供應(yīng)商管理辦法

供應(yīng)商管理辦法第一章總則第一條

為規(guī)范公司物資供應(yīng)商（以下簡(jiǎn)稱供應(yīng)商）管理工作，優(yōu)化采購(gòu)資源，規(guī)避采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，保證采購(gòu)質(zhì)量，控制采購(gòu)成本，制訂本辦法。第二條

本辦法所稱供應(yīng)商是指向公司提供物資的生產(chǎn)制造企業(yè)以及其他法人，包括A、B、C三類供應(yīng)商。（一）A類供應(yīng)商指與公司建立了長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作關(guān)系，忠誠(chéng)度較高，能滿足公司發(fā)展需要的合格供應(yīng)商。（二）B類供應(yīng)商指年供貨額大于50萬元且年供貨批次多于12次的合格供應(yīng)商。（三）C類供應(yīng)商指年供貨額小于50萬元或年供貨批次少于12次的合格供應(yīng)商。第三條

本辦法適用于公司的供應(yīng)商管理。分、子公司參照?qǐng)?zhí)行。第二章供應(yīng)商的選擇與確定第四條

供應(yīng)商的選擇原則（一）優(yōu)先原則1.在確保質(zhì)量、技術(shù)、價(jià)格、生產(chǎn)能力、交貨期、服務(wù)等能滿足公司要求的前提下，應(yīng)優(yōu)先選擇商業(yè)信譽(yù)好、國(guó)內(nèi)、國(guó)際同行業(yè)質(zhì)量水平高的專業(yè)廠家。2.在綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，按下列順序優(yōu)先選擇供應(yīng)商：A類供應(yīng)商，B類供應(yīng)商，C類供應(yīng)商。（二）集中原則同種、同系列產(chǎn)品應(yīng)盡可能選擇同一供應(yīng)商。（三）謹(jǐn)慎原則為防范各類風(fēng)險(xiǎn)，同類物資應(yīng)盡量選擇兩家或兩家以上供應(yīng)商供應(yīng)，合理調(diào)整供貨比例，保持公平競(jìng)爭(zhēng)，提升應(yīng)變能力。第五條

供應(yīng)商準(zhǔn)入條件（一）具有法人資格；（二）具備國(guó)家有關(guān)部門、行業(yè)或公司要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證以及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可；（三）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無違法記錄和重大法律糾紛；（四）具備完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國(guó)家、行業(yè)、公司以及地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；（五）具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和售后服務(wù)能力；（六）公司規(guī)定具備的其他條件。第六條

供應(yīng)商的準(zhǔn)入程序（一）采購(gòu)配套部提供擬選擇的供應(yīng)商名單，注明供貨類別。（二）對(duì)于引進(jìn)件供應(yīng)商、零星供貨商、貿(mào)易商、代理商、原材輔料中的二、三類物資供應(yīng)商準(zhǔn)入，可由供應(yīng)商向采購(gòu)配套部提供有關(guān)資質(zhì)情況、設(shè)備狀況、工藝保證能力、質(zhì)量保證能力、國(guó)內(nèi)外業(yè)績(jī)等資料，采購(gòu)配套部組織技術(shù)部門、質(zhì)量部進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審合格并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，納入合格供方管理。其他供應(yīng)商準(zhǔn)入，應(yīng)由采購(gòu)配套部組織技術(shù)部門、質(zhì)量部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)能力評(píng)估，評(píng)估合格報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后納入合格供方管理。（三）公開招標(biāo)中標(biāo)的供應(yīng)商，經(jīng)采購(gòu)配套部、技術(shù)部門、質(zhì)量部共同確認(rèn)，附中標(biāo)通知書復(fù)印件報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后納入合格供方管理。（四）對(duì)顧客要求控制的物資，邀請(qǐng)顧客參加對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇。（五）供應(yīng)商準(zhǔn)入證的辦理及發(fā)放按總廠有關(guān)程序辦理。第三章供應(yīng)商的管理第七條

