埃森哲的IT戰(zhàn)略規(guī)劃方法論：IT戰(zhàn)略方向、IT架構(gòu)和IT管控

埃森哲的IT戰(zhàn)略規(guī)劃方法論本文檔為以下人士準(zhǔn)備：企業(yè)高層了解并重視、配合公司整體IT規(guī)劃IT總監(jiān)掌握集團/企業(yè)IT總體規(guī)劃的方法，為企業(yè)制定出更加合理的長遠(yuǎn)IT規(guī)劃企業(yè)IT工程師熟悉并了解IT規(guī)劃的方法，參與、配合公司的整體IT規(guī)劃咨詢顧問掌握企業(yè)IT規(guī)劃方法論，更好地為客戶提供服務(wù)4.1IT戰(zhàn)略制定框架作為分析和設(shè)計的基本模型埃森哲公司經(jīng)過實踐證明的IT戰(zhàn)略制定框架作為分析和設(shè)計的基本模型。埃森哲認(rèn)為，完整的IT戰(zhàn)略包含三個基本層面：IT戰(zhàn)略方向、IT架構(gòu)和IT管控。4.2IT戰(zhàn)略總是與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略緊密相關(guān)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定了IT的戰(zhàn)略方向IT戰(zhàn)略則為業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實現(xiàn)提供支持無論是對于一家企業(yè)，還是對于政府機構(gòu)，IT戰(zhàn)略總是與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略緊密相關(guān)的一方面，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定了IT的戰(zhàn)略方向而另一方面，IT戰(zhàn)略則為業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實現(xiàn)提供支持。因此，在確定IT戰(zhàn)略方向時，既要看業(yè)務(wù)發(fā)展對IT提出了哪些要求，也要看IT能在哪些方面促進業(yè)務(wù)的發(fā)展。4.3確定IT戰(zhàn)略方向時要明確以下四個方面的問題IT愿景IT發(fā)展的目標(biāo)IT在業(yè)務(wù)發(fā)展中的角色應(yīng)該具備的IT能力4.4IT架構(gòu)IT架構(gòu)包含流程和數(shù)據(jù)、應(yīng)用系統(tǒng)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施（硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡(luò)等）三個方面的內(nèi)容。其中，流程和數(shù)據(jù)部分解決的是IT與業(yè)務(wù)的接口問題，對于企業(yè)而言，如有必要，在制定IT戰(zhàn)略時有可能需要對部分的業(yè)務(wù)流程進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整與優(yōu)化。數(shù)據(jù)確定主要的數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)流（數(shù)據(jù)分布和數(shù)據(jù)接口），這一方面是為了將應(yīng)用系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程對應(yīng)起來，另一方面也是為了支持業(yè)務(wù)流程以及應(yīng)用系統(tǒng)之間的信息流應(yīng)用系統(tǒng)既包括各個應(yīng)用系統(tǒng)的功能描述，也包括應(yīng)用系統(tǒng)的集成與整合架構(gòu)IT基礎(chǔ)設(shè)施對支持應(yīng)用系統(tǒng)的關(guān)鍵硬件、系統(tǒng)軟件、設(shè)施加以說明，并勾畫出概要的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)資源需求4.5IT管控IT管控IT部門的業(yè)務(wù)流程IT部門的組織模型IT部門與人員的業(yè)績目標(biāo)和考核方法IT業(yè)務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)IT管控也是IT戰(zhàn)略中很重要的、但常常會被忽視的一個組成部分。IT管控包括IT部門的業(yè)務(wù)流程、IT部門的組織模型、IT部門與人員的業(yè)績目標(biāo)和考核方法以及各種IT業(yè)務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。IT業(yè)務(wù)流程定義IT系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、維護等業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)的決策和財務(wù)方面的責(zé)任IT部門的組織模型定義IT部門的組織結(jié)構(gòu)、角色、職責(zé)以及IT部門與其他業(yè)務(wù)部門的關(guān)系IT部門的績效目標(biāo)和考核指標(biāo)定義業(yè)務(wù)績效指標(biāo)，指導(dǎo)IT組織的管理IT業(yè)務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)確定用于指導(dǎo)IT系統(tǒng)實施和績效監(jiān)控的原則（如定義服務(wù)水平，系統(tǒng)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)等）4.6埃森哲的項目管理4.7未來IT藍(lán)圖設(shè)計方法在整個項目過程中，最關(guān)鍵、最核心的是未來IT藍(lán)圖設(shè)計階段。項目組將在理解了客戶的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、IT現(xiàn)狀以及已有的IT項目計劃的基礎(chǔ)上，充分運用埃森哲對稅務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢以及技術(shù)發(fā)展趨勢的深刻理解，參考國內(nèi)外稅務(wù)機構(gòu)在實施信息化過程中的各種先進經(jīng)驗，為客戶設(shè)計出未來的IT藍(lán)圖。