十月下旬證券交易證券從業(yè)資格考試考前一練含答案及解析

十月下旬證券交易證券從業(yè)資格考試考前一練含答

案及解析

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司應當在每年度結束之日起()內，完成資產管理業(yè)務

合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，

并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

【參考答案】：C

【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產管

理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度

報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

2、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過()天。

A、30

B、61

C、91

D、180

【參考答案】：C

3、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。

這是()原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、前面三個都不對

【參考答案】：B

4、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，

辦理撤銷指定、轉托管()，客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制

資金賬戶銷戶申請表。

A、當天

B、下一營業(yè)日

C、下一營業(yè)日后

D、三個營業(yè)日后

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97o

5、格式化詢價是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內容填報自己

的交易意向。

A、中國人民銀行

B、證券交易所

C、交易系統(tǒng)

D、結算代理人

【參考答案】：C

【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內容

填報自己的交易意向。

6、買斷式回購采用()的方式。

A、一次成交，一次結算

B、一次成交，兩次結算

C、兩次成交，兩次結算

D、兩次成交，一次結算

【參考答案】：B

7、在報價驅動系統(tǒng)中，坐市商的收入來源是()o

A、手續(xù)費

B、傭金

C、投資收入

D、買賣差價

【參考答案】：D

8、深圳證券交易所實行的證券存管制度是()o

A、自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限

B、自動托管，指定買賣，可以轉托

C、自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

D、自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限

【參考答案】：A

【解析】深圳證券交易所的托管制度為自動托管，隨處通買，哪買

哪賣，轉托不限。

9、股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法

確定代辦機構的，由()指定臨時代辦機構。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、上市公司協(xié)會

【參考答案】：C

【解析】股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關

規(guī)定，根據中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》

確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股

份有限公司在證券交易所作出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機

構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

10、（）不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內容。

A、雙方權利義務和風險提示

B、證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容

C、營業(yè)部的規(guī)模及從事經紀業(yè)務人員的姓名

D、營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容

【參考答案】：C

【解析】證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除

載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范

圍及證券公司授權的業(yè)務內容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的

業(yè)務內容。

11、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債，

則該國債的標準券折算率公式為（）O

A、國債標準券折算率二[上期平均價義（1—波動率）X97%]4-（1+

到期平均回購利率/2）4-100

B、國債標準券折算率二[上期平均價X（1—波動率）X94%]+（1+

到期平均回購利率）+100

C、國債標準券折算率二計算參考價X93%+100

D、國債標準券折算率二計算參考價X90%+100

【參考答案】：A

【解析】國債標準券折算率=[上期平均價X（1-波動率）

X97%]4-（1+到期平均回購利率/2）4-100,企業(yè)債及其他債券標準券

折算率=[上期平均價x（1-波動率）X94%]4-（1+到期平均回購利率

/2）+100。

12、可轉換債券具有｛）的雙重特性。

A、債權和期權

B、債權和股權

C、債權和權證

D、股權和期權

【參考答案】：B

13、證券交易所會員享有的權利不包括（）。

A、參加會員大會的權利

B、收益分配權

C、選舉權和被選舉權

D、對證券交易所事務的提議權和表決權

【參考答案】：B

14、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，

全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）O

A、7天4個月

B、1天4個月

C、1天1年

D、7天1年

【參考答案】：C

【解析】全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

15、證券交易所會員受到取消交易權限紀律處分的，應當自收到處

分通知之日起（）個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一

章第二節(jié)，P16o

16、證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為()o

A、決策的自主性

B、交易的風險性

C、收益的不穩(wěn)定性

D、買賣的隨意性

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材

第六章第一節(jié)，P183O

17、下列()情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保

證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

A、收取客戶應當歸還妁資金、證券

B、客戶投資股票

C、為客戶進行融資融券交易的結算

D、客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

【參考答案】：B

【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔

保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶

進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取

客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及

與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑨客戶提取

還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超

出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)

