CNASRV012023審定與核查規(guī)則（2024年版）

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審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則

1范圍

1.1為確保CNAS對(duì)機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作的公正、有效，滿足國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)國(guó)

際標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)國(guó)際組織的要求，特制定本規(guī)則。

1.2本規(guī)則是CNAS和機(jī)構(gòu)認(rèn)可活動(dòng)相關(guān)方應(yīng)遵循的程序規(guī)則。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注

明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）

適用。

CNAS-R01《認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用和認(rèn)可狀態(tài)聲明規(guī)則》

CNAS-R03《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則》

CNAS-RV03《審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則》

CNAS-RV04《審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則》

CNAS-RV05《審定與核查機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則》

3術(shù)語和定義

GB/T27000（等同采用ISO/IEC17000）、GB/T27011（等同采用ISO/IEC

17011）和GB/T27029（等同采用ISO/IEC17029）中給出的術(shù)語和定義以及下列

術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1認(rèn)可規(guī)范

CNAS實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)的政策、程序、準(zhǔn)則及其說明和應(yīng)用指南，包括認(rèn)可規(guī)則、

認(rèn)可準(zhǔn)則、認(rèn)可指南和認(rèn)可方案等文件。

1）認(rèn)可規(guī)則（R及RV系列）是CNAS根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)際組織等

的相關(guān)要求制定的實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)的政策和程序，是認(rèn)可機(jī)構(gòu)運(yùn)作以及認(rèn)可對(duì)象獲得和

保持認(rèn)可資格應(yīng)滿足的強(qiáng)制性要求。認(rèn)可規(guī)則包括通用規(guī)則和專用規(guī)則等文件。

2）認(rèn)可準(zhǔn)則（CV系列）是CNAS為規(guī)范認(rèn)可對(duì)象的合格評(píng)定活動(dòng)制定的要求，

是認(rèn)可對(duì)象獲得和保持認(rèn)可資格應(yīng)滿足的強(qiáng)制性要求。認(rèn)可準(zhǔn)則包括等同采用相關(guān)

ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)、IAF發(fā)布的對(duì)相關(guān)ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性應(yīng)用文件和CNAS針對(duì)

特定審定與核查活動(dòng)制定的基本準(zhǔn)則等文件。

3）認(rèn)可指南（GV系列）是CNAS為認(rèn)可對(duì)象提供的，能夠滿足或達(dá)到認(rèn)可規(guī)

則、認(rèn)可準(zhǔn)則等要求的建議或指導(dǎo)性文件。

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

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4）認(rèn)可方案（SV系列）是CNAS根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或制度所有者等方面

的要求，對(duì)特定認(rèn)可制度適用的認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可指南的補(bǔ)充。

注：以上認(rèn)可規(guī)范文件詳見CNAS網(wǎng)站/發(fā)布的認(rèn)可規(guī)范清單和文件。

3.2基本認(rèn)可制度

以共性的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)構(gòu)建的認(rèn)可制度。如：審定與核查機(jī)構(gòu)

認(rèn)可等基本認(rèn)可制度。

3.3專項(xiàng)認(rèn)可制度

基于基本認(rèn)可制度并依據(jù)特定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的認(rèn)可制度。如：

在審定與核查機(jī)構(gòu)基本認(rèn)可制度下的環(huán)境信息審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可等專項(xiàng)認(rèn)可制度。

3.4分項(xiàng)認(rèn)可制度

基于專項(xiàng)認(rèn)可制度并依據(jù)特定要求制定的認(rèn)可制度。如：在環(huán)境信息審定與核查

機(jī)構(gòu)專項(xiàng)認(rèn)可制度下的溫室氣體審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可、CORSIA航空領(lǐng)域溫室氣體核

