2024年度金融投資理財(cái)服務(wù)協(xié)議版

2024年度金融投資理財(cái)服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（金融服務(wù)提供商）1.3投資理財(cái)產(chǎn)品1.4資金1.5收益1.6期限第二條投資理財(cái)服務(wù)的范圍和內(nèi)容2.1投資理財(cái)產(chǎn)品的種類2.2投資理財(cái)服務(wù)的模式2.3投資理財(cái)服務(wù)的流程2.4乙方提供的咨詢服務(wù)第三條投資理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)與贖回3.1購(gòu)買(mǎi)金額3.2購(gòu)買(mǎi)方式3.3贖回金額3.4贖回方式3.5贖回限制第四條收益分配及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.1收益分配方式4.2收益分配時(shí)間4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則第五條合同期限5.1起始日期5.2結(jié)束日期5.3續(xù)約條款第六條費(fèi)用及支付方式6.1管理費(fèi)6.2手續(xù)費(fèi)6.3其他費(fèi)用6.4支付方式第七條信息披露與保密7.1信息披露義務(wù)7.2信息披露方式7.3保密義務(wù)第八條合同的變更、解除與終止8.1變更條件8.2解除條件8.3終止條件第九條違約責(zé)任9.1甲方違約9.2乙方違約9.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決10.4法律途徑第十一條法律適用及管轄11.1法律適用11.2管轄法院第十二條其他約定12.1通知與送達(dá)12.2合同的生效與失效12.3附件第十三條附則13.1合同的版本13.2合同的修訂歷史第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）14.2乙方簽字（蓋章）14.3日期第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）：指根據(jù)本合同約定，向乙方購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品的自然人、法人和其他組織。1.2乙方（金融服務(wù)提供商）：指根據(jù)本合同約定，為甲方提供投資理財(cái)產(chǎn)品及相應(yīng)金融服務(wù)的法人或其他組織。1.3投資理財(cái)產(chǎn)品：指乙方根據(jù)本合同約定，向甲方提供的各類投資理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險(xiǎn)等。1.4資金：指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方支付的投資理財(cái)資金。1.5收益：指甲方按照投資理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期收益，從乙方獲取的收益。1.6期限：指甲方購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品的期限，包括但不限于短期、中期、長(zhǎng)期等。第二條投資理財(cái)服務(wù)的范圍和內(nèi)容2.1投資理財(cái)產(chǎn)品的種類：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等因素，為甲方提供合適的投資理財(cái)產(chǎn)品。2.2投資理財(cái)服務(wù)的模式：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供包括投資建議、投資決策、投資管理等服務(wù)。2.3投資理財(cái)服務(wù)的流程：乙方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供投資理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)、贖回等服務(wù)流程。2.4乙方提供的咨詢服務(wù)：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供包括市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的咨詢服務(wù)。第三條投資理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)與贖回3.1購(gòu)買(mǎi)金額：甲方一次性向乙方支付購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品的金額，具體金額在本合同附件一《投資理財(cái)產(chǎn)品清單》中列明。3.2購(gòu)買(mǎi)方式：甲方可以通過(guò)柜臺(tái)購(gòu)買(mǎi)、網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)等方式向乙方購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品。3.3贖回金額：甲方可以根據(jù)本合同約定，向乙方申請(qǐng)贖回投資理財(cái)產(chǎn)品，贖回金額根據(jù)實(shí)際投資收益確定。3.4贖回方式：甲方可以通過(guò)柜臺(tái)贖回、網(wǎng)上贖回等方式向乙方申請(qǐng)贖回投資理財(cái)產(chǎn)品。3.5贖回限制：甲方在合同期限內(nèi)不得提前贖回投資理財(cái)產(chǎn)品，除非乙方同意或者出現(xiàn)本合同約定的贖回情形。第四條收益分配及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.1收益分配方式：甲方的收益可以根據(jù)投資理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)際收益，按照本合同約定的比例進(jìn)行分配。4.2收益分配時(shí)間：甲方的收益分配時(shí)間按照投資理財(cái)產(chǎn)品的收益分配周期進(jìn)行，具體時(shí)間在本合同附件一《投資理財(cái)產(chǎn)品清單》中列明。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。4.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則：甲方應(yīng)根據(jù)本合同約定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則，自行承擔(dān)投資理財(cái)產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)。第五條合同期限5.1起始日期：本合同的起始日期為雙方簽字蓋章之日起。5.2結(jié)束日期：本合同的結(jié)束日期為合同期限屆滿之日。5.3續(xù)約條款：雙方可以在合同期限屆滿前，按照本合同約定的條件，協(xié)商續(xù)約。