2023年融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作操作流程

融資性擔(dān)保公司

規(guī)范工作操作流程

為規(guī)范本市現(xiàn)有融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)本市

融資性擔(dān)保業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦

法》、《北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和《關(guān)于開(kāi)展

融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作的意見(jiàn)》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市融

資性擔(dān)保公司現(xiàn)狀，制定本市現(xiàn)有融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作

操作流程。

一、監(jiān)管部門(mén)

本操作流程中所稱市監(jiān)管部門(mén)是指北京市金融工作局,

本操作流程中所稱區(qū)（縣）監(jiān)管部門(mén)是指各區(qū)（縣）人民政

府指定的管理部門(mén)。

二、適用對(duì)象

本操作流程適用對(duì)象為在北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的（即

營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的公司住所在北京市行政區(qū)域范圍之內(nèi)）、開(kāi)

展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)和在京外注冊(cè)且已經(jīng)取得當(dāng)

地監(jiān)管部門(mén)核發(fā)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的擔(dān)保公司

在京分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“在京融資性擔(dān)保公司”）。

三、申請(qǐng)時(shí)限及受理方式

為保障規(guī)范工作如期完成，2011年2月28日前采取集

中受理的方式，此后采取常規(guī)受理的方式。

集中受理：在京融資性擔(dān)保公司可在2011年2月14

日起至2011年2月28日期間，提交《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)

許可證申請(qǐng)書(shū)》及相關(guān)配套文件（詳見(jiàn)附件1）、《融資性擔(dān)

保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書(shū)》及相關(guān)

配套文件（詳見(jiàn)附件2）和符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)范的律師事務(wù)所

出具的法律意見(jiàn)書(shū)（詳見(jiàn)附件3、4）。受理部門(mén)：市監(jiān)管部

門(mén)；受理地點(diǎn)：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)長(zhǎng)安興融中心

4號(hào)樓3層。

常規(guī)受理：2011年3月1日及之后提交申請(qǐng)的，提交

《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)書(shū)》及相關(guān)配套文件《融

資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書(shū)》

及相關(guān)配套文件和符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)范的律師事務(wù)所出具的

法律意見(jiàn)書(shū)（詳見(jiàn)附件3、4）0由區(qū)縣監(jiān)管部門(mén)報(bào)市監(jiān)管部

門(mén)審批。（受理地點(diǎn)詳見(jiàn)附件5）

申請(qǐng)材料請(qǐng)?zhí)峁┘堎|(zhì)版、電子版（數(shù)據(jù)光盤(pán)）一式三份。

【附件3：法律意見(jiàn)書(shū)

特別提示：應(yīng)就融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)材料及融資

性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料分

別出具法律意見(jiàn)書(shū)。］關(guān)于成都XX擔(dān)保有限公司出資人關(guān)聯(lián)

情況的

法律意見(jiàn)書(shū)

致：成都XX擔(dān)保有限公司

四川成都新開(kāi)元律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受成都

XX擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱貴公司）的委托，擔(dān)任貴公司的

特聘法律顧問(wèn)，就貴公司各出資人關(guān)聯(lián)情況進(jìn)行審查并出具

法律意見(jiàn)書(shū)。

出具本法律意見(jiàn)書(shū)的主要依據(jù)：《中華人民共和國(guó)公司

法》；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)

政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行和國(guó)家工商總局聯(lián)合發(fā)布的《融

資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），國(guó)家和

四川省其他有關(guān)法律、規(guī)章和政策。

為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，本所依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、

行政法規(guī)以及規(guī)范性文件，對(duì)公司出資人的法定資格及條件

進(jìn)行了調(diào)查，查閱了本所認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所需查閱的

文件，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司出資人進(jìn)行了必要的詢問(wèn)。

在前述調(diào)查過(guò)程中，本所得到公司如下承諾和保證，即：

其已經(jīng)提供了本所認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的、真實(shí)完

整的原始書(shū)面材料、副本材料或口頭證言，有關(guān)材料上的簽

字或印章均是真實(shí)的，有關(guān)副本材料或者復(fù)印件均與正本材

料或者原件一致。

本所依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的

事實(shí)和中國(guó)現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定發(fā)表法律

意見(jiàn)。本所僅就公司出資人的關(guān)聯(lián)情況的法律問(wèn)題發(fā)表法律

意見(jiàn)，并不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)等專業(yè)

