期貨從業(yè)資格證真題單選題100道及答案解析

期貨從業(yè)資格證真題單選題100道及答案解析1.期貨交易最早萌芽于（）。A.美國B.歐洲C.亞洲D(zhuǎn).澳洲答案：B解析：期貨交易最早萌芽于歐洲。2.現(xiàn)代意義上的期貨交易在（）產(chǎn)生于美國芝加哥。A.18世紀(jì)中期B.19世紀(jì)中期C.18世紀(jì)末期D.19世紀(jì)末期答案：D解析：現(xiàn)代意義上的期貨交易在19世紀(jì)末期產(chǎn)生于美國芝加哥。3.芝加哥期貨交易所（CBOT）成立于（）。A.1848年B.1851年C.1865年D.1876年答案：A解析：芝加哥期貨交易所（CBOT）成立于1848年。4.芝加哥商業(yè)交易所（CME）的前身是（）。A.芝加哥黃油和雞蛋交易所B.芝加哥谷物交易所C.芝加哥商品交易所D.芝加哥畜產(chǎn)品交易所答案：A解析：芝加哥商業(yè)交易所（CME）的前身是芝加哥黃油和雞蛋交易所。5.世界上第一張利率期貨合約是（）。A.美國國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）抵押憑證期貨合約B.長期國債期貨合約C.3個(gè)月歐洲美元定期存款合約D.10年期國債期貨合約答案：A解析：世界上第一張利率期貨合約是美國國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）抵押憑證期貨合約。6.最先推出外匯期貨交易的交易所是（）。A.芝加哥商業(yè)交易所B.紐約商業(yè)交易所C.芝加哥期貨交易所D.倫敦國際金融期貨交易所答案：A解析：最先推出外匯期貨交易的交易所是芝加哥商業(yè)交易所。7.目前，全球最大的期貨交易場所是（）。A.紐約商業(yè)交易所B.倫敦金屬交易所C.芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)D.芝加哥期貨交易所答案：C解析：目前，全球最大的期貨交易場所是芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)。8.期貨市場的基本功能不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.增加現(xiàn)貨市場的流動性答案：D解析：期貨市場的基本功能包括風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和投機(jī)。9.套期保值者的目的是（）。A.規(guī)避期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.從期貨市場的價(jià)格波動中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤D.在期貨市場與現(xiàn)貨市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制答案：B解析：套期保值者的目的是規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。10.期貨投機(jī)者是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移者B.風(fēng)險(xiǎn)回避者C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者D.風(fēng)險(xiǎn)中性者答案：C解析：期貨投機(jī)者是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。11.期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用不包括（）。A.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)B.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤C(jī).利用期貨價(jià)格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)答案：D解析：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)是期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。12.期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用不包括（）。A.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)B.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù)C.促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化D.有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善答案：A解析：提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)是期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用。13.期貨交易所的性質(zhì)是（）。A.非營利性法人B.營利性法人C.社團(tuán)法人D.企業(yè)法人答案：A解析：期貨交易所的性質(zhì)是非營利性法人。14.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會答案：A解析：會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。15.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會答案：B解析：公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。16.期貨交易所實(shí)行（）。A.每日無負(fù)債結(jié)算制度B.每周無負(fù)債結(jié)算制度C.每月無負(fù)債結(jié)算制度D.每季度無負(fù)債結(jié)算制度答案：A解析：期貨交易所實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。17.期貨公司的性質(zhì)是（）。A.非營利性法人B.營利性法人C.社團(tuán)法人D.企業(yè)法人答案：B解析：期貨公司是營利性法人。18.期貨公司從事的業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券承銷業(yè)務(wù)答案：D解析：證券承銷業(yè)務(wù)不是期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。19.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例答案：D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。20.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者D.期貨交易所和期貨公司答案：A解析：期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所繳納形成。21.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.取消交易答案：D解析：期貨交易所采取的緊急措施不包括取消交易。22.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不包括（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.保守客戶的商業(yè)秘密D.為投資者創(chuàng)造最大收益答案：D解析：期貨從業(yè)人員不能承諾為投資者創(chuàng)造最大收益。23.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。24.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.以上都是答案：D解析：以上行為均是期貨公司從業(yè)人員不得有的行為。25.期貨交易指令的內(nèi)容不包括（）。A.交易品種B.交易方向C.交易數(shù)量D.交易價(jià)格答案：D解析：期貨交易指令的內(nèi)容包括交易品種、交易方向、交易數(shù)量等，交易價(jià)格不是交易指令的內(nèi)容。26.市價(jià)指令的特點(diǎn)是（）。A.成交速度快B.成交價(jià)格不確定C.可以在預(yù)期的價(jià)格成交D.A和B答案：D解析：市價(jià)指令的特點(diǎn)是成交速度快，但成交價(jià)格不確定。27.限價(jià)指令的特點(diǎn)是（）。A.可以按客戶預(yù)期的價(jià)格成交B.成交速度慢C.