安全評價課件：安全評價過程控制概述

安全評價過程控制概述

主要內(nèi)容8.1安全評價過程控制概述8.2安全評價過程控制方針和目標8.3控制體系文件的構(gòu)成與內(nèi)容8.4安全評價過程控制體系8.1安全評價過程控制概述8.1.1安全評價質(zhì)量概念8.1.2安全評價質(zhì)量的影響因素8.1.3質(zhì)量控制過程原則、依據(jù)和意義8.1.1安全評價質(zhì)量概念安全評價的質(zhì)量是指安全評價工作的優(yōu)劣程度，也就是安全評價工作體現(xiàn)客觀公正性、合法性、科學性和針對性的程度。

廣義的安全評價質(zhì)量——安全評價項目的操作過程和評價結(jié)果對安全生產(chǎn)發(fā)揮作用的優(yōu)劣程度。狹義的安全評價質(zhì)量——主要體現(xiàn)安全評價項目執(zhí)行過程中技術(shù)性、規(guī)范性的要求，如：對法律法規(guī)及標準是否清楚；獲取的資料是否確鑿；評價是否公正；評價方法使用的是否準確；評價單元劃分是否合理；措施建議是否可行等。承辦安全評價項目的安全評價機構(gòu)及其安全評價人員。8.1.2安全評價質(zhì)量的影響因素被評價項目及其委托單位（客戶單位），被評價項目是否采用新工藝、新設(shè)備及特殊物料等都會影響到評價的方案、方法及評價所需的時間等，也必將間接影響安全評價質(zhì)量。安全評價報告這一“產(chǎn)品”的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，其中每一環(huán)節(jié)工作的質(zhì)量直接影響安全評價報告的質(zhì)量。在不同時期內(nèi)安全評價工作處于不同的政治環(huán)境、法律環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、科技文化環(huán)境中，它必然面臨政治、法律、經(jīng)濟和科技文化等環(huán)境因素的影響和制約。安全評價質(zhì)量的影響因素1)安全評價主體2)安全評價客體3)安全評價過程4)環(huán)境因素8.1.3質(zhì)量控制過程原則、依據(jù)和意義安全評價過程控制是保證安全評價工作質(zhì)量的一系列文件。按其內(nèi)容可劃分為“硬件管理”和“軟件管理”。硬件管理——主要指安全評價機構(gòu)建設(shè)的管理，包括：安全評價機構(gòu)內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置，各職能部門職責的劃定、相互間分工協(xié)作的關(guān)系，安全評價人員及專家的配備等管理。軟件管理——主要指“硬件”運行中的管理，包括：項目單位的選定；合同的簽署；安全評價資料的收集；安全評價報告的編寫；安全評價報告內(nèi)部評審；安全評價技術(shù)檔案的管理；安全評價信息的反饋；安全評價人員的培訓等一系列管理活動1)質(zhì)量第一、預(yù)防為主2)健全制度、遵章守法3)落實責任、嚴格把關(guān)4)獎優(yōu)懲劣、有錯必糾過程控制的原則

1)組織保證

2)技術(shù)保證

3)制度保證

實施過程控制保證

1)管理學原理；2)國家對安全評價機構(gòu)的監(jiān)督管理要求；3)安全評價機構(gòu)自身的特點。主要依據(jù)安全評價過程控制體系以戴明原理、目標原理和現(xiàn)場改善原理為基礎(chǔ)，遵循戴明原則PDCA管理模式?；诜ㄖ苹墓芾硭枷耄侯A(yù)防為主、領(lǐng)導承諾、持續(xù)改進、過程控制，運用了系統(tǒng)論、控制論、信息論的方法。安全評價質(zhì)量控制意義

l)強化安全評價質(zhì)量管理，提高安全評價工作質(zhì)量水平，樹立為企業(yè)安全生產(chǎn)服務(wù)的思想；2)有利于安全評價規(guī)范化、法制化及標準化的建設(shè)和安全評價事業(yè)的發(fā)展4)有利于安全評價機構(gòu)管理層實施系統(tǒng)和透明的管理，學習運用科學的管理思想和方法7)提高安全評價機構(gòu)的市場信譽，在市場競爭中取勝。5)促進安全評價工作的有序進行，使安全評價人員在評價過程中做到各負其責，提高工作效率；6)可加強對安全評價人員的培訓，促進其工作交流，持續(xù)不斷地提高其業(yè)務(wù)技能和工作水平