事項(xiàng)發(fā)表評(píng)論。

本所根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第

36號(hào)一一關(guān)聯(lián)方披露》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

【2008版】、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》【2008版】的

有關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉

盡責(zé)精神，對(duì)發(fā)行人提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查驗(yàn)證,

并保證本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺

漏。

本法律意見(jiàn)書(shū)僅限貴公司用于向省金融辦申請(qǐng)辦理融

資擔(dān)保業(yè)務(wù)的目的，不得用于他途。

一、貴公司及各出資人

2010年3月16日，時(shí)XX、楊XX、李X等三人修訂了

貴公司章程，擬由時(shí)XX擔(dān)任貴公司的執(zhí)行董事，擬變更公

司地址為成都市XX區(qū)XXX號(hào)。各出資人具體情況如下：

1.貴公司的主要出資人是時(shí)XX,女，漢族，成都市XX

區(qū)人，住成都市XX區(qū)XX路XXX號(hào)，身份證號(hào)碼：XXXXXX,

出資1600.4萬(wàn)元人民幣，持股80%；

2.貴公司第二出資人是楊XX,男，漢族，成重慶市XX

縣人，住重慶市XX縣XX鎮(zhèn)XX村X(qián)組，身份證號(hào)碼:XXXXXX,

出資300.075萬(wàn)元人民幣，持股15%；

3.貴公司第三出資人是李X,男，漢族，成都市XX區(qū)

人，住成都市XX區(qū)XX鎮(zhèn)XX村X(qián)社，身份證號(hào)碼：XXXXXX,

出資100.025萬(wàn)元人民幣，持股5機(jī)

經(jīng)本律師審查，上述出資的自然人均具有中華人民共

和國(guó)國(guó)籍，全部在中國(guó)境內(nèi)有住所，具有作為融資性擔(dān)保公

司的出資人的資格。

上述出資人之間不存在其他《中華人民共和國(guó)公司法》、

《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)一一關(guān)聯(lián)方披露》、《深圳證券交易

所股票上市規(guī)則》【2008版】、《上海證券交易所股票上市規(guī)

則》【2008版】等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)

系。

為核查公司出資人關(guān)聯(lián)關(guān)系：

本所律師查閱了公司的章程、股東名冊(cè)、其他公司登記

材料和其選舉董事、監(jiān)事的股東會(huì)文件。并由相關(guān)方出具了

說(shuō)明和承諾。

二、結(jié)論意見(jiàn)

本所認(rèn)為：公司出資人具備出資成立融資性擔(dān)保公司的

法定資格和條件。出資人之間不存在《中華人民共和國(guó)公司

法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)一一關(guān)聯(lián)方披露》、《深圳證券

交易所股票上市規(guī)則》【2008版】、《上海證券交易所股票上

市規(guī)則》【2008版】等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)

聯(lián)關(guān)系。

本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式四份，無(wú)副本。

本所承諾：任國(guó)強(qiáng)律師沒(méi)有不良記錄，是表現(xiàn)優(yōu)秀的律

師，本所對(duì)提供的本《法律意見(jiàn)書(shū)》真實(shí)性負(fù)責(zé)，愿承擔(dān)相

應(yīng)的法律責(zé)任。

本法律意見(jiàn)書(shū)由經(jīng)辦律師簽署并加蓋本所公章方生效。

四川新開(kāi)元律師事務(wù)所

律師：任國(guó)強(qiáng)

二0一0年四月二日

2010年9月27日

融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫

行辦法

第一章總則

第一條：為加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員的任職資格管理，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)

行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理

暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條：本辦法所稱董事是指融資性擔(dān)保公司的董事長(zhǎng)、

副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事和其他董事會(huì)成員。

本辦法所稱監(jiān)事是指融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事

長(zhǎng)和其他監(jiān)事會(huì)成員。

本辦法所稱高級(jí)管理人員是指融資性擔(dān)保公司的總經(jīng)

理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以

及其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制起

重要作用的人員。

未擔(dān)任前三款所列職務(wù)或雖稱謂不同，但實(shí)際履行董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)納入本辦法的任職資

格管理。

融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格管理適用

本辦法關(guān)于高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第三條：擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)任職資格。

第四條：本辦法所稱監(jiān)管部門(mén)是指省、自治區(qū)、直轄市

人民政府確定的負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的部

門(mén)。

第二章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件

第五條：融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)