有時(shí)不能成交D.以上都是答案：D解析：限價(jià)指令可以按客戶預(yù)期的價(jià)格成交，但成交速度慢，有時(shí)不能成交。28.止損指令是指當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)椋ǎ┲噶钣枰詧?zhí)行。A.限價(jià)B.市價(jià)C.限時(shí)D.取消答案：B解析：止損指令是指當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行。29.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令（）。A.當(dāng)日有效B.長期有效C.可以撤銷D.可以修改答案：A解析：我國期貨交易所規(guī)定的交易指令當(dāng)日有效。30.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，我國期貨交易所實(shí)行（）。A.全員結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度D.以上都不對答案：C解析：我國期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度。31.期貨公司對客戶的結(jié)算與交易所的方法是（）。A.一樣的B.不一樣的C.有的一樣，有的不一樣D.以上都不對答案：A解析：期貨公司對客戶的結(jié)算與交易所的方法是一樣的。32.關(guān)于期貨交易的結(jié)算準(zhǔn)備金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金C.結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于最低余額時(shí)，會員必須在次日開市前補(bǔ)足至最低余額答案：D解析：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于最低余額時(shí)，會員必須在當(dāng)日收市前補(bǔ)足至最低余額。33.關(guān)于期貨交易的交易保證金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金B(yǎng).交易保證金是已被合約占用的保證金C.交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)由交易所規(guī)定D.交易保證金的比例可以根據(jù)市場情況隨時(shí)調(diào)整答案：D解析：交易保證金的比例通常由交易所規(guī)定，不能隨意調(diào)整。34.期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。35.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交易價(jià)格C.最小變動價(jià)位D.每日價(jià)格最大波動限制答案：B解析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括交易價(jià)格。36.期貨合約的主要條款包括（）。A.合約名稱B.交易單位C.報(bào)價(jià)單位D.以上都是答案：D解析：期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位等。37.關(guān)于期貨合約的交易時(shí)間，表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約的交易時(shí)間由交易所規(guī)定B.期貨合約的交易時(shí)間是固定不變的C.期貨合約的交易時(shí)間可能會因節(jié)假日等因素進(jìn)行調(diào)整D.期貨合約的交易時(shí)間分為日盤和夜盤答案：B解析：期貨合約的交易時(shí)間并非固定不變，可能會因節(jié)假日等因素進(jìn)行調(diào)整。38.期貨合約的交割月份是指（）。A.合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割的月份B.合約規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金交割的月份C.合約到期的月份D.以上都不對答案：A解析：期貨合約的交割月份是指合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割的月份。39.關(guān)于期貨合約的交割方式，表述錯(cuò)誤的是（）。A.商品期貨通常采用實(shí)物交割方式B.金融期貨通常采用現(xiàn)金交割方式C.所有期貨合約都可以采用實(shí)物交割方式D.期貨合約的交割方式由交易所規(guī)定答案：C解析：并非所有期貨合約都可以采用實(shí)物交割方式，金融期貨通常采用現(xiàn)金交割方式。40.期貨交易的保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于結(jié)算和保證履約，這個(gè)比例通常在（）。A.1%-5%B.5%-10%C.5%-15%D.10%-20%答案：C解析：期貨交易的保證金比例通常在5%-15%。41.期貨交易中的逐日盯市制度是指（）。A.每日交易結(jié)束后，交易所按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用B.每日交易結(jié)束后，期貨公司按照當(dāng)日收盤價(jià)結(jié)算客戶的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用C.每日交易結(jié)束后，期貨公司按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算客戶的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用D.每日交易結(jié)束后，交易所按照當(dāng)日收盤價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用答案：A解析：逐日盯市制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。42.強(qiáng)行平倉制度規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）的情況時(shí)，交易所對會員或客戶的持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉。A.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰D.以上都是答案：D解析：當(dāng)出現(xiàn)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足；客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定；因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰等情況時(shí)，交易所對會員或客戶的持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉。43.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度，該比例通常為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D解析：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度中，期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，該比例通常為20%。44.漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動不得（）規(guī)定的漲跌幅度。A.高于或低于B.高于C.低于D.等于答案：A解析：漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度。45.持倉限額制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按（）計(jì)算的某一合約持倉的最大數(shù)量。A.單邊B.雙邊C.三邊D.四邊答案：A解析：持倉限額制度中，交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約持倉的最大數(shù)量。46.大戶報(bào)告制度是指當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的（）時(shí)，會員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等。A.持倉限量80%以上（含本數(shù)）B.持倉限量70%以上（含本數(shù)）C.持倉限量60%以上（含本數(shù)）D.