第七章-《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》制度變遷理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)2第七章

制度變遷理論一、制度變遷的一般理論二、制度變遷實(shí)例三、制度變遷的主體四、制度變遷的原因五、制度變遷的方式

3六、非政府組織在制度變遷中的作用七、政府在制度變遷中的作用八、制度變遷中的路徑依賴問題九、制度變遷的內(nèi)在機(jī)制：需求與供給分析十、制度設(shè)計(jì)的一般原則

4制度變遷的含義:

制度變遷的含義并不復(fù)雜，從字面的意義上來說，就是指從一種制度安排，經(jīng)過人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排，所以制度變遷也就是制度變革或制度更新。制度變遷包括：正式制度的變革；憲法、刑法、民法等法律的修正、修訂；各種規(guī)章制度的設(shè)立、修改、廢止等。非正式制度的變革；移風(fēng)易俗；舊社會(huì)婦女裹小腳“三寸金蓮”陋俗的廢止；古代官員退休后告老還鄉(xiāng)“葉落歸根”觀念的消亡等。非正式制度向正式制度的變革；風(fēng)俗習(xí)慣變?yōu)猷l(xiāng)規(guī)民約正式制度向非正式制度的變革；社會(huì)文明公約（不得在公共場(chǎng)所抽煙、不隨地吐痰等）轉(zhuǎn)變?yōu)榱?xí)慣、素養(yǎng)等。各種正式與非正式制度的形成與消亡。一、制度變遷的一般理論

5制度演進(jìn)的基本動(dòng)力來自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益（物質(zhì)的、精神的）。制度變遷的過程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。正式制度的變遷常常是非連續(xù)的（躍變、巨變），而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進(jìn)的。

說明：

A.沒有一種制度安排是完美無缺的；

B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過程；C.制度變遷是一個(gè)政治過程（公共選擇）;D.利益集團(tuán)的力量對(duì)比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績(jī)效.房產(chǎn)稅博弈：無房或準(zhǔn)備購(gòu)房的群體VS擁有多套房產(chǎn)的群體前者群體大而分散，缺少訴求表達(dá)的有效途徑，相對(duì)缺乏話語權(quán)，對(duì)政策決策影響??；后者群體小但多有權(quán)有錢，相對(duì)來說擁有較大的話語權(quán)，對(duì)政策決策影響大；兩種力量的博弈在某種程度上決定著房產(chǎn)稅的設(shè)立、走向、速度和形式。至下節(jié)

6二、制度變遷實(shí)例實(shí)例一：私營(yíng)客運(yùn)車主之間的協(xié)議

蘇北農(nóng)村有一個(gè)鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的中巴車。一般一輛車有一個(gè)駕駛員、一個(gè)售票員。共有8輛車。為了爭(zhēng)奪客人，車主們經(jīng)常會(huì)發(fā)生爭(zhēng)吵甚至大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準(zhǔn)時(shí)發(fā)車，乘客們?cè)孤曒d道。車主、客人均不滿意

7第一次變革相互對(duì)抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達(dá)成協(xié)議：每隔半小時(shí)發(fā)一班車，確定誰先誰后，達(dá)成一致意見。每班車的發(fā)車時(shí)間精確到分鐘——形成時(shí)間上的制度安排。但時(shí)間一長(zhǎng)，問題又出來了：前一輛車沒拉滿客人的時(shí)候，就會(huì)拖拉（要么說對(duì)方手表走時(shí)不準(zhǔn)，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題

89第二次變革為了保證準(zhǔn)時(shí)發(fā)車：換司機(jī)，售票員不變。后一班次的司機(jī)開前一班次的車。會(huì)提前發(fā)車？售票員不干！會(huì)延遲發(fā)車？司機(jī)不干，因?yàn)樽约业能囋诤竺?，司機(jī)的工資取決于自家車的營(yíng)業(yè)收入。解決了監(jiān)督問題

10進(jìn)一步的分析兩個(gè)問題：第一，司機(jī)會(huì)不會(huì)故意將車弄壞？因?yàn)檐嚦雒】梢允股饴湓谧约业能嚿?。但他們有?guī)定：前一班車要修理，后一班車的車主要承擔(dān)20%的修理費(fèi)。如果車子真的出問題，司機(jī)要承擔(dān)20%的修理費(fèi)。這就避免了司機(jī)故意損毀別人的車輛。第二，售票員會(huì)不會(huì)向司機(jī)行賄讓他“磨蹭點(diǎn)”，以便多拉客人？行賄機(jī)制難以施行。這是不是一個(gè)巧妙的制度安排？

