IT風(fēng)險(xiǎn)管理與控制流程

IT風(fēng)險(xiǎn)管理與控制流程合同目錄第一章：定義與術(shù)語1條款：合同的定義與范圍2條款：相關(guān)術(shù)語解釋第二章：IT風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)1條款：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確立2條款：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑第三章：風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1條款：風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與步驟2條款：風(fēng)險(xiǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)與流程第四章：風(fēng)險(xiǎn)控制策略1條款：風(fēng)險(xiǎn)控制策略的制定2條款：風(fēng)險(xiǎn)控制策略的實(shí)施與監(jiān)督第五章：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1條款：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的制定2條款：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施與調(diào)整第六章：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)1條款：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的設(shè)立2條款：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制第七章：風(fēng)險(xiǎn)管理流程1條款：風(fēng)險(xiǎn)管理流程的設(shè)計(jì)2條款：風(fēng)險(xiǎn)管理流程的執(zhí)行與改進(jìn)第八章：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)1條款：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)2條款：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的維護(hù)與更新第九章：內(nèi)部控制與合規(guī)1條款：內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行2條款：合規(guī)管理的要求與實(shí)施第十章：員工培訓(xùn)與意識提升1條款：員工培訓(xùn)計(jì)劃的制定與執(zhí)行2條款：員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識的提升第十一章：外部合作與溝通1條款：與外部合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通2條款：風(fēng)險(xiǎn)管理信息的披露與保密第十二章：監(jiān)督與審計(jì)1條款：風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的開展2條款：審計(jì)結(jié)果的整改與跟蹤第十三章：合同的變更與終止1條款：合同變更的條件與程序2條款：合同終止的條件與后續(xù)處理第十四章：爭議解決與法律責(zé)任1條款：合同爭議的解決方式2條款：違反合同的法律責(zé)任合同目錄結(jié)束合同編號_________第一章：定義與術(shù)語第一條款：合同的定義與范圍第二條款：相關(guān)術(shù)語解釋第二章：IT風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)第一條款：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確立第二條款：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑第三章：風(fēng)險(xiǎn)識別與評估第一條款：風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與步驟第二條款：風(fēng)險(xiǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)與流程第四章：風(fēng)險(xiǎn)控制策略第一條款：風(fēng)險(xiǎn)控制策略的制定第二條款：風(fēng)險(xiǎn)控制策略的實(shí)施與監(jiān)督第五章：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施第一條款：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的制定第二條款：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施與調(diào)整第六章：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第一條款：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的設(shè)立第二條款：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制第七章：風(fēng)險(xiǎn)管理流程第一條款：風(fēng)險(xiǎn)管理流程的設(shè)計(jì)第二條款：風(fēng)險(xiǎn)管理流程的執(zhí)行與改進(jìn)合同編號_________結(jié)束第八章：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)第一條款：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)第二條款：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的維護(hù)與更新第九章：內(nèi)部控制與合規(guī)第一條款：內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行第二條款：合規(guī)管理的要求與實(shí)施第十章：員工培訓(xùn)與意識提升第一條款：員工培訓(xùn)計(jì)劃的制定與執(zhí)行第二條款：員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識的提升第十一章：外部合作與溝通第一條款：與外部合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通第二條款：風(fēng)險(xiǎn)管理信息的披露與保密第十二章：監(jiān)督與審計(jì)第一條款：風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的開展第二條款：審計(jì)結(jié)果的整改與跟蹤第十三章：合同的變更與終止第一條款：合同變更的條件與程序第二條款：合同終止的條件與后續(xù)處理第十四章：爭議解決與法律責(zé)任第一條款：合同爭議的解決方式第二條款：違反合同的法律責(zé)任簽字部分：甲方：（簽字）乙方：（簽字）日期：____年__月__日結(jié)束多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)條款附件條款1：甲方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)第一條款：甲方責(zé)任甲方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)符合合同約定和法律法規(guī)要求。甲方應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，協(xié)調(diào)各方利益，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施。第二條款：甲方風(fēng)險(xiǎn)管理資源提供甲方應(yīng)提供必要的人力、物力和財(cái)力資源，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。甲方應(yīng)指定專門的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理過程。2.