持倉限量50%以上（含本數(shù)）答案：A解析：大戶報(bào)告制度中，當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的持倉限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等。47.套期保值的基本原理是（）。A.同一品種的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致B.現(xiàn)貨市場與期貨市場價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致C.商品種類相同、數(shù)量相等、方向相反D.A和B答案：D解析：套期保值的基本原理是同一品種的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致，現(xiàn)貨市場與期貨市場價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。48.買入套期保值是指套期保值者通過在期貨市場建立（）頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。A.多頭B.空頭C.零D.以上都不對答案：A解析：買入套期保值在期貨市場建立多頭頭寸。49.賣出套期保值是指套期保值者通過在期貨市場建立（）頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)多頭，或者未來將賣出的商品或資產(chǎn)的價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)的操作。A.多頭B.空頭C.零D.以上都不對答案：B解析：賣出套期保值在期貨市場建立空頭頭寸。50.基差的計(jì)算公式是（）。A.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C.基差=現(xiàn)貨價(jià)格+期貨價(jià)格D.基差=期貨價(jià)格÷現(xiàn)貨價(jià)格答案：A解析：基差的計(jì)算公式是基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。51.正向市場中，基差為（）。A.正值B.負(fù)值C.零D.不確定答案：B解析：在正向市場中，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為負(fù)值。52.反向市場中，基差為（）。A.正值B.負(fù)值C.零D.不確定答案：A解析：在反向市場中，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值。53.影響基差的因素不包括（）。A.時(shí)間差價(jià)B.品質(zhì)差價(jià)C.地區(qū)差價(jià)D.交易手續(xù)費(fèi)答案：D解析：影響基差的因素包括時(shí)間差價(jià)、品質(zhì)差價(jià)、地區(qū)差價(jià)等，交易手續(xù)費(fèi)不是影響基差的因素。54.套期保值效果的好壞取決于（）。A.基差的變化B.期貨價(jià)格的變化C.現(xiàn)貨價(jià)格的變化D.市場的走勢答案：A解析：套期保值效果的好壞取決于基差的變化。55.期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.充分了解期貨合約B.制定交易計(jì)劃C.確定獲利和虧損限度D.永遠(yuǎn)滿倉操作答案：D解析：永遠(yuǎn)滿倉操作是非常危險(xiǎn)和不理智的，不是期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循的原則。56.金字塔式買入賣出方法中，增倉應(yīng)遵循的原則是（）。A.在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉B.在現(xiàn)有持倉已虧損的情況下，才能增倉C.每次增倉的數(shù)量應(yīng)逐次遞減D.每次增倉的數(shù)量應(yīng)逐次遞增答案：C解析：金字塔式買入賣出方法中，增倉應(yīng)遵循在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，且每次增倉的數(shù)量應(yīng)逐次遞減的原則。57.下列關(guān)于止損指令的表述，正確的是（）。A.止損指令是實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具B.止損指令的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格C.止損指令可以有效地鎖定利潤D.A和B答案：D解析：止損指令是實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具，其價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格。58.套利交易與普通投機(jī)交易的區(qū)別在于（）。A.套利交易關(guān)注的是不同合約之間的價(jià)差B.套利交易同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作C.套利交易的風(fēng)險(xiǎn)一般低于普通投機(jī)交易D.以上都是答案：D解析：套利交易與普通投機(jī)交易相比，關(guān)注不同合約之間的價(jià)差，同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作，風(fēng)險(xiǎn)一般低于普通投機(jī)交易。59.跨期套利依據(jù)的是不同交割月份合約的（）。A.價(jià)格差B.持倉量差C.成交量差D.基差答案：A解析：跨期套利依據(jù)的是不同交割月份合約的價(jià)格差。60.買入套利是指如果套利者預(yù)期兩個(gè)或兩個(gè)以上期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大，則套利者將買入其中價(jià)格較高的合約，同時(shí)賣出價(jià)格較低的合約，這種套利為（）。A.買入套利B.賣出套利C.牛市套利D.熊市套利答案：A解析：這種操作是買入套利。61.賣出套利是指如果套利者預(yù)期兩個(gè)或兩個(gè)以上期貨合約的價(jià)差將縮小，則套利者將賣出其中價(jià)格較高的合約，同時(shí)買入價(jià)格較低的合約，這種套利為（）。A.買入套利B.賣出套利C.牛市套利D.熊市套利答案：B解析：這種操作是賣出套利。62.跨品種套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品之間的套利，二是（）。A.原材料與成品之間的套利B.同一商品不同交割月份之間的套利C.不同商品但相互替代商品之間的套利D.不同商品但原料與成品之間的套利答案：C解析：跨品種套利可分為相關(guān)商品之間的套利和不同商品但相互替代商品之間的套利。63.跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素不包括（）。A.運(yùn)輸費(fèi)用B.交易單位與匯率波動C.保證金和傭金成本D.市場的活躍度答案：D解析：跨市套利在操作中應(yīng)特別注意運(yùn)輸費(fèi)用、交易單位與匯率波動、保證金和傭金成本等因素，市場的活躍度不是特別需要注意的因素。64.蝶式套利的特點(diǎn)是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)小，利潤大B.風(fēng)險(xiǎn)大，利潤小C.風(fēng)險(xiǎn)和利潤都較大D.風(fēng)險(xiǎn)和利潤都較小答案：D解析：蝶式套利的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)和利潤都較小。65.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和復(fù)雜性，下列不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)一般不是期貨市場本身的風(fēng)險(xiǎn)。66.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的成因不包括（）。A.價(jià)格波動B.杠桿效應(yīng)C.市場機(jī)制不健全D.天氣變化答案：D解析：天氣變化通常不是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的成因。67.下列屬于期貨市場不可控風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.投資者在交易過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨公司自身的管理風(fēng)險(xiǎn)C.