化工和危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)評(píng)估分級(jí)指南（大中型企業(yè)版）

———分級(jí)指南由山東省應(yīng)急管理廳組織中國(guó)石油大學(xué)（華東）、中國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)及青島歐賽斯環(huán)境與安全技術(shù)有限責(zé)任公司等單位編制修訂。一、各管理要素量化評(píng)估表評(píng)估人員需選擇符合度，系數(shù)和滿分不能調(diào)整，評(píng)分=符合度×系數(shù)。未備注的符合度賦分標(biāo)準(zhǔn)：NA：不涉及（如選擇NA，則該項(xiàng)評(píng)分和滿分均不進(jìn)行統(tǒng)計(jì)）；0分：完全不符合要求；1分：嚴(yán)重不符合；2分：較大的不符合項(xiàng)；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改進(jìn)空間）；5分：完全符合。評(píng)估人員應(yīng)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)管理實(shí)際，對(duì)于企業(yè)不涉及的評(píng)估項(xiàng)，該評(píng)估項(xiàng)應(yīng)選擇NA：不涉及（如選擇NA，則該項(xiàng)評(píng)分和滿分均不進(jìn)行統(tǒng)計(jì)），無(wú)需再選擇是/否和賦分。安全領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)估表（主要負(fù)責(zé)人）企業(yè)名稱：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、主要負(fù)責(zé)人安全履職能力1對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人從安全領(lǐng)導(dǎo)能力、風(fēng)險(xiǎn)掌控能力、安全基本能力及應(yīng)急管理能力4個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。審核公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施的掌握情況、對(duì)相關(guān)安全法律法規(guī)的熟悉程度、對(duì)企業(yè)近期事故事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果掌握情況、對(duì)企業(yè)安全管理體系的掌握程度以及對(duì)企業(yè)安全文化創(chuàng)建的掌握情況，審核公司主要負(fù)責(zé)人組織定期開展管理評(píng)審和績(jī)效考核的效果。對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職能力訪談《）5105050對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職能力訪談：

①分值≥90分，得5分；

②80分≤分值＜90分，得4分；

③70分≤分值＜80分，得3分；

④60分≤分值＜70分，得2分；

⑤＜60分，得1分。單項(xiàng)小計(jì)5050二、主要負(fù)責(zé)人的安全履職情況2審核企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的制定以及分解情況。安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：

1）符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

2）與企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)相匹配；

3）得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；

4）具體、量化。查閱管理體系手冊(cè)、安全文化手冊(cè)、企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等相關(guān)資料、記錄，結(jié)合人員訪談進(jìn)行評(píng)估521010①企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)包含管理要素過(guò)程績(jī)效指標(biāo)，進(jìn)行有效分解，且詢問(wèn)3人均掌握其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)的，得5分；

②下屬生產(chǎn)單位有效分解企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，安全生產(chǎn)目標(biāo)不低于企業(yè)，且詢問(wèn)3人均掌握其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)的，得4分；

③企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)未完全分解到下屬單位，被詢問(wèn)的3人對(duì)其業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不熟練的，得1-3分；

④企業(yè)未制定安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的，得0分。3審核企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的簽訂、落實(shí)和考核情況。企業(yè)應(yīng)根據(jù)各級(jí)組織（包括管理部門、車間、班組）安全職責(zé)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)進(jìn)行分解，量化為指標(biāo)，逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，定期考核安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況。查閱安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，安全績(jī)效考核資料521010①安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)全部有效完成的，得5分；

②對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)完成情況進(jìn)行有效考核的，得4分；

③安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)落實(shí)情況不好，未進(jìn)行考核的，視情況得1-3分；

④存在未簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的，得0分。4企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案，以保證年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)的有效完成。查閱年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案521010①年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案制定較為切實(shí)可行，且明確每年度需提升的過(guò)程安全管理重點(diǎn)管理要素的，得5分；

②年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案制定較為切實(shí)可行，明確各項(xiàng)重點(diǎn)工作、責(zé)任部門和責(zé)任人的，得4分；

③年度安全生產(chǎn)計(jì)劃未按月分解，未明確每項(xiàng)工作責(zé)任部門、責(zé)任人的，視情況得1-3分；

④未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃或方案的，得0分。5是否明確主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，并組織各級(jí)負(fù)責(zé)人落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理制度有關(guān)要求。查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全工作會(huì)議或其他會(huì)議紀(jì)要（記錄）等資料。是155符合度：是/否6審核主要負(fù)責(zé)人安全承諾情況，安全承諾內(nèi)容至少包括：

1）堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針；

2）遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)；

3）管控安全風(fēng)險(xiǎn)和排查治理隱患；

4）確保安全生產(chǎn)所需的資源；

5）保障從業(yè)人員及相關(guān)方安全；

6）持續(xù)改進(jìn)。查閱主要負(fù)責(zé)人安全承諾書及踐行相關(guān)資料，并對(duì)其進(jìn)行詢問(wèn)。5155①主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容較全，能夠全部知曉，且能說(shuō)明對(duì)應(yīng)的實(shí)踐行動(dòng)，得5分；

②主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容較全，能夠全部知曉的，得4分；

③主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容有缺失，掌握程度有缺失，對(duì)安全承諾的實(shí)踐表述不清晰的，視情況得1-3分；

④主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾的，得0分。7審核主要負(fù)責(zé)人開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的情況。查看安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)材料《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）521010①主要負(fù)責(zé)人清楚安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況，在實(shí)施過(guò)程中提出過(guò)改進(jìn)建議，且得到有效落實(shí)的，得5分；

②主要負(fù)責(zé)人清楚安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況的，得4分；

③主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況，掌握不清楚的，得1-3分；

④主要負(fù)責(zé)人未參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案或年度自評(píng)方案編寫的，得0分。8審核安全管理機(jī)構(gòu)及人員配備情況：

1.涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重大危險(xiǎn)源生產(chǎn)裝置或儲(chǔ)存設(shè)施的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置專門負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理事務(wù)的安全管理機(jī)構(gòu)。

2.企業(yè)專職安全生產(chǎn)管理人員需正式任命，專門從事本企業(yè)安全管理工作，一般不得兼任或兼職其他工作。還需滿足以下要求：

1）配備數(shù)量不應(yīng)少于企業(yè)員工總數(shù)的2%，不足50人的企業(yè)至少配備1人；

2）具備中級(jí)及以上化工專業(yè)技術(shù)職稱或化工安全類注冊(cè)安全工程師資格。

3）生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)，配備專職治安保衛(wèi)人員。

4）企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)機(jī)構(gòu)要明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。

5）生產(chǎn)易燃易爆危險(xiǎn)化學(xué)品的國(guó)有大型企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)專職消防隊(duì)。查閱機(jī)構(gòu)成立、人員配備公示文件，查閱勞動(dòng)合同，查閱人員花名冊(cè)，查閱崗位清單5105050①設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，安全管理人員超額配置的，滿足第2條檢查內(nèi)容，且給予安全生產(chǎn)管理人員高于同級(jí)其他崗位管理人員的待遇的，得5分；

②設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，安全管理人員按照要求及規(guī)定比例配置，滿足第2條檢查內(nèi)容，且給予安全生產(chǎn)管理人員高于同級(jí)其他崗位管理人員的待遇的，得4分；

③設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員，但各級(jí)安全管理人員未全面滿足第二條檢查內(nèi)容，視情況得1-3分；

④生產(chǎn)易燃易爆危險(xiǎn)化學(xué)品的非國(guó)有大型企業(yè)建立企業(yè)專職消防隊(duì)的，加2分，但本項(xiàng)評(píng)估最多得5分；

⑤未配備安全管理人員的，得0分。9審核安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議定期召開及效果，安全生產(chǎn)委員會(huì)每季度至少召開1次會(huì)議，會(huì)議情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。審核安委會(huì)會(huì)議紀(jì)要，審核會(huì)議紀(jì)要中問(wèn)題的跟蹤落實(shí)情況531515①安委會(huì)按期召開，召開周期滿足要求，有固定會(huì)議議程，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)安全事故事件原因進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，制定針對(duì)性措施，且對(duì)前一次安委會(huì)制定措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，得5分；

②安委會(huì)按期召開，召開周期滿足要求，有固定會(huì)議議程，對(duì)安全生產(chǎn)問(wèn)題制定針對(duì)性措施，且對(duì)前一次安委會(huì)制定措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，得4分；

