代建項目的管理實施細(xì)則

項目

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細(xì)

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編制

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項目

項目管理實施細(xì)則

第一章：項目前期管理

一、工作范圍和職責(zé)

由公司產(chǎn)品運營中心及技術(shù)與品質(zhì)部協(xié)助項目管理部辦理有關(guān)

建設(shè)手續(xù)，擬定工程建設(shè)的有關(guān)合同、協(xié)議，負(fù)責(zé)與各參建單位、有

關(guān)政府主管部門和項目周邊各單位溝通、聯(lián)系、協(xié)調(diào)，創(chuàng)造外部協(xié)作

條件，爭取相關(guān)單位的支持。與有關(guān)單位協(xié)商，提出安全文明施工、

環(huán)境保護方面的協(xié)調(diào)意見并擬訂相關(guān)的協(xié)議。負(fù)責(zé)市場相關(guān)信息、政

策法規(guī)的收集。項目經(jīng)理對協(xié)調(diào)工作予以監(jiān)督和確認(rèn)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)

給予支持和指導(dǎo)。

二、前期工作流程及要點

1、項目管理部人員熟悉有關(guān)批文和已經(jīng)批準(zhǔn)的項目文件，了解項目

使用要求和投資目標(biāo)。

2、組織進行1：500地形圖、勘察、設(shè)計等招標(biāo)工作，招標(biāo)確定的設(shè)

計單位進行方案設(shè)計及初步設(shè)計。項目管理部人員要根據(jù)第三方專家

組審查的初步設(shè)計意見，要求設(shè)計院完成本工程所有涉及工程的初步

設(shè)計和概算的修改，報市建委審核批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后要求設(shè)計院完成項目

施工圖,對出圖質(zhì)量與進度予以監(jiān)督。

4、施工圖設(shè)計完成后送到有資質(zhì)的圖紙審查單位辦理施工圖報審,

將審查意見送設(shè)計單位，修改后反饋給設(shè)計審查單位，領(lǐng)回審查合格

書。

5、項目部按規(guī)劃部門、供電、城管部門、交通等部門的程序辦理工

程土地規(guī)劃、臨時用水、用電、道路開通、建筑垃圾處置的許可。

第二章：項目實施準(zhǔn)備階段的管理

一、合同采購招標(biāo)

項目部負(fù)責(zé)與招標(biāo)代理機構(gòu)的配合和聯(lián)系，負(fù)責(zé)對投標(biāo)單位資質(zhì)

審查和項目有關(guān)的各項招標(biāo)活動，項目經(jīng)理對招標(biāo)過程進行監(jiān)督、確

認(rèn)。

1、監(jiān)理招標(biāo)

（1）招標(biāo)階段管理：

a.根據(jù)項目所需監(jiān)理工作的內(nèi)容和目標(biāo)，進行合同構(gòu)成因素分析和

合同條件分解，確定用于編制招標(biāo)文件及構(gòu)成合同的主要具體內(nèi)容及

條件，確定合同標(biāo)的。

b.根據(jù)分析所得結(jié)果全面完善地編制招標(biāo)文件，指導(dǎo)投標(biāo)人正確編寫

投標(biāo)書，防止項目所需監(jiān)理工作內(nèi)容的遺漏、錯誤及監(jiān)理工作目標(biāo)的

偏差。

C.按照報業(yè)主審核認(rèn)可的招標(biāo)方案進行招標(biāo)工作，合理選擇符合條件

的中標(biāo)監(jiān)理單位。

(2)合同簽訂階段管理：

A.以國家相關(guān)法律法規(guī)政策為依據(jù)，《建設(shè)工程委托建立合同示范文

本》為基礎(chǔ)，同監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確：監(jiān)理工程的概況；委

托工作的范圍及對監(jiān)理工作的要求；委托人向監(jiān)理人支付報酬的期限

和方式：合同簽訂、生效、完成時間；合同的履行期限、地點和方式;

雙方愿意履行約定的各項義務(wù)的表示。

b.根據(jù)本建設(shè)項目的具體特點和實際需求，設(shè)置適用于本項目的專用

條款。

c.建立合同資料檔案庫，儲存完整的合同管理資料備查，同時建立合

同條款索引，將合同條款與合同履行過程中相對應(yīng)的各類相關(guān)事項聯(lián)

系起來，高效合理地使用合同管理。

2、施工招標(biāo)：

(1)招標(biāo)階段管理：

a.根據(jù)項目可行性研究和項目決策的內(nèi)容和目標(biāo)，分析項目施工合同

的主要構(gòu)成因素，確定項目工程施工目標(biāo)，根據(jù)施工圖設(shè)計編制施工

圖預(yù)算及工程量清單，估算工程總工期，確定合同標(biāo)的。

b.根據(jù)分析所得結(jié)果全面完善地編制招標(biāo)文件，準(zhǔn)備招標(biāo)工作所需的

各類文件資料。

C.按照報業(yè)主審核認(rèn)可的招標(biāo)方案進行招標(biāo)工作，合理選擇符合條件

的中標(biāo)施工單位。

（2）合同簽訂階段管理：

a.以國家相關(guān)法律法規(guī)政策為依據(jù)，《建設(shè)工程施工合同示范文本》

為基礎(chǔ)，同施工單位簽訂施工合同，主要組成部分包括協(xié)議書、通用

條款、專用條款、附件。

h.簽訂施T合同時需明確說明：

a）工期和合同價格

b）對雙方有約束力的合同文件

c）標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

d）代建單位和承包人的工作

e）擔(dān)保和保險

f）材料和設(shè)備的供應(yīng)

g）解決合同爭議的方式

c.會同監(jiān)理單位對施工合同進行結(jié)構(gòu)分析，將合同雙方的具體權(quán)利和

義務(wù)，以及各自所涉及的責(zé)權(quán)范圍用合同條款對照表單的方式進行陳

述和羅列，由合同雙方確認(rèn)，并作為合同的附件執(zhí)行，為考核合同執(zhí)

