融期貨結算業(yè)務正常進行

√

D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。第三十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險；建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業(yè)務關系損害為其結算的全面結算會員期貨公司及其客戶的合法權益。82.若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費

√

B.稅金

√

C.利潤

D.利息

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。83.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.訓誡

√

B.公開譴責

√

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。（二）公開譴責。（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。84.實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司會員

√

B.非期貨公司會員

√

C.結算會員

D.非結算會員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。85.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。

（分數(shù)：1.00）

A.本公司的研究報告

√

B.合法取得的研究報告

√

C.相關行業(yè)信息資料

√

D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條第二款規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。86.下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)管部門轉交

√

B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴

√

C.舉報且線索清晰的

√

D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案:（一）書面實名投訴、舉報,或匿名投訴、舉報且線索清晰的；（二）監(jiān)管部門轉交；（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（四）其他渠道。87.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應載明以下事項:（）

（分數(shù)：1.00）

A.做出懲戒決定的日期

√

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

√

C.提起申訴的權利、期限

√

D.懲戒結論和依據(jù)

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會決定給予紀律懲戒的,應當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項:（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；（二）違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)；（三）懲戒結論和依據(jù)；（四）提起申訴的權利、期限；（五）做出懲戒決定的日期。88.理事會由下列（）組成。

（分數(shù)：1.00）

A.會員理事

√

B.非會員理事

√

C.理事長

D.副理事長解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。89.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

√

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

√

C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

√

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權：①組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法；④決定結算擔保金的使用；⑤擬訂風險準備金的使用方案；⑥擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；決定期貨交易所員工的工資和獎懲；期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權。90.期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.停業(yè)申請書

√

B.停業(yè)決議文件

√

C.關于處理客戶資產(chǎn)的報告

√

D.關于清退客戶情況的報告

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。91.經(jīng)營機構通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，進行下列（）告知、警示，應當全過程錄音或者錄像。

（分數(shù)：1.00）

A.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金虧損的事項

√

B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

√

C.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項

√

D.產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：（一）可能直接導致本金虧損的事項；（二）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（三）因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（四）因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當性匹配意見。92.刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定，包括（）

（分數(shù)：1.00）

A.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系

√

B.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由

√

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性

√

D.行為人具有獲取未公開信息的職務便利

√解析：刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”，應當綜合以下方面進行認定:（一）行為人具有獲取未公開信息的職務便利；（二）行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯(lián)性；（三）行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯(lián)、交易終端關聯(lián)等關聯(lián)關系；（四）他人從事相關交易的證券、期貨品種、交易時間與未公開信息所涉證券、期貨品種、交易時間等方面基本一致；（五）他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；（六）行為人對明示、暗示他人從事相關交易活動沒有合理解釋。93.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.書面警告

B.責令改正

√

C.監(jiān)管談話

√

D.出具警示函

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。94.公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.召集股東大會會議

√

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

√

C.審議結算擔保金的使用情況

√

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。C、D項屬于第二十五條的相關規(guī)定。95.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

√

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

√

C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條。期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。96.期貨交易所解散的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

√

B.會員大會或者股東大會決定解散

√

C.中國證監(jiān)會決定關閉

√

D.經(jīng)營不善解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。97.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.內幕交易

√

B.操縱期貨交易價格

√

C.欺詐投資者

√

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。98.經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動時不得（）。

（分數(shù)：1.00）

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

√

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

√

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經(jīng)營機構進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動：（一）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（四）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；（五）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（六）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。99.研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內容。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

√

B.研究分析人員姓名

√

C.研究分析人員從業(yè)證號

√

D.制作日期

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。100.經(jīng)營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務的匹配。

（分數(shù)：1.00）

A.投資者適當性評估

√

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

√

D.內部問責解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十二條經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務的匹配三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

（分數(shù)：1.00）

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

√

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：①凈資本不得低于人民幣3000萬元；②凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；④流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；⑤負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；⑥規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。其九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第八條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。則本題中該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為109%，符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準。102.某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。103.某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第六十七條，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。104.某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

√

B.凈資本∕風險資本準備金

C.負債∕凈資產(chǎn)

√

D.凈資本

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。選項A，凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70%，且70%大于20%×120%，因此優(yōu)于預警指標；選項B，凈資本/風險準備金=4200/4000=105%，105%小于100%×120%，因此低于預警指標；注意根據(jù)第九條這里不是105%與100%相比，而是105%與100%×120%即120%相比。選項C，負債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，16.7%小于150%×80%，因此優(yōu)于預警指標；選項D，凈資本為4200萬元，4200大于3000×120%，因此優(yōu)于預警指標。

105.某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

（分數(shù)：1.00）

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

√

D.投資者戶口所在地高級人民法院解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。第四條人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。新民事訴訟法解釋：第二十四條，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。106.王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

√

B.依法辦事

√

C.公正廉潔

√

D.不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?/p>

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?07.份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。

（分數(shù)：1.00）

A.投資者名稱

√

B.投資者身份信息

√

C.份額明細

√

D.投資者近親屬身份信息解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第十條。份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃投資者名稱、身份信息以及集合資產(chǎn)管理計劃份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶之日起不得少于20年。108.甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

√

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任二造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