2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

單選題（共30題）

1、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行（）制度。

A.投資者制度

B.準(zhǔn)入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

【答案】D

2、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說(shuō)法正確的有

（）O

A.H、in、iv

B.I、IV

C.I、III、IV

D.1、111

【答案】C

3、證券金融公司與（）應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)

保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的

信托財(cái)產(chǎn)

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】C

4、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的

重要舉措。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】C

5、全國(guó)社?；鹁惩鉀](méi)資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)

的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

6、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見

的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征

（）

A.??③

B.②③④

C.

D.?@?

【答案】B

7、我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基

金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要

引導(dǎo)作用的是（）。

A.個(gè)人投資者

B.證券投資基金

C.其他機(jī)構(gòu)投資者

D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者

【答案】B

8、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）o

A.??③

B.?@?

C.?@?

D.①?③④

【答案】D

9、下列（）屬于我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

A.??③④⑤

B.①?④⑤

C.③⑤

D.①?④⑤

【答案】A

10、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期雙可以分為（）。

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】B

14、某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股

息，待以后營(yíng)利時(shí)一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于

（）O

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股

C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

D.累積優(yōu)先股

【答案】D

15、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定

價(jià)。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】C

16、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。

A.①@

B.②③④

C.③④

D.@（3）

【答案】C

17、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。

A.實(shí)行貸款五級(jí)分類

B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

C.核心資本充足率不低于4%

D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

【答案】C

18、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。

A.①@③

B.?@@

C.?@@

D.②③④

【答案】B

19、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有（）o

A.I、n、in、iv

B.EIEIV

C.II、HI、IV

D.in、iv

【答案】A

20、下列各項(xiàng)中屬于不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金匯總的基礎(chǔ)設(shè)施的有（）。

A.???

B.??③

C.②③④

D.?@?

【答案】B

21、上海證券交易所于（）年11月12日批準(zhǔn)成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】A

22、按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.債券基金股票基金

【答案】A

23、1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)

【答案】C

24、股票投資的主要分析方法包括（）。

A.③

B.②③④

C.?@?

D.④

【答案】C

25、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊

提供的文件有（）。

A.0（2）

B.①@③

C.?<3）?

D.①②③④

【答案】A

26、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管

理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證

券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的0。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.保薦業(yè)務(wù)

C.投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】D

27、（2021年真題）股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的

晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（。？）

A.I、HI

B.I、HI、IV

C.II、IV

D.［、II.Ill

【答案】D

28、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱為（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買

D.贖回

【答案】A

29、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。

A.I、II.III

B.II、in、iv

C.I、II、IV

D.I、n、