當(dāng)具備以下條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職

業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；

（三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的

合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；

（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。

第六條：下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員：

（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；

（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)

構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的；

（三）最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷(xiāo)、接管、合并、

宣告破產(chǎn)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；

（四）曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠(chéng)信

原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查

處，情節(jié)嚴(yán)重的；

（五）被取消董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格或禁

止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的；

（六）提交虛假申請(qǐng)材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任

職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格核

準(zhǔn)的；

（七）個(gè)人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第七條：獨(dú)立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條

規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)或擔(dān)保方面的專

業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔(dān)保公司存在利益沖突。

第八條：融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)從事?lián)；蚪?/p>

融工作三年以上，或從事相關(guān)行業(yè)工作五年以上。

融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所任職務(wù)的職

責(zé)，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的

內(nèi)控制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼

職，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)同意的除外。

第三章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的管理

第九條：融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)核準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)材料報(bào)送監(jiān)管部門(mén)：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門(mén)

的申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，

以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。

（二）擬任人身份證明、學(xué)歷證明的復(fù)印件，擬任人簡(jiǎn)

歷和未來(lái)履職計(jì)劃。

（三）由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的

承諾書(shū)。陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄,

擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬

擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。

（四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員應(yīng)召開(kāi)股東（大）會(huì)或董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)

送相應(yīng)的會(huì)議決議。

（五）監(jiān)管部門(mén)要求的其他材料。

第十條：監(jiān)管部門(mén)可以約見(jiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

擬任人進(jìn)行任職前談話或考試，對(duì)擬任人的資格進(jìn)行審查。

第十一條：融資性擔(dān)保公司或其分支機(jī)構(gòu)新設(shè)立時(shí)，董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)可以與該機(jī)構(gòu)設(shè)

立申請(qǐng)一并受理、審查并決定。

第十二條：跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔(dān)保公司分

支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格，由分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)

核準(zhǔn)，并由總公司向其住所地監(jiān)管部門(mén)備案。

第十三條：融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員擬任人在監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。

第四章附則

第十四條：公司制以外的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)中實(shí)際履行董

事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職責(zé)的人員的任職資格管理參照本

辦法執(zhí)行。

第十五條：省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

門(mén)可以根據(jù)本辦法的規(guī)定，制定實(shí)施細(xì)則。

第十六條：本辦法頒布前已擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門(mén)重新確認(rèn)其任職資

格。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實(shí)際履職能力的,

經(jīng)監(jiān)管部門(mén)考核認(rèn)定后可以取得任職資格，具體認(rèn)定辦法由

各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)制定。

第十七條：本辦法自公布之日起施行。

四、操作流程

（一）集中受理。

市監(jiān)管部門(mén)和區(qū)（縣）監(jiān)管部門(mén)共同組成工作組，負(fù)責(zé)

申請(qǐng)材料的審核。經(jīng)審核符合要求的，市監(jiān)管部門(mén)出具受理

通知書(shū)（詳見(jiàn)附件6）。市監(jiān)管部門(mén)受理后20日內(nèi)，做出批

準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

在京融資性擔(dān)保公司所提交申請(qǐng)材料不符合要求的不

予受理，經(jīng)補(bǔ)充或修改后符合要求的，可再次向市監(jiān)管部門(mén)

提交申請(qǐng)材料。

（二）常規(guī)受理。

2011年3月1日后遞交申請(qǐng)的，向區(qū)（縣）監(jiān)管部門(mén)

遞交申請(qǐng)材料。經(jīng)審核符合要求的，市監(jiān)管部門(mén)出具受理通

知書(shū)。

（三）業(yè)務(wù)流程圖。

整改計(jì)劃具備可行性，可領(lǐng)取

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證

（有效期一年以內(nèi)）和融資性

擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員任職資格的核準(zhǔn)文件。

五、審核結(jié)果通知及許可證發(fā)放

（一）向融資性擔(dān)保公司反饋審批結(jié)果。

對(duì)審批核準(zhǔn)的融資性擔(dān)保公司，以書(shū)面形式通知其領(lǐng)取

融資性擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)許可和融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)文件。

對(duì)未獲審批核準(zhǔn)的融資性擔(dān)保公司，以書(shū)面形式通知其

結(jié)果；對(duì)基本符合要求，經(jīng)整改可達(dá)到規(guī)范條件的融資性擔(dān)

