營利性原則作為商法基本原則法理論文

營利性原則作為商法基本原則的法理思考摘要：營利性原則秉承著營利是商主體追求的最高目標價值，符合商法基本原則的界定因素與標準，應當看做商法的基本原則，并且是首要的基本原則。

關鍵詞：營利性原則基本原則

一、商法基本原則研究的必要性，與理念、價值的關系

我國雖沒有制定商法典，但不意味著我國沒有實質意義的商法。隨著社會主義市場經(jīng)濟條件下改革的成熟與完善，我國立法機關相繼頒布了《海商法》《公司法》《票據(jù)法》《保險法》《合伙企業(yè)法》《證券法》等一系列單行商事法。這些單行法律的出臺，為我國商法在整個法律體系中占據(jù)獨立部門法的法律地位奠定了堅實的法律基礎。因此，商法是我國法律體系中最重要的部門法之一。商法之所以能以部門法的形式獨立存在，其中一個非常重要的原因就是由于商法具有與其它部門法相區(qū)別的基本原則。

在實質商法中，由于商法的價值和理念仍然是一種極為抽象的存在，因此商法的理念和價值需要以商法的原則為載體，并通過商法的原則表現(xiàn)出來。商法的基本原則作為實質商法中理念的體現(xiàn)，應當成為全部商法規(guī)范的價值主線和靈魂的所在。【1】并且商法的基本原則是商事立法的準則，也是商事活動的行為準則和商事糾紛的裁判準則。學界正是認識到了商法的基本原則與商法的理念、價值之間如此密切的關系，及基本原則在商法立法中至關重要的地位，廣大的商法學者一直把”現(xiàn)代商法的基本原則”當做研究的熱點問題。

二、商法的營利性原則符合商法基本原則的界定因素與標準

如何確定現(xiàn)代商法的基本原則，這就涉及到了界定商法的標準問題。商法的基本原則不是主觀的杜撰，而是商法在其發(fā)展中所形成的獨特的觀念、規(guī)則、制度的總和，體現(xiàn)的是商法所具有的精神。【2】

如何考量是不是商法的基本原則，筆者覺得可以綜合考慮以下的因素:

1、是否能體現(xiàn)商法的獨立性，以區(qū)別于其他部門法，是否緊緊圍繞商法的調整對象和商法存在的目的：目的就是營利，或者追求利益的最大化；

2、是否是對商事行為規(guī)則最抽象、最凝練的概括；

3、是否能具備同時規(guī)制商主體和商行為的因素；

4、能否作為商法理念的集中體現(xiàn)，效力貫徹商法的始終；

這個標準說起來容易，但是具體衡量起來比較難，但是顯然商法所調整的營利性生產(chǎn)關系,因此營利性的價值追求首先應當是商法的基本精神之所在,營利性原則應當是商法的首要原則。當然,商法的營利性原則并不表現(xiàn)為指導人們如何營利,而在于以法律制度構建自身營利的有機統(tǒng)一體或者說在于以法律制度來規(guī)范主體的營利行為。

三、營利性是商法目標價值的體現(xiàn)

目標價值是法律根本屬性的體現(xiàn)，其研究的意義是多方面的：其一，提高法律推理的合理性，使法律規(guī)則形成系統(tǒng)性網(wǎng)絡；其二,減少對法律規(guī)則執(zhí)行的恣意或法律執(zhí)行者的越權行事，以保證法律的正常實施；其三，目標價值的研究更便于對整個法律系統(tǒng)的把握和基本理論的建立。綜上以及結合商法發(fā)展以及我國市場經(jīng)濟發(fā)展的狀況，應以營利優(yōu)先作為我國商法的目標價值。

1.營利優(yōu)先的產(chǎn)生原因

市場經(jīng)濟與商品經(jīng)濟不同,商品經(jīng)濟是與自然經(jīng)濟相對應的形態(tài),與市場經(jīng)濟相對應的是計劃經(jīng)濟,主要強調的是一種社會資源的分配方式,即以市場機制調節(jié)社會資源在全社會范圍內的配置。主要是從經(jīng)濟運行方式或經(jīng)濟模式的層面上來進行定義的。市場經(jīng)濟和商品經(jīng)濟有重合的一面,市場經(jīng)濟必須依賴于商品經(jīng)濟而存在。但市場經(jīng)濟并不是隨商品經(jīng)濟而同時產(chǎn)生的,它必須在商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段之后才能產(chǎn)生。兩者在作用的內容上也是不一樣的。同商品經(jīng)濟相比,市場經(jīng)濟更具有現(xiàn)代性,而商法的產(chǎn)生和作用內容都與市場經(jīng)濟有著十分密切的聯(lián)系。從以上不難看出,市場經(jīng)濟是確立營利優(yōu)先的經(jīng)濟原因,此外,大量的技術性規(guī)范是營利優(yōu)先的法律規(guī)范原因。

