2024年外債信用評級合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年外債信用評級合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語1.1外債1.2信用評級1.3評級機(jī)構(gòu)1.4債務(wù)人1.5債權(quán)人1.6評級結(jié)果1.7評級費(fèi)用第二條評級范圍與標(biāo)準(zhǔn)2.1評級范圍2.2評級標(biāo)準(zhǔn)2.3評級方法2.4評級周期第三條評級流程3.1合同簽訂3.2債務(wù)人提交材料3.3評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析3.4評級結(jié)果公布3.5評級結(jié)果復(fù)查第四條評級結(jié)果的運(yùn)用4.1債務(wù)人用途4.3評級結(jié)果公開程度第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3例外情況第六條評級費(fèi)用支付6.1費(fèi)用金額6.2支付方式6.3支付時(shí)間第七條違約責(zé)任7.1債務(wù)人違約7.2債權(quán)人違約7.3評級機(jī)構(gòu)違約第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止第十條法律適用10.1合同簽訂地法律10.2國際法律沖突第十一條其他條款11.1不可抗力11.2合同的解釋11.3合同的副本第十二條評級機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)12.1評級機(jī)構(gòu)的權(quán)利12.2評級機(jī)構(gòu)的義務(wù)第十三條債務(wù)人的權(quán)利與義務(wù)13.1債務(wù)人的權(quán)利13.2債務(wù)人的義務(wù)第十四條債權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)14.1債權(quán)人的權(quán)利14.2債權(quán)人的義務(wù)第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語1.1外債為本合同所述外債，是指債務(wù)人根據(jù)本合同約定，向債權(quán)人發(fā)行的、具有固定期限和確定金額的債務(wù)工具，包括但不限于債券、貸款等。1.2信用評級為本合同所述信用評級，是指評級機(jī)構(gòu)根據(jù)本合同約定，對債務(wù)人的信用狀況進(jìn)行評估，并給出相應(yīng)的信用評級結(jié)果。1.3評級機(jī)構(gòu)為本合同所述評級機(jī)構(gòu)，是指具備獨(dú)立、公正、專業(yè)資質(zhì)，負(fù)責(zé)對債務(wù)人進(jìn)行信用評級的機(jī)構(gòu)。1.4債務(wù)人為本合同所述債務(wù)人，是指需要進(jìn)行信用評級的債務(wù)工具發(fā)行人。1.5債權(quán)人為本合同所述債權(quán)人，是指購買或持有債務(wù)人發(fā)行的債務(wù)工具的投資者。1.6評級結(jié)果為本合同所述評級結(jié)果，是指評級機(jī)構(gòu)根據(jù)信用評級過程得出的對債務(wù)人信用狀況的評價(jià)。1.7評級費(fèi)用為本合同所述評級費(fèi)用，是指債務(wù)人根據(jù)本合同約定，向評級機(jī)構(gòu)支付的信用評級服務(wù)費(fèi)用。第二條評級范圍與標(biāo)準(zhǔn)2.1評級范圍評級范圍包括債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營能力、市場風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)地位等方面。2.2評級標(biāo)準(zhǔn)評級標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于債務(wù)人的財(cái)務(wù)比率、債務(wù)水平、盈利能力、償債能力等。2.3評級方法評級方法包括但不限于財(cái)務(wù)分析、現(xiàn)場調(diào)查、同行業(yè)比較分析等。2.4評級周期評級周期為一年，債務(wù)人應(yīng)在每個(gè)評級周期結(jié)束前向評級機(jī)構(gòu)提交評級申請。第三條評級流程3.1合同簽訂債務(wù)人與評級機(jī)構(gòu)簽訂本合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.2債務(wù)人提交材料債務(wù)人應(yīng)按照評級機(jī)構(gòu)的要求，提交相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料等評級所需材料。3.3評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析評級機(jī)構(gòu)對債務(wù)人提交的材料進(jìn)行分析，包括但不限于財(cái)務(wù)分析、現(xiàn)場調(diào)查等。3.4評級結(jié)果公布評級機(jī)構(gòu)在完成評級分析后，向債務(wù)人和債權(quán)人公布評級結(jié)果。3.5評級結(jié)果復(fù)查債務(wù)人和債權(quán)人如有異議，可在評級結(jié)果公布后三個(gè)月內(nèi)申請?jiān)u級結(jié)果復(fù)查。第四條評級結(jié)果的運(yùn)用4.1債務(wù)人用途債務(wù)人可將評級結(jié)果用于債務(wù)工具的發(fā)行、定價(jià)和營銷等。債權(quán)人應(yīng)根據(jù)評級結(jié)果，決定是否購買或持有債務(wù)人的債務(wù)工具，并評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。4.3評級結(jié)果公開程度評級結(jié)果應(yīng)對債務(wù)人和債權(quán)人公開，但評級機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否向公眾披露。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容保密內(nèi)容包括但不限于債務(wù)人的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)機(jī)密等。5.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起，至評級結(jié)果公布之日止。5.3例外情況第六條評級費(fèi)用支付6.1費(fèi)用金額評級費(fèi)用金額由債務(wù)人與評級機(jī)構(gòu)在合同簽訂前協(xié)商確定。6.2支付方式評級費(fèi)用可通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付。6.3支付時(shí)間債務(wù)人應(yīng)在本合同簽訂后七個(gè)工作日內(nèi)支付評級費(fèi)用。