11實(shí)例二:家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的產(chǎn)生1978年安徽鳳陽縣小崗村的“分田密約”1978年12月，地點(diǎn)：嚴(yán)立華家，“我們分田到戶，每戶戶主簽字蓋章，如此后能干，每戶保證完成每戶全年上交和公糧，不在（再）向國(guó)家伸手要錢要糧，我們干部作（坐）牢殺頭也干（甘）心，大家社員也保證把我們的小孩養(yǎng)活到18歲?！睒O度貧困的小崗村18位農(nóng)民，冒坐牢殺頭之險(xiǎn)，點(diǎn)燃了勢(shì)如破竹的改革圣火，這個(gè)驚天動(dòng)地的契約，現(xiàn)作為中國(guó)當(dāng)代史的珍貴文物，收藏在中國(guó)革命博物館。該“分田密約”上面按有該村全部農(nóng)戶戶主的手印，密約的內(nèi)容就是要大家共同承擔(dān)因此產(chǎn)生的政治風(fēng)險(xiǎn)。一開始當(dāng)?shù)卣羌炔恢С忠膊环磳?duì)，后來有來自更高一級(jí)政府的公開反對(duì)，但這一制度的實(shí)行給農(nóng)民帶來了巨大的收益，因而迅速地推廣開來，政府的反對(duì)已是難以阻擋了，后來中央政府才公開表態(tài)，支持這一制度變遷，因而使得這一制度有了政府的支持，得以合法化。

1213實(shí)例三：專利法的產(chǎn)生及發(fā)展堪稱為專利制度發(fā)源地的威尼斯（意大利城市），于1474年3月19日以立法的方式建立了世界上第一個(gè)專利制度。這個(gè)法規(guī)定在10年期限內(nèi)，未經(jīng)發(fā)明人的同意與許可，禁止他人再制造與該發(fā)明相同及相似的裝置。它還規(guī)定：“若他人貿(mào)然仿制，將賠償專利人金幣百枚，仿制品也將立即銷毀”。隨著貿(mào)易的發(fā)展，專利制度從威尼斯傳到英國(guó)。1623年，英國(guó)制定了“壟斷法”,它規(guī)定，專利保護(hù)的對(duì)象是新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域最早的發(fā)明；專利權(quán)授予最早的發(fā)明者；專利權(quán)人在國(guó)內(nèi)有權(quán)制造和使用該發(fā)明；專利權(quán)期限為14年以內(nèi)等。這些原則和規(guī)定，后來被許多國(guó)家的專利法所沿用。英國(guó)制定的“壟斷法”是世界上具有現(xiàn)代化雛型的第一部專利法。由于“壟斷法”的出現(xiàn)，英國(guó)的技術(shù)迅速發(fā)展，由16、17世紀(jì)每年平均批準(zhǔn)三五件專利，到18世紀(jì)，英國(guó)每年平均批準(zhǔn)近百件專利，發(fā)展到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，每年平均批準(zhǔn)的專利已達(dá)一萬多件。

13繼英國(guó)之后，美國(guó)于1790年、法國(guó)于1791年、俄國(guó)于1814年、荷蘭于1817年、西班于1820年、印度于1859年、德國(guó)于1877年、日本于1885年都相繼實(shí)行專利制度。20世紀(jì)70年代以后，專利制度開始由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家發(fā)展，目前，全世界多數(shù)國(guó)家和地區(qū)實(shí)行了專利制度。中國(guó)于1985年4月1日開始實(shí)施專利法，于1992、2000年對(duì)我國(guó)專利法進(jìn)行了兩次修訂。14延伸閱讀：諾斯《西方世界的興起》延伸思考：李約瑟之謎：為什么現(xiàn)代科學(xué)和工業(yè)革命沒有在中國(guó)發(fā)生？李約瑟之謎：由英國(guó)學(xué)者李約瑟（JosephNeedham，1900-1995）提出，他在其編著的15卷《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》中正式提出此問題，其主題是：“盡管中國(guó)古代對(duì)人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻(xiàn)，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒有在近代的中國(guó)發(fā)生？”1976年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·博爾丁稱之為李約瑟難題?，F(xiàn)在一般稱為李約瑟之謎。很多人把李約瑟之謎進(jìn)一步推廣，提出“中國(guó)近代科學(xué)為什么落后”、“中國(guó)為什么在近代落后了”等問題。對(duì)此問題的爭(zhēng)論一直非常熱烈。中國(guó)著名科學(xué)泰斗錢學(xué)森曾提出著名的“錢學(xué)森之問”（2005）：“為什么我們的學(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出人才？”，與李約瑟之謎同是對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)的關(guān)懷。至下節(jié)

