2023年第一期CCAA國家注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目含解析

2023年第一期CCAA國家注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目一、單項(xiàng)選擇題1、計(jì)數(shù)抽樣時(shí)，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產(chǎn)品均不合格2、在審核客戶服務(wù)部時(shí)，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準(zhǔn)則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論3、當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時(shí)，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計(jì)抽樣B、隨機(jī)抽樣C、計(jì)量抽樣D、計(jì)數(shù)抽樣4、（）具有績效評(píng)價(jià)和戰(zhàn)略實(shí)施的雙生功能，是以績效評(píng)價(jià)為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計(jì)分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評(píng)價(jià)5、依據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)6、應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制定審核方案，認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場(chǎng)所和產(chǎn)品D、覆蓋全部管理體系的要求7、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論8、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎(chǔ)。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性9、不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及的過程是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控C、風(fēng)險(xiǎn)分析D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)10、根據(jù)審核方案確定的職責(zé)，應(yīng)由（）確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)B、審核方案管理人員或組長C、審核機(jī)構(gòu)D、審核方案管理人員和組長11、當(dāng)你到某組織的一個(gè)部門審核時(shí)，審核計(jì)劃時(shí)間為2個(gè)小時(shí)，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個(gè)小時(shí)以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)（）。A、與組長和管理者代表進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時(shí)間B、告訴經(jīng)理審核時(shí)間很緊，最好不要離開C、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核12、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場(chǎng)環(huán)境分析13、在對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)（）時(shí)，需對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整。A、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標(biāo)有不良變化趨勢(shì)B、審核組成員變化C、審核日期調(diào)整D、審核時(shí)間不充分14、認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲得的認(rèn)證或由另一機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核時(shí)，則應(yīng)（）。A、予以批準(zhǔn)認(rèn)證B、協(xié)商后同意認(rèn)證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認(rèn)證15、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)（）。A、連續(xù)過程B、活動(dòng)過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程16、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。A、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計(jì)量法》17、對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實(shí)施評(píng)價(jià)。A、意見反饋B、跟蹤C(jī)、驗(yàn)證D、確認(rèn)18、管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容不包括（）。A、相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術(shù)語和核心定義D、相同的管理對(duì)象19、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個(gè)人B、一個(gè)人或一組人C、一組人D、一個(gè)人20、以下不是審核報(bào)告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對(duì)審核準(zhǔn)則遵循程度陳述C、對(duì)審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)21、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)審核訪問時(shí)，盡量減少審核活動(dòng)與受審核方工作過程的（）。A、互動(dòng)B、相互干擾C、相互交流D、溝通22、審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則由()確定。A、審核委托方B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案管理人員C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和客戶商討后D、受審核方23、以下對(duì)文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本24、以下哪個(gè)不是審核組成員（）。A、觀察員B、實(shí)習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家25、審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時(shí)發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。A、60B、90C、30D、4526、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。A、民事權(quán)利能力B、民事權(quán)利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權(quán)利能力和民事行為能力27、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的（）審核編制計(jì)劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要28、審核組促使受審核方針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)認(rèn)真分析，找出不符合原因并采取適當(dāng)?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴(yán)重后果B、改進(jìn)受審核方管理體系運(yùn)行的有效性C、確保糾正措施計(jì)劃按規(guī)定的時(shí)間期限實(shí)施D、驗(yàn)證受審核方糾正措施的有效性29、兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系一起實(shí)施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核30、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T27020二、多項(xiàng)選擇題31、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制定結(jié)合審核方案時(shí)應(yīng)考慮以下哪些因素?（）A、結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域B、結(jié)合審核的目標(biāo)C、結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D、結(jié)合審核有效性的保證措施32、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認(rèn)證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方33、以下哪些是管理體系審核員應(yīng)具備的能力要求（）。A、審核原則、實(shí)踐和技巧知識(shí)B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)過程的知識(shí)C、審核管理技能D、表達(dá)技能34、在審核過程中，審核員通過仔細(xì)觀察受審核方運(yùn)行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動(dòng)的運(yùn)行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動(dòng)35、首次會(huì)議的目的是（）。A、說明審核證據(jù)和發(fā)現(xiàn)B、介紹審核組成員C、確認(rèn)對(duì)審核計(jì)劃的安排達(dá)成一致D、確保所策劃的審核活動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)36、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織37、以下屬于持續(xù)改進(jìn)的核心內(nèi)容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個(gè)組織內(nèi)實(shí)施改進(jìn)項(xiàng)目B、鼓勵(lì)組織在其所有層級(jí)建立改進(jìn)目標(biāo)C、通過績效評(píng)估，對(duì)員工進(jìn)行懲戒D、對(duì)各層級(jí)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實(shí)現(xiàn)改進(jìn)目標(biāo)38、根據(jù)ISO/IEC17021-1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分要求》,認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)可能與（）方面有關(guān)。A、審核目的B、利益相關(guān)方的認(rèn)知C、審核組的健康和安全D、標(biāo)志的使用39、為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應(yīng)考慮受審核方的（）。