會規(guī)定的其他情形。

18、目前我國A股賬戶不可用于買賣()o

A、B股

B、人民幣普通股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：A

【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國

目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣

普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

19、網上競價發(fā)行方式也可以稱為()o

A、招標購買方式

B、承銷購買方式

C、同一價購買方式

D、支付購買方式

【參考答案】：A

【解析】有多家承銷機構招標競價確定發(fā)行價格，所以又叫招標購

買方式。

20、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是()o

A、防止證券商的信用風險

B、防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)

生

C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行

D、簡化操作手續(xù)

【參考答案】：B

21、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據具體情況商定，在從

成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）o

A、當日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：D

22、上海證券交易所競價交易中，債券買斷式回購交易的申報數(shù)量

為（）。

A、1手或其整數(shù)倍

B、10張或其整數(shù)倍

C、100手或其整數(shù)倍

D、1000手或其整數(shù)倍

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P30o

23、（）是指經批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國

人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可

同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A、公開報價

B、對話報價

C、格式化詢價

D、雙邊報價

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P270o

24、融資專用賬戶用于記錄()o

A、證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B、客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生

債權的證券

C、證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的

資金

【參考答案】：C

【解析】A選項為融券專用賬戶記錄的內容；B選項為客戶信用交

易擔保證券賬戶記錄的內容；D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄

的內容。

25、根據我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基

金份額時應遵守OO

A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

【參考答案】：C

【解析】證券交易所規(guī)定。

26、()是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。

A、法律風險

B、市場風險

C、經營風險

D、管理風險

【參考答案】：B

27、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用()公式計算。

A、加權平均法

B、移動加權平均法

C、派許加權綜合價格指數(shù)

D、幾何加權平均

【參考答案】：C

28、證券公司申請設立證券營業(yè)部應當向()報批。

A、中國人民銀行

B、國務院

C、工商行政管理部門

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

29、根據()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券

三大類。

A、債券持有人

B、債券承銷商

C、發(fā)行對象

D、發(fā)行主體

【參考答案】：D

30、ETF是一種()o

A、保本型基金

B、債券型基金

C、貨幣型基金

D、指數(shù)型基金

【參考答案】：D

【解析】ETF是一種指數(shù)型基金。

31、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值

4000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1.15和1.25。當日該公百上

午買入GC007品種①5000萬元，成交價格為3.50元；②下午賣出B券

面值4000萬元，成交價格126元/百元。則回購交易資金清算金額為()

7Go

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【參考答案】：A

【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

節(jié)，P279O

32、因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)()個交易日不具備上市條

件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易

所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55o

33、股票交易退市風險的處理措施中，股票報價的日漲跌幅限制為

()O

A、15%

B、10%

C、20%

D、5%

【參考答案】：D

【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理

和其他特別處理。退市風險警示的處理措施包括：①在公司股票簡稱前

冠以“*ST字樣，以區(qū)別于其他股票；②股票報價的日漲跌幅限制為5%。

其他特別處理的處理措施包括：①在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，

以區(qū)別于其他股票；②股票報價的日漲跌幅限制為5%o

34、()是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P234O

35、A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，

行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權證次日

的漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P167o

36、()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內

辦理委托事務而達成的協(xié)議。

A、委托合同

B、風險揭示書

C、客戶須知

D、客戶交易結算資金存管合同

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和

義務。見教材第四章第一節(jié)，P77o

37、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng),

自()日開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回

基金份額。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【參考答案】：C

【解析】投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系

統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申

報贖回基金份額。故C選項正確。

38、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當報經()備案。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、中國銀監(jiān)會

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件。見

教材第五章第四節(jié)，P172o報經中國證券業(yè)協(xié)會批準，報經中國證監(jiān)會

備案

39、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證

券的賬戶是指Oo

A、融資專用資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、融券專用證券賬戶

D、信用交易證券交收賬戶

【參考答案】：C

【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融

出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

40、單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金,

不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的OO

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P201o

41、證券是用來證明證券()有權取得相應權益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié)，P1o

