借殼上市決策管理協(xié)議（2024年版）

借殼上市決策管理協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

本合同由以下雙方于【簽訂日期】簽訂：

甲方：[甲方名稱]

乙方：[乙方名稱]

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，乙方作為甲方的合作伙伴，同意協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)決策及管理，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保雙方在合作過(guò)程中能夠順利推進(jìn)借殼上市事宜。

二、簽訂背景：甲方為尋求上市渠道，擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市。乙方具備豐富的上市經(jīng)驗(yàn)及資源，愿協(xié)助甲方完成借殼上市決策及管理工作。

三、合同期限：本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為【合同期限】年。

四、甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)：

（一）甲方權(quán)利和義務(wù)：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市決策及管理服務(wù)。

2.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、有效的相關(guān)資料，配合乙方開(kāi)展工作。

3.甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

（二）乙方權(quán)利和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供借殼上市決策及管理服務(wù)。

2.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.乙方應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，如因乙方原因?qū)е录追綑?quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

五、違約責(zé)任：甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，如一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決：本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他：本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)決策，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、目標(biāo)公司篩選、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、法律法規(guī)合規(guī)性審核等。

1.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的管理工作，包括但不限于協(xié)調(diào)各方關(guān)系、項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

1.3乙方應(yīng)按照甲方要求，提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)，協(xié)助甲方制定借殼上市的整體策略。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的借殼上市決策及管理服務(wù)應(yīng)滿足甲方提出的質(zhì)量要求，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。

2.2乙方應(yīng)保證其提供的咨詢意見(jiàn)、報(bào)告等文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣【服務(wù)費(fèi)用】元。

3.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起【支付期限】日內(nèi)支付乙方50%的服務(wù)費(fèi)用，剩余50%服務(wù)費(fèi)用在乙方完成借殼上市決策及管理工作后【支付期限】日內(nèi)支付。

3.3乙方在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)向甲方開(kāi)具合法有效的增值稅發(fā)票。

四、保密條款

4.1甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容、項(xiàng)目信息、商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或項(xiàng)目信息。

4.3本保密義務(wù)在本合同終止后仍持續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未能按照約定時(shí)間完成借殼上市決策及管理工作，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未完成部分服務(wù)費(fèi)用總額的【違約金比例】%。

5.2如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的【違約金比例】%。

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.2訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，不得影響合同的履行。

七、合同變更與解除

7.1本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除。

7.2合同變更或解除后，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，并按照變更或解除后的協(xié)議執(zhí)行。

八、通知與送達(dá)

8.1除非合同另有約定，所有通知、文件和通信均應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。

8.2通知應(yīng)以掛號(hào)信方式寄送至對(duì)方指定的地址，或通過(guò)電子郵件發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱。

九、合同生效與終止

9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后終止。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市決策及管理服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、目標(biāo)公司篩選、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、法律法規(guī)合規(guī)性審核等。

1.2甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)，協(xié)助甲方制定借殼上市的整體策略，并對(duì)乙方的咨詢意見(jiàn)進(jìn)行評(píng)估和決策。

1.3甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、完整、有效的相關(guān)資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、法律文件等，以協(xié)助乙方開(kāi)展工作。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，確保乙方能夠順利開(kāi)展借殼上市相關(guān)工作。

1.5甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控，及時(shí)向乙方反饋?lái)?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題，以便乙方能夠及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃。

1.6甲方有義務(wù)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程符合相關(guān)法律要求。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息和要求，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、目標(biāo)公司篩選、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等工作，并提出專業(yè)建議。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，如提供公司內(nèi)部人員聯(lián)系方式、安排會(huì)議等。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，向甲方提出修改建議或調(diào)整方案。

2.4乙方有義務(wù)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

2.5乙方有義務(wù)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成借殼上市決策及管理工作。

2.6乙方有義務(wù)定期向甲方匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，確保甲方了解項(xiàng)目實(shí)施情況。

2.7乙方有義務(wù)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出解決方案。

2.8乙方有義務(wù)協(xié)助甲方與相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，通過(guò)會(huì)議、電話、電子郵件等方式保持信息暢通。

3.2雙方應(yīng)就項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后方可執(zhí)行。

3.3雙方應(yīng)按照合同約定的進(jìn)度安排，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目。

3.4雙方應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

3.5雙方應(yīng)就項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的費(fèi)用支出進(jìn)行合理分配，確保項(xiàng)目成本控制在合理范圍內(nèi)。

3.6雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以確保乙方按照合同約定履行義務(wù)。

4.2乙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持，以確保項(xiàng)目順利實(shí)施。

4.3雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，如遇到不可抗力因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按期完成，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，并采取必要措施減少損失。

4.4雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為，有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取措施維護(hù)自身合法權(quán)益。

4.5雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，相互協(xié)作，共同推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【合同期限】年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起計(jì)算，至合同約定的期限屆滿之日止。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如因不可抗力、法律法規(guī)變更等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，并按照變更后的協(xié)議執(zhí)行。

2.2任何變更均不得損害雙方的合法權(quán)益，且變更后的協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（一）合同約定的有效期限屆滿，且雙方未續(xù)簽本合同；

（二）雙方協(xié)商一致，簽訂書(shū)面終止協(xié)議；

（三）因一方違約，另一方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定要求解除合同；

（四）本合同約定的其他終止情形。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理尚未完成的工作和費(fèi)用結(jié)算事宜。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

4.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

五、法律適用與管轄法院

5.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2雙方同意，因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院解決。

六、合同效力

6.1本合同是甲乙雙方真實(shí)意思表示，內(nèi)容合法有效，對(duì)雙方具有法律約束力。

6.2本合同自生效之日起，對(duì)甲乙雙方具有法律效力，任何一方不得擅自變更或解除合同。

6.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方需準(zhǔn)備的附件：

1.1甲方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方公司章程復(fù)印件；

1.3甲方近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

1.4甲方公司主要業(yè)務(wù)合同及合作協(xié)議；

1.5甲方公司相關(guān)法律文件，如土地使用權(quán)證、房產(chǎn)證等；

1.6甲方公司內(nèi)部管理制度及流程；

1.7甲方公司股東會(huì)決議或董事會(huì)決議，涉及本次借殼上市的相關(guān)事項(xiàng)；

1.8甲方公司其他認(rèn)為對(duì)借殼上市決策及管理工作有參考價(jià)值的文件。

2.乙方需準(zhǔn)備的附件：

2.1乙方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方公司相關(guān)資質(zhì)證明文件，如證券從業(yè)資格證書(shū)、律師執(zhí)業(yè)證書(shū)等；

2.3乙方公司過(guò)往成功案例及相關(guān)業(yè)績(jī)證明；

2.4乙方公司內(nèi)部管理制度及保密協(xié)議；

2.5乙方公司認(rèn)為對(duì)借殼上市決策及管理工作有參考價(jià)值的研究報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告等；

2.6乙方公司其他認(rèn)為對(duì)協(xié)助甲方借殼上市有利的文件。

雙方應(yīng)在合同簽訂前向?qū)Ψ教峁┥鲜龈郊?，并確保附件內(nèi)容的真實(shí)性、完整性和有效性。如有需要，雙方可進(jìn)一步協(xié)商補(bǔ)充其他必要的附件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

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