1516三、制度變遷的主體

可分為個(gè)人或群體、組織（非政府的贏利和非盈利組織）、國(guó)家或政府（中央和地方政府），當(dāng)然還有一種混合性組織，即非政府與政府組織的結(jié)合而成的組織，如中國(guó)的消費(fèi)者協(xié)會(huì)，美國(guó)的商會(huì)等等。1.個(gè)人個(gè)人是促使制度變遷的主體之一，群體不過是個(gè)人的集合，但同樣是一種無組織的制度變遷主體。個(gè)人推動(dòng)的制度變遷：安樂死：2001年4月10日，荷蘭議會(huì)通過了“安樂死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。目前已立法容許安樂死的地方有荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、瑞士和美國(guó)的部分州。同姓戀婚姻許可：美國(guó)、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚。在中國(guó)，相關(guān)法律、法規(guī)是為異性婚姻設(shè)計(jì)的，明確規(guī)定申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人是男女雙方。這導(dǎo)致了咱們的一個(gè)法律悖論，就是既不否認(rèn)同性婚姻的效力，又不讓同性婚姻合法登記。

172.組織是指非政府組織，包括贏利性組織與非贏利組織，因?yàn)檎彩且环N組織，但由于與一般的組織有很大的差別，因而單獨(dú)進(jìn)行分析。贏利性組織是促使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種制度變遷的重要主體。組織在制度變遷中的作用取決于：①組織規(guī)模的大小；②組織的有效性（凝聚力）；③組織目標(biāo)是否清晰，是否可明確地考核、統(tǒng)計(jì)和計(jì)量；④組織的進(jìn)取性、創(chuàng)新性、學(xué)習(xí)能力與適應(yīng)性。

183.政府如果沒有政府很難想象一夫一妻制能夠建立并長(zhǎng)期得到維護(hù)。股份制如果沒有政府也難以發(fā)展到現(xiàn)在的嚴(yán)密、復(fù)雜的形式。政府的特點(diǎn)是壟斷性（人們不能自由選擇）、強(qiáng)制性（人們必須接受）、非贏利性、公共性（面向全體公民）、目標(biāo)多元性（測(cè)量其績(jī)效更為困難）政府在制定制度、監(jiān)督制度的執(zhí)行、懲罰不執(zhí)行制度者等方面有著其他組織難以替代的作用。政府在制度變遷中作用的兩面性：積極性與消極性。積極探索推動(dòng)制度變革的政府：新中國(guó)政府逆歷史潮流而動(dòng)的反動(dòng)政府：晚清政府阻止變法，殺害“戊戌六君子”：維新志士譚嗣同、康廣仁、林旭、楊深秀、楊銳、劉光第6人于1898年9月28日在北京慘遭晚晴反動(dòng)勢(shì)力殺害，史稱“戊戌六君子”。

至下節(jié)

19四、制度變遷的原因新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為：制度的產(chǎn)生是由于制度安排的非均衡，及未達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這是制度變遷的前提；制度變遷的動(dòng)因在于“成本與收益”的比較，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會(huì)推動(dòng)制度變遷，否則，就會(huì)維持原有制度不變。所以制度變遷的主要經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是獲得制度收益，減少制度成本或交易費(fèi)用。

20制度變遷的原因分析：獲取收益：物質(zhì)的與精神的、貨幣的與非貨幣的、直接的與潛在的。聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的產(chǎn)生。增強(qiáng)激勵(lì)，保護(hù)創(chuàng)新━━激勵(lì)分為兩類：正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)，或者增加產(chǎn)出性激勵(lì)與減少投入性激勵(lì)，前者為生產(chǎn)性激勵(lì)，后者為分配性激勵(lì)。破產(chǎn)法也是一種激勵(lì)，它也是人類歷史上一個(gè)重要的制度變遷，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“優(yōu)勝劣汰”的原則制度化、法律化。防范不確定性與風(fēng)險(xiǎn)：訂立各種合作、契約、協(xié)議等等合作有序：有關(guān)市場(chǎng)秩序的各種法律、法規(guī)、規(guī)定等以及各種國(guó)際法律、法規(guī)、慣例、條約等。