42、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的()

證券賬戶。

A、一級

B、二級

C、三級

D、初始

【參考答案】：B

【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶

的二級證券賬戶。

43、證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬

冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存()年。

A、15

B、7

C、20

D、10

【參考答案】：C

【解析】Co證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、

資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

44、根據()的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金

供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活

動

A、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法

B、證券公司監(jiān)督管理條例

C、短期融資券管理辦法

D、信貸資產證券化試點管理辦法

【參考答案】：A

【解析】根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融

資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上

市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

45、證券自營業(yè)務原始憑證及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和

其他必要的材料應少妥善保存OO

A、5年

B、10年

C、20年

D、30年

【參考答案】：C

46、在我國，（）是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開

出的記載其證券有及變更的權利憑證。

A、存款賬號

B、權益賬號

C、證券賬號

D、人民幣賬號

【參考答案】：C

【解析】賬戶是權利憑證。

47、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券

折算率公式為（）0

A、企業(yè)債標準券折算率二[上期平均價X（l—波動率）X97%]?（1+

到期平均回購利率/2）+100

B、企業(yè)債標準券折算率二[上期平均價X（1—波動率）X94%]4-（1+

到期平均回購利率/2）+100

C、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價X93%+100

D、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價X90%+100

【參考答案】：D

【解析】對于已在證券交易所上市的國債，國債標準券折算率=[上

期平均價X（1-波動率）X97%]4-（1+到期平均回購利率/2）4-100,

對于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標準券折算率二[上期平均價

X（1-波動率）X94%]+（1+到期平均回購利率/2）4-100,對于新上

市國債，國債標準券折算率二計算參考價X93%+100,對于新上市企業(yè)