保公司（“需整改融資性擔(dān)保公司”），可要求其制定并提交

整改計(jì)劃。

（二）市監(jiān)管部門(mén)評(píng)估整改計(jì)劃。

融資性擔(dān)保公司提交整改計(jì)劃。市監(jiān)管部門(mén)綜合評(píng)估融

資性擔(dān)保公司所提交整改計(jì)劃的可行性，并結(jié)合其已采取的

整改行動(dòng)出具評(píng)估意見(jiàn)。

經(jīng)綜合評(píng)估，整改計(jì)劃可行的，融資性擔(dān)保公司簽署整

改承諾書(shū)（詳見(jiàn)附件7）,可領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可

證（有效期一年以內(nèi)）和融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員任職資格的核準(zhǔn)文件。

經(jīng)綜合評(píng)估，整改計(jì)劃不可行的，通知其評(píng)估結(jié)果。

（三）領(lǐng)取許可證。

領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證時(shí)，在京融資性擔(dān)保公

司應(yīng)提交下列文件：

1.在京融資性擔(dān)保公司介紹信。

2.經(jīng)辦人員的居民身份證。

未能在2011年3月31日前獲得融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許

可證的擔(dān)保公司，應(yīng)停止開(kāi)展新的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)；違反規(guī)

定的，市、區(qū)（縣）監(jiān)管部門(mén)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)該類(lèi)融資性

擔(dān)保公司依法處置。

六、在京非公司制融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范工作參照本流程

執(zhí)行。

附件1:

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)書(shū)

單位名稱（公章）：________________________

法定代表人（簽字）：_______________________

申請(qǐng)時(shí)間：年月日

（單位名稱）

關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的申請(qǐng)

（監(jiān)管部門(mén)名稱）:

根據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、《北京市融資性

擔(dān)保公司管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定及《關(guān)于開(kāi)展北京市融

資性擔(dān)保公司規(guī)范工作的意見(jiàn)》要求，我單位現(xiàn)申請(qǐng)融資性

擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證。

請(qǐng)予審核批準(zhǔn)。

單位名稱（公章）：

法定代表人（簽名）：

年月日

附件1—1:

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表

單位名稱

注冊(cè)地

實(shí)際經(jīng)營(yíng)地

經(jīng)營(yíng)范圍

單位性質(zhì)成立時(shí)間

法定代表人聯(lián)系電話

傳真郵政編碼

電子郵箱網(wǎng)址

注冊(cè)資本實(shí)繳資本

職工總數(shù)專業(yè)技術(shù)人員

分支機(jī)構(gòu)情況

（單位名稱）（公章）

附件1—2：

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

特別提示：

原件，由單位法定代表人簽字并加蓋單位公章。

自查報(bào)告應(yīng)包括：1、單位基本情況；2、股東基本情況；

3、股東及注冊(cè)資本演變；4、單位組織結(jié)構(gòu)；5、董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員基本情況；6、分支機(jī)構(gòu)情況；7、單位主

要規(guī)章制度概述；8、公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理情況；9、2009

年度、2010年度年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況（參照《融資性擔(dān)保公司

信息披露指引》第十四條、第十五條編寫(xiě)）；10、2010年度

擔(dān)保業(yè)務(wù)匯總表（包括但不限于擔(dān)保業(yè)務(wù)類(lèi)別、每筆擔(dān)保業(yè)

務(wù)合同的主債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保金額及每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)合同

的履行情況等）；11、主要合作金融機(jī)構(gòu)；12、主要資產(chǎn)；

13、債權(quán)、債務(wù)情況；14、訴訟、仲裁或行政處罰情況；15、

兩項(xiàng)準(zhǔn)備金計(jì)提情況；16、其他需要說(shuō)明的情況；17、結(jié)論

意見(jiàn)（應(yīng)逐條對(duì)照并以具體數(shù)據(jù)說(shuō)明是否符合《融資性擔(dān)保

公司管理暫行辦法》第九條、第十條、第十八條、第十九條、

第二十條、第二H"■一條、第二十七條、第二十八條、第二十

九條、第三十條、第三十一條及《北京市融資性擔(dān)保公司管

理暫行辦法》第十條、第十三條等相關(guān)規(guī)定，并得出具體結(jié)