行情況和合同糾紛處理作預(yù)先準(zhǔn)備和控制。

d.督促監(jiān)理單位按施工合同的分析結(jié)果，編制對應(yīng)的合同管理計劃，

劃分監(jiān)理單位與代建單位在合同管理過程中的職責(zé)權(quán)限。建立合同資

料檔案庫，儲存完整的合同管理資料備查，同時建立合同條款索引，

將合同條款與合同履行過程中相對應(yīng)的各類相關(guān)事項聯(lián)系起來，高效

合理地使用合同管理。

二、項目部在公司產(chǎn)品運營中心、技術(shù)與品質(zhì)部的支持與配合下，待

監(jiān)理、施工合同簽訂后，到市建管部門辦理報建、報監(jiān)手續(xù)，并辦理

工程施工許可證。

三、圖紙會審和設(shè)計交底

由技術(shù)與品質(zhì)部和項目管理事業(yè)部對設(shè)計圖紙?zhí)岢鰞?yōu)化設(shè)計修

改建議，及時與設(shè)計方協(xié)商解決。在施工承包單位完成自審的基礎(chǔ)上,

由代建項目管理部主持，監(jiān)理單位組織，設(shè)計單位、施工承包單位等

有關(guān)人員參加各方圖紙會審。由設(shè)計單位對圖紙的設(shè)計意圖、工程技

術(shù)與質(zhì)量要求等向施工單位做出明確的技術(shù)交底。施工單位就圖紙問

題提出疑義并請設(shè)計院予以明確解決。

四、開工準(zhǔn)備

1、為做好建設(shè)項目實施過程中安全文明施工，及對周邊人文環(huán)境的

協(xié)調(diào)，業(yè)主單位組織由區(qū)建設(shè)局、城管局、供電局、交管局、質(zhì)監(jiān)

站等單位參加的協(xié)調(diào)會議。

2、代建項目部現(xiàn)場項目經(jīng)理督促監(jiān)理方進行開工準(zhǔn)備落實到位情

況審核：

(1)施工方項目組織機構(gòu)是否健全、設(shè)置是否合理、人員是否具備

上崗證書。

(2)機械設(shè)備、安全和文明施工準(zhǔn)備。

(3)臨時設(shè)施建設(shè)，平面布置規(guī)劃。

(4)主要材料是否進場、質(zhì)量證明資料是否齊全。

(5)施工組織設(shè)計，總進度計劃。

3、由項目管理部經(jīng)理主持召開第一次工地會議

(1)參加單位：

業(yè)主、項目管理部、監(jiān)理部、施工項目經(jīng)理部。

(2)參加人員：

業(yè)主代表、項目管理部全體人員；監(jiān)理項目部全體人員；施工單

位施工員，專業(yè)工程師，總工、項目經(jīng)理、項目法人代表或委托人。

(3)會議內(nèi)容：

a.項目經(jīng)理通告《項目管理計劃書》綱要；

b.項目經(jīng)理代表業(yè)主宣布對總監(jiān)理工程師的授權(quán)；

c.總監(jiān)理工程師或代表人通告《監(jiān)理規(guī)劃》的主要內(nèi)容和執(zhí)行要求;

d.監(jiān)理部總監(jiān)通報對施工單位資源配置、生產(chǎn)要素組織情況的驗證

結(jié)果；

e.施工單位項目經(jīng)理通報施工準(zhǔn)備情況，介紹組織機構(gòu)人員及職責(zé)

劃分。

f.施工單位總工程師通報施工組織設(shè)計的評審和改進情況；

g.監(jiān)理部總監(jiān)宣布對改進后的施工組織設(shè)計的確認(rèn)過程，并提示執(zhí)

行的相關(guān)注意事項；

h.確定工地例會制度，研究規(guī)定例會時間、地點、與會人員和通常

議題。

(4)第一次工地會議紀(jì)要由監(jiān)理部負(fù)責(zé)起草和組織各單位項目負(fù)責(zé)

人會簽。

五、審核監(jiān)理質(zhì)量體系和與本項目相關(guān)文件

對受托監(jiān)理機構(gòu)的組織機構(gòu)、資源配置和管理體系進行核查，項

目經(jīng)理對其《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理細(xì)則》、安全方案的符合性和有效

性進行審議和認(rèn)證后實施。

1、調(diào)閱監(jiān)理服務(wù)機構(gòu)受控質(zhì)量體系文件。

2、審議《監(jiān)理規(guī)劃》。

3、驗證監(jiān)理機構(gòu)對本項目的計劃資源配置。

4、監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理規(guī)劃在施工準(zhǔn)備階段的重點服務(wù)提供質(zhì)量驗證。