債，企業(yè)債標準券折算率：計算參考價X90%;100。

48、需辦理席位變更的情形不包括（）o

A、營業(yè)部遷址

B、公司更名

C、席位轉讓

D、總經理變更

【參考答案】：D

【解析】會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等

原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請。

49、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔的違約責任

以()為限。

A、回購交易額加利息

B、回購交易額

C、支付履約金給守約方

D、支付履約金加罰息

【參考答案】：C

【解析】買斷式回購交易中，違約責任以支付履約金給守約方為限。

50、公司董事、()以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動屬于內幕信息。

A、1/4

B、1/5

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動屬于內幕信息。

51、報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報

價系統(tǒng)申報。

A、價格高低

B、數(shù)量多少

C、時間先后

D、規(guī)模大小

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

見教材第五章第四節(jié)，P176o

52、上網申購新股凍結的資金的利息歸()o

A、發(fā)行人所有

B、開戶銀行所有

C、證券交易所所有

D、證券登記公司所有

【參考答案】：A

53、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是()o

A、國債

B、企業(yè)債

C、融資券

D、特種金融債券

【參考答案】：A

【解析】本題為常考題目，重點掌握。

54、根據中國結算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日

晚進行()預交收。

A、T-1

B、T+0

C、T+1

D、T+2

【參考答案】：B

【解析】交收系統(tǒng)于T日晚進行T+0預交收，即系統(tǒng)根據席位與

備付金賬戶的對應關系，對一個備付金賬戶下掛所有席位的清算數(shù)據進

行凈額軋差，生成該賬戶的交收凈額，即T+0實收實付金額。本題的

最佳答案是B選項。

55、證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本

的()。

A、50%

B、80%

C、100%

D、200%

【參考答案】：C

56、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不

得超過該券種發(fā)行量的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

57、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、證券種類

B、證券數(shù)量

C、性質

D、程序

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材

第十章第一節(jié)，P285o

58、根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公

司按照各結算參與人()證券Et均買人金額和最低結算備付金比例，

確定其最低結算備付金限額。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293o

59、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存

放在(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國結算公司

【參考答案】：A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應

當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。中國證監(jiān)會也明

確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

60、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報是

OO

A、對手方最優(yōu)價格申報

B、本方最優(yōu)價格申報

C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報

【參考答案】：C

【解析】掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P32o

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、資產管理合同的基本事項包括OO

A、投資范圍、投資限制和投資比例

B、客戶資產的管理方式和管理權限

C、當事人的權利與義務

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜

【參考答案】：A,B,C,D

2、按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,

傭金最低為人民幣5元的有（）。

A、A股

B、基金

C、國債現(xiàn)券

D、可轉換債券

【參考答案】：A,B

【解析】國債現(xiàn)券和可轉換債券傭金起點為1元。

3、委托指令的內容有多項，以委托單為例，委托指令的基本要素

包括（）O

A、證券賬號

B、日期

C、品種和數(shù)量

D、價格

E、買賣方向

【參考答案】：A,B,C,D,E

4、以下屬于公司行為的有()o

A、分紅派息、配股、轉股

B、回購、贖回

C、吸收合并、破產

D、生產、銷售、盈利和虧損

【參考答案】：A,B,C

5、投資者證券賬戶由()負責開立。

A、中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司

B、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

C、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCD

投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公

司委托的開戶代理機構負責開立。

6、下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質押式企業(yè)債回購交易品

種是()天企業(yè)債回購。

A、1

B、2

C、3

D、7

E、9

【參考答案】：A,C,D

7、證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務創(chuàng)新，從而

實現(xiàn)()。

A、交易手段高效化

B、服務功能自動化

C、信息管理職能化

D、業(yè)務處理網絡化

E、業(yè)務管理自動化

【參考答案】：A,B,C,D

8、在債券質押式回購交易中，正回購方是()o

A、融人資金方

B、出質債券方

C、融出資金方

D、賣出回購方

【參考答案】：A,B,D

9、深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報的類型

包括()O

A、定價申報

B、雙邊報價

C、意向申報

D、成交申報

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》第十

條規(guī)定，協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報：①意向申報；②定價

申報；③雙邊報價；④成交申報；⑤其他申報。

10、清算、交割、交收中的禁止行為包括()。

A、資金透支

B、提取存款

C、實物券欠庫

D、交收指令對盤

【參考答案】：A,C

11、證券回購交易是()以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內

的資金使用權。

A、證券持有者

B、資金需求者

C、融資者

D、資金貸出者

【參考答案】：A,B,C,D

12、掛牌公司披露的財務信息至少應當包括()o

A、資產負債表

B、利潤表

C、主要項目的附注

D、現(xiàn)金流量表

【參考答案】：A,B,C

【解析】掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表，利潤

表，主要項目的附注

13、關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述

正確的有()O

A、中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收

B、中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券

交收

C、證券交易結算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結算公司與結算參

與人之間的資金交收

D、中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬

戶”完成

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收，

證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。中國

結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收。證券交

易結算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金

交收。中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”

