××公司投資管理制度

XX公司

投資管理制度

二OXX年十二月

目錄

第一章總則....................................................3

第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則...............................3

第三章投資決策機(jī)構(gòu).............................................4

第四章投資范圍和投資限制.......................................5

第五章投資業(yè)務(wù)流程..............................................5

第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理.........................................8

第七章附則......................................................8

附件一：工作流程圖...............................................9

附件一：業(yè)務(wù)檔案參考..........................................10

附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告.....................................26

附件四：工作月報(bào)（樣本）....................................27

附件五：文檔移交清單...........................................28

第一章總則

第一條為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，

防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民

共和國公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。

第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投

資及其他類型的投資行為。

第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安

全與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，

通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系

統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有

關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。

第四條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。

第五條公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反

饋的投資管理模式。

第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則

第六條投資管理制度的總體目標(biāo)：

（一）保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守

法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；

（二）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)

行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。

第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則：

（一）健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級(jí)崗位，

并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；

（-）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決

策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行;

第十五條項(xiàng)目初審會(huì)由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)

人組成?？偨?jīng)理可在必要時(shí)決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加項(xiàng)目初審會(huì)。

第四章投資范圍和投資限制

第十六條投資潛在的投資項(xiàng)目一般應(yīng)具備如下（但并非必須全部具備）特

征：

1、較高的成長(zhǎng)性；

2、先進(jìn)的技術(shù)；

3、較高的進(jìn)入壁壘；

4、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)；

5、領(lǐng)先的市場(chǎng)地位；

6、有利的投資價(jià)格；

7、很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。

第十七條未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為

1、直接或間接投資于上市交易的證券，

2、用借貸資金投資；

3、向其他人提供貸款或擔(dān)保（購買投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除

外）；

4、投資于有可能使公司承擔(dān)無限責(zé)任的項(xiàng)目；

5、投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域；

第五章投資業(yè)務(wù)流程

第十八條項(xiàng)目搜集

公司應(yīng)主要通過以下途徑獲取項(xiàng)目：

1、與國內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；

2、派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)

目洽談、寄送資料、報(bào)刃資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上

搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

第十九條項(xiàng)目初審

項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初

步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、

編號(hào)、入庫。

第二十條簽署保密協(xié)議

在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)

議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之

后就可與之簽署保密協(xié)議。

第二十一條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目

立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目初審會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，

經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。

第二十二條盡職調(diào)查

立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡

職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的

《投資建議書》。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。

第二十三條投資決策委員會(huì)審查

投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《投資建議書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審

查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日

內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。

在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員

會(huì)通過之相關(guān)投資決策不符的情況，項(xiàng)目投資經(jīng)埋應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投奧決

策委員會(huì)重新審查。

第二十四條簽訂投資協(xié)議

經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核

相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》。

第二十五條對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理

在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)

經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能

短的時(shí)間內(nèi)快速增值。

跟蹤管理的具體內(nèi)容有：

1、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具休情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月（季）度分析表》；

2、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投

資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；

3、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問題、提

出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。

第二十六條投資的退出

在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)

展及時(shí)修訂。

具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次

公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分

為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解

散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。TPO及出售將是本公司主要的退出渠

道。

項(xiàng)目推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。

第二十七條投資決策委員會(huì)審查退出方案

投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理的《投資退出方案書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)

部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工

作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)投資退出決策意見表》。

在退出方案具體實(shí)施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員

會(huì)通過之相關(guān)投資決策不符的情況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決

策委員會(huì)重新決策。

第二十八條項(xiàng)目總結(jié)

項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目投資中的經(jīng)驗(yàn)教

訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。

第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理

第二十九條本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動(dòng)中形成的、

作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。

第三十條本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目

跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。

第三十一條項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡

職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投

資決策委員會(huì)決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。

第三十二條項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季

度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。

第三十三條項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)

告。

第三十四條業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項(xiàng)目概況

表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。

第三十五條業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階

段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔

案移交歸檔。

第三十六條業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。

第七章附則

第三十七條本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一部分。

第三十八條本制度由董事會(huì)制定和解釋。

第三十九條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件一：工作流程圖

附件二：業(yè)務(wù)檔案參考

業(yè)務(wù)檔案1:項(xiàng)目概況表

項(xiàng)目概況表

項(xiàng)目人員日期

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目來源

行業(yè)板塊

項(xiàng)目所在地區(qū)

聯(lián)系方式

主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)

品介紹

項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)

項(xiàng)目現(xiàn)狀

備注

業(yè)務(wù)檔案2：企業(yè)所需提供資料清單

企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱

一、公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)

1、公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；

2、公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；

3、提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，

提供批準(zhǔn)文件；

二、公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況

1、公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；

2、公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；

3、公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價(jià)格；

4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP

認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；

5、公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；

6、公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；

三、公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況

1、公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；

2、公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹；

3、公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹；

四、公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況

1、公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的

業(yè)務(wù)；

2、公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；

3、公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方

式；

五、公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況；

六、公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）

七、公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。

業(yè)務(wù)檔案3：盡職調(diào)查提綱

盡職調(diào)查提綱

一、行業(yè)調(diào)查

1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)的市場(chǎng)走向）

2、行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù)

3、行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素

二、產(chǎn)品市場(chǎng)情況

1、產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布

2、公司產(chǎn)品主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析

3、公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較（相

互優(yōu)勢(shì)所在，公司優(yōu)勢(shì)的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的相應(yīng)對(duì)策）

4、公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)

入的時(shí)間分析）

5、公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競(jìng)爭(zhēng)

三、銷售策略

1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何

2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)

整？

3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷周期）

4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？

5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營(yíng)策略

6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)