第八條違約責(zé)任8.1債務(wù)人違約債務(wù)人未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2債權(quán)人違約債權(quán)人未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3評級機(jī)構(gòu)違約評級機(jī)構(gòu)未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過雙方協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請調(diào)解。9.3仲裁解決調(diào)解不成的，任何一方均可向合同簽訂地的仲裁委員會(huì)申請仲裁。9.4法律途徑如仲裁不成，雙方均有權(quán)向合同簽訂地的法院提起訴訟。第十條法律適用10.1合同簽訂地法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2國際法律沖突如本合同涉及國際法律沖突，雙方應(yīng)協(xié)商解決，也可根據(jù)國際慣例處理。第十一條其他條款11.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。11.2合同的解釋本合同的解釋權(quán)歸債務(wù)人和評級機(jī)構(gòu)共同所有。11.3合同的副本本合同一式兩份，債務(wù)人和評級機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二條評級機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)12.1評級機(jī)構(gòu)的權(quán)利評級機(jī)構(gòu)有權(quán)要求債務(wù)人提供評級所需的資料，并對債務(wù)人的信用狀況進(jìn)行評估。12.2評級機(jī)構(gòu)的義務(wù)評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本合同約定，客觀、公正地完成信用評級工作，并對獲取的信息保密。第十三條債務(wù)人的權(quán)利與義務(wù)13.1債務(wù)人的權(quán)利債務(wù)人有權(quán)要求評級機(jī)構(gòu)按照約定時(shí)間完成評級工作，并獲取評級結(jié)果。13.2債務(wù)人的義務(wù)債務(wù)人應(yīng)按照本合同約定，向評級機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的信用評級資料，并支付評級費(fèi)用。第十四條債權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)14.1債權(quán)人的權(quán)利債權(quán)人有權(quán)根據(jù)評級結(jié)果，決定是否購買或持有債務(wù)人的債務(wù)工具，并評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。14.2債權(quán)人的義務(wù)債權(quán)人應(yīng)按照本合同約定，對獲取的評級結(jié)果保密，不得擅自公開或泄露給第三方。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)之外的自然人、法人和其他組織。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)的委托人、合作伙伴、關(guān)聯(lián)企業(yè)等。第二條第三方介入的附加說明條款2.1第三方介入條件當(dāng)本合同執(zhí)行過程中需要第三方介入時(shí)，債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的條件。2.2第三方介入程序第三方介入應(yīng)按照協(xié)商確定的程序進(jìn)行，包括但不限于第三方selection、合同簽訂、權(quán)利義務(wù)界定等。2.3第三方介入通知當(dāng)有第三方介入本合同執(zhí)行時(shí)，債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知對方。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方在本合同執(zhí)行過程中造成債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2責(zé)任限額第三方承擔(dān)的責(zé)任限額由債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況協(xié)商確定。3.3責(zé)任限額的確定方式責(zé)任限額可以通過第三方擔(dān)保、保險(xiǎn)等方式確定。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與債務(wù)人的關(guān)系第三方介入本合同不影響債務(wù)人對評級結(jié)果的義務(wù)和責(zé)任。4.2第三方與債權(quán)人的關(guān)系第三方介入本合同不影響債權(quán)人根據(jù)評級結(jié)果決定購買或持有債務(wù)人的債務(wù)工具的權(quán)利。4.3第三方與評級機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方介入本合同不影響評級機(jī)構(gòu)按照本合同約定進(jìn)行信用評級的義務(wù)。第五條第三方介入的額外條款5.1第三方選擇債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇具備獨(dú)立、公正、專業(yè)資質(zhì)的第三方。5.2第三方合同第三方與債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.3第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對本合同涉及的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露給第三方。第六條第三方違約處理6.1第三方違約第三方未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.2第三方違約處理債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)均有權(quán)根據(jù)合同約定處理第三方違約事宜。第七條第三方退出機(jī)制7.1第三方退出條件第三方在本合同執(zhí)行過程中如需退出，應(yīng)提前通知債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)。7.2第三方退出程序第三方退出應(yīng)按照合同約定或協(xié)商確定的程序進(jìn)行。7.3第三方退出后的責(zé)任第三方退出本合同后，不免除其之前在本合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的責(zé)任。第八條第三方介入對合同其他條款的影響8.1合同條款調(diào)整當(dāng)有第三方介入本合同執(zhí)行時(shí)，債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同其他條款。8.2合同條款修訂調(diào)整后的合同條款應(yīng)經(jīng)債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，并進(jìn)行修訂。