投資項(xiàng)目評價(jià) 第7版 課件 第10章 投資項(xiàng)目社會評價(jià)概要

第10章投資項(xiàng)目社會評價(jià)概要

中國人民大學(xué)商學(xué)院成其謙

趨利避害，規(guī)避社會風(fēng)險(xiǎn)，尋求發(fā)展機(jī)遇，是社會評價(jià)所追求的目標(biāo)。

通過投資項(xiàng)目社會評價(jià)，可以消除項(xiàng)目可能導(dǎo)致的各種不利影響，降低社會風(fēng)險(xiǎn)和成本，改變?nèi)鮿萑后w的社會地位，增加項(xiàng)目的社會效益，從而使社會評價(jià)成為項(xiàng)目評價(jià)方法體系中不可缺少的重要組成部分。第1節(jié)社會評價(jià)的目的、任務(wù)和范圍一.社會評價(jià)的主要目的

社會評價(jià)的主要目的是消除或盡量減少因項(xiàng)目的實(shí)施所產(chǎn)生的社會負(fù)面影響，使項(xiàng)目的內(nèi)容和設(shè)計(jì)符合項(xiàng)目所在地區(qū)的發(fā)展目標(biāo)、當(dāng)?shù)鼐唧w情況和目標(biāo)人口的具體發(fā)展需要，為項(xiàng)目地區(qū)的人口提供更廣闊的發(fā)展機(jī)遇，提高項(xiàng)目實(shí)施的效果，并使項(xiàng)目為項(xiàng)目地區(qū)的區(qū)域社會發(fā)展目標(biāo)，如減輕或消除貧困、促進(jìn)社會性別平等、維護(hù)社會穩(wěn)定等作出貢獻(xiàn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。二、社會評價(jià)的主要任務(wù)(1)識別關(guān)鍵利益相關(guān)者，制定適當(dāng)?shù)目蚣軝C(jī)制使他們參與項(xiàng)目的方案選擇、設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)測和評估。項(xiàng)目影響群體既包括項(xiàng)目受益群體(包括直接和間接受益群體),也包括可能會受到潛在負(fù)面影響的群體。(2)確保目標(biāo)受益人群能夠接受項(xiàng)目的目標(biāo)及項(xiàng)目實(shí)施所帶來的社會變化，使項(xiàng)目的內(nèi)容和方案設(shè)計(jì)能夠考慮到性別、民族及其他社會差異問題。(3)評估投資項(xiàng)目的社會影響，并在確認(rèn)有負(fù)面影響的情況下，提出減輕由項(xiàng)目活動產(chǎn)生的負(fù)面影響的行動方案，并使行動方案的實(shí)施措施和手段符合當(dāng)?shù)氐纳鐣?xí)俗。(4)加強(qiáng)目標(biāo)群體在社區(qū)參與、沖突解決和服務(wù)提供等方面的能力。三、社會評價(jià)的范圍界定

(一)社會影響的范圍1.社會評價(jià)的地城范圍項(xiàng)目的影響區(qū)域或社會影響區(qū)域是指在該領(lǐng)域內(nèi)居住的人群受到項(xiàng)目影響，或者反過來，該區(qū)域人群可能影響或妨礙項(xiàng)目的進(jìn)展。

項(xiàng)目影響區(qū)域比直接影響地區(qū)的范圍大，社會評價(jià)的地域范圍應(yīng)盡可能擴(kuò)大至能夠涵蓋所有潛在的影響因素，但也不應(yīng)超出必要的范圍，以免造成重點(diǎn)分散，同時(shí)增加費(fèi)用開支。2.社會評價(jià)的影響對象的判斷

在項(xiàng)目影響區(qū)域內(nèi)居住的人群受到項(xiàng)目影響的形式和程度不可能完全相同，

他們有的可能沒有受到任何影響;有的受到影響并不大;有的受到很大影響。還有可能有些人因項(xiàng)目而受損;而有些人卻因項(xiàng)目而受益。

此外，社會評價(jià)還必須確定哪類人群將會受到最大的影響。社會評價(jià)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地估計(jì)項(xiàng)目影響在不同人群中的差異，同時(shí)應(yīng)當(dāng)就社會影響的范圍和程度征求各利益相關(guān)者的意見。