③安委會(huì)按期召開，召開周期滿足要求，有固定會(huì)議議程，但制定的部分措施缺乏有效性的，得3分；

④安委會(huì)按期召開，召開周期滿足要求，沒(méi)有固定會(huì)議議程的，得2分；

⑤一年內(nèi)，安委會(huì)有1次未召開的，得1分；

⑥安委會(huì)會(huì)議召開周期不滿足每季度至少召開1次的要求，以上得分基礎(chǔ)上扣1分；

10企業(yè)應(yīng)建立并落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，及時(shí)組織處置突發(fā)事件，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班執(zhí)行情況進(jìn)行考核。審查制度和領(lǐng)導(dǎo)干部帶班執(zhí)行記錄《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)521010②建立并落實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，制度明確了帶班計(jì)劃制定、帶班工作要求、領(lǐng)導(dǎo)干部范圍、記錄要求、突發(fā)事件處置原則、考核要求等內(nèi)容，內(nèi)容合規(guī)且具有可操作性，并按照要求制定了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計(jì)劃、記錄了領(lǐng)導(dǎo)干部值班情況、記錄了值班常規(guī)工作內(nèi)容和突發(fā)事件處置內(nèi)容、定期對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況進(jìn)行了考核，得4分；

③建立并落實(shí)了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，但制度內(nèi)容不健全或缺少可操作性、落實(shí)記錄不完整、未制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班計(jì)劃的，視情況得1-3分；

④未建立且未落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，得0分。11審核安全投入情況。查看年度安全投入計(jì)劃、安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)提臺(tái)賬《521010①安全生產(chǎn)費(fèi)用支出≥安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)且全部用于安全生產(chǎn)用途的，得5分；②安全生產(chǎn)費(fèi)用提取額度≥安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)且全部用于安全生產(chǎn)用途的，得4分；③安全生產(chǎn)費(fèi)用提取額度≥安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)，但費(fèi)用支出中包含非安全生產(chǎn)用途的，由審核員判斷給予1-3分；④安全生產(chǎn)費(fèi)用提取額度＜安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)的，不得分。單項(xiàng)小計(jì)135135三、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃制定與執(zhí)行12主要負(fù)責(zé)人個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃是否具有可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點(diǎn)工作有效結(jié)合。主要負(fù)責(zé)人的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃至少包括：組織召開安全生產(chǎn)會(huì)議、負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、到安全聯(lián)系點(diǎn)開展活動(dòng)、帶頭講安全課程等。查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃521010領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系可以與個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃結(jié)合開展，如個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃中明確了定點(diǎn)聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。

①結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點(diǎn)工作制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并有效分解的，得5分；

②結(jié)合安全生產(chǎn)職責(zé)制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并有效分解的，得4分；

③個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃中缺失2條及2條以下安全生產(chǎn)職責(zé)的，得3分；

④個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃缺失3條及3條以上安全生產(chǎn)職責(zé)的，得1分；

⑤未制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，得0分。13主要負(fù)責(zé)人有效實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)材料542020①個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容全部有效落實(shí)，且額外開展其他安全工作的，得5分；

③個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)大于50%，小于80%的，得3分；

④個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)小于50%的，得1分；

⑤未制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3030四、主要負(fù)責(zé)人定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)開展情況14是否制定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系的相關(guān)管理制度或要求。檢查企業(yè)關(guān)鍵裝置和要害部位管理實(shí)施細(xì)則或相關(guān)要求制定情況531515①明確了定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的具體形式，可執(zhí)行性非常好的，得5分；

②明確了定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的具體形式，可執(zhí)行性一般的，得3分；

③明確了定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的具體形式，但可執(zhí)行性較差的，得1分；

④未制定領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系相關(guān)制度，得0分。15是否確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單。檢查定點(diǎn)聯(lián)系清單521010領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系可以與個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃結(jié)合開展，如個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃中明確了定點(diǎn)聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。

①確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單，且領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系分配較為平均，較為合理的，得5分；

②確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單，但個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系分配不合理，得3分；

③確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單，但領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系分配完全未參考風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，得1分；

④未確定領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單，得0分。16是否制定了定點(diǎn)聯(lián)系計(jì)劃，聯(lián)系人按計(jì)劃定期到聯(lián)系點(diǎn)開展定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)。檢查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系計(jì)劃，并檢查相關(guān)記錄是31515符合度：是/否，領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系可以與個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃結(jié)合開展，如個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃中明確了定點(diǎn)聯(lián)系相關(guān)內(nèi)容，不重復(fù)扣分。17定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)形式是否多樣化，不局限于排查隱患，還包括深入基層宣傳安全生產(chǎn)理念、了解基層安全生產(chǎn)狀況、傾聽員工建議、參與班組安全活動(dòng)、參與班組應(yīng)急演練等。檢查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)執(zhí)行記錄531515①領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，有效提升了班組安全活動(dòng)質(zhì)量，有助于持續(xù)提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析水平的，得5分；

②領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)形式有安全檢查、班組安全活動(dòng)（應(yīng)急演練、風(fēng)險(xiǎn)分析）、安全經(jīng)驗(yàn)分享等多種形式的，得3分；

③領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)僅為安全檢查的，得1分；

④未開展領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，不得分。單項(xiàng)小計(jì)5555五、安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)18企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否按照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》要求，組織實(shí)施安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)等。查資料：

1.安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)方案；

2.安全生產(chǎn)責(zé)任制；

3.安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化評(píng)估資料。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能及應(yīng)用情況。521010①組織實(shí)施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)，以及安全教育培訓(xùn)、變更管理等其他專業(yè)安全或安全專業(yè)數(shù)字化系統(tǒng)，并均運(yùn)行良好，得5分；

②組織實(shí)施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)，并均運(yùn)行良好，得4分；

③組織實(shí)施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)，但審查運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)個(gè)別信息填報(bào)不符實(shí)，得3分；

④組織實(shí)施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)，但審查運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)部分信息填報(bào)不符實(shí)，得2分；

⑤組織實(shí)施了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，包括危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)，但審查運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)信息填報(bào)普遍不符實(shí)，得1分；

⑥未組織實(shí)施安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化建設(shè)，未構(gòu)建安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)，不得分。19企業(yè)是否明確有關(guān)部門具體負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)的構(gòu)建、運(yùn)行等管理工作，確保系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。是21010符合度：是/否20企業(yè)是否至少每年對(duì)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估，不斷改進(jìn)升級(jí)，確保信息化數(shù)字化系統(tǒng)與安全管理要求的一致性?！?21010①超過(guò)規(guī)定頻次開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估，且安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實(shí)際一致，得5分；

②按照規(guī)定頻次開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估，且安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實(shí)際一致，得4分；

③開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估頻次不夠，或安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化系統(tǒng)功能與安全管理實(shí)際不一致，得1-3分；

④未開展安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行狀況評(píng)估，得0分；

⑤企業(yè)安全生產(chǎn)信息化數(shù)字化運(yùn)行不足一年，該項(xiàng)可NA。單項(xiàng)小計(jì)3030六、通過(guò)其他管理要素審核結(jié)果衡量企業(yè)安全領(lǐng)導(dǎo)力21用其他要素的審核結(jié)果，來(lái)反證安全領(lǐng)導(dǎo)力，如果任一要素的得分率小于60%，則公司主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)力得分降低10分。查看其他要素得分情況?！妒?100是否有其他要素的得分率小于60%，符合度：是/否。單項(xiàng)小計(jì)-100

安全領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)估表（屬地負(fù)責(zé)人）企業(yè)名稱：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、屬地負(fù)責(zé)人安全履職能力1審核屬地負(fù)責(zé)人對(duì)屬地范圍和屬地職責(zé)、屬地關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、屬地應(yīng)急方案以及屬地事故事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的掌握情況，審核屬地負(fù)責(zé)人班組安全活動(dòng)的參與度，以及對(duì)于變更管理、作業(yè)許可、風(fēng)險(xiǎn)管理、設(shè)備完好性等關(guān)鍵要素重點(diǎn)管理制度的熟悉程度。5105050①訪談分值≥90分，符合度為5；

②80分≤訪談分值＜90分，符合度為4；

③70分≤訪談分值＜80分，符合度為3；

④60分≤訪談分值＜70分，符合度為2；

⑤訪談分值＜60分，符合度為1。單項(xiàng)小計(jì)5050二、屬地負(fù)責(zé)人的安全履職情況2審核屬地單位對(duì)其安全生產(chǎn)目標(biāo)的掌握情況。查閱屬地安全生產(chǎn)目標(biāo)，結(jié)合人員訪談進(jìn)行審核《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515屬地少于3個(gè)的，審核所有屬地單位，屬地單位≥3個(gè)，審核3個(gè)屬地單位。每個(gè)屬地單位審核1個(gè)屬地負(fù)責(zé)人及4名屬地其他人員（2名管理人員、2名操作人員）

①屬地負(fù)責(zé)人及其單位員工均能掌握本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)，并知曉上一年度具體完成情況的，符合度為5；

