2024年企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱(chēng)及地址1.2乙方名稱(chēng)及地址1.3丙方名稱(chēng)及地址第二條服務(wù)內(nèi)容2.1合規(guī)管理服務(wù)2.1.1合規(guī)咨詢(xún)2.1.2合規(guī)培訓(xùn)2.1.3合規(guī)審查2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四條服務(wù)費(fèi)用4.1合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)費(fèi)用4.3費(fèi)用支付方式4.4費(fèi)用支付期限第五條保密條款5.1保密信息范圍5.2保密信息使用限制5.3保密期限第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)第七條爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟第八條合同的變更與解除8.1變更條件8.2解除條件第九條不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力事件的影響第十條合同的生效、終止與續(xù)約10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同續(xù)約條件第十一條甲方義務(wù)與責(zé)任11.1提供必要資料11.2配合乙方工作第十二條乙方義務(wù)與責(zé)任12.1提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)12.2保護(hù)甲方信息安全第十三條丙方義務(wù)與責(zé)任13.1協(xié)助甲方與乙方工作13.2提供專(zhuān)業(yè)支持第十四條其他約定14.1合同的保管14.2合同的修改14.3合同的解釋第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱(chēng)及地址甲方全稱(chēng)為：×××公司，地址為：×××省×××市×××區(qū)×××路×××號(hào)。1.2乙方名稱(chēng)及地址乙方全稱(chēng)為：×××咨詢(xún)公司，地址為：×××省×××市×××區(qū)×××路×××號(hào)。1.3丙方名稱(chēng)及地址丙方全稱(chēng)為：×××風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司，地址為：×××省×××市×××區(qū)×××路×××號(hào)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1合規(guī)管理服務(wù)合規(guī)管理服務(wù)包括為甲方提供合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)審查等服務(wù)。2.1.1合規(guī)咨詢(xún)乙方為甲方提供關(guān)于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面的咨詢(xún)意見(jiàn)，確保甲方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.1.2合規(guī)培訓(xùn)乙方為甲方提供合規(guī)培訓(xùn)服務(wù)，包括為新入職員工提供合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、對(duì)現(xiàn)有員工進(jìn)行合規(guī)意識(shí)的提升培訓(xùn)等。2.1.3合規(guī)審查乙方對(duì)甲方的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行審查，提出合規(guī)改進(jìn)建議，幫助甲方完善合規(guī)管理體系。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)包括為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)。2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別丙方協(xié)助甲方識(shí)別經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估丙方根據(jù)甲方提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，評(píng)估甲方的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制丙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為甲方設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，協(xié)助甲方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低甲方經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同到期日期本合同的服務(wù)期限為2024年1月1日至2024年12月31日。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1合規(guī)管理服務(wù)費(fèi)用合規(guī)管理服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整，乙方向甲方提供合規(guī)管理服務(wù)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整，丙方向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)。4.3費(fèi)用支付方式甲方采取分期支付的方式支付服務(wù)費(fèi)用，每半年支付一次。4.4費(fèi)用支付期限甲方應(yīng)在每半年結(jié)束后的30日內(nèi)支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密信息范圍保密信息范圍包括合同內(nèi)容、甲方業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和甲方商業(yè)秘密等。5.2保密信息使用限制乙方和丙方應(yīng)對(duì)甲方的保密信息予以保密，不得向任何第三方披露。5.3保密期限保密期限為本合同終止后5年。第六條違約責(zé)任6.1違約行為乙方和丙方如未按照合同約定提供服務(wù)，構(gòu)成違約。