第九條第三方介入的合同附件9.1附件內(nèi)容第三方介入的合同附件包括但不限于第三方資質(zhì)證明、合同協(xié)議、責(zé)任限額證明等。9.2附件提交債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將第三方介入的合同附件提交給對方。第十條第三方介入的合同修改10.1修改條件當(dāng)本合同執(zhí)行過程中需要修改第三方介入相關(guān)條款時(shí)，債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)共同協(xié)商確定修改內(nèi)容。10.2修改程序修改后的合同條款應(yīng)經(jīng)債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，并進(jìn)行簽署。第十一條第三方介入的合同終止11.1終止條件當(dāng)本合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)合同終止條件時(shí)，債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)應(yīng)共同協(xié)商確定終止第三方介入。11.2終止程序第三方介入的合同終止應(yīng)按照合同約定或協(xié)商確定的程序進(jìn)行。11.3終止后的責(zé)任第三方介入的合同終止后，不免除其之前在本合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的責(zé)任。第十二條第三方介入的合同繼承12.1繼承條件當(dāng)債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)中的任何一方發(fā)生繼承事項(xiàng)時(shí)，第三方介入的合同應(yīng)一并繼承。12.2繼承程序繼承事項(xiàng)發(fā)生后，繼承方應(yīng)繼續(xù)履行第三方介入的合同。12.3繼承通知繼承方應(yīng)在繼承事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)通知其他合同方。第十三條第三方第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：第三方資質(zhì)證明附件二：合同協(xié)議附件三：責(zé)任限額證明附件四：評級機(jī)構(gòu)授權(quán)書附件五：債務(wù)人信用評級申請附件六：評級結(jié)果報(bào)告附件七：第三方擔(dān)保協(xié)議附件八：保險(xiǎn)單據(jù)附件九：合同修訂記錄附件十：違約行為記錄附件一：第三方資質(zhì)證明本附件應(yīng)包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等，以證明第三方具備獨(dú)立、公正、專業(yè)的資質(zhì)。附件二：合同協(xié)議本附件應(yīng)詳細(xì)列明第三方與債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)之間的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、時(shí)間、費(fèi)用、保密義務(wù)等。附件三：責(zé)任限額證明本附件應(yīng)包括第三方承擔(dān)的責(zé)任限額，以及責(zé)任限額的確定方式，如第三方擔(dān)保、保險(xiǎn)等。附件四：評級機(jī)構(gòu)授權(quán)書本附件應(yīng)由評級機(jī)構(gòu)出具，授權(quán)第三方進(jìn)行信用評級工作，并明確評級機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。附件五：債務(wù)人信用評級申請本附件應(yīng)包括債務(wù)人提交的信用評級申請材料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料等。附件六：評級結(jié)果報(bào)告本附件應(yīng)包括第三方對債務(wù)人信用評級的詳細(xì)報(bào)告，包括評級結(jié)果、評級依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。附件七：第三方擔(dān)保協(xié)議本附件應(yīng)詳細(xì)列明第三方提供的擔(dān)保方式、擔(dān)保金額、擔(dān)保期限等。附件八：保險(xiǎn)單據(jù)本附件應(yīng)包括第三方購買的保險(xiǎn)單據(jù)，證明第三方已按照約定承擔(dān)責(zé)任限額。附件九：合同修訂記錄本附件應(yīng)詳細(xì)記錄合同的修訂過程，包括但不限于修訂內(nèi)容、修訂日期、修訂方等。附件十：違約行為記錄本附件應(yīng)詳細(xì)記錄合同履行過程中出現(xiàn)的違約行為，包括但不限于違約方、違約事項(xiàng)、違約后果等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照合同約定時(shí)間完成評級工作。2.第三方未按照合同約定提供真實(shí)、完整的信用評級資料。3.第三方未按照合同約定保密信息。4.第三方提供的擔(dān)保不合法、無效或者未按照約定履行擔(dān)保義務(wù)。5.第三方未按照合同約定承擔(dān)責(zé)任限額。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.第三方未按照合同約定時(shí)間完成評級工作的，應(yīng)支付違約金，違約金金額由合同約定或協(xié)商確定。2.第三方未按照合同約定提供真實(shí)、完整的信用評級資料的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額由合同約定或協(xié)商確定。3.第三方未按照合同約定保密信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。4.第三方提供的擔(dān)保不合法、無效或者未按照約定履行擔(dān)保義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.第三方未按照合同約定承擔(dān)責(zé)任限額的，應(yīng)按照實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償。示例說明：假設(shè)第三方未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成評級工作，根據(jù)合同約定，第三方應(yīng)支付違約金。違約金金額為評級費(fèi)用的20%。債務(wù)人可以要求第三方支付違約金，并有權(quán)要求第三方按照合同約定重新完成評級工作。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指債務(wù)人、債權(quán)人、評級機(jī)構(gòu)之間簽訂的關(guān)于外債信用評級的協(xié)議。2.信用評級：信用評級是指評級機(jī)構(gòu)對債務(wù)人的信用狀況進(jìn)行評估，并給出相應(yīng)的信用評級結(jié)果。3.第三方：第三方是指除債務(wù)人、債權(quán)人、