(1)圖紙會審過程和紀(jì)要

(2)《施工組織設(shè)計》、《安全、文明施工組織設(shè)計》審議過程和改

進意見

(3)現(xiàn)場平面布置的設(shè)計和實施成果

(4)開工必要條件的確定和準(zhǔn)備以及實現(xiàn)狀態(tài)的檢驗

(5)開工報告內(nèi)容和審批過程

(6)信息傳輸、反饋的速度和環(huán)節(jié)手續(xù)

第三章：項目實施階段目標(biāo)管理

一、合同管理

項目經(jīng)理主持各類合同的管理工作，對合同的履行和實施進行全

面監(jiān)督和管理，合同管理工程師具體負(fù)責(zé)各類合同管理。

1、代建單位對監(jiān)理合同的管理

(1)合同正常履行過程中的管理

a.代建單位負(fù)責(zé)滿足工程正常進行和開展監(jiān)理工作所需外部環(huán)境條

件的協(xié)調(diào)工作。

b.代建方將項目實施的意圖和想法通知監(jiān)理單位并與其協(xié)商，由監(jiān)理

單位在協(xié)調(diào)管理過程中貫徹實施。

c.對監(jiān)理單位提交的各種要求及時給予書面答復(fù)。

(2)對監(jiān)理單位授權(quán)范圍之外事件的決策

a.工程設(shè)計變更及索賠處理，必須報代建方審核，并報業(yè)主認(rèn)可。

b.監(jiān)理單位對施工組織設(shè)計和技術(shù)方案提出的建議，要向代建單位提

出書面報告。

c.監(jiān)理單位與參建單位的重要協(xié)商事項應(yīng)事先向代建單位報告。

d.監(jiān)理單位須報經(jīng)代建單位同意，才能發(fā)布開工令、停工令和復(fù)工令。

e.監(jiān)理單位對代建方與承包方簽訂的合同提出變更，須報告代建方，

并經(jīng)過業(yè)主批準(zhǔn)。

f.監(jiān)理單位對工期和投資有較大影響的事件做出決定前須事先報告

代建單位，并征得業(yè)主的批準(zhǔn)。

(3)督促監(jiān)理單位履行合同義務(wù)

a.代建單位按合同要求對監(jiān)理機構(gòu)的組成和人員資質(zhì)進行核查，嚴(yán)

格要求監(jiān)理單位按照合同承諾派遣監(jiān)理人員，組成監(jiān)理機構(gòu)。

b.代建單位對監(jiān)理單位編制的監(jiān)理規(guī)劃等文件進行審查，對不符合

要求的部分，要求監(jiān)理單位進行相應(yīng)修改，直至滿足合同要求。

c.代建單位通過監(jiān)理機構(gòu)提供的監(jiān)理工作月報和有關(guān)事項的專項報

告，監(jiān)督工程的進展情況和檢查監(jiān)理機構(gòu)的工作質(zhì)量，并及時提出

處理意見。項目管理部市施工現(xiàn)場情況不定期抽查，監(jiān)理周工作情況

每周定期檢查一次，監(jiān)理單位質(zhì)量責(zé)任行為每月檢查一次。

出代建單位必要時可要求撤換不稱職總監(jiān)。當(dāng)監(jiān)理單位嚴(yán)重違約使

得監(jiān)理合同已無法順利實施，代建方將中止監(jiān)理合同。

2、代建單位對施工合同的管理

（1）在施工合同的履行過程中，代建方及監(jiān)理方都嚴(yán)格按照施工合

同的規(guī)定，履行應(yīng)盡的義務(wù)。

（2）協(xié)同監(jiān)理方對承包人的施工活動進行監(jiān)督、檢查：

a.進度管理方面：

a）按合同規(guī)定，要求承包人開工前提出包括分月、分階段施工的進

度計劃，并加以審核；

b）按照計劃進行實際進度檢查，對影響進度的因素進行分析，并及

時解決；

c）審核修改的進度計劃、審核確認(rèn)工程延期等。

b.投資管理方面：

a）嚴(yán)格進行合同約定的價款管理；

b）當(dāng)出現(xiàn)合同約定的調(diào)價情況時，對合同價款進行調(diào)整；

c）對預(yù)付工程款進行管理，對工程量進行核實確認(rèn)，進行工程款的結(jié)

算和支付，確定工程變更價款。

d）對施工中涉及的其它費用進行管理；

e）辦理竣工結(jié)算，對保修金進行管理。

c.質(zhì)量管理方面：

a）檢驗工程使用的材料、設(shè)備質(zhì)量，檢驗半成品及構(gòu)件質(zhì)量；

b）按合同規(guī)定的要求、程序，監(jiān)督檢驗施工質(zhì)量；

c）按合同規(guī)定的程序，驗收隱蔽工程和需要中間驗收的工程質(zhì)量；

d）驗收單項工程和參與驗收全部竣工工程的質(zhì)量等。

（3）代建方督促監(jiān)理工程師做好施工合同的檔案管理工作。工程竣

工后，將全部合同文件加以系統(tǒng)整理、建檔保管。在合同履行過程中,

對合同文件，包括有關(guān)簽證、記錄、補充協(xié)議等都做好系統(tǒng)分類、認(rèn)