查機(jī)構(gòu)認(rèn)可等。

3.5認(rèn)可范圍

申請(qǐng)認(rèn)可或已獲得認(rèn)可的特定審定與核查活動(dòng)，如：認(rèn)可所覆蓋的場(chǎng)所、認(rèn)可制

度以及相關(guān)的審定與核查業(yè)務(wù)范圍。

3.6嚴(yán)重不符合

缺少或未能實(shí)施和保持適用的認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則、認(rèn)可方案以及機(jī)構(gòu)管理體系

文件的一個(gè)或多個(gè)要求，或根據(jù)獲得的客觀證據(jù)，足以懷疑機(jī)構(gòu)頒發(fā)的審定與核查陳

述的可信性的評(píng)審發(fā)現(xiàn)。

注：機(jī)構(gòu)依據(jù)CNAS-CV01（ISO/IEC17029）、CNAS-CV02（ISO/IEC14065）、CNAS-CV03（ISO/IEC14064-3）

等認(rèn)可準(zhǔn)則建立的管理和控制審定與核查過程的管理體系，習(xí)慣稱為機(jī)構(gòu)的管理體系。

3.7一般不符合

可能發(fā)展為嚴(yán)重不符合的評(píng)審發(fā)現(xiàn)，如：

1）單個(gè)或孤立地缺少或未能實(shí)施和保持認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可方案中某一

項(xiàng)條款的要求，但其后果對(duì)機(jī)構(gòu)的管理體系尚未構(gòu)成嚴(yán)重影響；或

2）在實(shí)施中未執(zhí)行或偏離認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可方案的要求，尚未造成嚴(yán)

重后果或?qū)彾ㄅc核查結(jié)果的可信度未造成嚴(yán)重影響；或

3）違反機(jī)構(gòu)有關(guān)文件要求，進(jìn)而沒有達(dá)到認(rèn)可規(guī)范中某一條款的要求。

3.8糾正措施驗(yàn)證

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

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在CNAS規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)于機(jī)構(gòu)針對(duì)不符合采取或計(jì)劃采取的糾正和/或糾正

措施，CNAS通過對(duì)機(jī)構(gòu)提供的書面材料進(jìn)行評(píng)價(jià)、在機(jī)構(gòu)辦公室或?qū)彾ㄅc核查現(xiàn)

場(chǎng)核實(shí)等方式，確認(rèn)糾正和糾正措施有效。

糾正措施驗(yàn)證的期限自不符合開具之日起計(jì)算，在CNAS規(guī)定的期限內(nèi)，機(jī)構(gòu)

有兩次提交驗(yàn)證的機(jī)會(huì)。

3.9觀察項(xiàng)

尚未構(gòu)成不符合，但需提請(qǐng)機(jī)構(gòu)注意或改進(jìn)的評(píng)審發(fā)現(xiàn)。

3.10評(píng)審方案

依據(jù)特定的認(rèn)可方案，認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)在一個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)實(shí)施的一系列評(píng)審。

3.11初次認(rèn)可

為確認(rèn)機(jī)構(gòu)管理體系與CNAS認(rèn)可規(guī)范的符合性，并具備開展相應(yīng)審定與核查

活動(dòng)的能力，對(duì)初次申請(qǐng)分項(xiàng)認(rèn)可制度或?qū)σ颜J(rèn)可機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)黾臃猪?xiàng)認(rèn)可制度所實(shí)

施的認(rèn)可活動(dòng)。

3.12監(jiān)督評(píng)審

在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，為確認(rèn)機(jī)構(gòu)能按CNAS認(rèn)可規(guī)范要求有效保持和運(yùn)行其

質(zhì)量管理體系所實(shí)施的評(píng)審活動(dòng)，包括例行監(jiān)督評(píng)審和提前較短時(shí)間通知的監(jiān)督評(píng)審

（如專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審、確認(rèn)審核等）。

注：監(jiān)督評(píng)審可以包含不止一次評(píng)審，也可以采用不止一種評(píng)審方式。

3.13復(fù)評(píng)