3.哪些社會影響是項(xiàng)目直接導(dǎo)致的

如基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的直接影響包括土地被征用，或由土地用途改變帶來的影響。項(xiàng)目的直接影響還可能受到政策、法規(guī)的改變或服務(wù)規(guī)則更改等的影響。

在社會評價(jià)中，應(yīng)當(dāng)不斷征求群眾意見，以了解有無其他直接影響或潛在的相關(guān)影響。

4.隨著時(shí)間的推移，社會影響發(fā)生的哪些變化應(yīng)引

起足夠重視

隨著時(shí)間的推移，社會影響可能引發(fā)各種連鎖變化，包括不同形式的變化。我們無法預(yù)測所有最終可能出現(xiàn)的變化狀況，但是應(yīng)當(dāng)仔細(xì)考慮社會評價(jià)的時(shí)間構(gòu)架以及哪種變化應(yīng)引起足夠的重視。

（二)社會評價(jià)的項(xiàng)目范圍(1)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面社會評價(jià)的項(xiàng)目包括:

1）引發(fā)大規(guī)模移民征地的項(xiàng)目，如交通、水利、采礦和油田項(xiàng)目;2)具有明確的社會發(fā)展目標(biāo)的項(xiàng)目，即扶貧項(xiàng)目、區(qū)域性發(fā)展項(xiàng)目和社會服務(wù)項(xiàng)目(如教育、文化和公共衛(wèi)生項(xiàng)目等)。

(2)對于其他項(xiàng)目，般具有以下特征:1)項(xiàng)目地區(qū)的人口無法以以往的發(fā)展項(xiàng)目中受益或歷來處于不利地位;2)項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重的社會、經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象;3)項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重的社會問題;4)項(xiàng)目地區(qū)面臨大規(guī)模企業(yè)調(diào)整，可能引發(fā)大規(guī)模失業(yè)人口;5)可以預(yù)見到項(xiàng)目會產(chǎn)生重大負(fù)面影響，如工程移民、文物古跡的嚴(yán)重破壞;6)項(xiàng)目活動會改變當(dāng)?shù)厝丝诘默F(xiàn)行行為方式和價(jià)值觀念;7)社區(qū)參與對項(xiàng)目效果可持續(xù)性和成功實(shí)施十分重要;8)項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員對項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體的需求及項(xiàng)目地區(qū)發(fā)展的制約因素缺乏足夠的了解第2節(jié)項(xiàng)目社會評價(jià)的主要內(nèi)容和切入點(diǎn)

一、項(xiàng)目周期各階段社會評價(jià)的主要內(nèi)容

（一）項(xiàng)目鑒別階段：初步社會篩選識別有戰(zhàn)略性參與意又的關(guān)鍵利益相關(guān)者;識別對項(xiàng)目方案制定和實(shí)施有重要意義的社會因素:按項(xiàng)目內(nèi)容歸納關(guān)鍵社會問題:根據(jù)項(xiàng)目地區(qū)的發(fā)展優(yōu)先次序及社會發(fā)展目標(biāo)，從社會評價(jià)的角度論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性;識別項(xiàng)目可能引發(fā)的社會負(fù)面影響:尋找使項(xiàng)目影響人群受益的機(jī)會，判斷是否需要進(jìn)一步進(jìn)行詳細(xì)的社會評價(jià)與分析。（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段：詳細(xì)社會評價(jià)與分析提供當(dāng)?shù)厣鐣M織(如生產(chǎn)和服務(wù)組織)和文化習(xí)俗等方面的信息;評價(jià)項(xiàng)目活動與當(dāng)?shù)匦枨?包括性別需求)之間的兼容程度:評價(jià)機(jī)構(gòu)和組織方面的問題。確認(rèn)有助于利益相關(guān)者參與項(xiàng)目的社會資源狀況;制定參與框架。使男性和女性、窮人和弱勢群體及更廣泛意義上的利益相關(guān)者能夠參與項(xiàng)目的有關(guān)過程;作為參與框架的一部分，設(shè)計(jì)參與機(jī)制框架(即信息共享、協(xié)商和具體參與的機(jī)制);確定每個利益相關(guān)者的具體責(zé)任和可供監(jiān)測的項(xiàng)目活動;制定實(shí)施方案，包括機(jī)構(gòu)調(diào)整、能力建設(shè)、目標(biāo)定位、職能排序、激勵機(jī)制;評價(jià)社會收益和社會風(fēng)險(xiǎn)(包括潛在沖突和成本);。提出減緩項(xiàng)目負(fù)面影響應(yīng)采取的措施。（三）項(xiàng)目實(shí)施階段：社會監(jiān)督與評價(jià)制定公開的可核查的監(jiān)測與評價(jià)程序(包括參與方式);制定監(jiān)測與評價(jià)指標(biāo)(如投入指標(biāo)、過程指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo))，以衡量項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)生的社會影響:。評估項(xiàng)目滿足目標(biāo)群體需求的程度;確保在各類負(fù)面影響減緩方案中建立監(jiān)測與評價(jià)程序:.及時(shí)提出消除妨礙項(xiàng)目社會目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的調(diào)整方案。