4.8項目啟動本階段埃森哲最重要的任務(wù)是通過與客戶項目負(fù)責(zé)人的深入溝通，進一步明確并確定項目的工作范圍，在此基礎(chǔ)上制定出合理的項目計劃。同時，埃森哲與客戶雙方均需盡快為項目配備相應(yīng)的資源。項目啟動階段最重要的成果是明確可行的項目計劃。項目進度計劃項目資源計劃與職責(zé)定義項目質(zhì)量計劃項目文檔模板4.8現(xiàn)狀分析與診斷在現(xiàn)狀分析與診斷階段，埃森哲項目組將基于埃森哲已有的對稅務(wù)業(yè)務(wù)的理解，進一步了解客戶業(yè)務(wù)流程的特點，從而了解客戶各級部門面臨的與信息技術(shù)有關(guān)的主要問題和需求。另一方面，更重要的是要了解分析客戶當(dāng)前的IT架構(gòu)（包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)）和IT管控模式（包括IT部門的業(yè)務(wù)流程、IT部門組織和管控模式等），從而對客戶已經(jīng)具有的信息技術(shù)能力有一個全面的了解。通過對客戶業(yè)務(wù)與信息技術(shù)現(xiàn)狀的調(diào)研，項目組將會對客戶的業(yè)務(wù)和信息技術(shù)條件有基本的理解，并對客戶的長處和弱點有所了解。在現(xiàn)狀分析與診斷階段，項目組將會閱讀客戶所提供的大量的文件、資料等，并會對客戶各主要業(yè)務(wù)部門以及信息技術(shù)部門進行一系列的訪談。現(xiàn)狀分析與診斷階段最重要的成果是現(xiàn)狀分析報告。這份報告一方面要描述業(yè)務(wù)現(xiàn)狀與信息技術(shù)現(xiàn)狀的基本情況，另一方面，更重要的是要識別出業(yè)務(wù)對信息技術(shù)提出的最主要的需求，以及信息技術(shù)領(lǐng)域面臨的一些最主要的問題。客戶業(yè)務(wù)現(xiàn)狀概述業(yè)務(wù)對信息技術(shù)提出的關(guān)鍵需求客戶現(xiàn)有的IT架構(gòu)；包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)客戶IT管控的現(xiàn)狀；包括IT業(yè)務(wù)流程、IT部門的組織模型、IT部門的績效目標(biāo)和考核指標(biāo)以及IT業(yè)務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等客戶信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則和初步思路4.8.3研究方法說明我們將通過對客戶主要領(lǐng)導(dǎo)進行訪談，獲得對客戶業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的理解。在分析了客戶業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的現(xiàn)狀，并理解了客戶的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，項目組將結(jié)合埃森哲全球稅務(wù)咨詢的經(jīng)驗和對信息技術(shù)的深刻理解，并參考國內(nèi)外的先進實踐經(jīng)驗，制定出客戶的IT戰(zhàn)略方向。如前所述，決定客戶的IT戰(zhàn)略實際上就是要分析業(yè)務(wù)戰(zhàn)略對信息技術(shù)提出的要求，從而定義出客戶的IT愿景、關(guān)鍵的IT目標(biāo)、需要的IT能力，以及IT在客戶應(yīng)該扮演的角色。項目組所確定的戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則以及初步的設(shè)計思路將會客戶進行充分地溝通，得到客戶的確認(rèn)之后，這些原則和初步思路將用于指導(dǎo)下一階段的IT藍(lán)圖設(shè)計。我們假設(shè)客戶已經(jīng)清楚地定義了業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，并且形成了相應(yīng)的文件。因此我們的訪談只是對有限的問題與客戶主要領(lǐng)導(dǎo)進行進一步確認(rèn)。當(dāng)我們完成對業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略方向的確認(rèn)和定義后，也將與客戶主要領(lǐng)導(dǎo)對該結(jié)果進行確認(rèn)。在確定了IT戰(zhàn)略方向以后，我們還會根據(jù)客戶的現(xiàn)狀、戰(zhàn)略目標(biāo)以及先進的實踐經(jīng)驗，形成制定IT藍(lán)圖的一些重要的指導(dǎo)原則和一些基本思路。12345確定IT戰(zhàn)略方向4.9設(shè)計未來IT藍(lán)圖這個階段的主要任務(wù)是設(shè)計客戶未來的IT架構(gòu)和與之配套的IT管控模型。IT架構(gòu)包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)（硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡(luò)等），而IT管控模型則包括IT組織、IT流程以及IT績效管理等。業(yè)務(wù)對信息技術(shù)提出要求，同時，信息技術(shù)也會為業(yè)務(wù)的發(fā)展提供新的可能。因此，在設(shè)計未來的IT藍(lán)圖時，有可能會發(fā)現(xiàn)，有必要對部分的業(yè)務(wù)流程進行調(diào)整和優(yōu)化。流程改進的建議也將在這個階段完成。業(yè)務(wù)流程改進建議未來的數(shù)據(jù)架構(gòu)未來的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)；包括應(yīng)用系統(tǒng)的功能分布、主要應(yīng)用系統(tǒng)描述、主要應(yīng)用系統(tǒng)的遷移路徑建議、應(yīng)用系統(tǒng)集成與整合架構(gòu)等未來的基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)；包括網(wǎng)絡(luò)、硬件、系統(tǒng)軟件以及運行維護、開發(fā)、安全等的基本原則未來的IT管控機制；包括主要IT業(yè)務(wù)流程的定義、IT部門的組織結(jié)構(gòu)、IT部門績效考核與考核指標(biāo)、IT業(yè)務(wù)規(guī)范4.10數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計示例4.11