為確認(rèn)已認(rèn)可機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系在整體上持續(xù)符合CNAS認(rèn)可規(guī)范要求，在

認(rèn)可證書有效期屆滿前，對(duì)提出延續(xù)認(rèn)可資格申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)所實(shí)施的認(rèn)可活動(dòng)。

注：復(fù)評(píng)可以包含不止一次評(píng)審，也可以采用不止一種評(píng)審方式。

3.14擴(kuò)大認(rèn)可范圍評(píng)審

為確定已被認(rèn)可的機(jī)構(gòu)在其新申請(qǐng)的認(rèn)可范圍內(nèi)是否具備能力而實(shí)施的認(rèn)可活

動(dòng)。

注：擴(kuò)大認(rèn)可范圍評(píng)審可以包含不止一次評(píng)審，也可以采用不止一種評(píng)審方式。

3.15文件評(píng)審

在機(jī)構(gòu)場(chǎng)所以外的地點(diǎn)（通常在CNAS的場(chǎng)所或評(píng)審員選擇的地點(diǎn)）對(duì)機(jī)構(gòu)的

文件（紙質(zhì)或電子形式）進(jìn)行的評(píng)審。

注：機(jī)構(gòu)的文件包括機(jī)構(gòu)的管理體系文件、運(yùn)行記錄、審定/核查檔案、網(wǎng)站、年度報(bào)告等。

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3.16辦公室評(píng)審

在機(jī)構(gòu)總部或分支場(chǎng)所的辦公場(chǎng)所，通過查閱文件、面談、觀察、考試和測(cè)試等

方法，對(duì)機(jī)構(gòu)的文件、人員、活動(dòng)等進(jìn)行的評(píng)審。

3.17見證評(píng)審

CNAS對(duì)機(jī)構(gòu)在其認(rèn)可范圍內(nèi)實(shí)施審定/核查活動(dòng)的觀察。

3.18遠(yuǎn)程評(píng)審

CNAS使用信息和通信技術(shù)（ICT）對(duì)機(jī)構(gòu)的物理或虛擬場(chǎng)所進(jìn)行的評(píng)審。

注:虛擬場(chǎng)所是指允許人員在線實(shí)施過程的聯(lián)機(jī)環(huán)境,例如云環(huán)境。

3.19多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)

具有多個(gè)場(chǎng)所從事審定與核查業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

注：這些場(chǎng)所可能采用不同的組織表現(xiàn)形式，如總部、分支機(jī)構(gòu)和辦事處等。總

部以外的組織形式統(tǒng)稱為機(jī)構(gòu)的分場(chǎng)所。

在機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)中，具有多個(gè)場(chǎng)所從事與其審定與核查業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)，多

場(chǎng)所機(jī)構(gòu)可以是一個(gè)單一的法律實(shí)體，也可以是機(jī)構(gòu)總部與其分場(chǎng)所之間具有表明其

關(guān)系的法律文件（如合同、協(xié)議等）的組織形式。不管機(jī)構(gòu)與其分場(chǎng)所的法律關(guān)系如

何，機(jī)構(gòu)總部應(yīng)對(duì)分場(chǎng)所的所有審定與核查活動(dòng)負(fù)責(zé)。

機(jī)構(gòu)總部與其分場(chǎng)所應(yīng)同屬于一個(gè)管理體系，并在共同的管理體系下實(shí)施特定的

審定與核查活動(dòng)。該質(zhì)量管理體系應(yīng)由機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一策劃、建立和持續(xù)監(jiān)督其有效性，

并且總部有權(quán)對(duì)任一分場(chǎng)所的資源實(shí)施控制并采取相應(yīng)措施，這些須在質(zhì)量管理體系

文件、授權(quán)文件、以及上述合同或協(xié)議中予以明確說明。

機(jī)構(gòu)可以將其審定與核查業(yè)務(wù)中一項(xiàng)或幾項(xiàng)活動(dòng)授權(quán)其分場(chǎng)所來實(shí)施。