二、社會評價(jià)的切入點(diǎn)(一)以貧困人口為切人點(diǎn)

貧困人口社會影響力明顯較弱，如果不特別關(guān)注，他們的聲音就可能被忽視，他們的權(quán)益就可能受到侵害。消除貧困是社會發(fā)展的一個主要目標(biāo)，任何投資項(xiàng)目的最終目標(biāo)都是實(shí)現(xiàn)社會的發(fā)展，故社會評價(jià)關(guān)注貧困人口是與項(xiàng)目目標(biāo)相一致的。(二)以社會性別為切人點(diǎn)

一個發(fā)展項(xiàng)目往往對男性、女性會產(chǎn)生不同的影響。使項(xiàng)目的設(shè)計(jì)滿足不同性別群體的需要，不僅有助于消除項(xiàng)目對不同性別群體的負(fù)面影響，提高項(xiàng)目實(shí)施效果，還能對促進(jìn)社會性別平等這-長遠(yuǎn)的社會發(fā)展目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

(三)以少數(shù)民族為切人點(diǎn)具有民族視角，以保證少數(shù)民族文化不被項(xiàng)目破壞，使少數(shù)民族群體參與到項(xiàng)目中并從中受益。(四)以工程移民為切人點(diǎn)

工程移民群體是項(xiàng)目重要的受影響群體。成為工程移民后，將有可能喪失土地資源，勞動、生產(chǎn)和管理技能貶值，社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本發(fā)生較大的改變。

一旦采取的補(bǔ)償和恢復(fù)措施出現(xiàn)偏差，他們就可能成為新的弱勢群體，可能被歸人貧困群體之列。無疑，社會評價(jià)必須將這一群體作為評價(jià)的一個重點(diǎn)。第3節(jié)社會評價(jià)采用的指標(biāo)和常用分析方法

一、社會評價(jià)中采用的指標(biāo)(一)客觀指標(biāo)和主觀指標(biāo)

客觀指標(biāo)反映客觀社會現(xiàn)象，適用于衡量項(xiàng)目帶來的結(jié)構(gòu)性變化。（官方貧困線以下的家庭數(shù)量、人均收人或人均糧食生產(chǎn)量等可以從客觀上獲得的數(shù)字。）

主觀指標(biāo)最適合衡量對個人的影響，即他們的福利現(xiàn)狀和期望，以及對影響的各方面的滿意程度。

由于個人的主觀判斷受多種因素的影響，不同社會群體和各種利益相關(guān)者的各類社會因素及投資項(xiàng)目社會效果的主觀理解可能存在很大差異，因此應(yīng)該建立一套綜合客觀指標(biāo)和主觀指際的核心指標(biāo)。(二)核心指標(biāo)和其他指標(biāo)

核心指標(biāo)是衡量項(xiàng)目影響，特別是衡量受項(xiàng)目影響人群的收入(收入來源、收入水平、儲蓄、信貸)和就業(yè)狀況，以及社會服務(wù)和當(dāng)?shù)匚幕癄顩r的指標(biāo)。這些指標(biāo)同時(shí)反映項(xiàng)目地區(qū)的具體目標(biāo)人群對項(xiàng)目的看法。