21公共安全：有關(guān)人身、財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)等的各種制度、法律，有關(guān)產(chǎn)權(quán)的各種制度等相對(duì)減少制度費(fèi)用：政府的行政審批權(quán)下放或廢除減少負(fù)外部性：環(huán)境保護(hù)法。明晰產(chǎn)權(quán)減少搭便車行為：人力資源管理的各項(xiàng)制度、公務(wù)員制度。明晰責(zé)、權(quán)、利。知識(shí)的增加和普及：九年義務(wù)教育。至下節(jié)

22五、制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。

1、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷這種劃分依賴于制度變遷是由人的自發(fā)行為引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由個(gè)人（群體），在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：①盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)創(chuàng)新群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過程。

23強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家（或政府）。國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國(guó)家之所以采取強(qiáng)制方式變革制度，原因在于：一是因?yàn)樗菈艛嗾?，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；二是國(guó)家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。為什么需要國(guó)家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？這是因?yàn)椋旱谝唬贫裙┙o是國(guó)家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國(guó)家“生產(chǎn)”的。因?yàn)閲?guó)家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。

24

2、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷

是從制度變遷的速度來劃分的。所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對(duì)平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到完成變遷需要較長(zhǎng)時(shí)間。突進(jìn)式變遷也可稱之為激進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。有人認(rèn)為，漸進(jìn)式變遷就是誘致性變遷，突進(jìn)式變遷就是強(qiáng)制性變遷。這是欠妥的。因?yàn)闈u進(jìn)與突進(jìn)的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強(qiáng)制則主要是針對(duì)變遷主體而言的。事實(shí)上政府進(jìn)行強(qiáng)制性變遷時(shí)也可采用漸進(jìn)的過程（中國(guó)的漸進(jìn)式改革：摸著石頭過河）。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時(shí)也以突進(jìn)方式出現(xiàn)，最典型的莫過于農(nóng)民起義（如太平天國(guó)農(nóng)民起義）。

25

3、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷是從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對(duì)現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。制度是多個(gè)利益集團(tuán)力量對(duì)比的結(jié)果。當(dāng)某些利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機(jī)會(huì)時(shí)，它們會(huì)發(fā)動(dòng)制度變遷。另一些集團(tuán)由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動(dòng)力。但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會(huì)蒙受損失，這時(shí)他們不得不被動(dòng)地進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。例如，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。

26

4、局部變遷與整體變遷

這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷是指某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革，一個(gè)國(guó)家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。嚴(yán)格來講，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則是難以進(jìn)行的?；蛘呖梢赃@樣說，正式制度可以進(jìn)行局部性變遷，也可進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則只能進(jìn)行局部性變遷。延伸閱讀：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》至下節(jié)

27六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織(Non-GovernmentalOrganizations，NGO)是當(dāng)今在國(guó)際上通行的一個(gè)措詞，一般指那些非政府的、非營(yíng)利的、帶有志愿性的致力于公益事業(yè)的社會(huì)中介組織。20世紀(jì)80年代以來，非政府組織在世界各國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所發(fā)揮的作用越來越大，以致被不少人當(dāng)作是在“企業(yè)━市場(chǎng)體制”和“政府━國(guó)家體制”之外的“第三部門”。是20世紀(jì)80年代以來在全球范圍出現(xiàn)的重大的組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。目前，非政府組織不僅在許多國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，而且還能夠在全球各個(gè)層次的決策過程施加不可低估的影響力，在全球的資源配置過程中的作用越來越大。

28（一）非政府組織的主要特征

1.非政府組織在一定的價(jià)值觀的指導(dǎo)下進(jìn)行活動(dòng)，不以營(yíng)利為目的，致力于社會(huì)公益性事業(yè)。致力于解決的問題有人口、貧困、教育特別是農(nóng)村基礎(chǔ)教育、婦女兒童保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、少數(shù)民族、衛(wèi)生保健、殘疾人以及人道主義救援和人權(quán)等問題。2.非政府組織的服務(wù)對(duì)象是被主流社會(huì)組織體制所忽視或排斥的邊緣性社會(huì)群體，弱勢(shì)群體。如窮人，農(nóng)民，失業(yè)者，婦女兒童，殘疾人，老年人，少數(shù)民族，以及難民等。3.非政府組織工作人員的組成是基于有著共同的信念、目標(biāo)和興趣的個(gè)人之間的聯(lián)系之上的，具有志愿性。