真管理。

3、合同的處置和結(jié)算：

（1）代建項目管理部負(fù)責(zé)合同分解和落實執(zhí)行責(zé)任人，對各類合同

執(zhí)行進行跟蹤監(jiān)督檢查，掌握合同相關(guān)內(nèi)容的進展?fàn)顩r。

（2）項目管理部在檢查合同執(zhí)行狀況時，發(fā)現(xiàn)合同相對方有違約等

狀況時，應(yīng)報告業(yè)主和代建公司領(lǐng)導(dǎo)，力求采取締約過失責(zé)任索賠等

經(jīng)濟合同手段以保護業(yè)主合法權(quán)益不受侵害。

（3）及時按合同約定和相關(guān)程序驗收和交接合同標(biāo)的物。

（4）根據(jù)驗收（接收）情況與合同約定條款的比對分析，符合合同

條件的按約定進行合同結(jié)算。

二、進度管理

技術(shù)負(fù)責(zé)人組織現(xiàn)場管理工程師建立工程進度計劃控制系統(tǒng)：實

施計劃目標(biāo)實現(xiàn)時間控制，以《項目管理計劃書》、己批準(zhǔn)的《施工

組織設(shè)計（方案）》、和《監(jiān)理規(guī)劃》為依據(jù)、建立以控制網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為

主的工程進度計劃控制系統(tǒng)。

1、監(jiān)理公司審核進度計劃的原則：

（1）必須保持與建設(shè)項目管理總流程及總進度計劃時間網(wǎng)絡(luò)（一級

網(wǎng)絡(luò)）的符合性，并按相關(guān)監(jiān)理程序控制。

（2）對工程進度計劃的調(diào)整條件和時機進行控制。

a、代建項目管理部根據(jù)本公司的合理化建議或業(yè)主意圖作出的指令

性調(diào)整，由項目管理經(jīng)理確認(rèn)；

b、監(jiān)理部根據(jù)潛在風(fēng)險預(yù)控、綜合平衡和責(zé)任事故處理需要，作出

調(diào)整建議，經(jīng)與代建單位項目經(jīng)理達成共識后所作的調(diào)整。

c、施工單位提出合理并有利于工程進展的調(diào)整請求，經(jīng)監(jiān)理部同意

與代建項目管理部溝通后，取得同意所作的調(diào)整；

d、調(diào)整進度計劃應(yīng)保證合同工期；

e、調(diào)整進度計劃應(yīng)盡量避免工期索賠；

3調(diào)整進度計劃應(yīng)盡量不影響造價基準(zhǔn)和資金調(diào)度;

g、批準(zhǔn)調(diào)整進度計劃應(yīng)考慮各執(zhí)行單位的利益兼顧。

2、進度控制措施

進度監(jiān)測

進度監(jiān)測系統(tǒng)圖

(1)監(jiān)理方對進度計劃執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，定期收集反映工程

實際進度的有關(guān)數(shù)據(jù)，作為進度分析和調(diào)整的依據(jù)。

(2)監(jiān)理方在項目進度監(jiān)測過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實際進度偏離計劃進度,

必須分析產(chǎn)生偏差的原因及其對后續(xù)工作及總工期的影響，采取合

理的調(diào)整措施，取得與代建單位的共識，確保進度目標(biāo)的實現(xiàn)。

項目進度調(diào)整系統(tǒng)圖

進度監(jiān)測系統(tǒng)