6.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：違約金=服務(wù)費(fèi)用×10%。第八條合同的變更與解除8.1變更條件任何一方如認(rèn)為合同約定的內(nèi)容因不可抗力或其他特殊情況需要變更時(shí)，可向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面變更請(qǐng)求。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同的部分內(nèi)容進(jìn)行變更。8.2解除條件除非合同另有約定，任何一方未履行合同義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的，對(duì)方有權(quán)解除合同。第九條不可抗力9.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水等）、社會(huì)事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等）和政策變化（如法律法規(guī)的變動(dòng)等）。9.2不可抗力事件的影響如不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)立即協(xié)商，根據(jù)事件的影響，決定是否繼續(xù)履行合同或解除合同。第十條合同的生效、終止與續(xù)約10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同的，合同終止。10.3合同續(xù)約條件如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在合同到期前30日內(nèi)簽訂新的合同，并按新的合同約定執(zhí)行。第十一條甲方義務(wù)與責(zé)任11.1提供必要資料甲方應(yīng)向乙方和丙方提供與合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的必要資料，包括但不限于內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)報(bào)表等。11.2配合乙方工作甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行合規(guī)管理服務(wù)，提供必要的工作條件，確保乙方能夠順利履行合同義務(wù)。第十二條乙方義務(wù)與責(zé)任12.1提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供專(zhuān)業(yè)的合規(guī)管理服務(wù)，確保甲方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。12.2保護(hù)甲方信息安全乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的所有信息予以保密，不得向任何第三方披露，除非法律有明確規(guī)定或甲方書(shū)面同意。第十三條丙方義務(wù)與責(zé)任13.1協(xié)助甲方與乙方工作丙方應(yīng)協(xié)助甲方與乙方進(jìn)行溝通，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)的順利進(jìn)行。13.2提供專(zhuān)業(yè)支持丙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為甲方提供專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，幫助甲方降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條其他約定14.1合同的保管本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同的修改合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。14.3合同的解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義第三方是指除甲方、乙方和丙方之外的任何個(gè)人、公司或其他法律實(shí)體。1.2第三方分類(lèi)第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴、供應(yīng)商和客戶等。第二條第三方介入情形2.1中介方介入如合同履行過(guò)程中需要中介方協(xié)助，甲方、乙方和丙方應(yīng)共同選定中介方，并明確中介方的職責(zé)和義務(wù)。2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入如合同履行過(guò)程中涉及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查或批準(zhǔn)，甲方、乙方和丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作。2.3合作伙伴、供應(yīng)商和客戶等第三方介入如合同履行過(guò)程中涉及到合作伙伴、供應(yīng)商和客戶等第三方的權(quán)益，甲方、乙方和丙方應(yīng)尊重該等第三方的合法權(quán)益，并妥善處理與該等第三方的關(guān)系。第三條第三方責(zé)任限定3.1第三方責(zé)任第三方對(duì)甲乙方之間的合同履行不承擔(dān)任何責(zé)任。甲乙方不得要求第三方承擔(dān)合同履行過(guò)程中的任何義務(wù)和責(zé)任。3.2第三方權(quán)利第三方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定享有相應(yīng)的權(quán)利。甲乙方應(yīng)尊重第三方的權(quán)利，不得侵犯第三方的合法權(quán)益。第四條第三方權(quán)益處理4.1第三方權(quán)益保護(hù)甲乙方在合同履行過(guò)程中，如涉及到第三方的權(quán)益，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定處理，確保第三方的合法權(quán)益不受損害。4.2第三方權(quán)益變更如第三方權(quán)益發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同的履行符合第三方權(quán)益的變更。第五條第三方違約處理5.1第三方違約情形如第三方未履行其對(duì)甲乙方的義務(wù)，或履行義務(wù)不符合約定，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約金、損害賠償?shù)冗`約責(zé)任，但第三方對(duì)甲乙方之間的合同履行不承擔(dān)任何責(zé)任。