論意見(jiàn)）。

附件1—3：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）

特別提示：

經(jīng)登記管理部門(mén)年檢或年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法

人登記證書(shū)）復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實(shí)。

附件1—4：

其他相關(guān)文件

特別提示：

相關(guān)批準(zhǔn)文件包括金融管理部門(mén)、各部委、市政府相關(guān)

委辦局、各區(qū)（縣）人民政府等機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)公司成立或開(kāi)展相

關(guān)業(yè)務(wù)的文件。復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實(shí)。

中介機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

附件1—5：

經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告

特別提示：

原件，本期請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)

的2009年度、2010年度財(cái)務(wù)-報(bào)告，財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)至少包括

資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表、融

資性擔(dān)保業(yè)務(wù)各項(xiàng)審慎性指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)撥備達(dá)標(biāo)情況以及財(cái)務(wù)

報(bào)表附注。

附件1—6：

公司章程

特別提示：

加蓋單位公章。

附件1—7：

單位股東名冊(cè)

單位股東名稱住所法定代表人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)出資形式認(rèn)繳出資實(shí)繳出資所占比例

自然人股東名冊(cè)

股東姓名住所性別身份證號(hào)碼出資形式認(rèn)繳出資實(shí)繳出資所占比例

附件1—8：

驗(yàn)資報(bào)告

特別提示：

復(fù)印件并加蓋單位公章。

附件1—9：

主要股東資料

特別提示：

主要股東為持有注冊(cè)資本5%（含）以上的股東。

主要股東應(yīng)提交書(shū)面材料；屬于法人股東的，應(yīng)說(shuō)明其

的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人情況、近二年經(jīng)營(yíng)情況、盈利情況、

資產(chǎn)負(fù)債情況、投資或?qū)嶋H控制的企業(yè)名稱及所占出資比例

等事項(xiàng)，并附相關(guān)證明文件；屬于自然人股東的，應(yīng)說(shuō)明其

基本情況，包括但不限于姓名、性別、民族、出生日期、政

治面貌、國(guó)籍、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、投資或?qū)嶋H控制的企

業(yè)名稱及所占出資比例等事項(xiàng)，并附相關(guān)證明文件。

主要股東應(yīng)簽署確認(rèn)書(shū)確認(rèn)其提交的書(shū)面材料內(nèi)容的

真實(shí)性。

法人股東的書(shū)面材料應(yīng)由法人股東法定代表人簽字并

加蓋法人股東公章，自然人股東的書(shū)面材料應(yīng)由自然人股東

簽字。

附件1—10：

股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明

特別提示：

單位股東提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照，個(gè)人股東提供身份證明。

股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證書(shū)）為經(jīng)登記管理部門(mén)

年檢或年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書(shū)）復(fù)印件

并加蓋股東公章和單位公章。

股東身份證明由股東簽字并加蓋單位公章。

附件1—11:

單位名稱2010年度發(fā)展情況報(bào)告

一、基本情況

（一）融資性擔(dān)保公司發(fā)展簡(jiǎn)況。

說(shuō)明公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況，工作人員、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)

務(wù)結(jié)構(gòu)情況。

（二）融資性擔(dān)保公司與銀行業(yè)金融公司合作情況。

（三）融資性擔(dān)保公司落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策情況。

說(shuō)明公司為中小企業(yè)、三農(nóng)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擔(dān)保情況,

包括擔(dān)保余額，擔(dān)保筆數(shù)，擔(dān)保戶數(shù)等。

（四）本公司獲得相關(guān)部門(mén)政策扶持、資金支持、稅費(fèi)

減免情況。

二、經(jīng)營(yíng)與管理情況

（一）負(fù)債與盈利情況。

規(guī)模與結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)（資本利潤(rùn)率、資產(chǎn)利潤(rùn)率、

成本收入比、資產(chǎn)負(fù)債率等）情況。

（二）公司治理情況。

股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層組織構(gòu)架建設(shè)情

況，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層的履職情況，以及人員培

訓(xùn)情況。

（三）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。

公司業(yè)務(wù)政策與流程情況；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)情況；風(fēng)險(xiǎn)

控制與處置情況；內(nèi)外部審計(jì)與合規(guī)情況；管理信息系統(tǒng)的

建設(shè)情況。

（四）市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與成本控制。

產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新情況；發(fā)展較好的新業(yè)務(wù)和管理情況;