②屬地負(fù)責(zé)人及其單位員工均能掌握本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)，符合度為4；

③屬地負(fù)責(zé)人掌握本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)，但屬地其他人員有1人對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為3；

④屬地負(fù)責(zé)人、屬地其他人員合計(jì)有2人對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為2；

⑤屬地負(fù)責(zé)人、屬地其他人員合計(jì)有3人對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為1；

⑥屬地負(fù)責(zé)人、屬地其他人員合計(jì)有4人對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)掌握不全的，符合度為0。3審核安全生產(chǎn)例會(huì)的效果。審核安全生產(chǎn)例會(huì)會(huì)議紀(jì)要中問(wèn)題的跟蹤落實(shí)情況《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產(chǎn)例會(huì)按期召開，有固定會(huì)議議程，對(duì)屬地事件原因進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，制定針對(duì)性措施，且對(duì)前一次安全生產(chǎn)例會(huì)制定措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，符合度為5；

②安全生產(chǎn)例會(huì)會(huì)按期召開，有固定會(huì)議議程，制定針對(duì)性措施，且對(duì)前一次安全生產(chǎn)例會(huì)制定措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，符合度為4；

③安全生產(chǎn)例會(huì)按期召開，有固定會(huì)議議程，但制定的部分措施缺乏有效性的，符合度為3；

④安全生產(chǎn)例會(huì)按期召開，沒(méi)有固定會(huì)議議程的，符合度為2；

⑤一年內(nèi)，安全生產(chǎn)例會(huì)有1次未召開的，符合度為1；

⑥一年內(nèi)，安全生產(chǎn)例會(huì)有2次以上未召開的，符合度為0。4審核安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)情況。查看安全績(jī)效考核材料《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010

②安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)超過(guò)績(jī)效考核10%，且未超過(guò)績(jī)效考核20%的，符合度為4；

③安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和績(jī)效考核基本持平的，符合度為3；

④有安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，沒(méi)有安全績(jī)效考核的，符合度為1；

⑤沒(méi)有安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的，符合度為0。單項(xiàng)小計(jì)4040三、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃制定與執(zhí)行5屬地負(fù)責(zé)人個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃是否具有可執(zhí)行和有效性，是否與年度重點(diǎn)工作有效結(jié)合。查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃542020①結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點(diǎn)工作制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為5；

②結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為3；

③制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，但無(wú)具體量化指標(biāo)的，符合度為1。6屬地負(fù)責(zé)人有效實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)材料542020①個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，全部落實(shí)的，符合度為5；

②個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)大于50%，小于80%的，符合度為3；

③個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)小于50%的，符合度為1。單項(xiàng)小計(jì)4040訪談提綱示例能力類別序號(hào)評(píng)估內(nèi)容安全領(lǐng)導(dǎo)能力1正確理解和貫徹落實(shí)公司安全管理理念和安全管理原則。2清楚并有效落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)。如：了解并合理分配分管單位或業(yè)務(wù)范圍的安全職責(zé)，制定并認(rèn)真落實(shí)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，定期開展安全工作述職，有效開展安全定點(diǎn)聯(lián)系等。3采取有效行動(dòng)積極踐行有感領(lǐng)導(dǎo)。如：主動(dòng)承諾重視安全，帶頭遵守規(guī)章制度，主動(dòng)接受安全教育培訓(xùn)，帶頭講授安全課，組織并參加安全體系審核等。風(fēng)險(xiǎn)掌控能力4掌握業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀（含重大危險(xiǎn)源）及管控情況。5定期開展安全形勢(shì)分析和監(jiān)督檢查工作。6檢查督促業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的隱患及問(wèn)題整改。7能夠有效落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任和措施。8熟悉風(fēng)險(xiǎn)管控的方法措施。如：作業(yè)許可、HAZOP、承包商管理等。安全基本能力9熟悉相關(guān)安全法律法規(guī)和規(guī)章制度要求。10正確運(yùn)用安全觀察與溝通、審核檢查、事故調(diào)查等工具方法。11具備工作所需的安全基本知識(shí)。如：消防、交通、電氣、急救、辦公室安全、?；诽匦缘确矫嬷R(shí)。應(yīng)急指揮能力12熟悉業(yè)務(wù)范圍的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理職責(zé)。13掌握應(yīng)急處置程序和演練方法，有效組織開展演練。14了解業(yè)務(wù)相關(guān)的常用應(yīng)急物資。15在應(yīng)急狀態(tài)下能夠及時(shí)做出正確判斷和決策。安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)估表企業(yè)名稱：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、安全生產(chǎn)責(zé)任制制度的完善性1企業(yè)是否制定安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度。查看企業(yè)管理制度匯編是21010符合度：是/否，如否，則第一部分其他檢查內(nèi)容均得0分。2安全生產(chǎn)責(zé)任制是否有歸口管理部門管理。檢查制度、程序是21010符合度：是/否3管理制度中對(duì)于安全生產(chǎn)責(zé)任制的編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程是否全面、合理。檢查制度、程序531515①管理制度包含編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程全部?jī)?nèi)容，且內(nèi)容可操作性強(qiáng)，得5分；

②管理制度包含編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、培訓(xùn)、修訂、考核流程全部?jī)?nèi)容，符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，得4分；

③管理制度存在內(nèi)容缺失，不便于執(zhí)行的，視情況判定為1-3分；

④未在管理制度中明確安全生產(chǎn)責(zé)任制建設(shè)和管理要求的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3535二、安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行的有效性4企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審定、批準(zhǔn)，發(fā)布實(shí)施。查看安全責(zé)任制匯編是21010符合度：是/否，未編制安全生產(chǎn)責(zé)任制的，第二~五部分全部檢查內(nèi)容不得分。5企業(yè)按照“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)必須管安全”“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”“屬地管理”的原則，明確各管理部門及基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)。查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編552525①覆蓋全部管理部門或基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，且安全生產(chǎn)職責(zé)與安全生產(chǎn)管理制度的分工相匹配的，管理部門/基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)與下級(jí)員工的安全生產(chǎn)職責(zé)相匹配，得5分；

②覆蓋全部管理部門或基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，且安全生產(chǎn)職責(zé)與安全生產(chǎn)管理制度的分工相匹配的，但管理部門/基層單位的安全生產(chǎn)職責(zé)與下級(jí)員工的安全生產(chǎn)職責(zé)未全面匹配，得4分；

③每缺少一個(gè)部門或基層單位，扣2分，直至全部扣完為止；每發(fā)現(xiàn)部門/基礎(chǔ)單位中的安全生產(chǎn)職責(zé)與相關(guān)制度中職責(zé)不一致的，扣0.5分，扣完為止。6企業(yè)應(yīng)結(jié)合每個(gè)崗位的職責(zé)，明確所有層級(jí)、各類崗位（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等）的安全生產(chǎn)職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編、崗位清單521010①覆蓋全部崗位的【含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等（如有）】，得5分；

②設(shè)備、工藝、生產(chǎn)、安全及中高層領(lǐng)導(dǎo)等崗位每缺少1個(gè)，扣2分，直至扣完為止；

③其他崗位（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生）每缺少1個(gè)扣1分，直至扣完為止。7崗位安全生產(chǎn)職責(zé)是否與部門工作職責(zé)相符。是否能確保部門職責(zé)有效分解、崗位職責(zé)有效覆蓋。查看安全責(zé)任制匯編521010①部門安全生產(chǎn)職責(zé)全部有效且全部分解到各崗位，各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與其實(shí)際工作完全匹配的，得5分；

②部門安全生產(chǎn)職責(zé)全部有效且全部分解到各崗位，各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與其實(shí)際工作完全匹配的，但部門安全生產(chǎn)職責(zé)未全面覆蓋各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)一個(gè)部門的安全生產(chǎn)職責(zé)未充分分解到崗位，或部門安全生產(chǎn)職責(zé)未全部包含本部門各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)，扣1分，超過(guò)三個(gè)部門安全生產(chǎn)職責(zé)分解或覆蓋不到位的，得0分。8查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單，審核各部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任是否包含了相關(guān)安全法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)職責(zé)。521010①所有崗位均滿足相關(guān)安全法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任的，得5分；

②主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員崗位安全生產(chǎn)職責(zé)缺少《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》任意一條的，得0分；

③主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員崗位安全生產(chǎn)職責(zé)缺少其他法規(guī)條款的，缺少1-2條，得3分，缺少3條及以上的，得0分；

④其他崗位安全生產(chǎn)職責(zé)未包含全部法律法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任的，每發(fā)現(xiàn)1個(gè)崗位不全面的，扣1分，直至扣完為止。9審核公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門安全生產(chǎn)職責(zé)是否涵蓋管理體系手冊(cè)中所有安全管理要素。查看安全責(zé)任制匯編、體系手冊(cè)。521010①公司領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，且各部門安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，得5分；