3.20關(guān)鍵活動(dòng)

對(duì)審定與核查結(jié)果產(chǎn)生重要影響的機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，包括：方針的制定與批準(zhǔn)、過程

或程序的建立、審定與核查人員管理、簽約前準(zhǔn)備、簽約、審定與核查活動(dòng)的策劃與

實(shí)施，復(fù)核，決定和審定與核查陳述簽發(fā)、審定與核查陳述簽發(fā)后發(fā)現(xiàn)的事實(shí)處理、

申訴、投訴等。涉及上述任意一項(xiàng)活動(dòng)或某一項(xiàng)中的部分活動(dòng)，無論機(jī)構(gòu)如何命名（例

如：合同/申請(qǐng)?jiān)u審、簽訂合同、審定/核查人員委派），均屬關(guān)鍵活動(dòng)。

3.21機(jī)構(gòu)的總部

對(duì)機(jī)構(gòu)的所有審定與核查活動(dòng)負(fù)責(zé)的法律實(shí)體；負(fù)責(zé)組織策劃、建立和實(shí)施機(jī)構(gòu)

管理體系，并監(jiān)督和持續(xù)改進(jìn)其有效性；授權(quán)一個(gè)或多個(gè)分場(chǎng)所實(shí)施相關(guān)審定與核查

活動(dòng)，并對(duì)其管理。

3.22關(guān)鍵分場(chǎng)所

總部以外實(shí)施關(guān)鍵活動(dòng)的分場(chǎng)所。

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

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3.23一般分場(chǎng)所

不實(shí)施關(guān)鍵活動(dòng)的分場(chǎng)所。

4總則

4.1CNAS依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)際和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等開展對(duì)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可活動(dòng)。

4.2CNAS對(duì)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作遵循客觀公正、科學(xué)規(guī)范、權(quán)威信譽(yù)、廉潔高效和非歧

視的原則。

4.3CNAS不對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)提供可能影響認(rèn)可公正性的咨詢或其他服務(wù)。

4.4CNAS對(duì)承諾滿足法律法規(guī)要求開展審定與核查活動(dòng)的機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可。

4.5在認(rèn)可申請(qǐng)、評(píng)審、決定等認(rèn)可過程的任何階段，若有證據(jù)表明機(jī)構(gòu)存在故意提

供虛假信息或隱瞞信息，CNAS將不予受理認(rèn)可申請(qǐng)或終止認(rèn)可過程。認(rèn)可過程中

發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員存在上述嚴(yán)重失信行為的，將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定報(bào)告國(guó)家審定與

核查認(rèn)可監(jiān)督管理部門；發(fā)現(xiàn)可能影響認(rèn)可結(jié)論的其他重要負(fù)面信息的，CNAS將

視情況暫緩認(rèn)可過程。

4.6CNAS對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料內(nèi)容、認(rèn)可評(píng)審信息和其他非公開信息保守

秘密。在法律法規(guī)要求時(shí)，CNAS有責(zé)任將機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息向有關(guān)部門通報(bào)。

4.7CNAS一般就機(jī)構(gòu)對(duì)其分包機(jī)構(gòu)的管理實(shí)施評(píng)審。必要時(shí)，CNAS對(duì)分包機(jī)構(gòu)實(shí)

施評(píng)審，以確定機(jī)構(gòu)對(duì)其分包機(jī)構(gòu)的管理是否滿足相關(guān)要求。

4.8CNAS對(duì)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可僅表明，CNAS承認(rèn)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)在認(rèn)可范圍內(nèi)具有從

事審定/核查活動(dòng)的能力，但并不表明CNAS批準(zhǔn)了機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的審定/核查陳述。

4.9CNAS可以對(duì)已獲CNAS認(rèn)可的機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的不帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的審定與