擔(dān)保費(fèi)率收取的水平；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)狀況；經(jīng)營(yíng)管理成本變化與

財(cái)務(wù)管理情況。

三、擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況

（一）資本與撥備。

公司資本金數(shù)額及運(yùn)用情況；風(fēng)險(xiǎn)撥備提取的充足性;

融資性放大倍數(shù)；資本需求預(yù)估及資本增補(bǔ)計(jì)劃。

（二）信用風(fēng)險(xiǎn)。

公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平；客戶、行業(yè)、區(qū)域等集中度情況;

反擔(dān)保措施對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的緩解情況；代償、損失與追償情況

（融資性擔(dān)保代償率、融資性擔(dān)保損失率分析）；風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

情況；風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性分析。

（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

公司表內(nèi)外資產(chǎn)負(fù)債期限匹配情況；公司流動(dòng)性管理情

況；應(yīng)急管理預(yù)案相關(guān)情況。

（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

公司承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)頭寸及水平；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)情

況。

（五）操作及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

提供公司內(nèi)控制度及執(zhí)行力相關(guān)情況。

四、融資性擔(dān)保公司總體情況自評(píng)

公司本年度在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理方面的綜

合情況以及在經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中取得的主要成績(jī)和存在的主要

困難，并分析其原因。

五、公司融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)

提出本公司未來(lái)在公司管理、業(yè)務(wù)拓展、風(fēng)險(xiǎn)控制的思

路和計(jì)劃。

六、工作建議

總結(jié)歸納公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的突出問(wèn)題，并提出對(duì)

完善監(jiān)管體系、扶持政策、相關(guān)制度方面的意見(jiàn)和建議，重

點(diǎn)是有利于改進(jìn)和完善監(jiān)管部門(mén)日常監(jiān)管工作方面。

附件1—12：

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況表

姓名性別年齡最高學(xué)歷最高學(xué)位專業(yè)現(xiàn)任職務(wù)聯(lián)系電話

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第30頁(yè)共68頁(yè)

附件1—13：

經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃

特別提示：

原件，單位法定代表人簽字并加蓋公章。

第30頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第31頁(yè)共68頁(yè)

附件1—14：

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明

單位名稱

住所

北京市區(qū)（縣）（門(mén)牌號(hào)）

（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）

同意將位于上述地址_______m2的房屋以______—方式提供

給該企業(yè)使用，使用期限_____年。

產(chǎn)權(quán)人證明

產(chǎn)權(quán)單位蓋章：

產(chǎn)權(quán)為個(gè)人的，由本人簽字：

年月日

需要

證明

情況

證明單位公章

年月日

第31頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第32頁(yè)共68頁(yè)

特別提示：

1、自有房產(chǎn)提供產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件或購(gòu)房合同復(fù)印件；租

賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件或

者購(gòu)房合同復(fù)印件。上述文件應(yīng)加蓋單位公章。

2、實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)住所地址不一致的，

應(yīng)提交實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)住所的證明。

3、實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)住所應(yīng)符合工商行政

管理部門(mén)的各項(xiàng)要求，并提供相應(yīng)證明文件。

第32頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第33頁(yè)共68頁(yè)

附件1—15：

法定代表人身份證明

姓名在我單位擔(dān)任職務(wù)名稱職務(wù),是我單位

的法定代表人，特此證明。

單位名稱（公章）

年月日

附：

1、法定代表人基本情況

姓名：;性別：—;民族：—;身份證號(hào)碼：_

家庭住址：____________________________________________

郵政編碼：；聯(lián)系電話：

2、法定代表人身份證復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）

第33頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第34頁(yè)共68頁(yè)

附件1—16：

代理人授權(quán)書(shū)

茲授權(quán)姓名作為單位名稱代表（代理人）向區(qū)（縣）

監(jiān)管部門(mén)名稱辦理融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)手

續(xù)。

授權(quán)期限自一年—月—日至一年—月—日。

授權(quán)權(quán)限：

1、提交申請(qǐng)材料并簽字簽收相關(guān)文件；

2、修改申請(qǐng)材料的錯(cuò)誤文字；

3、其他：o

單位名稱（公章）：

法定代表人（簽字）：—

年月日

附：

1、代理人基本情況

姓名：;性別：—;民族：—;身份證號(hào)碼：_

家庭住址：____________________________________________

郵政編碼：;聯(lián)系電話：

2、代理人（簽字）：

第34頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第35頁(yè)共68頁(yè)

