工程項(xiàng)目檔案審計(jì)方案

中原環(huán)保股份有限公司審計(jì)通知書中原環(huán)保審字[2016]第3-5號(hào)簽發(fā)人：李建平關(guān)于對(duì)公司工程項(xiàng)目檔案進(jìn)行審計(jì)的通知公司各項(xiàng)目部、各子公司、港區(qū)水務(wù)分公司：根據(jù)《中原環(huán)保股份有限公司2016年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃》安排和《中原環(huán)保股份有限公司內(nèi)部審計(jì)工作制度》，公司決定成立審計(jì)組，自2016年3月2日起，對(duì)公司所有已竣工和在建項(xiàng)目的工程檔案進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。請(qǐng)予以配合，并按通知要求提供有關(guān)資料。審計(jì)組組長：李建平 審計(jì)組副組長：薛飛鄭玉民審計(jì)組成員：韓國俊苑泰灝冉海勤任永莉附件1：《公司工程項(xiàng)目檔案專項(xiàng)審計(jì)方案》附件2：《被審計(jì)單位需提供資料清單》二〇一六年二月十九日附件1：公司工程項(xiàng)目檔案專項(xiàng)審計(jì)方案為規(guī)范和加強(qiáng)公司工程項(xiàng)目資料的收集、整理、歸檔工作，確保工程項(xiàng)目資料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，確保檔案資料在工程建設(shè)、驗(yàn)收、生產(chǎn)運(yùn)營、工程維護(hù)及改擴(kuò)建中充分發(fā)揮作用，根據(jù)公司2016年度內(nèi)部審計(jì)工作安排，并結(jié)合公司《工程項(xiàng)目檔案管理辦法》，特制定本方案。一、審計(jì)目的通過審計(jì)，檢查公司已竣工和在建項(xiàng)目的工程資料是否完整、齊全，審批手續(xù)是否及時(shí)辦理，工程過程是否按時(shí)記錄并留存，驗(yàn)收手續(xù)是否完善等，了解各單位在檔案收集、整理、歸檔等方面是否及時(shí)、完整、準(zhǔn)確和規(guī)范，是否符合法規(guī)要求和公司內(nèi)控制度規(guī)定，以促進(jìn)各單位加強(qiáng)檔案工作，加強(qiáng)和改進(jìn)目前工作中的不足，確保公司工程項(xiàng)目檔案管理工作規(guī)范有序，提升公司規(guī)范管理水平。二、審計(jì)范圍和對(duì)象本次審計(jì)范圍為公司成立至今所有已竣工和在建項(xiàng)目。審計(jì)對(duì)象包括中原環(huán)保熱力登封有限公司、中原環(huán)保新密熱力有限公司、中原環(huán)保鄭州上街水務(wù)有限公司、中原環(huán)保開封同生工業(yè)水務(wù)有限公司、中原環(huán)保伊川水務(wù)有限公司、中原環(huán)保同生漯河水務(wù)有限公司、中原環(huán)保水務(wù)登封有限公司（二廠）、中原環(huán)保股份有限公司港區(qū)水務(wù)分公司及各公司前身項(xiàng)目部、中原環(huán)保股