3)提高了安全評價的質(zhì)量就能使安全評價在安全生產(chǎn)工作中發(fā)揮更有效的作用，確保人民生命安全、生活安定，具有重要的社會效益《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》頒布后，安全評價工作得到了迅速的發(fā)展，安全評價機構(gòu)數(shù)量也迅速增長。但由于我國的機構(gòu)改革等一些客觀原因，對安全評價的質(zhì)量管理工作尚不夠規(guī)范。安全評價是安全生產(chǎn)管理的一個重要組成部分，是預(yù)測、預(yù)防事故的重要手段。要使安全評價工作真正發(fā)揮作用，必須要有質(zhì)量的保證，安全評價過程控制就是要使安全評價管理工作規(guī)范化，標準化。因此意義包括以下七個方面：8.2安全評價過程控制體系內(nèi)容8.2.1安全評價過程控制方針和目標8.2.2安全評價機構(gòu)職責與培訓交流8.2.3合同評審與評價計劃編制8.2.4編制安全評價報告8.2.5安全評價報告審核8.2.6跟蹤服務(wù)、改進和檔案管理8.2.7糾正預(yù)防措施8.2.8關(guān)鍵過程的控制與文件記錄概念定義安全評價過程控制方針：是指評價機構(gòu)安全評價工作的核心，表明了評價機構(gòu)從事安全評價工作的發(fā)展方向和行動綱領(lǐng)。8.2.1安全評價過程控制方針和目標方針在內(nèi)容上：應(yīng)適合安全評價機構(gòu)安全評價工作的性質(zhì)和規(guī)模，確保其對具體工作的指導作用；應(yīng)包括對持續(xù)改進的承諾；并包括遵守現(xiàn)行的安全評價法律法規(guī)和其他要求的承諾。概念定義方針在管理上：需經(jīng)最高管理者批準；確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵員工積極參與；文件化，付諸實施，予以保持；傳達到全體員工；可為相關(guān)方所獲取。概念定義目標——評價機構(gòu)應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的安全評價機構(gòu)過程控制目標，在確立和評審其過程控制目標時，應(yīng)考慮法律法規(guī)及其他要求；可選安全評價技術(shù)方案；財務(wù)、運行和經(jīng)營要求。目標應(yīng)符合安全評價過程控制方針，遵循過程控制體系對持續(xù)進行的承諾。8.2.2安全評價機構(gòu)職責與培訓交流※明確安全評價機構(gòu)內(nèi)部的組織機構(gòu)及職責是安全評價過程控制體系運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。評價機構(gòu)中只有每一個人按照規(guī)定做好自己的本職工作，共同參與安全評價過程控制體系的建設(shè)與維護，過程控制體系才能真正實現(xiàn)持續(xù)改進和保證安全評價的工作質(zhì)量。1）安全評價機構(gòu)要求有獨立的法人資格，即有明確的法定代表人。2）評價機構(gòu)的最高管理者應(yīng)確定評價機構(gòu)的過程控制方針，提供實施安全評價方案和活動以及績效測量和監(jiān)測工作所需的人力、專項技能與技術(shù)、財力資源，并在安全評價活動中起領(lǐng)導作用。3）評價機構(gòu)還應(yīng)明確與評價資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的技術(shù)負責人和安全評價過程控制負責人。培訓工作要求做到：根據(jù)評價人員的作用和職責，確定各類人員所必需的安全評價能力，同時制定并保持確保各類人員具備相應(yīng)能力的培訓計劃，而且定期評審培訓計劃，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。.人員培訓與業(yè)務(wù)交流

