借殼上市交易協(xié)議

借殼上市交易協(xié)議合同編號：__________

甲方（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）：________________

乙方（以下簡稱“受讓方”）：________________

鑒于：

1.轉(zhuǎn)讓方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的上市公司，具備進(jìn)行本次交易的合法主體資格。

2.受讓方是一家具備較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好商業(yè)信譽(yù)的企業(yè)，有意通過借殼上市方式進(jìn)入證券市場。

3.雙方基于平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就本次借殼上市交易達(dá)成如下協(xié)議：

第一條合同目的

本合同旨在規(guī)范和指導(dǎo)雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保交易順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

第二條簽訂背景

1.轉(zhuǎn)讓方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組，提高公司盈利能力和市場競爭力。

2.受讓方為實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，拓展融資渠道，擬通過借殼上市方式進(jìn)入證券市場，提升企業(yè)品牌影響力。

3.雙方通過友好協(xié)商，達(dá)成一致意見，同意按照本合同的約定完成本次借殼上市交易。

第三條定義

除非本合同另有規(guī)定，以下術(shù)語在本合同中的含義如下：

1.借殼上市：指受讓方通過收購轉(zhuǎn)讓方的控制權(quán)，將自身資產(chǎn)、業(yè)務(wù)注入轉(zhuǎn)讓方，從而達(dá)到間接上市的目的。

2.交易資產(chǎn)：指受讓方在本次交易中擬注入轉(zhuǎn)讓方的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及相關(guān)的負(fù)債、權(quán)益。

3.交易完成日：指雙方按照本合同的約定，完成交易資產(chǎn)過戶、轉(zhuǎn)讓方控制權(quán)變更等相關(guān)手續(xù)的日期。

第四條交易方案

雙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，共同制定本次借殼上市的具體交易方案，包括但不限于交易資產(chǎn)、交易價格、交易方式、支付方式等。

請注意，本合同開頭僅為示例，未包含完整合同條款。具體合同內(nèi)容需根據(jù)雙方實(shí)際情況及法律法規(guī)要求進(jìn)行詳細(xì)約定。在簽訂正式合同前，請務(wù)必咨詢專業(yè)法律人士。

主要條款：

第五條服務(wù)內(nèi)容

1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)負(fù)責(zé)提供本次借殼上市所需的全部文件、資料，并確保所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.受讓方應(yīng)負(fù)責(zé)制定借殼上市的具體方案，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更等，并負(fù)責(zé)辦理相關(guān)審批、備案手續(xù)。

第六條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.雙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及證券交易所的相關(guān)要求。

2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)等方面不存在重大法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。

3.受讓方應(yīng)確保注入上市公司的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)具備良好的盈利能力和可持續(xù)發(fā)展前景。

第七條價格支付

1.雙方應(yīng)按照公平、合理的原則，協(xié)商確定本次借殼上市的交易價格。

2.受讓方應(yīng)按照本合同的約定，按時足額支付交易對價。支付方式包括但不限于現(xiàn)金、股權(quán)等。

3.雙方應(yīng)在交易完成日后，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整交易價格，確保本次交易的公平性。

第八條保密條款

1.除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等第三方披露，雙方應(yīng)對本合同及本次交易的相關(guān)信息予以嚴(yán)格保密。

2.雙方應(yīng)在簽訂本合同前，向?qū)Ψ脚犊赡軐?dǎo)致本次交易風(fēng)險的信息，并承擔(dān)因信息披露不充分而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

3.保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本次交易完成日后滿兩年止。

第九條違約責(zé)任

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。

2.如因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行或部分履行本合同，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題。

第十條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

第十一條其他條款

1.本合同的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至本次交易完成日后滿兩年止。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

第十二條轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)

1.轉(zhuǎn)讓方有權(quán)按照本合同的約定收取交易對價。

2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保其提供的所有信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得故意隱瞞或提供虛假信息。

3.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)配合受讓方完成借殼上市過程中的相關(guān)審批、備案手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件、參加相關(guān)會議等。