2.營利優(yōu)先的體現(xiàn)

營利優(yōu)先體現(xiàn)在商法原則和商法制度的各個方面：首先商事的主體制度在范圍上延伸到了公司領域。公司是完全以營利為目的的經(jīng)濟組織，是地地道道的經(jīng)濟人。就其行為來說，商事交易完全以營利為目的，為實現(xiàn)這一目的，必須力求交易的迅速完成。【3】因為只有交易迅捷，從事商事交易之人才能通過多次反復交易而實現(xiàn)其營利目的。商法不但以營利作為其最高價值目標,而且為了實現(xiàn)效益甚至在某種程度上會犧牲公平,典型的如有限責任制度和票據(jù)無因性制度。

四、營利性原則體現(xiàn)下的具體制度

“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往”，這句話形象地反映商事活動的社會基礎性，體現(xiàn)著商事活動的經(jīng)濟效益價值。商事活動以營利為目的，其效益性主要體現(xiàn)對商事交易要求。商事交易”重在簡便，貴在迅速”。各國立法均把保障商事交易便捷，提高商事交易效率作為商法的基本原則，此原則包括以下內容【4】商法營利性原則指導的具體制度如下：

1、交易的簡便性制度：在商事活動領域中，由于商事行為本身的大量性、反復性、同一性，所以為了簡化形式上的要求，各國對商行為一般采取要式行為方式和文義行為方式，使這類法律行為中的大部分內容可以通過強行法或推定法預先加以確定，而將少部分內容由當事人約定。這將會極大地簡化交易程序，提高交易效率。例如票據(jù)法第108條第2款規(guī)定，票據(jù)憑證的格式和印刷管理方法，由中國人民銀行規(guī)定。

2、交易的定型化制度：權利證券化和權利義務格式化是商法的又一個重要特點。如廣泛采用票據(jù)、提單、保險單等，通過這些要式文件和文義文件，使法律行為標準化、定型化，從而簡化了權利轉讓和權利認定的程序?！?】交易定型化規(guī)定是保障交易便捷，提高交易效率的前提，主要包括交易形態(tài)定型化、交易客體定型化和契約定型化二個方面。交易形態(tài)定型化一般是指商法通過強行法規(guī)則預先設定若干種類型的典型交易方式，使商事交易的方式定型化。交易客體定型化是指交易對象的商品化和證券化。契約的定型化是指商法對契約的內容或基本條款做成商事合同的標準合同和附和合同予以實現(xiàn)的統(tǒng)一規(guī)定，簡化定約程序，以便要約方發(fā)出大量的連續(xù)的一致的要約，便于相對方迅速做出是否承諾的決定。

3、短期時效制度。為了督促商事交易當事人迅速行使自己的權利，促進商事交易流轉，實現(xiàn)營利并再次交易的目的，商法對各類商事請求權比如票據(jù)請求權、貨物買賣中的瑕疵責任等，普遍采取了不同于民法上的短期時效制度，從而為商事交易糾紛的迅速解決，及時結束商事交易中權利義務關系不確定狀態(tài)，提供了一種自動的法律調節(jié)機制。

五、結語

商事主體從事商事交易最主要的目的在于追求利潤最大化。同時，需要指出的是確認和保護營利原則旨在確認和保護營利行為的結果,而非保證每個商事主體逐利目的實現(xiàn)。同時,商法所承認和保護的營利必須是依合法手段,誠實交易并符合市場經(jīng)濟所公認的商業(yè)道德要求取得的營利,而對于采用非法交易、不正當手段、違背公認的商業(yè)道德所獲得的營利非但得不到法律承認和保護,還要接受相應的法律制裁。

參考文獻：

【1】林敏：《商法基本原則研究》，載《中國人民大學學報》2002年第4期。

【2】范健《”商法通則”關于商法基本原則的界定與及其立法安排》，載《中國商法年刊》