2021年3月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2021年3月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性2、在管理體系高層結構中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查3、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術語4、從實現(xiàn)個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序:（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制5、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性6、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識7、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認8、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內(nèi)容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產(chǎn)崗位的操作規(guī)程D、資質(zhì)許可文件和記錄9、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標準10、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式,以幫助組織準確了解過程。（）A、過程方法B、服務藍圖C、烏龜圖D、流程圖11、管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象12、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關系原理D、適度原理13、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術支持D、審核組須包含具備相應專業(yè)能力的技術專家14、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣15、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年16、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審17、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調(diào)整時間B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核18、系統(tǒng)理論學派將（）等應用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論19、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響20、認證機構應根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術領域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責和權限C、能力評價程序D、能力準則21、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場環(huán)境分析22、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證23、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明24、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?5、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人26、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設定27、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系28、依據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通29、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法30、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調(diào)整時間二、多項選擇題31、實施風險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現(xiàn)目標的可能性32、下列哪些不屬于認證機構保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認證資格33、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結構包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風險思維D、過程思維34、《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行35、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟36、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃37、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓B、輔導C、外包勝任的人員D、重新分配工作38、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》()需要賦予特定權利的事項。A、自然資源開發(fā)利用B、直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入C、有限自然資源開發(fā)利用D、公共資源配置39、以下描述正確的是（）。A、根據(jù)戰(zhàn)略目標導出的關鍵績效指標是戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品40、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少41、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對（）。A、文件評審的結果B、受審核方的過程風險和影響C、實現(xiàn)審核目標的不確定因素D、審核的范圍和復雜程度42、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性43、根據(jù)GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法44、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進45、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適應能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結果D、審核的場所為虛擬場所三、簡答題46、在實施結合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結合審核組還需考慮哪些能力？47、信息安全管理體系認證ISO48、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現(xiàn)場審核證據(jù)收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發(fā)現(xiàn)，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續(xù)改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現(xiàn)場審核結論。請結合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結論可能有哪幾種結果?49、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計劃應由誰編制?50、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？

參考答案一、單項選擇題1、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適2、B解析:《管理體系認證基礎》P4。管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節(jié)，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。3、C4、B解析:《管理體系認證基礎》管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協(xié)調(diào)一切可運用的資源，實現(xiàn)個人或組織既定目標的過程5、B6、C解析:技術專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。7、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。8、C9、A解析:《標準化法》第27條：企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求10、D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》流程圖的作用(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助11、D12、C解析:管理學7項原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理13、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術專家14、B15、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起16、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審17、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作18、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應用于工商企業(yè)等組織的管理之中。19、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。20、D21、C22、B23、C解析:管理體系標準高層結構的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發(fā)現(xiàn)術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。24、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現(xiàn)場審核前提交受審核方經(jīng)受審核方確認。25、B26、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定27、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。28、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全29、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。30、D二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現(xiàn)目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；改善損失預防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力32、C,D解析:通常，認證機構應實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括:履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括:(1)出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息;(4)認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息33、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結構包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終34、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行;沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。35、B,C36、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系37、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員38、B,C,D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十二條下列事項可以設定行政許可:(一)直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項;(二)有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權利的事項;(三)提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項;(四)直接關系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設備、設施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術標準、技術規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項;(五)企業(yè)或者其他組織的設立等，需要確定主體資格的事項;(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設定行政許可的其他事項。39、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)目標導出的關鍵績效指標，是戰(zhàn)目標實現(xiàn)的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創(chuàng)新，會導致企業(yè)競爭戰(zhàn)趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現(xiàn)超越。標桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展40、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多41、B,C,D解析:編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以達到目標。其詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素42、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性43、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。44、A,B,C,D45、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。三、簡答題46、（1）結合審核組長，應具備策劃、組織、協(xié)調(diào)結合審核的能力，并滿足每一個管理體系認證對組長的要求。（2）結合審核組的審核成員，應具備與其承擔的審核工作相適應的能力（3）考慮每一個管理體系認證對技術專家的需求，可選擇多名技術專家為結合審核組提供技術支持。（4）結合審核組的組成及其任務分配宜考慮組織的管理體系的成熟度情況，并使得審核員的能力及其任務與受審核組織的管理體系情況相適應47、信息技術服務管理體系認證ISO48、從以下內(nèi)容對管理體系有效性進行綜合評價：(1)管理體系文件化信息與標準的符合性。(2)方針、目標指標的適宜性和實現(xiàn)情況及能力。(3)管理體系達