3、施工進度管理二

（1）施工隊在與代建方簽訂工程施工合同后，必須依照合同工期要

求，結(jié)合現(xiàn)場實際情況制定完整詳細(xì)的施工網(wǎng)絡(luò)圖，提出總的勞動力

計劃，材料計劃及機械臺班計劃。

（2）項目管理部負(fù)責(zé)對施工方提供的施工網(wǎng)絡(luò)圖，在七天內(nèi)進行審

核確定，施工隊必須按監(jiān)理、代建方審定的施工網(wǎng)絡(luò)圖來組織勞動力,

材料以及施工機械，由監(jiān)理人員現(xiàn)場查驗落實到位情況，確保生產(chǎn)按

計劃進行。

（3）施工隊必須將施工網(wǎng)絡(luò)圖細(xì)分成每月、每周（或每旬）工作計

劃，每周日（或每旬末）上交下周生（或下旬）產(chǎn)計劃，每月25日

前交下月生產(chǎn)計劃，監(jiān)理方審核后上報項目管理部。

（4）監(jiān)理公司負(fù)責(zé)檢查每周（或旬）、每月計劃完成情況并報項目管

理部。

（5）總包方應(yīng)對分包方進度實行統(tǒng)一的計劃管理，分包方進度應(yīng)滿

足工程總進度要求。

（6）若發(fā)生重大進度偏差，項目管理部要分析發(fā)生進度偏差的原因,

提出改進要求，發(fā)函給監(jiān)理公司指令施工隊調(diào)整。

（7）將進度完成情況與進度款撥付掛上鉤，對工期提前予以獎勵，

對工期延誤進行處罰，進度嚴(yán)重滯后，拒付進度款，具體辦法參照相

關(guān)合同條款的規(guī)定執(zhí)行。

三、投資管理

1、投資控制流程

由代建項目管理部造價管理師及時對工程進展做出評估，收集

實際數(shù)據(jù)，將投資目標(biāo)的計劃值與實際值進行比較，分析產(chǎn)生偏差的

原因，及時采取控制措施。按下圖流程控制執(zhí)行，每兩周或一個月循

環(huán)一

WORD格式可編輯

2、投資控制措施

（1）對不定因素干擾和風(fēng)險提出充分的預(yù)測和預(yù)控.嚴(yán)格控制

重復(fù)投資和無謂投資。

（2）對合同條款進行擬議和控制，把握有利于建設(shè)項目目標(biāo)實

現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利不受侵害的原則。

（3）將建設(shè)項目各責(zé)任單位所持有的造價管理系統(tǒng)進行科學(xué)的

專業(yè)化整合，組成特定項目適用于整體目標(biāo)實現(xiàn)的管理系統(tǒng)，

保證管理運作和項R發(fā)展最佳狀態(tài)°順利完成總體目標(biāo).

（4）確定項目實施階段的控制要點：

a.擬定付款的基本條件和制約條件：

滿足合同支付條件、拒付條件、再分期條件、扣款條件。

b.通過過程階段分解、階段驗收和付款制約條件：

區(qū)別驗收一次性通過無缺陷、缺陷整改、不合格返工等各種

情況下采取不同的付款方式。

c.竣工驗收階段的付款制約條件：

質(zhì)量目標(biāo)滿足程度、整改、成品保護、資料檔案備案，決算

通過的時間、處理爭議、審計時間、協(xié)商時間。

d.中間過程的付款制約條件

子項目施工質(zhì)量、安全、計劃工期、文明施工、執(zhí)行缺陷、

不認(rèn)真記錄、不服從監(jiān)理管理、不執(zhí)行制約程序和環(huán)節(jié)。

（6）質(zhì)保期前后對尾款和質(zhì)保金的制約條件

WORD格式可編輯

a.清退場條件的制約

b.試運行過程的正常配合制約

c.投訴的分析和處理的制約

d.質(zhì)保期的成品保護和質(zhì)保書承諾的檢驗制約。

(7)工程變更的控制措施

a.建立嚴(yán)格的工程變更審批制度，在監(jiān)理工程師發(fā)出工程變更指令

前，都須報代建方審批，造價管理師協(xié)同監(jiān)理工程師合理確定變

更T程的單價、價款和T期延長的期限，并經(jīng)過項目管理經(jīng)理確

認(rèn)，確保把投資控制在總概算內(nèi)。

b.造價管理師會同設(shè)計管理師對設(shè)計變更進行工程量及造價增減

分析，對變更方案作優(yōu)化分析，及時與業(yè)主及設(shè)計單位溝通。

c.嚴(yán)格控制由于工程變更所引起的工程量的變化，使其不對未完工

程投資支出和工期造成太大影響。

WORD格式可編輯

a）工程變更程序

接上頁:

b）工程變更價款的確定

造價管理師負(fù)責(zé)變更價款的審核和申報文件的編制，經(jīng)項目管理經(jīng)

理確認(rèn)。

①合同中有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格計算變更合同

價款

②合同中只有類似變更情況的價格，可以此作為基礎(chǔ)，協(xié)商后確定變

更價格。

③合同中沒有適用和類似的價格，由承包單位提出變更價格，審計部

門認(rèn)可，監(jiān)理工程師批準(zhǔn)執(zhí)行，代建單位監(jiān)督。如不能與承包單位達

成一致，則通過工程造價管理部門裁定。

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（8）索賠控制

項目管理經(jīng)理主持處理索賠事宜，造價管理師負(fù)責(zé)索賠的具體事務(wù)。

a.控制索賠的措施

a）當(dāng)遇到索賠事件時，督促監(jiān)理工程師以合同為依據(jù)來公平處理合

同雙方的利益糾紛。

b）工程實施過程中督促監(jiān)理工程師積累一切可能涉及索賠論證的

資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

c）督促監(jiān)理工程師及時、合理地處理索賠，盡量將單項陸續(xù)解決在

合同履行過程中。

d）加強主動控制，減少工程索賠。在工程實施過程中對可能引起的

索賠進行預(yù)測，采取預(yù)防措施。

b.施工索賠的處理程

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3、資金控制流程和手段

工程進度款的審核與支付管理

遵照公司的資金管理辦法，按工程進度和工程合同約定的付款條

件、結(jié)算限額辦理支付。

(1)由施工單位按月填報《建設(shè)項目進度和用款申請表》，監(jiān)理工程

師依據(jù)現(xiàn)場已施工完畢的工程逐一進行清點，對工作量清單、工程預(yù)

算編制書等相關(guān)資料審核后填寫工程款支付證書，一并報送項目部審

核。

(2)項目管理部填寫《項目建設(shè)資金使用審批表》報公司審核。

4、項目整體財務(wù)狀況監(jiān)督和管理辦法

代建單位根據(jù)工程實際向有關(guān)部門申報建設(shè)資金需求計劃，并按

批準(zhǔn)的資金計劃和工程進度申請建設(shè)資金。項目管理部認(rèn)真審核進

度，不能虛報，使每月進度和資金安排能夠同步，不發(fā)生大的差距。

四、質(zhì)量管理

1、在代建單位項目管理部督導(dǎo)和支持下，監(jiān)理公司負(fù)責(zé)工程質(zhì)量的

全面組織部署控制和協(xié)調(diào)，代建單位以月報、工程質(zhì)量問題報告單、

現(xiàn)場不定期檢查形式及時掌握工程質(zhì)量狀況。

2、監(jiān)理公司根據(jù)代建單位的授權(quán)范圍，確定工程質(zhì)量控制的技術(shù)方

案和管理措施。

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3、施工階段質(zhì)量控制程序

可書

現(xiàn)場管理工程師督促監(jiān)理工程師進行全過程、全方位的控制,

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并對上述質(zhì)量控制程序進行監(jiān)督、檢查。