其他指標(biāo)是特定行業(yè)的，或與特定項(xiàng)目目標(biāo)或具體情況相關(guān)的指標(biāo)。(三)社會評價(jià)指標(biāo)的特征(1)必須是可衡量、可量化的;(2)必須是現(xiàn)成的，以可靠的現(xiàn)有信息為基礎(chǔ);(3)指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集和測算應(yīng)考慮成本效益因素，;(4)指標(biāo)應(yīng)能反映隨時(shí)間變化的動態(tài)趨勢(5)應(yīng)有對性別反應(yīng)靈敏，(6)必須對受項(xiàng)目影響的社會經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的變化反應(yīng)靈敏，(7)應(yīng)該是能快速觀察到的，(8)所采用的指標(biāo)必須是易于理解并能被使用者接受的;(9)能夠用簡單的方式表述這些指標(biāo)的含義，(10)指標(biāo)應(yīng)具有全面性、綜合性特征，(四)社會評價(jià)指標(biāo)舉例

1.收益和參與指標(biāo)(1)參與項(xiàng)目的貧困家庭百分比;(2)參與項(xiàng)目的婦女百分比;(3)參與項(xiàng)目的受項(xiàng)目影響者/當(dāng)?shù)厝丝诎俜直?(4)參與項(xiàng)目的少數(shù)民族家庭百分比。2.目標(biāo)人群指標(biāo)(1)為項(xiàng)目工作的當(dāng)?shù)厝丝诘目倲?shù)和總工作天數(shù);(2)為項(xiàng)目工作的貧困線以下家庭的比例和工作天數(shù);(3)在與項(xiàng)目有關(guān)部門工作的當(dāng)?shù)厝丝诘目倲?shù)和總工作天數(shù)。3.項(xiàng)目業(yè)績監(jiān)測指標(biāo)（詳見P254）二、社會評價(jià)常用分析方法

(一)社會調(diào)查方法1.抽樣調(diào)查

(1)需要什么樣的信息;(2)何人擁有這些信息;3)如何才能最有效地獲取這些信息;(4)應(yīng)該如何對所獲取的信息進(jìn)行分析兩種類型:隨機(jī)抽樣和非隨機(jī)抽樣。

隨機(jī)抽樣更加可靠。非隨機(jī)抽樣適用于下列情況:不需要對項(xiàng)目總體的特征進(jìn)行詳細(xì)的描述或評估:所獲取的數(shù)據(jù)僅為調(diào)查研究人員提供信息，

2.問卷設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)出質(zhì)量較高的調(diào)查問卷，并善于運(yùn)用技巧進(jìn)行訪談，是獲取正確、有用數(shù)據(jù)的重要手段。問卷和訪談方案的設(shè)計(jì)應(yīng)達(dá)到以下目的:闡明和提出問題;獲取和記錄回答。

3.數(shù)據(jù)分析

包括如下基本步驟:(1)明確數(shù)據(jù)的目的和意義;2)核查數(shù)據(jù)收集的程序和質(zhì)量;(3)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備;(4)分析數(shù)據(jù);(5)解釋和提交結(jié)果。4.住戶調(diào)查

采用抽樣的方法，慎重選擇住戶的樣本。根據(jù)調(diào)查目的不同，住戶調(diào)查-一般分為以下幾類:(1)生活水平調(diào)查;(2)人口和健康調(diào)查;(3)就業(yè)狀況調(diào)查;(4)綜合調(diào)查。

(二)社會分析方法1.利益相關(guān)者分析

投資項(xiàng)目的利益相關(guān)者指與項(xiàng)目有利害關(guān)系的人、群體或機(jī)構(gòu)，可能包括作為投資者或債權(quán)人的政府、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、其他政府相關(guān)部門、項(xiàng)目影響的目標(biāo)人群、其他受項(xiàng)目影響的個人或組織，以及其他利益相關(guān)者，如社區(qū)組織、當(dāng)?shù)卣途栀浾叩取?/p>