A、有關(guān)的內(nèi)外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標(biāo)D、有關(guān)相關(guān)方的需求和期望40、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮（）。A、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系B、以前的審核結(jié)果C、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度D、經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平41、審核方案管理人員應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，包括（）A、對(duì)審核組提供適宜的審核指導(dǎo)的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時(shí)有效的溝通D、隨時(shí)向?qū)嵙?xí)審核員提供所需的技術(shù)指導(dǎo)42、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運(yùn)行B、創(chuàng)建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內(nèi)容D、管理體系的策劃啟動(dòng)43、當(dāng)組織規(guī)模一定時(shí)，管理層級(jí)和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級(jí)就越少B、管理寬度越大,管理層級(jí)就越多C、管理寬度越小,管理層級(jí)就越多D、管理寬度越小,管理層級(jí)就越少44、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細(xì)觀察受審核方的（）。A、活動(dòng)的運(yùn)行狀況B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件C、相關(guān)人員的操作活動(dòng)D、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)儀器的數(shù)據(jù)顯示45、管理體系認(rèn)證的主要過程是（）和再認(rèn)證。A、認(rèn)證決定B、審核實(shí)施C、監(jiān)督認(rèn)證D、認(rèn)證前的活動(dòng)三、簡答題46、食品安全管理體系認(rèn)證ISO47、在實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結(jié)合審核組還需考慮哪些能力？48、環(huán)境管理體系認(rèn)證ISO49、能源管理體系認(rèn)證ISO50、審核原則是審核員開展審核活動(dòng)必須遵守的基本原則，請(qǐng)簡述審核原則包括哪些內(nèi)容?

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、A解析:圖上很清楚顯示，當(dāng)d>A時(shí)應(yīng)拒收。d≤A時(shí)接收。2、B解析:審核證據(jù)是能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責(zé)任人的口頭陳述、現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)際測(cè)定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應(yīng)是真實(shí)的、客觀存在的。3、C4、A5、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。6、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(三)審核方案及審核時(shí)間《審核概論》P46，應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制訂審核方案，以清晰識(shí)別所需的審核活動(dòng)。這些審核活動(dòng)用以證實(shí)客戶的管理體系符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。7、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。8、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。沒有完全匹配選項(xiàng)，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對(duì)合適9、B10、B解析:《審核概論》根據(jù)審核方案確定的職責(zé)，應(yīng)由審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性，以確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)11、A解析:《審核概論》，（2）審核進(jìn)展情況和審核計(jì)劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計(jì)劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作12、C13、A14、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.1.3.4，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核，則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù)，例如報(bào)告和對(duì)不符合采取的糾正與糾正措施的文件。15、D解析:認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)持續(xù)過程。16、A解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。17、A解析:對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實(shí)施評(píng)價(jià)。18、D19、B20、A21、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場(chǎng)訪問中，為了最小化審核活動(dòng)與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全22、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與客戶商討后確定。23、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P57(二)管理體系常用術(shù)語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項(xiàng)A應(yīng)為記錄，其他都正確。24、A解析:《審核概論》向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程25、B解析:《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個(gè)月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)?！吨腥A人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二節(jié)第三十條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證期滿6個(gè)月前向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出換證申請(qǐng)?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！颈绢}出題不嚴(yán)謹(jǐn)。應(yīng)該按安全生產(chǎn)許可證作理解?！?6、D解析:《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。27、A28、B29、A解析:GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)3.2條款。結(jié)合(多體系)審核是兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核，如質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。30、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》gb/t27021,1—2017《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分:要求》是管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用的基礎(chǔ)要求二、多項(xiàng)選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制訂結(jié)合審核方案及對(duì)其實(shí)施管理時(shí)還應(yīng)考慮以下因素：(1)結(jié)合審核的目的；(2)結(jié)合審核所涉及的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和／或規(guī)范性文件；(3)結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域；(4)結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(5)根據(jù)結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，認(rèn)證應(yīng)采取的控制和降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的措施；(6)結(jié)合審核有效性的保證措施32、A,C,D解析:《審核概論》審核計(jì)劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)33、A,B,C,D34、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應(yīng)針對(duì)審核范圍內(nèi)不同活動(dòng)、場(chǎng)所的不同特點(diǎn),仔細(xì)觀察運(yùn)行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動(dòng)的運(yùn)行狀況、環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動(dòng)等,獲得有益的信息。35、B,C,D解析:《審核概論》首次會(huì)議由審核組長主持。其目的是：確認(rèn)對(duì)審核計(jì)劃的安排達(dá)成一致，介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動(dòng)能夠?qū)嵤?6、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對(duì)管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能37、A,B,D38、A,B,C,D39、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應(yīng)考慮受審核方的：——組織目標(biāo)；——有關(guān)的外部和內(nèi)部因素；——有關(guān)相關(guān)方的需求和期望；——信息安全和保密要求。40、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果41、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負(fù)有指導(dǎo)審核活動(dòng)”的職責(zé)。這種指導(dǎo)包括:為審核組提供適宜的審核指導(dǎo)文件、保持與審核組及時(shí)有效的溝通、隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯(cuò)。隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)，而不是實(shí)習(xí)審核員，D錯(cuò)。42、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系