4、對工程用材和施工成果的技術(shù)核定和內(nèi)在質(zhì)量控制：由監(jiān)理機構(gòu)

主控，項目管理部監(jiān)督。

5、工程質(zhì)量管理辦法

(1)施工單位必須認(rèn)真履行《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，嚴(yán)格按照建

設(shè)工程監(jiān)督程序的規(guī)定，接受和服從有關(guān)部門監(jiān)督檢查，由監(jiān)理

公司進行全過程控制，項目管理部隨機抽查。

(2)項目管理部堅持不定期地對《監(jiān)理日志》、《施工日志》進行抽查,

及時指出問題，督促整改落實。

(2)施工單位必須建立具有較高專業(yè)技術(shù)素質(zhì)，能滿足工程結(jié)構(gòu)及技

術(shù)性能要求的質(zhì)量保證體系，做到全員持證上崗。

(3)實行重點部位和關(guān)鍵工序監(jiān)控制度，施工過程中嚴(yán)格按監(jiān)理規(guī)范

用表，對分部、分項工程進行申報、經(jīng)檢查驗收后方可施工，上

道工序不合格，下道工序不準(zhǔn)施工。

(4)所有工程用材必須有出廠合格證，按規(guī)定抽樣送檢后方可使用，

未經(jīng)檢測或檢測不合格的材料不準(zhǔn)使用。

(5)施工單位項目管理人員對施工班組要進行技術(shù)交底。

(6)對工程質(zhì)量優(yōu)劣實行獎罰制度，不定期進行現(xiàn)場巡檢、抽查，要

求監(jiān)理單位嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細(xì)則進行質(zhì)量控制。對明顯

質(zhì)量問題向施工單位進行經(jīng)濟處罰，對存在質(zhì)量問題的部分暫停

支付工程款，直至質(zhì)量問題整改完畢達到合格標(biāo)準(zhǔn)，再支付相應(yīng)

工程款項，根據(jù)實際情況可能對監(jiān)理方進行連帶經(jīng)濟處罰。

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(7)若連續(xù)出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量事故或不服從監(jiān)管，責(zé)令施工隊暫停施工，

直至退場。

五、過程管理

1、對監(jiān)理單位的管理

(1)、管理目標(biāo)

工程無質(zhì)量事故，工程如期竣工，造價控制在許可范圍內(nèi)、施

工期間無安全事故。

(2)、管理措施

①、認(rèn)真審查監(jiān)理單位報審的監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細(xì)則，提出審核意

見。

②、檢查監(jiān)理機構(gòu)配備人員、檢查設(shè)備是否符合合同要求。

③、嚴(yán)格要求監(jiān)理單位按監(jiān)理合同及規(guī)范進行旁站監(jiān)理、平行檢

驗。

④、隨時檢查監(jiān)理場內(nèi)工作是否按監(jiān)理規(guī)范執(zhí)行。

⑤、定期或不定期檢查監(jiān)理單位內(nèi)業(yè)工作，堅決杜絕其做假資料。

⑥、嚴(yán)格要求監(jiān)理單位廉潔從業(yè)，及時檢查，發(fā)現(xiàn)貪腐問題，立

即清場。

⑦、要求監(jiān)理單位嚴(yán)格審核設(shè)計變更，做好設(shè)計變更管理工作

2、對施工單位的管理

(1)、管理目標(biāo)

質(zhì)量目標(biāo)：合格

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投資目標(biāo)：決算造價不超過設(shè)計概算

進度目標(biāo)：竣工日期不超過合同竣工日期。

(2)、管理措施

①、加強對施工單位資質(zhì)的審查(尤其是對分包單位)；

②、認(rèn)真審核施工單位施工組織設(shè)計方案；

③、加強對隱蔽工程的檢查。一是注意基礎(chǔ)工程的駐槽、現(xiàn)澆鋼

筋混凝土工程中的鋼筋綁扎以及構(gòu)件、模板軸線尺寸。二是對建筑材

料進行嚴(yán)格檢查。檢查包括合格證等質(zhì)保材料?，現(xiàn)場抽樣送檢或條件

許可時現(xiàn)場檢驗；

④、認(rèn)真審核設(shè)計變更，及時簽發(fā)；

⑤、檢查施工單位專業(yè)管理人員到崗和現(xiàn)場管理情況；

⑥、協(xié)調(diào)施工單位正常施工所需的配套工作；

⑦、認(rèn)真組織其進行竣工驗收；

六、安全文明施工管理

代建單位在現(xiàn)場設(shè)立安全文明施工領(lǐng)導(dǎo)小組，由項目管理經(jīng)理任

組長，組織現(xiàn)場管理工程師負(fù)責(zé)現(xiàn)場安全生產(chǎn)、文明施工管理，定期

檢查施工單位實施情況和監(jiān)理方督促、落實情況。

(-)安全施工管理

1、安全生產(chǎn)管理方針“安全第一，預(yù)防為主”。

2、審查監(jiān)理方編制的安全細(xì)則，以及由監(jiān)理審定的施工方《安全、

文明施工組織設(shè)計》。

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3、項目管理部和監(jiān)理單位及施工單位安全負(fù)責(zé)人一起定期進行安全