采購(gòu)配套部負(fù)責(zé)組織技術(shù)部門、質(zhì)量部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定和《供應(yīng)商評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》對(duì)供應(yīng)商每年進(jìn)行一次績(jī)效評(píng)價(jià)，每三年進(jìn)行一次能力評(píng)價(jià)，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的供應(yīng)商可免除能力評(píng)價(jià)。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。第八條供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)為了評(píng)價(jià)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、價(jià)格、交貨及時(shí)性、服務(wù)及有關(guān)記錄等合作業(yè)績(jī)，須對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。（一）組織1.績(jī)效評(píng)價(jià)周期：供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)的周期為一年，每年第一個(gè)季度內(nèi)完成。確需調(diào)整評(píng)價(jià)時(shí)間的，由采購(gòu)配套部提出書面報(bào)告，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象：主要是A、B類供應(yīng)商，其它供應(yīng)商可根據(jù)供貨情況決定是否進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。3.績(jī)效評(píng)價(jià)責(zé)任：主要責(zé)任部門為采購(gòu)配套部和質(zhì)量部，采購(gòu)配套部負(fù)責(zé)組織。評(píng)價(jià)前，采購(gòu)配套部應(yīng)提供供應(yīng)商明細(xì)，以供相關(guān)單位收集和整理評(píng)價(jià)信息，同時(shí)，提供評(píng)價(jià)計(jì)劃，內(nèi)容主要包括評(píng)價(jià)時(shí)間安排和相應(yīng)的評(píng)價(jià)內(nèi)容。4.采購(gòu)配套部與質(zhì)量部按照“績(jī)效評(píng)價(jià)記錄表”（見附件一）和“供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)量表”（見附件二）、“供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果匯總”（見附件三）進(jìn)行評(píng)價(jià)，并保管相關(guān)文件和資料，及時(shí)歸入供應(yīng)商檔案。（二）評(píng)級(jí)依據(jù)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果匯總得分，確定合格供應(yīng)商的績(jī)效等級(jí)。供應(yīng)商績(jī)效等級(jí)分為a級(jí)、b級(jí)、c級(jí)、d級(jí)，具體如下。（三）評(píng)級(jí)后處理1.年度績(jī)效評(píng)價(jià)為a級(jí)的供應(yīng)商，可獲得下列獎(jiǎng)勵(lì)政策：（1）提高物資采購(gòu)量的供貨權(quán)重；（2）在結(jié)算方面享受優(yōu)先付款；（3）為公司提升整機(jī)質(zhì)量水平或?yàn)楣旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)做出突出貢獻(xiàn)的供應(yīng)商，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。2.年度績(jī)效評(píng)價(jià)為b級(jí)的供應(yīng)商，督促其進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。3.年度績(jī)效評(píng)價(jià)為c級(jí)的供應(yīng)商，降低供貨權(quán)重，督促其持續(xù)改進(jìn)。4.年度績(jī)效評(píng)價(jià)為d級(jí)的供應(yīng)商，列入淘汰供應(yīng)商名單并限期換廠。第九條供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)為了解供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，須對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行能力評(píng)價(jià)。（一）出現(xiàn)下列情況之一的，需對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行能力評(píng)價(jià)：1.連續(xù)3年未進(jìn)行能力評(píng)價(jià)的；2.經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生異常的；3.連續(xù)兩年績(jī)效評(píng)價(jià)為c級(jí)的。（二）評(píng)價(jià)組織采購(gòu)配套部負(fù)責(zé)組織技術(shù)部門、質(zhì)量部等部門對(duì)供應(yīng)商按照“供應(yīng)商基本概況表”（見附件四）、“能力評(píng)價(jià)過程記錄表”（見附件五）、“供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)結(jié)果匯總”（見附件六）進(jìn)行能力評(píng)價(jià)，并保管相關(guān)文件和資料，及時(shí)歸入供應(yīng)商檔案。（三）評(píng)價(jià)結(jié)果處理1.能力評(píng)價(jià)完成后，采購(gòu)配套部組織填寫“供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)指標(biāo)量表”（見附件七）、“供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)結(jié)果匯總”并向生產(chǎn)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。2.采購(gòu)配套部負(fù)責(zé)匯總評(píng)級(jí)得分，確認(rèn)供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)等級(jí)。供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)等級(jí)分為Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí)、Ⅳ級(jí)，具體如下。能力評(píng)價(jià)為Ⅳ級(jí)的供應(yīng)商，列入淘汰供應(yīng)商名單并限期更換；對(duì)暫時(shí)保留的供應(yīng)商，開具整改通知單，限期整改，仍不合格的淘汰。（四）評(píng)價(jià)費(fèi)用能力評(píng)價(jià)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第十條