政府宏觀政策變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：政府宏觀政策變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)。68.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識別B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)評估答案：B解析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的流程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制等，不包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測。69.期貨市場監(jiān)管的原則不包括（）。A.公開、公平、公正原則B.保護(hù)投資者利益原則C.最小干預(yù)原則D.效率優(yōu)先原則答案：D解析：期貨市場監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正原則，保護(hù)投資者利益原則，最小干預(yù)原則等，不包括效率優(yōu)先原則。70.中國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A解析：中國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。71.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于市場，用之于市場B.取之于民，用之于民C.公平、公正、公開D.合理、合法、合規(guī)答案：A解析：期貨投資者保障基金的籌集原則是取之于市場，用之于市場。72.期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是（）。A.保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則B.補(bǔ)償投資者的全部損失原則C.先補(bǔ)償機(jī)構(gòu)投資者再補(bǔ)償個(gè)人投資者原則D.優(yōu)先補(bǔ)償期貨公司的原則答案：A解析：期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。73.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.申訴B.上訴C.申請行政復(fù)議D.提起行政訴訟答案：A解析：期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。74.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.給予警告直至開除答案：B解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。75.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。76.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.交易保證金答案：A解析：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。77.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.當(dāng)?shù)卣瓹.期貨業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。78.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。79.期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B.殺毒軟件、操作系統(tǒng)C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.交易軟件、結(jié)算軟件答案：D解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。80.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.信托投資B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資D.以上都是答案：D解析：未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。81.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更公司形式B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊資本D.以上都是答案：D解析：期貨公司變更公司形式、變更業(yè)務(wù)范圍、變更注冊資本等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。82.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形D.以上都是答案：D解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除依據(jù)客戶的要求支付可用資金、為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形外，嚴(yán)禁挪作他用。83.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.回避B.參與C.照常工作D.報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)答案：A解析：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。84.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A.審慎經(jīng)營B.風(fēng)險(xiǎn)最小化C.利益最大化D.利潤最大化答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。85.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施不包括（）。A.限制期貨公司的交易規(guī)模B.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料答案：A解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不能限制期貨公司的交易規(guī)模。86.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。87.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所答案：B解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。88.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.風(fēng)險(xiǎn)說明書B.交易策略C.交易計(jì)劃D.交易流程答案：A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。89.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.撤銷其期貨從業(yè)資格B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月答案：C解析：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。90.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送（）等有關(guān)資料。A.年度報(bào)告、月度報(bào)告B.年度報(bào)告、季度報(bào)告C.季度報(bào)告、月度報(bào)告D.年度報(bào)告、半年度報(bào)告答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、季度報(bào)告等有關(guān)資料。91.期貨交易所實(shí)行（），應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.次日無負(fù)債結(jié)算制度C.每周無負(fù)債結(jié)算制度D.每月無負(fù)債結(jié)算制度答案：A解析：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。92.期貨交易所的管理辦法由（）制定。A.全國人大常委會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院D.期貨