檢查，對查出的安全隱患必須定措施，定時間、定人員進行整改，并

做好安全隱患整改記錄。

4、對安全生產(chǎn)重點進行特別管理，如大中型機械設(shè)備、施工用電、

基坑支護、工作平臺、防火、施工物體墜落、焊工作業(yè)等。

5、危急情況停工制，一旦出現(xiàn)危及職工生命財產(chǎn)安全的情況，立即

全面停工，同時上報業(yè)主，采取措施排除險情。

6、監(jiān)理公司負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的檢查。安全生產(chǎn)未達要求的有下列情況

等，除按合同有關(guān)條款處罰外，將另行處以罰款（詳施工現(xiàn)場管理辦

法）。

7、代建項目管理部督促監(jiān)理機構(gòu)按下述流程進行安全監(jiān)控，

并定期不定期抽查執(zhí)行情況

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安全監(jiān)控流程圖

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8、工地治安

(1)各施工單位，當(dāng)理應(yīng)配合公安機關(guān)，與本公司質(zhì)量安全部、

項目管理部相互協(xié)作，共同維護工地的社會治安等相關(guān)工作，如

發(fā)生治安、刑事案件應(yīng)及時向相當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報告，并協(xié)助公安

機關(guān)做好工作。

(2)各施工單位應(yīng)如實地向項目管理部填報《施工單位人員登記

表》，做好人員的登記和統(tǒng)計。

(3)工區(qū)內(nèi)實行24小時封閉管理，派專人值班，如有情況及時溝

通解決。

(4)工地上憑出入證進出，無出入證人員必須給確認(rèn)登記后方可

進入工地。

(5)工地內(nèi)嚴(yán)禁施工人員打架、斗毆、洶酒、鬧事等，情節(jié)嚴(yán)重

者移交司法機關(guān)處理。

(6)施工現(xiàn)場易燃、易爆地方嚴(yán)禁隨意吸煙，各項目部視具體情

況規(guī)定可吸煙地點范圍。

(7)國家規(guī)定的節(jié)假日期間，各施工單位應(yīng)派人值班，項目管理

部應(yīng)派人員輪流總值班，確保節(jié)假日期間的安全。

(二)文明施工控制

(1)在施工組織設(shè)計(方案)規(guī)定的范圍內(nèi)進行平面布置，滿足

合理、安全、文明、適用的環(huán)境要求；

(2)施工單位應(yīng)在批準(zhǔn)的施工現(xiàn)場范圍內(nèi)組織施工；經(jīng)批準(zhǔn)的施

工現(xiàn)場和臨時占用的道路，施工單位不得隨意挖掘或者擅自改變

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其使用性能。

(3)施工單位應(yīng)當(dāng)按照施工總平面布置圖設(shè)置臨時設(shè)施和堆放施

工設(shè)備、材料，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在施工現(xiàn)場亂堆亂放建筑材料、

機具等。

(4)施工單位的建筑材料、機具應(yīng)分區(qū)、分類、掛牌堆放，不許

混放，應(yīng)隨時派專人清理，保持場地的整潔。

(5)施工單位必須在施工現(xiàn)場醒目處設(shè)置施工標(biāo)牌，并在標(biāo)牌上

標(biāo)明工程項目名稱、建筑規(guī)模、開竣工日期、建設(shè)單位、代建單

位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位和施工單位及名稱、工程負(fù)責(zé)人姓名等。

(6)施工現(xiàn)場必須按照《關(guān)于推廣使用市政工程文明施工標(biāo)準(zhǔn)圍

擋的通知》(武政字[2005]4號)要求設(shè)置圍擋，圍檔應(yīng)當(dāng)牢

固、整潔、美觀。

(7)施工單位應(yīng)當(dāng)妥善處理施工廢水、污水，采取有效措施保證

施工現(xiàn)場進出道路暢通，排水系統(tǒng)良好，場容場貌整潔。

(8)施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置與工程規(guī)模相適應(yīng)的職工生活設(shè)施。職工生

活設(shè)施必須符合衛(wèi)生、通風(fēng)、照明等要求。

(9)施工產(chǎn)生的建筑垃圾、生活垃圾應(yīng)及時清運。運輸車輛駛出

施工現(xiàn)場前，應(yīng)當(dāng)沖洗干凈，不得帶泥出場，污染路面。

(10)處置施工渣土，施工單位應(yīng)當(dāng)事先按照有關(guān)規(guī)定到市容環(huán)境

衛(wèi)生管理部門輸有關(guān)審批手續(xù)，并按照規(guī)定的數(shù)量，運輸線路、

時間、傾倒地點進行處置。

(11)在夜間施工22時至次日6時施工，禁止使用電鋸等機械，

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以及從事其它產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染作業(yè)。由于生產(chǎn)工藝上的連續(xù)性