制定和保持培訓計劃或方案時，其內(nèi)容應(yīng)重點包括：1）培訓評價機構(gòu)工作人員的技能與職責、新員工的安全評價知識；2）還要注意跟隨著時間進行針對安全評價的法律、法規(guī)、標準和指導性文件的培訓；3）針對中高層管理者的管理責任和管理方法的培訓；還有針對分包方、委托方等所需要的培訓。8.2.3合同評審與評價計劃編制合同評審是安全評價工作非常重要的一部分，同時也是財務(wù)進行合同監(jiān)督的重要組成部分。合同評審應(yīng)包括：(1)客戶的各項要求是否明確(2)合同要求與委托書內(nèi)容是否一致，所有與委托書不一致的要求是否得到解決(3)安全評價機構(gòu)能否滿足全部要求在安全評價項目簽訂之后，首先要制定安全評價計劃，以保證評價項目有效的實施，確保評價項目根據(jù)合同規(guī)定的進度和質(zhì)量要求如期完成。8.2.4編制安全評價報告編制安全評價報告是安全評價工作的核心問題。報告編制中可能出現(xiàn)問題1)不符合2)不深刻3)評價結(jié)論不明確①格式不符合③打印、排版和裝訂不符合②內(nèi)容順序不符合①對于相關(guān)法律、法規(guī)和標準使用范圍理解不深刻②對安全評價的要求與評價方法的選取原則理解不深刻③對評價導則中的“提出科學合理可行的安全對策”理解不深刻主要內(nèi)容應(yīng)包括：報告的格式是否符合要求；報告文字是否準確；報告的依據(jù)是否充分、有效；報告中危險源辨識是否全面；報告的評價方法的選擇是否適當；報告的對策措施是否切實可行；報告的結(jié)論是否準確等。8.2.5安全評價報告審核內(nèi)部審核技術(shù)負責人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負責人重點對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進行的審核。技術(shù)負責人審核主要包括：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內(nèi)容。過程負責人審核8.2.6跟蹤服務(wù)、改進和檔案管理（1）跟蹤服務(wù)基本要求是：妥善解決客戶提出的問題，提高服務(wù)質(zhì)量，密切與客戶的關(guān)系，保證為顧客提供滿意服務(wù)。主要方法：

1)在完成一項安全評價后，向客戶發(fā)出“評價調(diào)查表”并將結(jié)果進行相應(yīng)的處理。2)在評價項目結(jié)束后，一定期限內(nèi)，與客戶溝通，了解客戶的需求，并幫助其解決問題。3)積極處理客戶提出的意見和建議，并在最短的時間內(nèi)進行處理并及時反饋。

8.2.6跟蹤服務(wù)、改進和檔案管理(2)持續(xù)改進

基本要求：從效率、技術(shù)、質(zhì)量、服務(wù)、價格等方面出發(fā)，安全評價人員根據(jù)一定的資料和數(shù)據(jù)確定自己應(yīng)該持續(xù)改進的項目。內(nèi)容主要：

1)各持續(xù)改進項目的現(xiàn)行運作情況；2)各持續(xù)改進項目的持續(xù)改進效果；3)上次討論的改進問題點糾正及實施確認；4)根據(jù)各持續(xù)改進項目的現(xiàn)行運作情況提出新的改善要求。(3)檔案管理評價項目完成后，應(yīng)對評價項目涉及的所有文件進行歸檔，做好檔案管理工作。并在此基礎(chǔ)上生成數(shù)據(jù)庫，設(shè)專人管理，以便資料查詢，保證安全評價的質(zhì)量。數(shù)據(jù)庫在為評價項目提供支持的同時，新的評價項目反過來又不斷充實數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容。8.2.6跟蹤服務(wù)、改進和檔案管理糾正措施

為消除已有不合格或其它不期望情況產(chǎn)生的原因，并防止再次發(fā)生所采取的措施。預(yù)防措施

為消除潛在的不合格或其它不期望情況產(chǎn)生的原因，并防止再次發(fā)生所采取的措施。糾正預(yù)防措施是對過程控制運行情況的監(jiān)督；滿足的要求：調(diào)查和處理事故和不符合事件；制定措施糾正和預(yù)防由事故和不符合事件產(chǎn)生的影響；采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性；