②各部門安全生產(chǎn)職責(zé)能夠覆蓋所有安全管理要素的，得4分；

③所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失1個(gè)管理要素的，得3分；④所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失2個(gè)管理要素的，得2分；⑤所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失3個(gè)管理要素的，得1分；⑥所有部門安全生產(chǎn)職責(zé)匯總后，缺失4個(gè)及以上管理要素的，不得分。10審核是否存在相關(guān)的安全管理活動(dòng)未制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)的情形。查看安全責(zé)任制匯編、崗位說(shuō)明書，審核各部門和崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)是否覆蓋了崗位職責(zé)中應(yīng)履行的安全專業(yè)或?qū)I(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)。521010①所有崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與崗位安全管理活動(dòng)完全匹配的，得5分；

②安全、生產(chǎn)、工藝、設(shè)備（電氣儀表）等及中高層領(lǐng)導(dǎo)等崗位，每發(fā)現(xiàn)1個(gè)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與崗位安全管理活動(dòng)不充分匹配的，扣1分，超過(guò)3個(gè)崗位不充分匹配的，得0分；

③其他崗位，每發(fā)現(xiàn)2個(gè)崗位安全生產(chǎn)職責(zé)與安全管理制度或程序的職責(zé)分工不充分匹配的，扣1分，超過(guò)6個(gè)崗位不充分匹配的，得0分。11審核安全生產(chǎn)責(zé)任制編制是否涵蓋所有物理區(qū)域。查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單、總平面布置圖，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看和訪談。5155①企業(yè)對(duì)全廠道路、場(chǎng)所、裝置、管線、設(shè)備等責(zé)任到崗的，覆蓋范圍無(wú)漏洞、無(wú)交叉的，得5分；

②高危場(chǎng)所每發(fā)現(xiàn)1處漏洞或責(zé)任交叉點(diǎn)，扣1分，直至扣完為止；

③一般場(chǎng)所每發(fā)現(xiàn)2處漏洞或責(zé)任交叉點(diǎn)，扣1分，直至扣完為止；

④未對(duì)物理區(qū)域進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任劃分的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)9090三、安全生產(chǎn)責(zé)任的培訓(xùn)及培訓(xùn)效果12審核安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃是否包含了安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容。查看安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否13審核安全教育培訓(xùn)記錄是否組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)。查看安全教育培訓(xùn)記錄521010①組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容以及如何落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核要求等，且分級(jí)開展，對(duì)本部門、車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容及分解情況進(jìn)行了培訓(xùn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂后及時(shí)對(duì)相關(guān)崗位組織了培訓(xùn)，得5分；

②組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容以及如何落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核要求等，但安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂后未對(duì)相關(guān)崗位組織培訓(xùn)，得4分；

③審查培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)課件，安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)僅培訓(xùn)責(zé)任制內(nèi)容，未展開講解如何履職的，未說(shuō)明相關(guān)工作任務(wù)的，得3分；

④抽查個(gè)人培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)1-3人未參與安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，得2分；

⑤抽查個(gè)人培訓(xùn)檔案，發(fā)現(xiàn)4~6人未參與安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，得1分；

⑥審查一整年教育培訓(xùn)記錄，未組織開展全員安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的，得0分。14驗(yàn)證安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)效果。隨機(jī)抽取安全管理人員、部門經(jīng)理、車間主任、班組長(zhǎng)、一線員工各2人詢問(wèn)其安全生產(chǎn)職責(zé)542020根據(jù)被詢問(wèn)人員的崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，考核其對(duì)于相關(guān)責(zé)任履職工作和要求的掌握程度，每人抽查5條責(zé)任制，每人100分，每條20分，算10人平均分。

平均分90及以上，得5分；平均分［80,90），得4分；平均分［70,80），得3分；平均分［60,70），得2分；平均分［50,60），得1分；平均分［0,60），不得分。單項(xiàng)小計(jì)3535四、安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂情況15審核企業(yè)是否至少每年對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的適用性、有效性及履行情況進(jìn)行檢查評(píng)估，并建立檢查評(píng)估記錄。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審記錄521010①企業(yè)每年組織審核，并根據(jù)要素審核、管理體系審核發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題和共性問(wèn)題對(duì)安全生產(chǎn)職責(zé)存在的問(wèn)題進(jìn)行溯源分析，如實(shí)對(duì)評(píng)審內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行了記錄的，得5分；

②企業(yè)每年組織審核，如實(shí)對(duì)評(píng)審內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行了記錄的，得4分；

③審核未覆蓋全部崗位的，未發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)職責(zé)存在的問(wèn)題的，視情況判定為1-3分；

④未每年組織評(píng)審的，得0分。16企業(yè)是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制定期修訂。有下列情形之一的，是否及時(shí)修訂：

（1）依據(jù)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的；

（2）組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)進(jìn)行了調(diào)整的；

（3）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容發(fā)生重大變化的；

（4）企業(yè)發(fā)生安全事故（事件）后，在安全生產(chǎn)責(zé)任方面暴露出問(wèn)題的；

（5）企業(yè)認(rèn)為需要修訂的其他情況。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂記錄是21010符合度：是/否，評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但未修訂的，或發(fā)生以上情況未及時(shí)修訂的，不得分。單項(xiàng)小計(jì)2020五、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核17審核企業(yè)是否按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄521010①企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)，且考核標(biāo)準(zhǔn)具體、評(píng)分條件明確，安全績(jī)效考核以安全生產(chǎn)責(zé)任制考核為核心開展，且管理要素制定過(guò)程性指標(biāo)的，得5分；

②企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)，全部符合要求，得4分；

③企業(yè)按照崗位安全生產(chǎn)職責(zé)清單制定可驗(yàn)證的考核標(biāo)準(zhǔn)，但可操作性一般，視情況得2-3分；

④企業(yè)制定了考核標(biāo)準(zhǔn)，但未全面覆蓋崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，視情況得1-3分；

⑤企業(yè)未制定考核標(biāo)準(zhǔn)，得0分。18審核企業(yè)是否對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄531515①安全生產(chǎn)責(zé)任制考核將定量指標(biāo)（過(guò)程性指標(biāo)）考核和定性計(jì)分考核相結(jié)合，考核有較強(qiáng)針對(duì)性的，得5分；

②企業(yè)對(duì)全崗位安全生產(chǎn)職責(zé)定期進(jìn)行了考核的，得4分；

③考核僅對(duì)80%以上崗位進(jìn)行了考核的，得3分；

④考核僅對(duì)不滿80%的崗位進(jìn)行了考核的，得1分；

⑤未定期進(jìn)行考核的，得0分。19審核安全生產(chǎn)責(zé)任制考核過(guò)程與考核方法是否一致。查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度、事故臺(tái)賬、重大隱患臺(tái)賬、安全生產(chǎn)通報(bào)等是21010符合度：是/否20審核企業(yè)是否基于安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果執(zhí)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。查看企業(yè)績(jī)效考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄521010①安全生產(chǎn)責(zé)任制考核根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲，且正向激勵(lì)大于負(fù)向激勵(lì)的，得5分；

②安全生產(chǎn)責(zé)任制考核根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲，且正向激勵(lì)和負(fù)向激勵(lì)基本持平的，得4分；

③安全生產(chǎn)責(zé)任制考核主要是負(fù)向激勵(lì)的，得3分；

⑤沒(méi)有實(shí)施獎(jiǎng)懲的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)4545安全生產(chǎn)合規(guī)性管理評(píng)估表企業(yè)名稱：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、合規(guī)性管理制度的完善性和有效性1審核企業(yè)是否在相關(guān)制度中明確了安全生產(chǎn)合規(guī)管理要求。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；審核企業(yè)是否建立合規(guī)性管理制度；制度中未包含相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他法定要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、公布及執(zhí)行等管理要求，選“否”。2企業(yè)是否在相關(guān)制度中明確了合規(guī)性審核管理要求。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；審核企業(yè)是否明確了安全生產(chǎn)合規(guī)審核管理的程序和要求。3是否在相關(guān)制度中明確了安全生產(chǎn)合規(guī)性管理的歸口管理部門。查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度或其他管理制度《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否4主要負(fù)責(zé)人是否審定簽發(fā)了安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編簽發(fā)記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）是155符合度：是/否5企業(yè)應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件進(jìn)行規(guī)范管理，保證使用安全生產(chǎn)規(guī)章制度為最新有效版本。查安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編及其他安全生產(chǎn)管理相關(guān)文件《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）5155①企業(yè)規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件版本號(hào)設(shè)置要求，現(xiàn)場(chǎng)審查所有制度及文件均為最新版本，得5分；