3、代理人身份證復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）

第35頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第36頁(yè)共68頁(yè)

附件1-17：

單位名稱承諾書(shū)

（區(qū)（縣）監(jiān)管部門(mén)名稱）:

我單位在提交申請(qǐng)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證全部文

件（“申請(qǐng)材料”）前，已認(rèn)真審閱申請(qǐng)材料，確認(rèn)申請(qǐng)材料

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)

容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

單位名稱（公章）：

法定代表人（簽名）：

年月日

第36頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第37頁(yè)共68頁(yè)

附件1-18：

統(tǒng)計(jì)報(bào)表（表1一表4）

（一）在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債情況

數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元

填報(bào)單位：20年

ABC

序號(hào)項(xiàng)目年末數(shù)

公司制非公司制合計(jì)

11.資產(chǎn)總額

2其中：貨幣資金

3存出保證金

4債權(quán)投資

5合計(jì)

其他投資

6其中：長(zhǎng)期股權(quán)投資

7固定資產(chǎn)

8抵債資產(chǎn)

9合計(jì)

其中：期限在2年以上（含）的應(yīng)收代

應(yīng)收賬款

10償款

11其他應(yīng)收款

122.負(fù)債總額

13其中：借款

14應(yīng)付款項(xiàng)

15存入保證金

16預(yù)計(jì)負(fù)債

17未到期責(zé)任準(zhǔn)備金

18擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金

193.凈資產(chǎn)

20其中：實(shí)收資本

21一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

單位負(fù)責(zé)人：統(tǒng)計(jì)負(fù)費(fèi)人：填表人：報(bào)出日期：20年月日

填報(bào)說(shuō)明：1.本表由在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)填報(bào)。

2.外幣數(shù)據(jù)須按報(bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的基準(zhǔn)匯價(jià)折合為人民幣數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。

第37頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第38頁(yè)共68頁(yè)

3.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。

（二）在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)收益情況

數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元

填報(bào)單位:20年

ABC

序號(hào)項(xiàng)目本年累計(jì)數(shù)（發(fā)生額）

公司制非公司制合計(jì)

11.擔(dān)保業(yè)務(wù)收入

2其中：融資性擔(dān)保費(fèi)收入

32.擔(dān)保業(yè)務(wù)成本

4其中：融資性擔(dān)保賠償支出

5融資性分擔(dān)保費(fèi)支出

6營(yíng)業(yè)稅金及附加

73.擔(dān)保業(yè)務(wù)利潤(rùn)

84.利息凈收入（凈支出則前加“一”號(hào)填列）

95.其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)

106.業(yè)務(wù)及管理費(fèi)

117.投資收益（投資損失則前加“一”號(hào)填列）

128.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

139.營(yíng)業(yè)外凈收入（凈虧損則前加“一"號(hào)填列）

1410.資產(chǎn)減值損失（轉(zhuǎn)回的金額則前加“一”號(hào)填列）

1511.所得稅

1612.凈利澗（凈虧損則前加“一”號(hào)填列）

單位負(fù)責(zé)人:統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人:填表人:報(bào)出日期：20年月日

填報(bào)說(shuō)明：1.本表由在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)填報(bào)。

2.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。

第38頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第39頁(yè)共68頁(yè)

（三）在京融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)狀況

數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元

填報(bào)單位：20年

ABCD

本年度增本年度減

序號(hào)項(xiàng)目

年初數(shù)加少/解除年末數(shù)

（發(fā)生額）（發(fā)生額）

11.1.1貸款擔(dān)保

21.1.2票據(jù)承兌擔(dān)保

31.1.3信用證擔(dān)保

1.融資

41.1.4其他融資性擔(dān)保項(xiàng)

性擔(dān)保

51.1擔(dān)保金額小計(jì)

業(yè)務(wù)

61.2擔(dān)保戶數(shù)

71.3代償金額

81.4損失金額一—

92.1.1訴訟保全擔(dān)保

102.1.2履約擔(dān)保

2.非融

112.1.3其他非融資性擔(dān)保

資性擔(dān)

122.1擔(dān)保金額小計(jì)

保業(yè)務(wù)

132.2代償金額

142.3損失金額——

153.1擔(dān)保金額

3.債券

163.2擔(dān)保戶數(shù)