核查活動(dòng)實(shí)施評(píng)審。

4.10CNAS對(duì)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可服務(wù)按《審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則》（CNAS-RV04）

收取認(rèn)可費(fèi)用，不接受任何機(jī)構(gòu)或其他認(rèn)可活動(dòng)相關(guān)利益方的資助。

4.11CNAS按照《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則》（CNAS-R03）受理和處理對(duì)CNAS

的申訴、投訴和爭(zhēng)議。

4.12CNAS按照《審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則》（CNAS-RV03）對(duì)獲得CNAS

認(rèn)可的機(jī)構(gòu)的認(rèn)可資格進(jìn)行相應(yīng)的處理。

4.13CNAS對(duì)于多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，依據(jù)本文件要求實(shí)施。

4.14對(duì)于已簽署多邊或雙邊互認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，CNAS根據(jù)有關(guān)互認(rèn)

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

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協(xié)議及相關(guān)的安排，對(duì)相應(yīng)認(rèn)可評(píng)審結(jié)果的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)，考慮使用相關(guān)的認(rèn)可評(píng)

審結(jié)果。

4.15獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)應(yīng)以公開文件或以其他適當(dāng)方式對(duì)外公示獲得CNAS認(rèn)可的范

圍，并在其認(rèn)可范圍內(nèi)按照《認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用和認(rèn)可狀態(tài)聲明規(guī)則》（CNAS-R01）出

具帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的審定/核查陳述時(shí)，適用時(shí)，包括國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)。

4.16獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照CNAS-RV05《審定與核查機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則》向CNAS通

報(bào)有關(guān)信息。

5初次認(rèn)可

初次認(rèn)可活動(dòng)包括對(duì)初次申請(qǐng)分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可，和對(duì)已獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)?/p>

加分項(xiàng)認(rèn)可制度所實(shí)施的認(rèn)可。

5.1初次認(rèn)可申請(qǐng)和受理

5.1.1機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件：

1)具有明確的法律地位。若機(jī)構(gòu)為一個(gè)較大法律實(shí)體的一部分，則應(yīng)由這個(gè)較大法

律實(shí)體向CNAS提出認(rèn)可申請(qǐng)；

2)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)機(jī)構(gòu)在提交申請(qǐng)之日前兩年內(nèi)未發(fā)生過被國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委

員會(huì)暫停或撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)資格的情況，也未發(fā)生過被CNAS暫停或撤銷認(rèn)證機(jī)

構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等認(rèn)可資格的情況；

3）按照CNAS-CV01、CNAS-CV02、CNAS-CV03以及其他適用的認(rèn)可規(guī)范建立了

管理體系，并有效運(yùn)行至少6個(gè)月，且實(shí)施了完整的內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

4）已開展過一定數(shù)量的審定/核查項(xiàng)目，且滿足相關(guān)分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可方案的要

求；

5)已對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的審定與核查領(lǐng)域可能引發(fā)的責(zé)任做出了安排；

6）申請(qǐng)認(rèn)可前未發(fā)生誤導(dǎo)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)等行為；