8.2.7糾正預(yù)防措施(1)糾正預(yù)防措施策劃考慮因素①國家法律法規(guī)、自愿計劃和共同協(xié)議；②評價機構(gòu)的質(zhì)量目標；內(nèi)部審核的結(jié)果；③管理評審的結(jié)果；④評價機構(gòu)成員對持續(xù)改進的建議；⑤所有新的相關(guān)信息；⑥有關(guān)安全評價報告質(zhì)量改進計劃的結(jié)果。(2)糾正預(yù)防措施的啟動以下各個階段情況下都可能發(fā)現(xiàn)不合格，均可啟動糾正預(yù)防措施：①合同評審時；②在安全評價實施過程中，評價組長對于組員的評價工作的審核以及技術(shù)總監(jiān)對于評價組工作的審核、審查時；③評價報告完成后，技術(shù)總監(jiān)對于安全評價報告的審查以及政府部門或?qū)＜医M對于安全評價報告的審核時；④內(nèi)部質(zhì)量體系審核時；⑤客戶發(fā)生質(zhì)量申訴時；⑥發(fā)生質(zhì)量事故、事件時。(3)安全評價不合格項的分類按照安全評價不合格的嚴重程度可分為：1)嚴重不合格2)一般不合格3)輕微不合格(4)糾正措施實施的步驟1)評審不合格的嚴重程度；2)通過調(diào)查分析確定不合格的原因；3)研究為防止不合格的再發(fā)生應(yīng)采取的措施；4)確定并實施這些措施；5)跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果；6)評價糾正措施的有效性。(5)預(yù)防措施實施的步驟1)識別潛在不合格并分析其原因；2)研究確定預(yù)防措施，并落實實施；3)跟蹤并記錄效果；4)評價預(yù)防措施的有效性，做出永久更改或進一步采取措施的決定。8.2.8關(guān)鍵過程的控制與文件記錄(1)安全評價關(guān)鍵過程為了保證安全評價工作順利進行，確保安全評價工作的質(zhì)量，應(yīng)對安全評價的關(guān)鍵過程進行監(jiān)控，制定相關(guān)的程序文件，并在評價過程中嚴格執(zhí)行。(2)文件記錄安全評價過程控制體系記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。文件記錄規(guī)定了對各項工作過程中形成的各類記錄編目、歸檔、保存及處理實施控制，以確定記錄的完整有效。安全評價過程控制體系記錄的主要內(nèi)容有：實施安全評價過程控制體系所產(chǎn)生的記錄；有關(guān)安全評價過程的記錄8.3過程控制體系文件的構(gòu)成及編制8.3.1安全評價過程控制體系與內(nèi)容8.3.2控制體系文件的編制8.3.1安全評價過程控制體系與內(nèi)容安全評價過程控制體系是安全評價機構(gòu)為保障安全評價工作的質(zhì)量而形成的文件化的體系，是安全評價機構(gòu)實現(xiàn)其質(zhì)量管理方針、目標和進行科學管理的依據(jù)。分為三個層次：管理手冊(一級)程序文件(二級)作業(yè)文件(三級)綱領(lǐng)性文件：方針、目標、指導思想程序性文件：安全評價程序、方法操作性文件：具體操作步驟、手段(1)一級文件——管理手冊過程控制管理手冊是評價機構(gòu)根據(jù)安全評價過程控制的方針、目標全面地描述安全評價過程控制體系的文件，主要供機構(gòu)中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機構(gòu)時使用。管理手冊應(yīng)表述本機構(gòu)的安全評價質(zhì)量保證能力。管理手冊涉及以下內(nèi)容：方針目標、職責權(quán)限、人員培訓和安全評價過程控制的有關(guān)要求；關(guān)于程序文件的說明和查詢途徑；關(guān)于手冊的評審、修改和控制規(guī)定。(2)二級文件——程序文件程序文件是機構(gòu)根據(jù)安全評價過程控制體系的要求，為達到既定的安全評價過程控制方針、目標所需要的程序和對策，描述實施安全評價涉及的各個職能部門活動的文件，供各職能部門使用。程序文件處于安全評價過程控制體系文件的第二層，因此，程序文件起到一種承上啟下的作用：對上——它是管理手冊的展開和具體化，使得管理手冊中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實；對下——它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導書和記錄表格等。(3)三級文件——作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務(wù)的具體做法，是一個詳細的操作性工作文件。是第三層文件，包括作業(yè)指導書、記錄表格等作業(yè)文件的內(nèi)容：1)作業(yè)指導書通常包括三方面內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。2)記錄是體系文件的組成部分，是安全評價職能活動的反映和載體；是驗證安全評價過程控制體系的運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標的主要證據(jù)，是過程控制有效性的證明文件，具有可追溯性；為采取預(yù)防和糾正措施提供依據(jù)。注意：安全評價過程控制體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)一致。各評價機構(gòu)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級。8.3.2控制體系文件的編制(1)管理手冊的編寫編寫時，要求文字準確、語言精練、結(jié)構(gòu)嚴謹，還要通俗易懂，以便評價機構(gòu)全體員工能理解和掌握。1)原則包括：①指令性原則②目的性原則③符合性原則④系統(tǒng)性原則⑤協(xié)調(diào)性原則⑥可行性原則⑦先進性原則⑧可檢查性原則2)程序包括：①確定安全評價過程控制管理手冊要求和目標；②收集與分析資料；③分解與確定職能、職責、權(quán)限；④確定管理手冊結(jié)構(gòu)；⑤落實編寫人員和制定編寫工作計劃；⑥審查和修訂管理手冊。3)內(nèi)容包括：①安全評價過程控制方針目標；②組織結(jié)構(gòu)及安全評價管理工作的職責和權(quán)限；③描述安全評價機構(gòu)運行中涉及的重要環(huán)節(jié)；④安全評價過程控制管理手冊的審批、管理和修改的規(guī)定。(2)程序文件的編寫程序文件是管理手冊的支持性文件，是手冊中原則性要求的進一步展開和落實。1)編寫要求