利益相關(guān)者分析的首要目標(biāo)是要區(qū)分出重要的利益相關(guān)者。

對每個利益相關(guān)者的評價(jià)包括:權(quán)力和地位;組織化程度;決策控制能力;影響力;與其他利益相關(guān)者的權(quán)力關(guān)系;對項(xiàng)目成功的重要性。

利益相關(guān)者對項(xiàng)目的影響程度與其擁有的對項(xiàng)目的控制力有關(guān)，這種權(quán)力能夠直接影響項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)活動，或者間接影響項(xiàng)目的實(shí)施過程。影響程度分為四種類型:

(1)利益相關(guān)者具有很強(qiáng)的影響力和重要性。（在項(xiàng)目的全過程中積極參與。）(2)利益相關(guān)者具有較高的影響力和較低的重要性。（經(jīng)常和他們保持聯(lián)系，理解他們的觀點(diǎn)，避免沖突和不滿。）

(3)利益相關(guān)者具有較低的影響力和較高的重要性。采用特殊措施滿足要求）(4)影響力和重要性都較低的利益相關(guān)者般不會關(guān)注項(xiàng)目的建設(shè)，（不是直接征詢他們的意見，而僅僅是能夠獲得大眾化的公開信息。）

對利益相關(guān)者的評價(jià)一般采用兩種方法:一是利用矩陣方法評價(jià)在項(xiàng)目建設(shè)中不同利益相關(guān)者的重要性和影響程度;二是采用利益相關(guān)者參與的方法，通過召開一系列討論會，使不同利益相關(guān)者遂步形成共同的立場。2.農(nóng)村參與式評估(PRA)

農(nóng)村參與式評估(PRA)是調(diào)查當(dāng)?shù)厝说钠谕?、態(tài)度和偏好的一種重要方法。

是溝通項(xiàng)目規(guī)劃者、實(shí)施者和利益相關(guān)者的重要橋梁和紐帶。農(nóng)村參與式評估方法重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下活動:(1)通過個人和家庭會面、召開小組討論會或召開社區(qū)會議等方式，就項(xiàng)目相關(guān)問題展開討論;(2)使用各種繪圖工具，包括繪制個人、社區(qū)和機(jī)構(gòu)圖等方式，輔助各種討論，以便讓文化層次較低的農(nóng)村群眾參與到項(xiàng)目中;(3)對問題、喜好和財(cái)富進(jìn)行排序;(4)趨勢分析.一般采用歷史圖表、季節(jié)歷法、日?；顒颖淼裙ぞ叻治鲇嘘P(guān)社會經(jīng)濟(jì)特征及其變動趨勢。3.受益人評估(BA)受益人評估(BA)強(qiáng)調(diào)從受益人角度觀察對有關(guān)問題的看法。（三種方法:訪談、集中討論和參與者觀察。）4.受益者監(jiān)測與評估

受益者監(jiān)測與評估(BM&.E)要求從項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)階段就開始介人，并貫穿項(xiàng)目，周期全過程，對項(xiàng)目建設(shè)和實(shí)施中涉及的利益相關(guān)者的情況進(jìn)行檢測和評估。

在監(jiān)測與評估過程中，需要很多階層的利益相關(guān)者進(jìn)行合作，包括個人與各類機(jī)構(gòu)的溝通合作，以便對項(xiàng)目的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。(三)工程移民監(jiān)測與評價(jià)方法

1.內(nèi)部監(jiān)測

移民行動計(jì)劃規(guī)定了實(shí)施內(nèi)部評價(jià)的具體機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)確定內(nèi)部監(jiān)測的范圍、主要指標(biāo)，以及提交監(jiān)測報(bào)告的時(shí)間。內(nèi)部監(jiān)測一般由執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。2.外部監(jiān)測與評價(jià)

對于獨(dú)立監(jiān)測與評價(jià)，移民行動計(jì)劃應(yīng)包含與內(nèi)部監(jiān)測類似的內(nèi)容。外部獨(dú)立監(jiān)測必須由獨(dú)立的、有資質(zhì)的征地移民和重新安置調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行，以便對整個移民工作從公正、全面和長遠(yuǎn)的角度進(jìn)行評價(jià)。,