7）機(jī)構(gòu)已提交《認(rèn)可申請(qǐng)書》及其要求的文件等全部申請(qǐng)材料；

8）其他，適用時(shí)包括相關(guān)部門的資格批準(zhǔn)材料。

注:機(jī)構(gòu)可以從CNAS網(wǎng)站（）或CNAS獲取認(rèn)可規(guī)范和《認(rèn)可申請(qǐng)書》等

相關(guān)文件。

5.1.2機(jī)構(gòu)不滿足本文件5.1.1的任何一項(xiàng)或存在以下任何一種情況時(shí)，CNAS不予

受理認(rèn)可申請(qǐng)：

1）有證據(jù)表明機(jī)構(gòu)存在故意提供虛假信息或隱瞞信息；

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

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故意提供虛假信息或隱瞞信息包括但不限于：

——申請(qǐng)資料與事實(shí)不符；

——提交的申請(qǐng)資料有不真實(shí)的情況；

——同一材料內(nèi)或材料與材料之間多處出現(xiàn)自相矛盾或時(shí)間邏輯錯(cuò)誤；

——與其他機(jī)構(gòu)資料雷同等；

——存在其他應(yīng)向CNAS披露而故意隱瞞的情況。

2）依據(jù)本文件4.5被拒絕申請(qǐng)或終止認(rèn)可過程未滿5年；

3）被CNAS處理認(rèn)可資格未滿規(guī)定時(shí)限；

4）未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊申請(qǐng)材料；

5）預(yù)訪問未通過（如果實(shí)施預(yù)訪問）。

5.1.3交《認(rèn)可申請(qǐng)書》時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)規(guī)則》（CNAS-RV04）的規(guī)

定交納認(rèn)可申請(qǐng)費(fèi)。

5.1.4CNAS在收到初次認(rèn)可申請(qǐng)后15日內(nèi)，對(duì)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)條件和申請(qǐng)文件的齊全

性與內(nèi)容進(jìn)行審查，以確定機(jī)構(gòu)是否符合5.1.1所述條件以及CNAS是否有能力在申

請(qǐng)認(rèn)可的范圍內(nèi)對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)審。如果申請(qǐng)文件不齊，CNAS將要求機(jī)構(gòu)在30日內(nèi)

補(bǔ)齊。逾期未補(bǔ)齊的，CNAS將不再受理申請(qǐng)，并通知機(jī)構(gòu)和說明理由。

5.1.5經(jīng)CNAS材料審查通過后，必要時(shí)，CNAS將對(duì)機(jī)構(gòu)安排預(yù)訪問，以確認(rèn)機(jī)構(gòu)

是否滿足受理申請(qǐng)的條件，并確認(rèn)機(jī)構(gòu)是否為后續(xù)評(píng)審作出了必要的安排。在實(shí)施預(yù)

訪問時(shí)，預(yù)訪問所產(chǎn)生的差旅食宿費(fèi)用由機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

5.1.6CNAS根據(jù)申請(qǐng)材料審查和\或預(yù)訪問的結(jié)果(如有)等判定是否受理申請(qǐng)。決定

受理的，CNAS將向機(jī)構(gòu)發(fā)出受理申請(qǐng)的通知，并與機(jī)構(gòu)簽署《認(rèn)可合同》。對(duì)于不

受理的，CNAS將向機(jī)構(gòu)發(fā)出不受理申請(qǐng)的通知，并闡明理由。對(duì)不予受理有異議的，

機(jī)構(gòu)可以按《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則》（CNAS-R03）的規(guī)定提出申訴。

5.2初次認(rèn)可的評(píng)審準(zhǔn)備

5.2.1CNAS根據(jù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的認(rèn)可制度和范圍組建具備相應(yīng)技術(shù)能力的評(píng)審組，并征

得機(jī)構(gòu)同意。除非有證據(jù)表明某評(píng)審員有影響公正性的可能，否則機(jī)構(gòu)不得拒絕指定

的評(píng)審員。

5.2.2對(duì)于無正當(dāng)理由拒不接受CNAS評(píng)審組安排的機(jī)構(gòu)，CNAS有權(quán)終止認(rèn)可申

請(qǐng)。

5.2.3需要時(shí)，CNAS可在評(píng)審組中委派觀察員。

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5.3初次認(rèn)可的評(píng)審方式

初次認(rèn)可評(píng)審采用文件評(píng)審、辦公室評(píng)審和見證評(píng)審相結(jié)合的方式。

5.4初次認(rèn)可的評(píng)審實(shí)施

5.4.1初次認(rèn)可的文件評(píng)審

評(píng)審組實(shí)施文件評(píng)審，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題開出問題清單。