甲方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告條款附件條款2：甲方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告第一條款：風(fēng)險(xiǎn)評估方法與周期甲方應(yīng)采用科學(xué)、合理的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，至少每半年對IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第二條款：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告甲方應(yīng)定期向乙方和第三方中介提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估的方法、過程、結(jié)果和應(yīng)對措施等內(nèi)容。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行條款附件條款3：乙方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行第一條款：乙方責(zé)任乙方作為風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行方，應(yīng)按照甲方的要求和相關(guān)法律法規(guī)，負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)事件。第二條款：乙方風(fēng)險(xiǎn)管理資源提供乙方應(yīng)提供必要的人力、物力和財(cái)力資源，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。乙方應(yīng)指定專門的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理過程。2.乙方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與溝通條款附件條款4：乙方主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與溝通第一條款：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并按照甲方的要求及時(shí)執(zhí)行。第二條款：風(fēng)險(xiǎn)溝通乙方應(yīng)定期與甲方和第三方中介進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)事件處理情況。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介的角色與責(zé)任條款附件條款5：第三方中介的角色與責(zé)任第一條款：第三方中介的職責(zé)第三方中介作為獨(dú)立的中立方，應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，提供專業(yè)意見和建議，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的公正、客觀和有效性。第二條款：第三方中介的資源提供第三方中介應(yīng)根據(jù)合同約定，提供必要的人力、物力和財(cái)力資源，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。2.第三方中介的監(jiān)督與評估條款附件條款6：第三方中介的監(jiān)督與評估第一條款：第三方中介的監(jiān)督職責(zé)第三方中介應(yīng)定期對甲方和乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施情況和效果。第二條款：第三方中介的評估報(bào)告第三方中介應(yīng)定期向甲方和乙方提交風(fēng)險(xiǎn)管理評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的實(shí)施情況、存在的問題和改進(jìn)建議等內(nèi)容。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件1：風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)條款2.附件2：風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告條款3.附件3：風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行條款4.附件4：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與溝通條款5.附件5：第三方中介的角色與責(zé)任6.附件6：第三方中介的監(jiān)督與評估二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未能提供風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源2.甲方未能定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議3.甲方未能監(jiān)督乙方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃4.乙方未能按照約定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃5.乙方未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)事件6.乙方未能定期與甲方和第三方中介進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通7.第三方中介未能協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理8.第三方中介未能提供必要的資源9.第三方中介未能定期監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)三、法律名詞及解釋：1.IT風(fēng)險(xiǎn)管理：指通過識別、評估和控制IT系統(tǒng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性和信息安全性的一系列活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)識別：指通過各種方法識別可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.風(fēng)險(xiǎn)評估：指對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評價(jià)，確定其嚴(yán)重性和可能性。4.風(fēng)險(xiǎn)控制：指采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響，或減輕損失的程度。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：指制定和實(shí)施應(yīng)對措施，以減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)造成的負(fù)面影響。6.內(nèi)部控制：指為合理保證企業(yè)運(yùn)營效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、遵守相關(guān)法律法規(guī)而建立的制度安排和程序。7.合規(guī)管理：指確保企業(yè)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.資源不足：甲方應(yīng)確保提供足夠的資源支持風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，如人力、物力和財(cái)力。2.溝通不暢：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，確保各方之間的信息流通和協(xié)調(diào)。3.風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對不及時(shí)：乙方應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取應(yīng)對措施，以減少潛在損失。4.第三方中介協(xié)作不力：甲方和乙方應(yīng)與第三方中介建立明確的協(xié)作關(guān)系，確保其有效履行職責(zé)。5.法律法規(guī)變更：密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，確保合規(guī)性。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方