①程序文件至少應(yīng)包括體系重要控制環(huán)節(jié)的程序，②每一個程序文件在邏輯上都應(yīng)是獨立的，程序文件的數(shù)量、內(nèi)容和格式由機構(gòu)自行確定。程序文件一般不涉及純技術(shù)的細節(jié)，細節(jié)通常在工作指令或指導書中規(guī)定，③程序文件應(yīng)結(jié)合評價機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和實際情況具體闡述，④程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。2)編寫內(nèi)容：①機構(gòu)程序文件的內(nèi)容要簡潔，每個程序之間應(yīng)有必要的銜接。②明確每個環(huán)節(jié)包括的內(nèi)容，規(guī)定由誰干，干什么，干到什么程度，達到什么要求，如何控制，形成什么樣的記錄和報告等；同時，應(yīng)針對可能出現(xiàn)的問題，采取相應(yīng)的預(yù)防措施、糾正措施。③程序文件的結(jié)構(gòu)和格式由機構(gòu)自行確定，與其他文件形成一個完整的整體。3)編寫流程：①成立編寫小組，落實人員和責任；②收集和分析現(xiàn)行的過程控制體系文件和相關(guān)資料；③依據(jù)管理手冊，分解確定程序文件清單；④劃分任務(wù)，組織有關(guān)人員結(jié)合機構(gòu)的實際情況編寫；⑤反復(fù)討論修改、經(jīng)審批后發(fā)布；⑥隨著運行

，時時監(jiān)督；⑦定期評價與完善。(3)作業(yè)文件的編寫1)作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。為了使各項活動具有可操作性，一個程序文件可能涉及幾個作業(yè)文件。2)評價機構(gòu)現(xiàn)行的許多制度、規(guī)定、辦法等文件，很多具有與作業(yè)文件相同的功能。3)評價機構(gòu)在建立評價過程控制體系過程中，應(yīng)將國家頒布的各種評價導則、細則的要求與安全評價工作密切結(jié)合，編制具有指導意義的安全評價作業(yè)指導書。4)作業(yè)文件編寫過程與程序文件編寫相類似。(4)記錄的編寫1)功能：①是安全評價過程控制體系文件的組成部分，是安全評價職能活動的反映和載體。②是驗證評價過程控制體系運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標的主要證據(jù)，具有可追溯性。③安全評價質(zhì)量管理記錄為采取預(yù)防和糾正措施提供了依據(jù)。2)要求：①應(yīng)建立并保持有關(guān)評價過程控制記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管、收集和處理的文件化程序；②記錄應(yīng)在適宜的環(huán)境中貯存，以減少編制或損壞并防止丟失，且便于查詢；③應(yīng)明確記錄所采用的方式；④按規(guī)定表格填寫或輸入記錄，做到記錄內(nèi)容準確、真實；⑤應(yīng)根據(jù)需要規(guī)定記錄的保存期限；⑥應(yīng)規(guī)定對過期或作廢記錄的處理方法。3)內(nèi)容①記錄名稱：簡短反映記錄的對象；②記錄編碼：編碼是每種記錄的識別標記，每種記錄只有一個編碼；③記錄順序號：順序號是某種記錄中每張記錄的識別標記，如記錄為成冊票據(jù)，印有流水序號，可視為記錄順序號；④記錄內(nèi)容：按記錄對象要求，確定編寫內(nèi)容；⑤記錄人員：記錄填寫人、審批人等；⑥記錄時間：按活動時間填寫，一般應(yīng)寫清年月日；⑦記錄單位名稱；⑧保存期限和保存部門。8.4安全評價過程控制體系8.4.1控制體系的建立8.4.2控制體系的運行8.4.3持續(xù)改進1)管理模式2)行政要求3)自身特點(1)影響體系建立的因素1)決策者必須重視2)全體員工必須參與3)技術(shù)專家必須把關(guān)(2)體系建立遵循的原則1)建立安全評價過程控制的方針和目標；2)確定實現(xiàn)過程控制目標必需的過程和職責；3)確定和提供實現(xiàn)過程控制目標必需的