4.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在交易完成前，保持上市公司的正常經(jīng)營，不得進(jìn)行有損上市公司利益的行為。

5.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)因信息披露不充分、違反保密義務(wù)等行為產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第十三條受讓方的權(quán)利與義務(wù)

1.受讓方有權(quán)按照本合同的約定支付交易對價，獲得轉(zhuǎn)讓方的控制權(quán)。

2.受讓方應(yīng)按照本合同的約定，制定并執(zhí)行借殼上市的具體方案。

3.受讓方應(yīng)確保注入上市公司的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)具備良好的盈利能力和可持續(xù)發(fā)展前景，并承擔(dān)因注入資產(chǎn)質(zhì)量問題而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

4.受讓方應(yīng)配合轉(zhuǎn)讓方完成借殼上市過程中的相關(guān)審批、備案手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件、參加相關(guān)會議等。

5.受讓方應(yīng)在交易完成后，負(fù)責(zé)上市公司的經(jīng)營和管理，確保上市公司合法合規(guī)運(yùn)營。

第十四條合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商、決策。

2.雙方應(yīng)共同制定借殼上市的時間表，明確各階段的工作任務(wù)和完成時限。

3.雙方應(yīng)相互提供必要的支持和協(xié)助，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

4.在借殼上市過程中，如涉及第三方合作，雙方應(yīng)共同與第三方協(xié)商，確保合作順利進(jìn)行。

第十五條權(quán)益保障

1.在借殼上市過程中，雙方應(yīng)依法保障上市公司及其股東、員工的合法權(quán)益。

2.雙方應(yīng)確保本次交易符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不得損害社會公共利益。

3.雙方應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保借殼上市交易的透明度。

第十六條合同終止

1.雙方同意，在以下情況下，本合同自動終止：

a.雙方協(xié)商一致，書面同意終止本合同；

b.合同到期，雙方未續(xù)簽；

c.法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，處理終止合同后的相關(guān)事宜。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

第十七條合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。

3.合同有效期屆滿前，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，明確續(xù)約期限和條款。

第十八條終止條件

1.雙方同意，在以下情況下，本合同可以終止：

a.合同有效期屆滿，雙方未簽訂續(xù)約協(xié)議；

b.雙方經(jīng)協(xié)商一致，書面同意提前終止本合同；

c.一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)書面通知終止本合同；

d.法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，處理終止合同后的相關(guān)事宜，包括但不限于資產(chǎn)移交、款項(xiàng)結(jié)算等。

第十九條合同的變更與解除

1.雙方同意，在本合同有效期內(nèi)，如遇特殊情況，需變更或解除本合同，應(yīng)簽訂書面變更或解除協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.變更或解除協(xié)議應(yīng)明確變更或解除的具體條款、原因、日期及相關(guān)責(zé)任。

3.在簽訂變更或解除協(xié)議前，雙方應(yīng)充分協(xié)商，確保變更或解除行為符合雙方利益和法律法規(guī)要求。

第二十條爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

3.在爭議解決過程中，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款。

第二十一條法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。

2.雙方同意，如發(fā)生訴訟，由合同簽訂地人民法院管轄。

第二十二條合同效力

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。

3.本合同的修改、補(bǔ)充、變更、解除等均需采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

4.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

合同簽字蓋章及日期：

茲確認(rèn)，以下雙方代表已充分閱讀、理解并同意本合同的所有條款，包括但不限于合同的有效期限、雙方的權(quán)利與義務(wù)、合同的變更與終止條件、爭議解決機(jī)制等，并在此表明同意受本合同條款的約束。

甲方（轉(zhuǎn)讓方）：

單位名稱：________________________

單位地址：________________________

法定代表人：______________________

授權(quán)代表：______________________

聯(lián)系電話：______________________

電子郵箱：______________________

蓋章位置：______________________

簽字：__________________________

日期：____年____月____日

乙方（受讓方）：

單位名稱：________________________

單位地址：________________________

法定代表人：______