②企業(yè)規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件版本號(hào)設(shè)置要求，但現(xiàn)場(chǎng)審查所有制度及文件，發(fā)現(xiàn)1-2份不是最新版本，得3分；

③企業(yè)規(guī)定了安全生產(chǎn)規(guī)章制度及有關(guān)文件版本號(hào)設(shè)置要求，但現(xiàn)場(chǎng)審查所有制度及文件，發(fā)現(xiàn)3份及以上不是最新版本，得1分；

④企業(yè)制度及文件均無(wú)版本號(hào)，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3535二、安全生產(chǎn)合規(guī)性管理的可執(zhí)行性6制定的合規(guī)性管理制度是否具有較好的可執(zhí)行性，是否包括安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)、適用性評(píng)估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等流程和要求。查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理執(zhí)行程序和執(zhí)行過(guò)程《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①建立了安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度，制度中安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)、適用性評(píng)估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等均具有可執(zhí)行的程序和方法，且適用性評(píng)估、合規(guī)性審核等內(nèi)容明確分解到各專業(yè)部門或崗位，得5分；

②制定了安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度，能夠明確合規(guī)性管理的具體流程和方法，安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)、適用性評(píng)估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等均具有明確可執(zhí)行的程序和方法，得4分；

③安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度中，安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)、適用性評(píng)估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核程序、方法及要求規(guī)定不明確、內(nèi)容缺乏可操作性的，視情況得1-3分；

④未建立合規(guī)性管理制度，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3030三、安全生產(chǎn)合規(guī)性執(zhí)行7建立了法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，識(shí)別和獲取范圍包括但不限于：

1、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和地方性法規(guī)；

2、相關(guān)部門規(guī)章；

3、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)；

4、各級(jí)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門發(fā)布的規(guī)范性文件；

5、上級(jí)公司的有關(guān)規(guī)章制度。檢查法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，審核識(shí)別和獲取的全面性《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①建立了法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，識(shí)別和獲取范圍全面，無(wú)遺漏、無(wú)不相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，且清單按照專業(yè)明確相關(guān)辨識(shí)和適用部門，明確了具體適用的條款，得5分；

②建立了法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，識(shí)別和獲取范圍全面，無(wú)遺漏、無(wú)不相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，得4分；

③建立了法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，但存在漏項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)1-3項(xiàng)缺失的，得3分；

④建立了法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，但存在漏項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)4-6項(xiàng)缺失的，得2分；

⑤建立了法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，但存在漏項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)7-9項(xiàng)缺失的，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)10項(xiàng)及以上缺失的，或未建立法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，得0分。8審核法律法規(guī)識(shí)別更新率。檢查法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范識(shí)別清單，審核更新管理情況/542020法律法規(guī)識(shí)別更新率=法律法規(guī)識(shí)別清單中當(dāng)年度已更新的法律法規(guī)數(shù)量/當(dāng)年度新法律法規(guī)總數(shù)×100%。

①法律法規(guī)識(shí)別更新率達(dá)到100%，得5分；

②95%≤法律法規(guī)識(shí)別更新率＜100%，得4分；

③90%≤法律法規(guī)識(shí)別更新率＜95%，得3分；

④85%≤法律法規(guī)識(shí)別更新率＜90%，得2分；

⑤80%≤法律法規(guī)識(shí)別更新率＜85%，得1分；

⑥法律法規(guī)識(shí)別更新率＜80%，得0分。9有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，或依托了可靠的外部數(shù)據(jù)庫(kù)。檢查法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)以及依托的外部數(shù)據(jù)庫(kù)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫(kù)（或依托成熟數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行完善），且數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范齊全，企業(yè)內(nèi)員工均可調(diào)閱，得5分；

②建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫(kù)（或依托成熟數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行完善），且數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范齊全，但未開通企業(yè)內(nèi)共享通道，得4分；

③建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫(kù)（或依托成熟數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行完善），抽查發(fā)現(xiàn)缺少清單中的1-3項(xiàng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，得3分；

④建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫(kù)（或依托成熟數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行完善），抽查發(fā)現(xiàn)缺少清單中的4~6項(xiàng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，得2分；

⑤建立了企業(yè)自身可靠的文本數(shù)據(jù)庫(kù)（或依托成熟數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行完善），抽查發(fā)現(xiàn)缺少清單中的7~9項(xiàng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，得1分；

10定期開展法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他法定要求的適用性評(píng)估。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他法定要求的適用性評(píng)估記錄、識(shí)別清單更新記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)能夠定期分專業(yè)開展適用性評(píng)估，評(píng)估流程和頻次能夠按照制度規(guī)范執(zhí)行，能夠根據(jù)適用性評(píng)估的結(jié)果，優(yōu)化完善管理制度和程序的，得5分；

②企業(yè)能夠定期分專業(yè)開展適用性評(píng)估，適用性評(píng)估按照制度執(zhí)行，能夠有效辨識(shí)出制度和程序中存在問(wèn)題，及時(shí)培訓(xùn)的，得4分；

③適用性評(píng)估評(píng)估內(nèi)容不全，存在一定漏項(xiàng)，視情況得1-3分；

④未開展適用性評(píng)估的，得0分。11審核重點(diǎn)制度的合規(guī)率。抽查重點(diǎn)要素管理制度，如風(fēng)險(xiǎn)管理、作業(yè)許可、變更管理、設(shè)備完好性管理、安全操作等要素相關(guān)管理制度10項(xiàng)，審核制度合規(guī)性問(wèn)題/552525重點(diǎn)制度的合規(guī)率=出現(xiàn)合規(guī)性問(wèn)題的重點(diǎn)制度/抽查重點(diǎn)制度總數(shù)×100%

①重點(diǎn)制度的合規(guī)率100%得5分；

②90%≤重點(diǎn)制度的合規(guī)率＜100%，得4分；

③80%≤重點(diǎn)制度的合規(guī)率＜90%，得3分；

④70%≤重點(diǎn)制度的合規(guī)率＜80%，得2分；

⑤60%≤重點(diǎn)制度的合規(guī)率＜70%，得1分；

⑥重點(diǎn)制度的合規(guī)率＜60%以下，得0分。12定期對(duì)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中新規(guī)定、新要求進(jìn)行培訓(xùn)。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中新規(guī)定、新要求的培訓(xùn)記錄?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，定期進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括新老文件對(duì)比、新要求條文說(shuō)明、適用性評(píng)估和合規(guī)性審核結(jié)果等內(nèi)容，并進(jìn)行了考核，確保培訓(xùn)效果，得5分；

②企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，定期進(jìn)行培訓(xùn)，并組織考試或其他形式考核，得4分；

③企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，定期進(jìn)行培訓(xùn)，但是培訓(xùn)不全面，發(fā)現(xiàn)1-2項(xiàng)三年內(nèi)更新的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范未進(jìn)行培訓(xùn)，得3分；

④企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，定期進(jìn)行培訓(xùn)，但是培訓(xùn)不全面，發(fā)現(xiàn)3-4項(xiàng)三年內(nèi)更新的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范未進(jìn)行培訓(xùn)，得2分；

⑤企業(yè)能夠?qū)Ω碌姆煞ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，定期進(jìn)行培訓(xùn)，但是培訓(xùn)不全面，發(fā)現(xiàn)5~6項(xiàng)三年內(nèi)更新的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范未進(jìn)行培訓(xùn)，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)7項(xiàng)及以上三年內(nèi)更新的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范未進(jìn)行培訓(xùn)，或未組織任何法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范新規(guī)定、新要求培訓(xùn)的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)105105四、持續(xù)改進(jìn)13審核企業(yè)是否建立合規(guī)性審核小組，每年至少開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核。檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告和記錄；

合規(guī)性審核制度是否明確每年至少開展一次合規(guī)性審核《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審核小組成員覆蓋全面、具有相應(yīng)能力，審核能夠起到明顯效果；企業(yè)至少每年組織一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，且包括企業(yè)自我審核和邀請(qǐng)外部專家審核的，得5分；

②審核小組成員覆蓋全面、具有相應(yīng)能力，審核能夠起到明顯效果；企業(yè)至少每年組織內(nèi)部人員開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，得4分；

③審核小組成員缺少1-2個(gè)重要崗位，或安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)1-2項(xiàng)（同類問(wèn)題不重復(fù)考核）不合規(guī)項(xiàng)，得3分；

④審核小組成員缺少3-4個(gè)重要崗位，或安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)3-4項(xiàng)（同類問(wèn)題不重復(fù)考核）不合規(guī)項(xiàng)，得2分；