第六條費(fèi)用及支付方式6.1管理費(fèi)：乙方按照投資理財(cái)產(chǎn)品的管理費(fèi)率，向甲方收取管理費(fèi)，具體費(fèi)率在本合同附件一《投資理財(cái)產(chǎn)品清單》中列明。6.2手續(xù)費(fèi)：乙方按照投資理財(cái)產(chǎn)品的手續(xù)費(fèi)率，向甲方收取手續(xù)費(fèi)，具體費(fèi)率在本合同附件一《投資理財(cái)產(chǎn)品清單》中列明。6.3其他費(fèi)用：雙方約定其他費(fèi)用，具體費(fèi)用及標(biāo)準(zhǔn)在本合同附件一《投資理財(cái)產(chǎn)品清單》中列明。6.4支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式，向乙方支付費(fèi)用。第八條合同的變更、解除與終止8.1變更條件：在合同期限內(nèi)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件。8.2解除條件：在合同期限內(nèi)，一方提出解除合同，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。解除合同應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。8.3終止條件：合同期限屆滿或者雙方協(xié)商一致終止合同的，本合同終止。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約：甲方未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照乙方實(shí)際損失的金額支付違約金；給乙方造成重大損失的，乙方有權(quán)要求甲方賠償。9.2乙方違約：乙方未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照甲方實(shí)際損失的金額支付違約金；給甲方造成重大損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償。9.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式：違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付相應(yīng)的違約金。如果違約行為給守約方造成重大損失，守約方有權(quán)要求違約方賠償。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。10.2調(diào)解解決：協(xié)商不成的，可以提交甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。10.3仲裁解決：調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.4法律途徑：如雙方同意仲裁，任何一方均有權(quán)按照本合同約定的仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。第十一條法律適用及管轄11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院：本合同糾紛的訴訟管轄法院為甲方所在地人民法院。第十二條其他約定12.1通知與送達(dá)：雙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定的聯(lián)系方式，及時(shí)通知對(duì)方合同履行過(guò)程中的重要事項(xiàng)。12.2合同的生效與失效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限屆滿或者雙方協(xié)商一致解除、終止的，本合同失效。12.3附件：本合同附件包括投資理財(cái)產(chǎn)品清單、收益分配方案、費(fèi)用明細(xì)等，附件與本合同具有同等法律效力。第十三條附則13.1合同的版本：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2合同的修訂歷史：本合同的修訂歷史應(yīng)在本合同的末尾注明，以記錄合同的變更情況。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）：14.2乙方簽字（蓋章）：14.3日期：第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資理財(cái)產(chǎn)品清單詳細(xì)列出甲方擬購(gòu)買(mǎi)的投資理財(cái)產(chǎn)品種類、預(yù)期收益率、期限、費(fèi)用等信息。附件二：收益分配方案詳細(xì)說(shuō)明甲方收益的分配方式、分配時(shí)間及分配比例等。附件三：費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)列出乙方收取甲方的管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用項(xiàng)目及費(fèi)率。附件四：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)說(shuō)明乙方對(duì)投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施。附件五：合同履行通知書(shū)用于通知雙方合同履行過(guò)程中的重要事項(xiàng)，包括但不限于投資理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)、贖回、收益分配等。附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的爭(zhēng)議解決方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間、金額購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品。2.甲方未按照約定方式進(jìn)行贖回。3.乙方未按照約定提供投資理財(cái)產(chǎn)品及服務(wù)。4.乙方未按照約定時(shí)間、方式進(jìn)行收益分配。5.乙方未按照約定履行費(fèi)用收取義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.違約方應(yīng)支付相應(yīng)的違約金，違約金金額為本合同涉及的金額的一定比例。3.如果違約行為給守約方造成重大損失，守約方有權(quán)要求違約方賠償。示例說(shuō)明：若甲方未按照約定時(shí)間購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期購(gòu)買(mǎi)的違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指根據(jù)本合同約定，向乙方購(gòu)買(mǎi)投資理財(cái)產(chǎn)品的自然人、法人和其他組織。2.乙方：指根據(jù)本合同約定，為甲方提供投資理財(cái)產(chǎn)品及相應(yīng)金融服務(wù)的法人或其他組織。3.投資理財(cái)產(chǎn)品：指乙方根據(jù)本合同約定，向甲方提供的各類投資理財(cái)產(chǎn)品，包括但