完成。

14、以下屬于證券交易管理風險的是()o

A、自然災害導致設備損壞造成的損失

B、電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障造成的損失

C、意外事故導致的損失

D、經營水平差異造成的損失

【參考答案】：A,C

15、關于集合資產管理業(yè)務，下列說法正確的有()o

A、證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，嚴禁分支

機構對外獨立開展集合資產管理業(yè)務

B、證券公司應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃

的投資管理事宜，負責客戶資產管理業(yè)務和負責自營業(yè)務的高級管理人

員不得由同一人兼任

C、集合資產管理計劃存續(xù)期間，該集合資產管理計劃的投資主辦

人員不得管理其他集合資產管理計劃

D、集合資產管理計劃妁資產必須進行第三方托管，證券公司可選

擇任一商業(yè)銀行作為集合資產管理計劃的資產的托管機構

【參考答案】：A,B,C

16、信用交易包括()o

A、遠期交易

B、期貨交易

C、保證金賣空

D、保證金買空

【參考答案】：c,D

【解析】2005年10月重新修訂的《證券法》取消了證券公司不得

為客戶交易融資融券的規(guī)定。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。

17、下列情形會導致證券經紀業(yè)務管理風險的有()o

A、客戶開戶時證件審核的不嚴格

B、客戶委托買賣時審核資料的不嚴格

C、交收的失誤

D、證券公司工作人員申報差錯

E、對委托指令的輸入錯誤

【參考答案】：A,B,C,D,E

18、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的()情況進行全面稽核,

出具稽核報告。

A、合規(guī)運作

B、盈虧

C、風險監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

19、關于上海證券交易所的質押式回購的清算與交收，下面說法中,

正確的是()O

A、初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

B、到期結算時中國結算上海分公司不作為共同對手方擔保交收

C、初始結算中國結算上海分公司不作為共同對手方擔保交收

D、到期結算時由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

【參考答案】：A,B

【解析】到期結算由中國結算上海分公司組織融資方結算參與人和

融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。中國結算上海分公司不作為

共同對手方擔保交收。

20、在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有()

A、認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議

B、堅持了解客戶原則

C、忠實辦理受托業(yè)務

D、接受客戶全權委托

E、代客戶保密

【參考答案】：A,B,C,E

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有

()O

A、有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B、有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

C、有權按規(guī)定收取服務費用

D、對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其

資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

見教材第四章第一節(jié)，P78,

2、對于通過網下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網上發(fā)

行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網下累計投標確定發(fā)行價格后,

資金解凍日網上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()o

A、申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分

B、申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分

C、未中簽部分

D、發(fā)行價格下限與上限之間的差額部分

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握股票網上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147O

3、資產管理業(yè)務存在的風險主要有()。

A、合規(guī)風險

B、市場風險

C、經營風險

D、管理風險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉資產管理業(yè)務的風險及防范措施。見教材第七

章第五節(jié)，P222-223o

4、證券登記結算機構的職能包括()o

A、證券的存管和過戶

B、證券和資金的清算交收及相關管理

C、對上市公司進行監(jiān)管

D、證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P10o

5、A股賬戶可用于買賣()等各類證券。

A、人民幣普通股票

B、債券

C、權證

D、上市基金

【參考答案】；A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23O

6、深圳證券交易所的成份股指數(shù)包括()o

A、風格指數(shù)

B、主題指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P64o

7、法人結算是指由證券公司以法人名義在證券登記結算機構開立

(),其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。

A、證券結算賬戶

B、資金結算賬戶

C、證券交收賬戶

D、資金交收賬戶

【參考答案】：C,D

【解析】考點；熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教

材第二章第五節(jié)，P46o

8、自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的()原則。

A、自營總規(guī)模的控制

B、資產配置比例控制

C、項目集中度控制

D、單個項目規(guī)模控制

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P185o

9、在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有()o

A、正回購方(融資方)

B、逆回購方

C、中央國債登記結算有限責任公司

D、證券交易所

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)

管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273o

10、合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的()才能開立證

券賬戶。

A、自然人

B、法人

C、境內證券公司

D、境內和境外的證券公司

【參考答案】：A,B

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24O

11、證券投資顧問業(yè)務的基本原則有OO

A、依法合規(guī)

B、誠實守信

C、客觀謹慎

D、公平維護客戶利益

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要

內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

12、深圳證券交易所協(xié)議平臺上進行的()暫不納入交易所即時行

情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總

量。

A、權益類證券大宗交易

B、債券大宗交易(除公司債券外)

C、雙邊交易債券的大宗交易

D、專項資產管理計劃協(xié)議交易

【參考答案】：A,C

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54O

13、證券公司將委托資產投資于以下()發(fā)行的證券，應當事先將

相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照合同約

定在指定期限內答復。

A、本公司

B、資產托管機構

C、與客戶有關聯(lián)方關系的公司

D、與本公司有關聯(lián)方關系的公司

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD。證券公司將委托資產投資于本公司、資產托管機構

以及與本公司、資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事

先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照合

同約定在指定期限內答復?？蛻粑赐獾?，證券公司不得進行此項投資;