第六條第三方糾紛解決6.1第三方糾紛類(lèi)型如合同履行過(guò)程中發(fā)生與第三方有關(guān)的糾紛，包括但不限于合同糾紛、侵權(quán)糾紛等。6.2第三方糾紛解決方式甲乙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決與第三方之間的糾紛。如協(xié)商不成，可采取調(diào)解、仲裁或法律訴訟等方式解決。第七條第三方資料提供7.1第三方資料必要性甲乙方在合同履行過(guò)程中，如需要第三方提供相關(guān)資料，應(yīng)向第三方提出書(shū)面請(qǐng)求。7.2第三方資料提供方式第三方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)提供所需的資料，并確保資料的準(zhǔn)確性和完整性。第八條第三方保密義務(wù)8.1第三方保密信息范圍第三方應(yīng)對(duì)甲乙方提供的保密信息予以保密，不得向任何第三方披露。8.2第三方保密信息使用限制第三方不得將甲乙方提供的保密信息用于合同以外的目的，也不得未經(jīng)甲乙方同意擅自使用。第九條第三方權(quán)利義務(wù)的履行9.1第三方權(quán)利義務(wù)的履行第三方應(yīng)按照合同約定履行其權(quán)利和義務(wù)，確保甲乙方合同的順利履行。9.2第三方權(quán)利義務(wù)的變更如第三方權(quán)利義務(wù)發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同的履行符合第三方權(quán)利義務(wù)的變更。第十條第三方介入的合同修改10.1第三方介入的合同修改情形如合同履行過(guò)程中涉及到第三方的介入，甲乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況修改合同內(nèi)容，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。10.2第三方介入的合同修改程序甲乙方應(yīng)就第三方介入的合同修改事項(xiàng)達(dá)成一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行修改。第十一條第三方與其他各方的關(guān)系11.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方對(duì)甲乙方之間的合同履行不承擔(dān)任何責(zé)任，甲乙方不得要求第三方承擔(dān)合同履行過(guò)程中的任何義務(wù)和責(zé)任。11.2第三方與丙方的關(guān)系如丙方參與合同履行過(guò)程，第三方與丙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)由甲乙方、丙方和第三方另行簽訂合同進(jìn)行約定。第十二條第三方介入的合同解除12.1第三方介入的合同解除條件如第三方未履行其對(duì)甲乙方的義務(wù)，或履行義務(wù)不符合約定，甲乙方有權(quán)解除與第三方的合同。12.2第三方介入的合同解除程序甲乙方應(yīng)就第三方介入的合同解除事項(xiàng)達(dá)成一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行解除。第十三條第三方介入的合同終止13.1第三方介入的合同終止條件如第三方未履行其對(duì)甲乙方的義務(wù)，或履行義務(wù)不符合約定，甲乙方有權(quán)終止與第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：合規(guī)管理服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件三：第三方服務(wù)提供商名單及資質(zhì)證明附件四：合同履行過(guò)程中所需的其他文件和資料附件一：合規(guī)管理服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單1.1合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)書(shū)模板1.2合規(guī)培訓(xùn)課程安排1.3合規(guī)審查報(bào)告格式附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及流程2.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議書(shū)附件三：第三方服務(wù)提供商名單及資質(zhì)證明3.1中介方名單及資質(zhì)證書(shū)3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及聯(lián)系方式3.3合作伙伴、供應(yīng)商和客戶等第三方名單及聯(lián)系方式附件四：合同履行過(guò)程中所需的其他文件和資料4.1甲方內(nèi)部規(guī)章制度樣本4.2乙方和丙方的工作報(bào)告4.3合同履行過(guò)程中的通信記錄說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定提供合規(guī)管理服務(wù)3.丙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)4.第三方未按約定提供相關(guān)資料或服務(wù)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金計(jì)算：違約金=未支付服務(wù)費(fèi)用×10%2.損害賠償計(jì)算：損害賠償=因違約導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失示例說(shuō)明：如甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=未支付服務(wù)費(fèi)用×10%。如乙方未按約定提供合規(guī)管理服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)解除合同。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.合同：本合同是指甲乙方之間關(guān)于合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)的書(shū)面協(xié)議。2.服務(wù)費(fèi)用：指甲乙方根據(jù)本合同約定應(yīng)支付給對(duì)方的費(fèi)用。3.違約金：指違約方應(yīng)支付給守約方的經(jīng)濟(jì)損