4.非政府組織通過社會(huì)捐贈(zèng)的方式獲取資源，具有非強(qiáng)制性。5.非政府組織采取的是非等級(jí)的、分權(quán)的網(wǎng)絡(luò)式組織體制。

6.非政府組織興起的一個(gè)主要標(biāo)志是它們是以“獨(dú)立”于政府的姿態(tài)出現(xiàn)。

29（二）非政府組織在制度變遷中的作用

它有利于實(shí)行誘致性、漸近性的制度變遷，而這種制度變遷方式常常是在一致性同意或大多數(shù)人同意的條件下進(jìn)行的，因而更能夠提高大多數(shù)人的福利水平。它連接政府與個(gè)人的一個(gè)中介組織，能較好地溝通政府與個(gè)人的關(guān)系，使得制度變遷更有益于廣大的民眾。有利于實(shí)現(xiàn)小政府、大社會(huì)、大市場(chǎng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的政府職能部分或全部地向非政府組織轉(zhuǎn)移是當(dāng)代行政管理（新公共管理）的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)。至下節(jié)

30七、政府在制度變遷中的作用在政府主導(dǎo)性的制度變遷中，政府的作用是至關(guān)重要的。在非政府主導(dǎo)性的制度變遷中，政府不干預(yù)也是至關(guān)重要的，不干預(yù)等于默認(rèn)，等于間接支持。因此，在一個(gè)國(guó)家整體的或部分重要的制度變遷中，離開了政府的支持、扶持都是難以取得成功的，即使是誘致性的制度變遷，有時(shí)也需要政府加以確認(rèn)，使其合法化。

31政府組織的特殊性政府是一個(gè)可以合法使用暴力的壟斷組織；政府是一個(gè)多層的委托-代理結(jié)構(gòu)；政府的行為是其統(tǒng)治者及其官僚互動(dòng)的結(jié)果；政府官員個(gè)人偏好和效用不同于全社會(huì)的偏好和效用，他有自己的獨(dú)立的利益追求；政府目標(biāo)多元，民選政府首要的是力爭(zhēng)當(dāng)選并連任，獨(dú)裁政府首要的是權(quán)利的最大化和持久化。

32政府制定和維護(hù)制度的一般作用界定和維護(hù)產(chǎn)權(quán)制度；政府應(yīng)該對(duì)有效的產(chǎn)權(quán)制度負(fù)責(zé)，這是政府稅收的依據(jù)之一；制定和維護(hù)市場(chǎng)交易的各種制度；削弱經(jīng)濟(jì)中壟斷勢(shì)力，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的各種制度；統(tǒng)一的貨幣制度；統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量制度；市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新的各種制度；收入再分配制度；消除各種外部負(fù)效應(yīng)的各種制度；消除交易中信息不對(duì)稱的負(fù)面影響的各種制度。

33地方政府在制度變遷中的作用在財(cái)政壓力之下，為了維護(hù)地方利益，地方政府與中央政府會(huì)進(jìn)行博弈，即政策與對(duì)策的博弈。由于財(cái)政壓力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力使得地方政府在制度變遷中發(fā)揮越來越大的作用。

※土地財(cái)政、高房?jī)r(jià)與分稅制改革問題此外地方政府之間為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、搞好地方建設(shè)、吸引外資等方面的競(jìng)爭(zhēng)，在某種程度上也優(yōu)化了地方制度建設(shè)。存在的問題：如地方保護(hù)主義，限制外地產(chǎn)品在本地銷售，對(duì)本地的假冒偽劣、走私、騙取出口退稅等問題也會(huì)默認(rèn)、包庇、縱容等等。

34政府作用與尋租設(shè)租行為是指政府利用手中的權(quán)利，有意地制造各種受賄的機(jī)會(huì)和權(quán)力，而被管制者則利用各種手段打破或削弱這種管制，以獲得更高的超額利潤(rùn)，也即行賄受賄，由此，引發(fā)政府的貪污腐敗、瀆職失職、買官賣官、徇私枉法等非法行為。尋租的成本一般是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其收益的。公關(guān)在中國(guó)就成了主要攻政府的關(guān)，而不是大眾與新聞傳播媒介的關(guān)。任何進(jìn)入中國(guó)的大企業(yè)，都要有一個(gè)與政府的關(guān)系部。目標(biāo)：建立廉潔高效的政府