供應(yīng)商淘汰管理供應(yīng)商的淘汰管理分為供應(yīng)商供貨資格淘汰和供貨品種淘汰兩類。（一）供應(yīng)商供貨資格淘汰標(biāo)準(zhǔn)1.供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)不合格或年度績(jī)效評(píng)級(jí)為d級(jí)；2.除毛坯外，1個(gè)年度中，累計(jì)批次驗(yàn)收合格率低于95%；3.部件技術(shù)和性能指標(biāo)嚴(yán)重不合格；4.發(fā)生重大的、有意的（指以次充好、偷工減料、降低工藝標(biāo)準(zhǔn)、偽造質(zhì)量記錄等情況）質(zhì)量問題或在使用中發(fā)生可靠性故障，造成重大損失和惡劣影響；5.出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，不能夠積極組織客觀地分析和處理，對(duì)已造成的重大損失拒不賠償；6.經(jīng)營(yíng)狀況異常，已不能滿足和適應(yīng)公司生產(chǎn)要求；7.價(jià)格不符合公司要求，協(xié)商不能達(dá)成一致；8.出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外銷控制（向第三方銷售公司獨(dú)家配套產(chǎn)品）嚴(yán)重違規(guī)的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商供貨品種淘汰標(biāo)準(zhǔn)1.除毛坯外，一個(gè)年度中，某物資累計(jì)批次驗(yàn)收合格率低于95%；2.連續(xù)二次供貨重復(fù)出現(xiàn)同一質(zhì)量問題（如理化性能、外觀缺陷、形位公差或尺寸精度不合格等）；3.發(fā)生嚴(yán)重的批量報(bào)廢（如混料、開裂、油孔不通、理化性能或成份指標(biāo)達(dá)不到要求、主要配合尺寸超差嚴(yán)重等）；4.新供應(yīng)商正式批量供貨后，三個(gè)月仍不能達(dá)到免檢要求；5.部件技術(shù)和性能影響使用要求；6.延遲交貨期（發(fā)生不可抗力時(shí)除外）或發(fā)錯(cuò)數(shù)量、品種等，影響公司裝機(jī)五日以上；7.提出不合理的漲價(jià)要求，與公司協(xié)商沒有達(dá)成一致，擅自停止供貨；8.對(duì)技術(shù)支持或服務(wù)不重視、不配合；9.出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，不能夠積極組織客觀地分析和處理，對(duì)已造成的重大損失拒不賠償；10.在同類物資中，有更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商供貨資格及供貨品種淘汰程序1.依據(jù)供應(yīng)商供貨資格和供貨品種淘汰標(biāo)準(zhǔn)，采購(gòu)配套部、技術(shù)部門、質(zhì)量部均可提出淘汰建議。2.對(duì)主重要件零部件和一類原材輔料供應(yīng)商采購(gòu)配套部組織技術(shù)部門、質(zhì)量部對(duì)淘汰建議進(jìn)行審議，并對(duì)是否變更供應(yīng)商在建議書上簽署結(jié)論性意見。（1）需暫時(shí)保留供貨資格的，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可繼續(xù)供貨。（2）否決供貨資格的，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后（A類供應(yīng)商還需報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)），從合格供方名單中注銷。（3）產(chǎn)品淘汰需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由采購(gòu)配套部執(zhí)行。（4）決定淘汰供應(yīng)商的，采購(gòu)配套部應(yīng)先做好新供應(yīng)商的開發(fā)工作，以保證正常的供貨秩序。3.對(duì)一般件和二、三類原材輔料供應(yīng)商淘汰供貨品種的，由采購(gòu)配套部直接將供貨權(quán)重調(diào)整為零；否決供應(yīng)商供貨資格的，對(duì)是否變更供應(yīng)商提出建議報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.被淘汰的供應(yīng)商或被淘汰的供貨品種，二年內(nèi)不得重新供貨，重新供貨前必須按本辦法“供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)”規(guī)定辦理。第十一條

供應(yīng)商的檔案管理（一）采購(gòu)配套部是供應(yīng)商檔案管理的歸口部門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案的建立和動(dòng)態(tài)維護(hù)。（二）各部門應(yīng)及時(shí)將供應(yīng)商相關(guān)信息、資料移交采購(gòu)配套部存檔。（三）檔案管理的主要內(nèi)容1.供應(yīng)商能力評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)過程和結(jié)果資料；2.供應(yīng)商提供的與能力評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的資料；3.與供應(yīng)商業(yè)務(wù)往來的相關(guān)資料，例如：供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，重大質(zhì)量問題處理意見等。第四章協(xié)議、合同簽訂第十二條

物資采購(gòu)協(xié)議、合同簽訂（一）技術(shù)部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)洽談，簽訂有關(guān)技術(shù)協(xié)議，送采購(gòu)配套部一份。（二）質(zhì)量部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)方面的洽談，簽訂有關(guān)驗(yàn)收協(xié)議，送采購(gòu)配套部一份。（三）采購(gòu)配套部、質(zhì)量部與供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量保證能力