或其它特殊原因，夜間施工不能避免環(huán)境噪音的，施工單位必須

事先持建設(shè)行政主管部門出具的證明，報經(jīng)環(huán)保部門審查同意批

準(zhǔn)，或事先與周邊受影響單位或居民協(xié)調(diào)至取得諒解,方可施工。

(12)施工現(xiàn)場內(nèi)必須堅持日做日清，工完場清，嚴(yán)禁亂堆亂放建

筑垃圾。工程竣工后，施工單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)拆除現(xiàn)場圍

檔和臨時設(shè)施，清除場內(nèi)剩余物料和垃圾。

七、信息管理

1、信息管理目標(biāo)：

建立完善的信息管理系統(tǒng)，保證由項目管理組織體系的正式渠道

為主導(dǎo)所獲取的信息流動暢通，使信息資源能及時、準(zhǔn)確地傳輸，在

快速運行中有效地利用和被利用。

2、請示匯報制度

(1)項目部人員必須隨時向項R經(jīng)理匯報分管責(zé)任工作的重大問題，

必要時可作書面報告。

(2)重大問題由項目經(jīng)理隨時報告公司分管領(lǐng)導(dǎo)，取得準(zhǔn)確處理意見

后與業(yè)主溝通。

(3)臨時出現(xiàn)問題，無隨機處理把握時應(yīng)及時向上級請示處理最佳方案。

(4)處理各類報告時，要親筆寫處理意見，并且必須在24小時內(nèi)批辦,

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嚴(yán)禁拖拉，口頭傳達。

（5）正常情況必須按規(guī)定逐級請示匯報，特殊情況可越級直至向董事長、

總經(jīng)理匯報。

（7）項目部派出人員執(zhí)行任務(wù)，必須每周向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報一次工作。

派出人員完成任務(wù)后，必須在及時交上書面報告或詳細(xì)口述完成過程。

（8）總部各職能部門在接到請示報告后，一般24小時內(nèi)給予書面批復(fù)，

否則視為同意，出現(xiàn)問題由職能部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任。

3、會議制度

（1）會議類別與相關(guān)事宜

a、每周管理工作例會（可與監(jiān)理例會合一）：組織召集業(yè)主、監(jiān)理單位、

審計單位參加，主要向業(yè)主匯報一周工作完成情況、存在問題、解決建議、

下周工作計劃和注意事項。星期二上午9：00召開，時間可在30分鐘一

90分鐘。

b、管理工作專題會議：項目管理人員、主管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)主方代表和領(lǐng)導(dǎo)，

監(jiān)理公司總監(jiān)和相關(guān)各方主要負(fù)責(zé)人參加，解決項目管理重大問題和障

礙，相互提出配合要求和措施建議。一般在項目前期、施工階段、竣工階

段各召開一次，時間為半天。如遇突然事件可隨機召集，時間不限。

c、其它會議：不定期召開的項目管理相關(guān)會議（檢查、評審、驗收、交

流等）

（2）會議記錄

a.周例會簡明情況記入項目管理日志。

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b.其它會議應(yīng)有專人作會議刻錄，并形成紀(jì)要。

C.會議紀(jì)要：會議紀(jì)要按專用表格填寫，相關(guān)單位代表簽認(rèn)，必要時，

使用單位公章或項目印鑒。三天內(nèi)，紀(jì)要應(yīng)轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)單位。

d.錄音、攝像：一般由召集會議單位負(fù)責(zé)，也可主持單位協(xié)調(diào)有條件與

會單位負(fù)責(zé)，音像刻錄的備份應(yīng)發(fā)至相關(guān)單位。

(3)會議意見和決定的傳達

a.按合同和有關(guān)程序規(guī)定可傳達和呈報的范圍。

b.會議主持單位建議可傳達的范圍c

c.主持人在會議結(jié)束前，可視情況強調(diào)不得向會外傳播或向下級單位

和個人傳達。

d,主持人可對意見和決定作可以傳達和不宜傳達的內(nèi)容作劃分。各與

會單位應(yīng)信守承諾。

4、資料收集與檔案管理辦法

(1)項目管理經(jīng)理負(fù)責(zé)收集和保管該工程有關(guān)的技術(shù)文件和資料，工

程完成后，項目經(jīng)理應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)將全部文件、資料、圖紙加以系

統(tǒng)的整理，填寫歸檔簽收單，按目錄歸檔。待項目完成后移交給辦公室。

(2)歸檔的文件要求完整、齊全、準(zhǔn)確。

(3)歸檔文件要字跡清楚，紙質(zhì)優(yōu)良，格式統(tǒng)一，必須使用碳素墨水

鋼筆和藍黑水性筆書寫，禁用園珠筆和鉛筆書寫。

(4)檔案文件材料編制應(yīng)符合下列要求:

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a.文件材料及其排列

按先批復(fù)后請示、先正文后附件、先文字材料后附圖組織案卷。

b.立卷遵循文件材料的形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件材料的系統(tǒng)聯(lián)系，并

便于檔案的保管與利用。

（5）關(guān)于資料收集與歸檔辦法按照武漢市建設(shè)工程資料、檔案編制及報

送的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，參照公司程序文件《項目管理資料控制程序》和《文

檔標(biāo)準(zhǔn)》。

附：項目前期初步需收集的資料和檔案目錄

（1）項目管理、代建制相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、業(yè)主方指導(dǎo)性文件、公

司內(nèi)部質(zhì)量管理體系文件及各類文