35諾斯悖論制度變遷必須發(fā)揮政府的作用，但政府的作用常常是兩方面的，即既可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又可以阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。諾斯悖論：國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；這一悖論使國(guó)家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心，在任何長(zhǎng)期變遷的分析中，國(guó)家模型都將占據(jù)顯要的一席。解決諾斯悖論的關(guān)鍵：民主、憲政、法治至下節(jié)

36八、制度變遷中的路徑依賴問題

“路徑依賴”是由當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯于1990年提出的，基本含義：1.今天的制度創(chuàng)新受以往制度的影響；2.一個(gè)國(guó)家一旦形成某種特殊的發(fā)展軌跡以后，無論是好是壞，都有一種沿著這種路徑走下去的“慣性”。沿著既定的制度方向或路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，并迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯(cuò)誤方向或路徑發(fā)展，甚至被鎖定在某種制度無效率的狀態(tài)之中。3.如果制度創(chuàng)新進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要糾偏歸正就會(huì)變得十分困難。任何一項(xiàng)制度一旦實(shí)行開來，將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生一種自我強(qiáng)化機(jī)制，這種機(jī)制使沿著某種方向或路徑運(yùn)作的制度會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化或自行發(fā)揮自己的影響，由此制約下一輪的制度創(chuàng)新。

路徑依賴問題提醒人們，在進(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，初始的制度選擇是極為重要的，否則，初始的制度選擇如果有差錯(cuò)，在以后的發(fā)展中，有可能使整個(gè)制度偏離目標(biāo)越來越遠(yuǎn)，即“差之毫厘，失之千里”。正如諾思所說，對(duì)制度既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往需要借助外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。改革、革命、政變37

38

一些有關(guān)路徑依賴的重要概念：（一）制度環(huán)境與制度安排決定和影響一項(xiàng)制度變遷的其他各種正式和非正式制度的總和稱為制度環(huán)境，也稱為體制。制度環(huán)境就是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)社會(huì)的基本社會(huì)制度。在一定的制度環(huán)境之下所產(chǎn)生的制度為制度安排。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更多地是探討制度安排，而不是制度環(huán)境。制度環(huán)境是一級(jí)制度，而制度安排是在一級(jí)制度的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的二級(jí)制度。制度環(huán)境決定和影響制度安排的變遷，但制度安排也不是完全被動(dòng)的，它也會(huì)反作用于制度環(huán)境。一系列的制度安排的變遷也會(huì)使制度環(huán)境不斷優(yōu)化。

39（二）制度變遷的行為主體可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學(xué)習(xí)者、主動(dòng)或被動(dòng)服從者。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相應(yīng)地分為初級(jí)行動(dòng)集團(tuán)、次級(jí)行動(dòng)集團(tuán)與第三行動(dòng)團(tuán)體?；蛘吆?jiǎn)單地分為第一行動(dòng)集團(tuán)、第二行動(dòng)集團(tuán)、第三行動(dòng)集團(tuán)。能夠進(jìn)行制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)一般是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者和領(lǐng)導(dǎo)者。（三）潛在收益與制度變遷假定人是經(jīng)濟(jì)理性的，即經(jīng)濟(jì)人；制度變遷存在著潛在收益，是推動(dòng)制度變遷的動(dòng)力。（四）制度的帕累托改進(jìn)與非帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)非帕累托改進(jìn)：卡爾多改進(jìn)

40（五）制度變遷的時(shí)滯從制度變遷開始到結(jié)束的時(shí)間為制度變遷的時(shí)滯。這取決于：對(duì)現(xiàn)有制度安排的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)潛在收益的存在；動(dòng)員、組織以形成第一行動(dòng)集團(tuán)；發(fā)明、協(xié)商、選擇、設(shè)計(jì)新的制度形式；付諸行動(dòng)，試錯(cuò)完善，實(shí)施新制度；第二、第三行動(dòng)集團(tuán)的學(xué)習(xí)、認(rèn)知、理解、模仿、執(zhí)行、服從新制度；對(duì)制度變遷中的利益受損者的態(tài)度、政策，是否有利益補(bǔ)償?shù)炔┺倪^程；政府是否予以合法化，從而決定新制度的普及或夭折。