客戶同意的，證券公司應當及時將交易結果告知客戶和資產托管機構，

并向證券交易所報告。

14、下列屬于自營業(yè)務經營風險的有()o

A、因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失

C、因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

D、由于管理不善或內部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失

【參考答案】：B,D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P186o

15、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的

職責有()O

A、安全保管集合資產管理計劃資產

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理

計劃資產運營中的資金往來

C、監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D、出具資產托管報告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七

章第二節(jié)，P202o

16、在深圳證券交易所實行當日回轉交易的有()o

A、債券競價交易

B、權證交易

C、債券大宗交易

D、專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P54-

55o

17、主辦券商的代辦業(yè)務包括()o

A、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

B、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

C、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議

書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務

D、根據協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍。見教材第

五章第四

節(jié)，P171o

18、根據所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標市場選擇策略

分為（）。

A、無差異市場營銷策略

B、集中性市場營銷策略

C、分散性市場營銷策略

D、差異性市場營銷策略

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P121o

19、證券經紀業(yè)務禁止行為包括（）。

A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B、根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托為格）向交易所申

報

C、在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉經紀業(yè)務中的禁止行為。見教材第四章第五節(jié)，P139o

20、同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次（周一

至周五）的轉讓方式。

A、規(guī)范履行信息披露義務

B、股東權益為正值或凈利潤為正值

C、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意

見

D、具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四

節(jié),P173o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

【參考答案】：正確

【解析】證券賬戶是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持

有者身份的法律效力。

2、目前，通過證券交易所達成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。

()

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

3、轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分

或全部。()

【參考答案】：正確

4、證券交易所的會員可以要求退還席位。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所會員不可以要求退還席位，但經證券交易所批

準可以向其他會員轉讓席位。

5、會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受

理或者辦理相關業(yè)務。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章

第二節(jié),P15o

6、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃

由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。()

【參考答案】：正確

7、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶資產交由資產托

管機構進行托管。()

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》第五十一條規(guī)定,

證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資

產中的貨幣資金進行管理；客戶有要求的，證券公司應當將客戶資產交

由資產托管機構進行托管。

8、結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記結算

有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記

結算有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。

9、我國證券交易所的會員，是指經國家有關部匚批準設立、具有

法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的境

內證券公司和B股特別席位的境外證券公司。()

【參考答案】：錯誤

10、在證券自營業(yè)務管理中，證券公司應建立健全相對集中、權責

統(tǒng)一的投資決策與授權機制。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】在證券自營業(yè)務管理中，證券公司應建立健全相對集中、

權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。

11、在采取網上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，

則全部申購均視作無效。()

【參考答案】：錯誤

【解析】每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，

除第一次申購外，其他申購均視作無效申購。

12、證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月

內使投資組合比例符合約定。()

【參考答案】：正確

13、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在過戶費的收取上是完

全一致的。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所在過戶費的收取上

不完全相同。

14、持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)包較大變化，不屬

于內幕信息。O

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化

即構成內幕信息。

15、在證券回購交易中，以券融資方需要經過二次交易契約行為，

以資融券方則只要一次交易即可。

【參考答案】：錯誤

16、證券營業(yè)部的通信故障包括線路、軟件、語言卡故障。()

【參考答案】：錯誤

17、委托指令一般由客戶與經紀商協(xié)商下達。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】委托指令一般由客戶自行下達。

18、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

【參考答案】：正確

【解析】A。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，

而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

19、在我國，證券營業(yè)廳的設立和選址都不需要上報證監(jiān)會，由證

券公司根據自身條件確定。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券營業(yè)部的選址需要上報證監(jiān)會

20、無論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7

日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將

配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】如配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日

（R+7日）進行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃

入主承銷商結算備付金賬戶；如配股發(fā)行失敗，結算公司在恢復交易的

首日（R+7日）不進行除權，并將配股認購本金及利息退還到結算參與人

結算備付金賬戶。

21、網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。（）

【參考答案】：正確

22、在債券全價交