⑤審核小組成員缺少5個(gè)及以上重要崗位或未明確審核小組成員，或安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)5~6項(xiàng)（同類問(wèn)題不重復(fù)考核）不合規(guī)項(xiàng)，得1分；

⑥未每年開展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，得0分；安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)7項(xiàng)及以上不合規(guī)項(xiàng)，得0分。14當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)應(yīng)及時(shí)組織安全生產(chǎn)合規(guī)性審核。檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告或合規(guī)性審核記錄；

安全生產(chǎn)規(guī)章制度等有關(guān)文件；

評(píng)審或修訂記錄?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否。發(fā)現(xiàn)近三年內(nèi)，任意1次，當(dāng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，企業(yè)未及時(shí)組織開展安全生產(chǎn)合規(guī)性審核，不得分。15對(duì)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，及時(shí)組織制定并落實(shí)整改措施，組織各有關(guān)部門進(jìn)行有效整改。安全生產(chǎn)合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的整改記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030審查三年內(nèi)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告：

①企業(yè)對(duì)合規(guī)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)組織制定并落實(shí)整改措施。當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)應(yīng)及時(shí)組織合規(guī)審核。合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行了有效整改，且進(jìn)行舉一反三，梳理同類問(wèn)題的，得5分；

②合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)均進(jìn)行了整改，但未進(jìn)行同類問(wèn)題排查的，得4分；

③合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)部分未及時(shí)整改，視不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度、整改難易程度得1-3分；

④合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)均未進(jìn)行整改的，得0分；未開展安全生產(chǎn)合規(guī)性審核或所有安全生產(chǎn)合規(guī)性審核未發(fā)現(xiàn)不合規(guī)項(xiàng)（但根據(jù)合規(guī)性審核范圍存在不合規(guī)項(xiàng)），得0分。16企業(yè)應(yīng)形成合規(guī)審核報(bào)告，內(nèi)容至少包括審核范圍、審核組織、審核過(guò)程、審核結(jié)果、不符合項(xiàng)原因分析與整改情況等。檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①企業(yè)應(yīng)形成安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告，內(nèi)容至少包括審核范圍、審核組織、審核過(guò)程、審核結(jié)果、不符合項(xiàng)原因分析與整改情況等；各項(xiàng)內(nèi)容完整、符實(shí)，且制定了明確的審核檢查表，內(nèi)容覆蓋全部審核范圍，填寫全面，審核人進(jìn)行了簽名，得5分；

②企業(yè)應(yīng)形成安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告，內(nèi)容至少包括審核范圍、審核組織、審核過(guò)程、審核結(jié)果、不符合項(xiàng)原因分析與整改情況等，各項(xiàng)內(nèi)容完整、符實(shí)，得4分；

③開展了合規(guī)性審核，形成安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告，但存在報(bào)告質(zhì)量、規(guī)范更新不及時(shí)、記錄不符實(shí)不全面等問(wèn)題，視情況得1-3分；

④當(dāng)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調(diào)整，未及時(shí)編制合規(guī)性審核報(bào)告的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)9090安全生產(chǎn)信息管理評(píng)估表企業(yè)名稱：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性1是否建立相關(guān)安全生產(chǎn)信息的管理制度。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否2安全生產(chǎn)信息管理制度中是否對(duì)安全生產(chǎn)信息進(jìn)行分類管理，是否包含化學(xué)品危險(xiǎn)性信息、工藝技術(shù)信息和工藝設(shè)備信息。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對(duì)于安全生產(chǎn)信息定義準(zhǔn)確，分類明確清晰，且分類均有示例舉例說(shuō)明，便于執(zhí)行，可操作性較強(qiáng)的，得5分；

②審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對(duì)于安全生產(chǎn)信息定義正確，分類清晰，得4分；

③審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對(duì)安全生產(chǎn)信息管理范圍不明確，或分類有誤，或缺少部分分類的，酌情得1-3分；

④審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對(duì)于安全生產(chǎn)信息定義及管理范圍錯(cuò)誤，或未進(jìn)行安全生產(chǎn)信息分類管理的，得0分。3安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確相關(guān)信息的收集途徑、識(shí)別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產(chǎn)信息管理制度，職責(zé)明確，明確相關(guān)信息的收集途徑、識(shí)別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容，且便于實(shí)施，滿足國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求且便于實(shí)施，得5分；

②審查安全生產(chǎn)信息管理制度，制度總體滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，可指導(dǎo)企業(yè)開展安全生產(chǎn)信息管理，得4分；

③除第②項(xiàng)以外，根據(jù)制度內(nèi)容完善情況，由評(píng)審員判斷得1-3分。4安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確責(zé)任部門或責(zé)任人。檢查制度、程序《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①審核安全生產(chǎn)信息管理制度，明確各類安全生產(chǎn)信息職責(zé)部門，歸口管理部門、相關(guān)職能部門和屬地車間均明確安全生產(chǎn)信息兼職管理人員，得5分；

②審核安全生產(chǎn)信息管理制度，明確各類安全生產(chǎn)信息職責(zé)部門，得4分；

③任意一類安全生產(chǎn)信息未明確責(zé)任部門或責(zé)任人的，扣1分，直至扣完為止。5是否建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬，清單或臺(tái)賬包含的安全信息是否分類清晰、內(nèi)容全面。查看安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬分類清晰，填寫完整，與抽查的實(shí)際信息完全一致，得5分；

②安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬分類清晰，填寫完整，得4分；

③清單或臺(tái)賬未明確信息類型、更新日期、負(fù)責(zé)人/持有人等內(nèi)容的，扣2分；每發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)安全生產(chǎn)信息在臺(tái)賬/清單中缺失的，扣1分，直至扣完為止；

④未建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬的，不得分。單項(xiàng)小計(jì)8080二、化學(xué)品危險(xiǎn)性信息的完善性和準(zhǔn)確性6化學(xué)品危險(xiǎn)性信息：涉及化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)矩陣等收集是否全面覆蓋本企業(yè)全部化學(xué)品，信息資料類型是否全面。查看SDS、安全信息碼

、安全標(biāo)簽、化學(xué)品反應(yīng)矩陣、化學(xué)品與材料相容性矩陣《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①化學(xué)品清單中覆蓋企業(yè)所用的所有化學(xué)品，每個(gè)化學(xué)品均有SDS且SDS均在有效期內(nèi)（危險(xiǎn)化學(xué)品還必須要有安全信息碼和安全標(biāo)簽），得5分；

②化學(xué)品危險(xiǎn)性信息覆蓋不全面的，每缺少1種危險(xiǎn)化學(xué)品或工藝的，扣1分，直至扣完為止；

③信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3，每缺少2項(xiàng)化學(xué)品和工藝危險(xiǎn)性信息的，扣1分，直至扣完為止；④若發(fā)現(xiàn)超量超品種儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的，該項(xiàng)直接判定為0。7化學(xué)品危險(xiǎn)性信息，如化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)矩陣、化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣內(nèi)容是否正確，是否與實(shí)際情況一致（如存儲(chǔ)量、區(qū)域等）。查看SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣、化學(xué)品與材料相容性矩陣，同時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣表或化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場(chǎng)與實(shí)際情況一致，在化學(xué)品儲(chǔ)存、材質(zhì)選型時(shí)有效利用上述化學(xué)品危險(xiǎn)性信息的，得5分；

②化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣表或化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場(chǎng)與實(shí)際情況一致，得4分；

③化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣表或化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表中內(nèi)容有缺失，或與現(xiàn)場(chǎng)不一致的，視情況得分判定為1-3；

④化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)矩陣、化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣缺失的，不得分。8現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品管理是否滿足相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求。檢查化學(xué)品臺(tái)賬、SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣及現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品存放情況《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品管理滿足相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，建立化學(xué)品管理信息化系統(tǒng)用于查詢危險(xiǎn)性信息，化學(xué)品存儲(chǔ)時(shí)能識(shí)別儲(chǔ)存禁忌等提升管理效率的，得5分；

③每發(fā)現(xiàn)1處現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品管理不合規(guī)項(xiàng)，扣1分，直至扣完為止。單項(xiàng)小計(jì)7070三、工藝技術(shù)信息的完善性和準(zhǔn)確性9工藝技術(shù)信息，如工藝流程簡(jiǎn)圖、工藝化學(xué)原理資料、設(shè)計(jì)的物料最大存儲(chǔ)量、安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等）、偏離正常工況后果的評(píng)估（包括對(duì)員工的安全和健康的影響）、工藝物料流程示意圖PFD、管道及儀表流程圖PID等收集是否全面覆蓋全部工藝流程，信息資料類型是否全面。查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①工藝技術(shù)信息覆蓋較為全面，且每類工藝技術(shù)信息均明確責(zé)任崗位和使用崗位的，得5分；