文件評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.8），

并給機(jī)構(gòu)有兩次提交驗(yàn)證的機(jī)會(huì)，否則文件評(píng)審不通過，CNAS將終止認(rèn)可過程。

5.4.2辦公室評(píng)審的實(shí)施

文件評(píng)審?fù)ㄟ^后，CNAS與機(jī)構(gòu)商定辦公室評(píng)審的時(shí)間。

評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制辦公室評(píng)審計(jì)劃，并提前通知機(jī)構(gòu)。

評(píng)審組依據(jù)CNAS的認(rèn)可準(zhǔn)則、認(rèn)可規(guī)則、機(jī)構(gòu)的管理體系文件及有關(guān)技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)范圍內(nèi)的技術(shù)能力、管理體系的符合性和有效性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。現(xiàn)場(chǎng)

評(píng)審應(yīng)覆蓋申請(qǐng)范圍所涉及的所有活動(dòng)及相關(guān)場(chǎng)所?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間和人員數(shù)量根據(jù)申

請(qǐng)的認(rèn)可制度和申請(qǐng)范圍的數(shù)量等進(jìn)行確定。

一般情況下，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的過程包括：

a)首次會(huì)議；

b)評(píng)審中的溝通；

c)信息收集；

d)末次會(huì)議。

評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，如發(fā)現(xiàn)被評(píng)審機(jī)構(gòu)在相關(guān)活動(dòng)中存在違反國(guó)家有關(guān)法律

法規(guī)或其它明顯有損于CNAS聲譽(yù)和權(quán)益的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告CNAS。如被評(píng)審機(jī)

構(gòu)存在上述問題或未履行認(rèn)可合同中規(guī)定的義務(wù)，情況嚴(yán)重時(shí)，CNAS有權(quán)終止認(rèn)

可過程，并采取相應(yīng)處理措施。

評(píng)審組應(yīng)將評(píng)審證據(jù)與認(rèn)可準(zhǔn)則對(duì)照以形成評(píng)審發(fā)現(xiàn)，并與機(jī)構(gòu)討論不符合

項(xiàng)，以確保不符合項(xiàng)事實(shí)清楚、證據(jù)準(zhǔn)確、不符合項(xiàng)得到機(jī)構(gòu)理解，但應(yīng)避免向機(jī)構(gòu)

提示不符合項(xiàng)的原因或解決方法。

評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審末次會(huì)議上，就評(píng)審發(fā)現(xiàn)和推薦評(píng)審結(jié)論意見向機(jī)構(gòu)

提供書面和（或）口頭報(bào)告。

對(duì)于評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取糾正/糾正措施。評(píng)審組應(yīng)在3個(gè)

月內(nèi)完成糾正/糾正措施的驗(yàn)證。否則，CNAS將終止認(rèn)可過程。如需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證

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時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)予配合，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

5.4.3初次認(rèn)可的見證評(píng)審

初次認(rèn)可時(shí)，CNAS對(duì)每一個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度安排一定數(shù)量的見證評(píng)審。見證

評(píng)審的數(shù)量，具體要求遵照相關(guān)認(rèn)可方案的規(guī)定。

CNAS與機(jī)構(gòu)溝通見證評(píng)審項(xiàng)目的數(shù)量和要求，機(jī)構(gòu)應(yīng)按CNAS的具體要

求及時(shí)將項(xiàng)目清單提交CNAS，以便初步選擇見證評(píng)審項(xiàng)目。CNAS考慮機(jī)構(gòu)所申

請(qǐng)的業(yè)務(wù)范圍、審定與核查項(xiàng)目的典型性、風(fēng)險(xiǎn)程度、技術(shù)難度、組織規(guī)模（如：人

員、場(chǎng)地、產(chǎn)品或服務(wù)種類等數(shù)量）等因素確定見證評(píng)審項(xiàng)目。

辦公室評(píng)審結(jié)束后，CNAS組建見證評(píng)審組并通知機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)如有異議，可

