2011年3月交易真題

分LOF 上海證券交易所的指定交易制度于 ）起推行A．199941B．200041C．199841D．199741 ）我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過 A．1000B．200C．100D．505% 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范 ）某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該 ）按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過 A．3B．6C．9D．1 ）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。 5000100001500050000 證券交易所的會員代表由 ）擔(dān)任下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是 25000萬 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表 D．證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券 最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收 ）必須補足目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用 ）的報價方式在證券交易所進行的證券交易，采用（） ） C．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% C1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動 某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股 公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ 證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點主要是指 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是 423105元的價格購買現(xiàn)在面值1005100手，則該金融工具屬于（銀行間債券市場的債券交易采用的是（商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇 ）作為其結(jié)算銀行在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行 目前我國A股賬戶不可用于買賣 A．B股在 ）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的 深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的 15015上下50% A．BB．A股 按照《標準券折算率管理辦法，標準券折算率計算公式中的波動率，與 ）有關(guān)T+3滾動交收適用于 A．A股D．B下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是 物 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是 按照 ）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人二、多項選擇題(140分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報的類型包括 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ 我國目前上市公司分紅派息的主要形式有 下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是 納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種包括 A．A股D．B在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定 ）代行董事會秘書職責(zé)5000 上市債券有三種交易形式，即 B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物C．當(dāng)客戶不能按約定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉 A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00C．對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日DT 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定 C．保證券 目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有 A．O4國債B．05國債C．05國債D．05國債(3) 下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有 在 ）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù) 31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有 3注冊資本不低于人民幣2億元 投資者具有 ）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易 36 C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有 B．公告刊登日(T日)C．權(quán)益登記日(T+3日)D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分)1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部 證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告 證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入 在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì) 按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報 上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動 因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價值 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易。在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責(zé)管理 目標市場的設(shè)定只是一個細分的市場 上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易 ）證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義 目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托 上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的 網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié) 30．19907199112月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則(試行) 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券 資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項 證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元 我國債券結(jié)算傭金標準由證券結(jié)算登記機構(gòu)制定，并報證券交易所備案 證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為 上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)（ 我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天 在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效 證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。 100099999900元。()司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處（ 經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證 數(shù)量可少于1000股（ 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上 符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓 證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為 證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止 債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天 證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度 證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃不可自行推廣 20113月《證券交易》真題答案詳解2．【答案詳解】C。199841日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生100萬份，申報價格最小變動單位為0.001100其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。④～⑦5【答案詳解】Al分鐘所有交易5000萬元人民幣。等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。B項受【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監(jiān)會查處?！敬鸢冈斀狻緼設(shè)的交易單元進行證券交易．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體?！敬鸢冈斀狻緽。考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)(1)(2)加強自營賬戶的集(3(5)告機制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)(9)C自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。【答案詳解】C1／3【答案詳解】D1手(1000元面額)1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)股轉(zhuǎn)債手數(shù)×1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=500×1000÷20=25000股)?！敬鸢冈斀狻緾。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)3個交易日內(nèi)報證券交易所備案?！敬鸢冈斀狻緿。D【答案詳解】。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。3個交易步驟?！敬鸢冈斀狻緼。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。1501555易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率?！敬鸢冈斀狻緿。A、B、C三項適用于T+1結(jié)算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(B股托管機【答案詳解】ACD。B項應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃【答案詳解】AB。A、B兩項屬于自營業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險；CD集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議處理、合同的成立與生5個最優(yōu)價位內(nèi)：①以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本A基金、TF、F、權(quán)證、債券，以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。1億元人民幣，凈資本不13【答案詳解】ABC。D【答案詳解】BD【答案詳解】ABCDA、B、C、D四項外，根據(jù)我國《證券法>>等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證【答案詳解】BCD。AT+100(4)”“05國債(5)”“06國債(4)”107天、2891從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。【答案詳解】ABD。C32億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概【答案詳解】ABCD。A、B兩項描述的為限價委托的優(yōu)點；C、D【答案詳解】AB。C項應(yīng)為：在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先；D項應(yīng)為在相同的價格下，(含該日)己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金?！敬鸢冈斀?/p>