41（六）制度變遷的軌跡與路徑依賴在制度變遷中，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到日我強(qiáng)化。諾思指出，“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道．迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑；如果弄得不好，它們還會(huì)被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難。正如諾思所說，既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往要借助于外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。

42

諾斯路徑依賴Ⅰ適應(yīng)性的自我強(qiáng)化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度慣性。在這種情況下，人們不愿意去學(xué)習(xí)、適應(yīng)新的制度。諾斯路徑依賴Ⅱ既得利益集團(tuán)強(qiáng)化既定制度的作用，他們會(huì)利用手中的權(quán)利、資源直接干預(yù)或間接游說以阻礙新制度的推行。諾斯路徑依賴Ⅲ在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用，也強(qiáng)化了原有制度的慣性。當(dāng)上述力量匯合起來，力量比較強(qiáng)大時(shí)，新制度是難以生存的，既定的制度就進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，一旦這樣，要想改變既定的制度就會(huì)非常困難。打破這種僵局需要更加強(qiáng)有力的第一行動(dòng)集團(tuán)。至下節(jié)

43九、制度變遷的內(nèi)在機(jī)制：需求與供給分析科斯(1960)提出了分析制度變遷的一般原則：即制度變遷的成本與收益的比較對(duì)促進(jìn)或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用。諾斯(1971)等人也認(rèn)為，制度安排之所以會(huì)被創(chuàng)新，是因?yàn)樵诂F(xiàn)有制度安排下無法實(shí)現(xiàn)潛在收益，從而行為者產(chǎn)生了對(duì)新的制度安排的需求，即是說，只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，一項(xiàng)制度變遷才會(huì)被付諸實(shí)施。而進(jìn)入預(yù)期收益函數(shù)的變量有多個(gè)，包括資本收益的獲得、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。

44V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《誘致性變遷理論》認(rèn)為，制度變遷不僅是由諾思討論的對(duì)更為有效的制度績(jī)效的需求所致，而且也是關(guān)于社會(huì)與經(jīng)濟(jì)行為以及組織與變遷的知識(shí)供給進(jìn)步的結(jié)果。費(fèi)尼(DavidFeeny,1988)指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實(shí)現(xiàn)制度變遷的充分條件。

45（一）制度需求制度安排的需求，可簡(jiǎn)單地歸結(jié)為：按照現(xiàn)有制度安排，無法獲得潛在的利益。制度創(chuàng)新者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調(diào)整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局，進(jìn)而為人們（某些人）創(chuàng)造出額外的收益。

46

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，影響消費(fèi)者對(duì)商品需求的因素有偏好、效用、收入、價(jià)格，其他相關(guān)商品等等。影響制度需求的因素也有很多。這些因素使改變制度安排的預(yù)期收益發(fā)生變化，從而引發(fā)制度變遷。(1)產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格。如前所述，相對(duì)價(jià)格的變化改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變?nèi)藗冇憙r(jià)還價(jià)的能力。而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致重新締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的改變是制度變遷的源泉。(2)憲法秩序。憲法是國(guó)家的根本大法，決定和影響著整個(gè)法律法規(guī)體系。(3)技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。應(yīng)該說技術(shù)發(fā)展水平及其變化對(duì)制度變遷的影響是多方面的。

47(4)市場(chǎng)規(guī)模。亞當(dāng)·斯密曾分析過，分工的發(fā)展受市場(chǎng)規(guī)模的制約。市場(chǎng)規(guī)模越大，社會(huì)分工也就越細(xì)。這個(gè)道理同樣適于制度變遷的分析。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對(duì)很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個(gè)較小障礙了。其次，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國(guó)公司制度等。再次，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，使得一些制度的運(yùn)作成本大大降低。

48（二）制度供給制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿與影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場(chǎng)上貨物供應(yīng)的那些因素比較相似。制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因?yàn)椋旱谝?，制度的“生產(chǎn)”很難由單個(gè)行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個(gè)行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因?yàn)榇嬖诠参锲沸再|(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會(huì)達(dá)到社會(huì)最佳供給水平的。

49速水（Hayami）和拉坦(1984)認(rèn)為，政治企業(yè)家通過設(shè)