發(fā)行擔(dān)

173.3代償金額

保

183.4損失金額——

194.1擔(dān)保金額

4.再擔(dān)

204.2代償金額

保

214.3損失金額——

225.擔(dān)保5.1擔(dān)保金額合計(jì)

23業(yè)務(wù)合5.2代償金額合計(jì)

24計(jì)5.3損失金額合計(jì)——

單位負(fù)于f人：統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人：填表人：報(bào)出日期：20年月日

填報(bào)說(shuō)明：1.外幣數(shù)據(jù)須按報(bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的基準(zhǔn)匯價(jià)折合為人民幣數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。

2.填列的金額按四舍五人保留整數(shù)。

第39頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第40頁(yè)共68頁(yè)

3.報(bào)表中劃?rùn)M線部分不需填列。

（四）在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元

填報(bào)單位:20年

序ABC

項(xiàng)目

號(hào)年初數(shù)本年度期間數(shù)年末數(shù)

11.1.1流動(dòng)性資產(chǎn)——

2流動(dòng)1.2流動(dòng)性負(fù)債——

3性1.3流動(dòng)性比率一—

42.2.1融資性擔(dān)保責(zé)任余額—一

5放大2.2凈資產(chǎn)—一

6倍數(shù)2.3融資性擔(dān)保放大倍數(shù)一—

73.1本年度累計(jì)擔(dān)保代償額—一

8其中：本年度累計(jì)融資性擔(dān)保代償額一—

3.

93.2本年度累計(jì)解除的擔(dān)保額——

代償

10其中：本年度累計(jì)解除的融資性擔(dān)保額一—

率

113.3擔(dān)保代償率—一

123.4融資性擔(dān)保代償率—一

134.1本年度累計(jì)代償回收額一—

144.其中：本年度累計(jì)融資性擔(dān)保代償回收額——

15代償4.2年初擔(dān)保代償余額——

16回收其中：年初融資性擔(dān)保代償余額一一

17率4.3代償回收率一—

184.4融資性擔(dān)保代償回收率——

195.1本年度累計(jì)擔(dān)保損失額一—

5.

20其中：本年度累計(jì)融資性擔(dān)保損失額—一

損失

215.2擔(dān)保損失率——

率

225.3融資性擔(dān)保損失率—一

236.6.1擔(dān)保準(zhǔn)備金——

24撥備6.2擔(dān)保代償余額一一

覆蓋——

25

率6.3撥備覆蓋率

單位負(fù)責(zé)人:統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人:填表人:報(bào)出日期：20年月日

第40頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第41頁(yè)共68頁(yè)

填報(bào)說(shuō)明：1.外幣數(shù)據(jù)須按報(bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的基準(zhǔn)匯價(jià)折合為人民幣數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。

2.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)，百分比保留兩位小數(shù)。

3.報(bào)表中劃?rùn)M線部分不需填列。

第41頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第42頁(yè)共68頁(yè)

附件1—19：

信用記錄報(bào)告

特別提示：

人民銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)中的信用記錄報(bào)告

第42頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第43頁(yè)共68頁(yè)

附件2：

融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

任職資格申請(qǐng)書(shū)

單位名稱（公章）：________________________

法定代表人（簽字）：_______________________

申請(qǐng)時(shí)間：年月日

第43頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第44頁(yè)共68頁(yè)

（單位名稱）

關(guān)于申請(qǐng)核準(zhǔn)（姓名）擔(dān)任（職務(wù)名稱）

職務(wù)的申請(qǐng)

（監(jiān)管部門(mén)名稱）:

根據(jù)《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職

資格管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我單位擬聘請(qǐng)（姓名）擔(dān)

任（職務(wù)名稱）職務(wù),該職務(wù)的職責(zé)、權(quán)限及在公司組織

結(jié)構(gòu)中的位置如下：

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________O

我單位確認(rèn)（姓名）符合《融資性擔(dān)保公司董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》中的各項(xiàng)規(guī)定。

請(qǐng)予核準(zhǔn)。

單位名稱（公章）：

授權(quán)簽字人（簽名）：

年月日

第44頁(yè)共68頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第45頁(yè)共68頁(yè)

附件2—1：

擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況表

姓名性別民族

貼

照

出生年月政治面貌國(guó)籍

片

護(hù)照號(hào)碼