②工藝技術(shù)信息覆蓋較為全面，得4分；

③工藝技術(shù)信息覆蓋不全面的，每缺少1項(xiàng)工藝流程的，扣1分，直至扣完為止；

④信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3和A.4，每缺少PFD、P&ID、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等信息1項(xiàng)的，扣1分；

⑤其他工藝技術(shù)信息每缺少2項(xiàng)化學(xué)品和工藝危險(xiǎn)性信息的，扣1分，直至扣完為止。10工藝技術(shù)信息：工藝物料流程圖（PFD）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等收集信息中，內(nèi)容是否正確，是否與實(shí)際情況一致（如流程、工藝參數(shù)等）。查看工藝物料流程圖（PFD）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關(guān)鍵工藝技術(shù)信息，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)信息內(nèi)容不正確或與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙或說(shuō)明文件多處不一致，算一項(xiàng)）。11審核裝置管道及儀表流程圖（P&ID）與現(xiàn)場(chǎng)的一致性。查看管道及儀表流程圖（P&ID）、變更資料、技改技措資料，必要時(shí)去現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核對(duì)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①P&ID圖與現(xiàn)場(chǎng)保持一致的，得5分；

②P&ID圖與現(xiàn)場(chǎng)不一致的裝置數(shù)量≤2，得4分；

③P&ID圖與現(xiàn)場(chǎng)不一致的裝置數(shù)量＞2時(shí)，得分為4-（n-2），n為裝置的數(shù)量，最低得0分，無(wú)負(fù)分。單項(xiàng)小計(jì)9090四、工藝設(shè)備信息的完善性和準(zhǔn)確性12關(guān)鍵和重要設(shè)備信息：設(shè)備臺(tái)賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計(jì)操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬（包括觸發(fā)條件、動(dòng)作結(jié)果、SIL級(jí)別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書等收集是否全面覆蓋全部設(shè)備設(shè)施，信息資料類型是否全面。

一般按設(shè)備在生產(chǎn)流程中的重要性、安全性、可靠性、備用性、可修性以及經(jīng)濟(jì)性等因素，可將設(shè)備分成A級(jí)、B級(jí)和C級(jí)，對(duì)設(shè)備進(jìn)行分級(jí)管理，即A級(jí)為關(guān)鍵設(shè)備、B級(jí)為重要設(shè)備、C級(jí)為一般設(shè)備。查看設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書等《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①設(shè)備設(shè)施信息覆蓋較為全面，且每類設(shè)備設(shè)施信息均明確責(zé)任崗位和使用崗位的，得5分；

②設(shè)備設(shè)施信息覆蓋較為全面，得4分；

③設(shè)備設(shè)施信息資料不全面的，參考AQ3034表A.5和企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)際，每缺少2項(xiàng)信息的，扣1分，直至扣完為止；

④設(shè)備設(shè)施信息存在設(shè)備設(shè)施覆蓋不全面的情況時(shí)，每發(fā)現(xiàn)缺少2項(xiàng)關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施的，扣1分，直至扣完為止。13關(guān)鍵和重要設(shè)備信息：設(shè)備臺(tái)賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計(jì)操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬（包括觸發(fā)條件、動(dòng)作結(jié)果、SIL級(jí)別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書等收集信息中，內(nèi)容是否正確，是否與實(shí)際情況一致（如操作條件、聯(lián)鎖邏輯等）。查看設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書等《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施信息，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)信息內(nèi)容不正確或與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙、說(shuō)明文件或報(bào)告多處不一致，算一項(xiàng)）。14審核設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率。查看設(shè)備臺(tái)賬、變更資料、設(shè)備維修記錄、作業(yè)票等材料?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率為100%，得5分；

②98%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜100%，得4分；

③95%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜98%，得3分；

④90%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜95%，得2分；

⑤85%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜90%，得1分；

⑥設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜85%，不得分。單項(xiàng)小計(jì)9090五、安全生產(chǎn)信息的審核及持續(xù)改進(jìn)15是否及時(shí)準(zhǔn)確更新相關(guān)安全生產(chǎn)信息臺(tái)賬及資料，包括變更、新建項(xiàng)目等。查看各安全生產(chǎn)信息具體資料情況，查看變更臺(tái)賬和記錄《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息均及時(shí)更新的，得5分；

②抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息更新率≥90%，得4分；

③抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息更新率＜90%時(shí)，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)未按照要求和需求更新信息或更新的信息與變更內(nèi)容不符合的變更，扣1分，直至扣完為止。16安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑是否暢通，是否有效用于崗位控制風(fēng)險(xiǎn)需求。查看操作規(guī)程、變更記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，并與現(xiàn)場(chǎng)人員交流《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析時(shí)，所需的各類安全生產(chǎn)信息均能保證是準(zhǔn)確的，且使用人員能夠快速獲取的，得5分；

②通過(guò)人員溝通、信息審核、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，每發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑不暢通或風(fēng)險(xiǎn)管控未充分利用安全生產(chǎn)信息導(dǎo)致控制措施不全面的現(xiàn)象2處，扣1分，直至扣完為止。17企業(yè)是否明確了安全生產(chǎn)信息管理的過(guò)程性指標(biāo)。查看安全績(jī)效考核相關(guān)文件《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：是/否18企業(yè)是否至少每半年結(jié)合要素審核工作，及時(shí)更新安全生產(chǎn)信息，對(duì)安全生產(chǎn)信息管理的過(guò)程性指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并結(jié)合指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，落實(shí)獎(jiǎng)懲和提升措施。查看考核記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)至少每半年由歸口管理部門對(duì)安全生產(chǎn)信息管理過(guò)程性指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，根據(jù)審核結(jié)果及時(shí)更新完善安全生產(chǎn)信息，根據(jù)結(jié)果落實(shí)獎(jiǎng)懲，并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行有效分析，并對(duì)未達(dá)標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行根本原因分析，提出完善措施，并全面落實(shí)，有效提升安全生產(chǎn)信息管理水平，得5分；

②企業(yè)至少每半年由歸口管理部門對(duì)安全生產(chǎn)信息管理過(guò)程性指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，根據(jù)審核結(jié)果及時(shí)更新完善安全生產(chǎn)信息，根據(jù)結(jié)果落實(shí)獎(jiǎng)懲，并針對(duì)未達(dá)標(biāo)指標(biāo)提出提升措施，并全面落實(shí)，得4分；

③未根據(jù)審核結(jié)果及時(shí)更新完善相關(guān)安全生產(chǎn)信息，未完全按照制度要求對(duì)所有相關(guān)過(guò)程性指標(biāo)統(tǒng)計(jì)，指標(biāo)統(tǒng)計(jì)與實(shí)際不符，指標(biāo)統(tǒng)計(jì)后未根據(jù)結(jié)果提出獎(jiǎng)懲和提升措施并有效落實(shí)的，視情況得1-3分；

④未進(jìn)行安全生產(chǎn)信息管理的過(guò)程性指標(biāo)統(tǒng)計(jì)的，得0分。單項(xiàng)小計(jì)7575

安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)評(píng)估表企業(yè)名稱：檢查時(shí)間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評(píng)分滿分符合度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一、安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)管理制度的完善性1企業(yè)是否建立安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，至少應(yīng)包含安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說(shuō)明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制程序等。檢查制度、程序，建立培訓(xùn)管理制度，內(nèi)容完善、責(zé)任明確，包含建立并實(shí)施培訓(xùn)矩陣的相關(guān)要求《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)建立了安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，包含了安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說(shuō)明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、培訓(xùn)矩陣編制等內(nèi)容，制度實(shí)現(xiàn)了安全教育培訓(xùn)以能力建設(shè)為基礎(chǔ)，工作程序完整、要求明確且具有可操作性，得5分；

②企業(yè)建立了安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，包含了安全教育培訓(xùn)管理要求、崗位說(shuō)明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、培訓(xùn)矩陣編制等內(nèi)容，工作程序完整、要求明確且具有可操作性，得4分；

③安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性略有問(wèn)題，或崗位說(shuō)明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制要求中，任意1項(xiàng)要求缺少或不具有可操作性，得3分；

④安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性有較大問(wèn)題，或崗位說(shuō)明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制要求中均缺少或不具有可操作性，得2分；

⑤安全教育培訓(xùn)管理要求的全面性和可操作性存在嚴(yán)重問(wèn)題的，得1分；

⑥未建立相關(guān)培訓(xùn)管理制度，或建立的相關(guān)培訓(xùn)管理制度完全不具有可操作性，得0分。2相關(guān)制度中對(duì)于歸口管理部門、相關(guān)部門職責(zé)、崗位職責(zé)是否清晰、明確。通過(guò)查看制度資料、訪談等了解相關(guān)部門、人員職責(zé)的設(shè)置情況，職責(zé)清晰明確《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的指導(dǎo)意見》（魯安發(fā)﹝2022﹞6號(hào)）