7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因素

四、公司經(jīng)營(yíng)情況

1、營(yíng)銷狀況

1.1公司的組織結(jié)構(gòu)

1.2公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)

1.3銷售程序說明

1.4企業(yè)的主要供應(yīng)商

1.5分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式

1.6銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入

2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況

2.1生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán)

2.2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度

2.3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決

2.4生產(chǎn)原料說明

2.5生產(chǎn)流程介紹

2.6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)

張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙

2.7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施

2.8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策

五、人力資源

1、勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年齡、教育程度、工資水平等）

2、主要管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷

3、企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進(jìn)取心等）

4、對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及用應(yīng)措施

5、激勵(lì)計(jì)劃一一員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等

6、主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度

7、管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由

六、產(chǎn)品技術(shù)

1、產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）

2、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策

3、產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策

4、企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售

（或可帶來的回報(bào)預(yù)測(cè)）

5、企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配

備情況、開發(fā)進(jìn)度等

6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期

七、財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè)

1、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃

2、是否己建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度

3、財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說明

4、利潤(rùn)構(gòu)成考查

5、應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施

6、未來5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)依據(jù)

八、有關(guān)法律及政策

1、技術(shù)專利歸屬

2、國外專利規(guī)定

3、國家及地方政策

4、有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案4：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目人員日期

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目基本情況

注冊(cè)地址

成立時(shí)間

項(xiàng)

目注冊(cè)/實(shí)收資本

企

業(yè)

基股本結(jié)構(gòu)

本

情

況

主營(yíng)業(yè)務(wù)

其他

項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹

項(xiàng)技術(shù)原理及特點(diǎn)

目

產(chǎn)

品

、項(xiàng)目發(fā)展階段

服

務(wù)

基技術(shù)先進(jìn)性

本

情

況

市場(chǎng)潛力

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

其他

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）

研究開發(fā)能力

企

業(yè)

綜市場(chǎng)營(yíng)銷能力

合

能

力

評(píng)

述

企業(yè)管理能力

其他

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）

年年年

銷售收入

銷售成本

凈利潤(rùn)

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

未來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（單位：萬元）

銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年

銷售成本

凈利潤(rùn)

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

項(xiàng)目融資計(jì)劃

資金需求數(shù)額

資金使用計(jì)劃

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）

融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)

投資退出方案

計(jì)劃退出時(shí)間

預(yù)期回報(bào)率

投資退出方式

項(xiàng)目小結(jié)

項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見

項(xiàng)目考評(píng)會(huì)

部門經(jīng)理

總經(jīng)理

結(jié)論

業(yè)務(wù)檔案5：投資建議書

投資建議書

投資建議書應(yīng)包括以下要點(diǎn)：

1、項(xiàng)目概況

2、技術(shù)先進(jìn)性

3、管理團(tuán)隊(duì)

4、市場(chǎng)前景與競(jìng)爭(zhēng)能力

5、財(cái)務(wù)狀況

6、融資計(jì)劃與用途

7、風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性

8、投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位

9、投資退出方案設(shè)計(jì)

10、其他

業(yè)務(wù)檔案S投資決策委員會(huì)決策意見表

投資決策委員會(huì)決策意見表

項(xiàng)目人員提交日期

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目基本

情況簡(jiǎn)介

項(xiàng)

目

情

況

投資方案

簡(jiǎn)介

備注

投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）

投資決策委員會(huì)成員意見

投資決策委員會(huì)決議

投資決策委員會(huì)決策意見表（續(xù)）

附件：

1、項(xiàng)目立項(xiàng)審批表

2、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告

3、項(xiàng)目投資建議書

4、項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部

門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、

技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資

產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務(wù)檔案7：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表

項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表

日^編號(hào)

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目投資經(jīng)理

項(xiàng)目擬投資金額

項(xiàng)目報(bào)批資料清單

部門經(jīng)理意見

財(cái)務(wù)部意見

法律顧問意見

行政部意見

總經(jīng)理意見

業(yè)務(wù)檔案8：企業(yè)情況月（季）度分析表

企業(yè)情況月度分析表

項(xiàng)目名稱報(bào)告期間

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

報(bào)表科目本月（季）去年同期同比增長(zhǎng)變動(dòng)較大的原因

損益表

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

主營(yíng)業(yè)務(wù)成本

營(yíng)業(yè)費(fèi)用

管理費(fèi)用

財(cái)務(wù)費(fèi)用

凈利潤(rùn)

資產(chǎn)負(fù)債表

應(yīng)收帳款

存貨凈額

流動(dòng)負(fù)債

股東權(quán)益

預(yù)算完成情況分析

項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大的原因

產(chǎn)品一

收產(chǎn)品二

入產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

產(chǎn)品一

利產(chǎn)品二

潤(rùn)產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

業(yè)務(wù)檔案%《企業(yè)情況季度報(bào)告》

企業(yè)情況季度報(bào)告

企業(yè)情況季度分析報(bào)告可參考以下內(nèi)容：

一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況概述

二、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析

三、營(yíng)運(yùn)狀況分析

1、收入狀況分析：a、收入趨勢(shì)分析

b、預(yù)算完成情況分析

2、營(yíng)運(yùn)成本分析，a、同期比較分析

b、預(yù)算執(zhí)行情況分析

四、投、融資等重要活動(dòng)分析

五、企業(yè)上市籌備工作小結(jié)

六、項(xiàng)目管理建議

附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告

項(xiàng)目階段性工作報(bào)告

項(xiàng)目人員______________

出差時(shí)間：___________________________

出差地點(diǎn)：___________________________

調(diào)研項(xiàng)目：_________________________________________________

項(xiàng)目所處階段：______________________________________________

調(diào)研情況

本次調(diào)研目的：

項(xiàng)目欲解決的問題等。

本次調(diào)研收獲：