《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的實(shí)施意見》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①明確了歸口管理部門、各部門及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)工作職責(zé)均有效分解，且現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)3個(gè)不同部門的工作人員，對(duì)本部門職責(zé)均熟知的，得5分；

②明確了歸口管理部門、各部門及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及崗位的職責(zé)，職責(zé)分工明確且合理，安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)工作職責(zé)均有效分級(jí)，得4分；

③未明確歸口管理部門，存在部門或崗位職責(zé)不全面、不清晰，未將安全教育、培訓(xùn)及能力建設(shè)職責(zé)全面進(jìn)行分解的，視情況得1-3分；

④未明確歸口管理部門、各部門及崗位職責(zé)，得0分。單項(xiàng)小計(jì)3535二、基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)教育培訓(xùn)活動(dòng)開展情況3危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人必須具有化工類專業(yè)大專及以上學(xué)歷和一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，專職安全管理人員至少要具備中級(jí)及以上化工專業(yè)技術(shù)職稱或化工安全類注冊(cè)安全工程師資格，新招一線崗位從業(yè)人員必須具有化工職業(yè)教育背景或普通高中及以上學(xué)歷；

涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施的企業(yè)，主要負(fù)責(zé)人和主管生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全的負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備化學(xué)、化工、安全等相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷或化工類中級(jí)及以上職稱。查人員花名冊(cè)、畢業(yè)證書、職稱證書《關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）

《關(guān)于全面加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)工作的意見》

《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515發(fā)現(xiàn)1人不符合要求的，不得分。4企業(yè)應(yīng)基于崗位職責(zé)編制崗位說(shuō)明書，明確從業(yè)人員所需的專業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職稱、工作經(jīng)歷等具體任職資格，制定文件化的崗位能力標(biāo)準(zhǔn)。1.崗位說(shuō)明書或其他崗位能力標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)文件。

2.花名冊(cè)《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)基于崗位職責(zé)編制崗位說(shuō)明書，明確從業(yè)人員所需的專業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職能、工作經(jīng)歷等具體任職資格，明確了崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，且崗位能力與實(shí)際崗位作業(yè)需求一致，有效指導(dǎo)安全教育培訓(xùn)工作開展的，得5分；

②企業(yè)基于崗位職責(zé)編制崗位說(shuō)明書，明確從業(yè)人員所需的專業(yè)技能、學(xué)歷、技術(shù)職能、工作經(jīng)歷等具體任職資格，明確了崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，且崗位能力與實(shí)際崗位作業(yè)需求一致，得4分；

③崗位說(shuō)明書中任職資格、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)1-2個(gè)崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實(shí)際需求不匹配的，得3分；

④崗位說(shuō)明書中任職資格、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)3-4個(gè)崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實(shí)際需求不匹配的，得2分；

⑤崗位說(shuō)明書中任職資格、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)5個(gè)及以上崗位的相關(guān)內(nèi)容未明確、不正確或與崗位作業(yè)實(shí)際需求不匹配的，得1分；

⑥未編制崗位說(shuō)明書，或崗位說(shuō)明書未包含崗位能力及資質(zhì)要求，得0分。5是否基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系（培訓(xùn)矩陣），審查基層崗位安全培訓(xùn)矩陣覆蓋率；是否基于能力培訓(xùn)課程體系制定安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃。查看崗位能力培訓(xùn)課程體系《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525基層崗位安全培訓(xùn)矩陣覆蓋率=安全培訓(xùn)矩陣包含的基層崗位數(shù)量/基層崗位總數(shù)量×100%。

①企業(yè)基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，課程體系全面覆蓋各類崗位能力的需求，覆蓋率為100%，并根據(jù)各崗位所需要的能力要求，將崗位能力標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)目標(biāo)，確定各個(gè)崗位的具體培訓(xùn)內(nèi)容和考核要求，明確培訓(xùn)周期，并最終基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得5分；

②企業(yè)基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，課程體系全面覆蓋各類崗位能力的需求，100%＞覆蓋率≥90%，并根據(jù)各崗位所需要的能力要求，將崗位能力標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)目標(biāo)，確定各個(gè)崗位的具體培訓(xùn)內(nèi)容，并最終基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得4分；

③90%＞覆蓋率≥80%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得3分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得2分；

④80%＞覆蓋率≥70%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得2分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得1分；

⑤70%＞覆蓋率≥60%，基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得1分；未基于崗位能力培訓(xùn)課程體系制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，得0分；

⑥覆蓋率＜60%或未建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，且年度培訓(xùn)計(jì)劃未體現(xiàn)崗位課程與崗位能力的匹配關(guān)系，得0分；

⑦企業(yè)未建立崗位能力培訓(xùn)課程體系，但年度培訓(xùn)計(jì)劃中各崗位培訓(xùn)課程與崗位能力標(biāo)準(zhǔn)相匹配，視匹配程度得1-3分。6是否定期識(shí)別培訓(xùn)需求，得出統(tǒng)計(jì)和分析結(jié)論，并有效落實(shí)到安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃中。查看培訓(xùn)需求統(tǒng)計(jì)記錄、安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)定期識(shí)別了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)需求從兩個(gè)維度開展，一方面通過(guò)基層調(diào)查，提取培訓(xùn)需求，另一方面各部門、車間負(fù)責(zé)人依據(jù)本部門、本專業(yè)、本車間上一周期的安全生產(chǎn)管理存在的問(wèn)題，識(shí)別不同崗位的培訓(xùn)需求，并保留了完整的培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄，并匯總出結(jié)果，結(jié)果最終體現(xiàn)到安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃中，得5分；

②企業(yè)定期識(shí)別了培訓(xùn)需求，保留了完整的培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄，并匯總出結(jié)果，結(jié)果最終體現(xiàn)到安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃中，得4分；

③企業(yè)定期識(shí)別了培訓(xùn)需求，但培訓(xùn)需求調(diào)查和分析記錄保存不完整，未匯總結(jié)果，識(shí)別的培訓(xùn)需求未全面體現(xiàn)到安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃中，專家視情況得1-3分；

④未定期識(shí)別培訓(xùn)需求或培訓(xùn)需求識(shí)別流于形式，未識(shí)別出需求的，得0分。7企業(yè)應(yīng)至少每三年對(duì)從業(yè)人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估。查看崗位履職能力評(píng)估記錄《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)定期對(duì)從業(yè)人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，評(píng)估根據(jù)不同的能力要求，采取了考核、評(píng)分等不同評(píng)估方法，評(píng)估均有依據(jù)，評(píng)估記錄完整，且未發(fā)現(xiàn)能力不足但未考核項(xiàng)，得5分；

②企業(yè)定期對(duì)從業(yè)人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，評(píng)估均有依據(jù)，評(píng)估記錄完整，且未發(fā)現(xiàn)能力不足但未考核項(xiàng)，得4分；

③企業(yè)組織了崗位履職能力評(píng)估，評(píng)估不全面，未有效匹配各崗位的能力要求標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估無(wú)依據(jù)，評(píng)估記錄不完整，審核中發(fā)現(xiàn)存在人員履職能力不足但未進(jìn)行考核，視情況得1-3分；

④未進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，得0分。8對(duì)不能勝任的崗位履職者是否開展再培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)考核不合格者是否及時(shí)進(jìn)行崗位調(diào)整。查看崗位履職能力評(píng)估記錄、轉(zhuǎn)崗記錄/花名冊(cè)、崗位履職能力評(píng)估工作總結(jié)報(bào)告《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)明確了各崗位履職能力評(píng)估的不合格條件或分?jǐn)?shù)線，履職能力評(píng)估后，對(duì)不能勝任崗位履職者組織了再培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再上崗或培訓(xùn)不合格者進(jìn)行崗位調(diào)整的，或者企業(yè)明確了各崗位履職能力評(píng)估的不合格條件或分?jǐn)?shù)線，但無(wú)能力不合格者，且第8項(xiàng)符合度為4-5分，得5分；

②履職能力評(píng)估后，對(duì)不能勝任崗位履職者組織了再培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后再上崗或培訓(xùn)不合格者進(jìn)行崗位調(diào)整的，或無(wú)能力不合格者，且第8項(xiàng)符合度為4-5分，得4分；

③抽查發(fā)現(xiàn)1名履職評(píng)估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得3分；

④抽查發(fā)現(xiàn)2-3名履職評(píng)估不合格者，未采取再培訓(xùn)或崗位調(diào)整措施的，得2分；

⑤抽查發(fā)現(xiàn)4-5名履職評(píng)