向CNAS提出。機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將見證評(píng)審組的人員名單通知擬見證的組織/項(xiàng)目，并在

見證實(shí)施15日前將審定/核查計(jì)劃提交見證評(píng)審組。見證評(píng)審組長(zhǎng)編制見證評(píng)審計(jì)劃

并提前通知機(jī)構(gòu)。

見證評(píng)審組對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)審定/核查活動(dòng)實(shí)施見證評(píng)審。評(píng)審?fù)瓿珊?，?/p>

證評(píng)審組向機(jī)構(gòu)通報(bào)見證評(píng)審情況、評(píng)審發(fā)現(xiàn)和評(píng)審結(jié)論，對(duì)不符合事實(shí)將要求機(jī)構(gòu)

代表予以確認(rèn)，并提出不符合報(bào)告。如果見證評(píng)審中發(fā)現(xiàn)審定/核查組不具備實(shí)施審

定/核查的能力，則見證評(píng)審不通過。

初次認(rèn)可見證評(píng)審中開出的不符合，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則

CNAS將終止認(rèn)可過程。

注：初次認(rèn)可辦公室評(píng)審后一年內(nèi)，因機(jī)構(gòu)原因未能按本文件的有關(guān)要

求實(shí)施見證評(píng)審，CNAS將終止認(rèn)可過程。

5.5初次認(rèn)可的評(píng)審報(bào)告

認(rèn)可評(píng)審方案所要求的所有評(píng)審過程（文件評(píng)審、辦公室評(píng)審、見證評(píng)審）以及

不符合的糾正措施驗(yàn)證完成后，由辦公室評(píng)審組長(zhǎng)完成評(píng)審報(bào)告，并就評(píng)審報(bào)告的內(nèi)

容和評(píng)審組的推薦結(jié)論向機(jī)構(gòu)征求意見。若在認(rèn)可評(píng)定階段CNAS調(diào)整了評(píng)審報(bào)告

的內(nèi)容，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)就調(diào)整后的評(píng)審報(bào)告再次征求機(jī)構(gòu)意見。

5.6初次認(rèn)可的認(rèn)可決定

5.6.1CNAS根據(jù)認(rèn)可評(píng)審報(bào)告、評(píng)審記錄、機(jī)構(gòu)提交的資料和所獲得的相關(guān)信息做

出認(rèn)可決定。必要時(shí)，可能繼續(xù)向機(jī)構(gòu)調(diào)閱必要的補(bǔ)充信息。

5.6.2通過認(rèn)可決定后，CNAS基于基本認(rèn)可制度和專項(xiàng)認(rèn)可制度為機(jī)構(gòu)頒發(fā)有效期

為五年的認(rèn)可證書，并以認(rèn)可證書附件的形式明確分項(xiàng)認(rèn)可制度及其認(rèn)可范圍。同時(shí)，

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CNAS向社會(huì)發(fā)布認(rèn)可公告，并將獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)列入CNAS認(rèn)可名錄。

注：CNAS網(wǎng)站（）公布相關(guān)認(rèn)可信息。

6審定與核查業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可

6.1審定與核查業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的原則

一般情況下，機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍劃分為大類和中類。具體分類方法和認(rèn)可原則詳見

各分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可方案中的規(guī)定。

機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)CNAS認(rèn)可規(guī)范的要求，針對(duì)其業(yè)務(wù)范圍實(shí)施管理。通常情況下，

經(jīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍管理有效，并在一個(gè)大類或中類中具備相應(yīng)的管理能力和具

備某一個(gè)中類的專業(yè)能力（在該大類內(nèi)具備至少一名專業(yè)審定/核查員），CNAS認(rèn)

可該大類或中類。

注：CNAS對(duì)某一大類的認(rèn)可，表明機(jī)構(gòu)該大類已滿足相關(guān)認(rèn)可規(guī)范要求并具備相應(yīng)的管理能

力和一定范圍的專業(yè)能力，但并不意味著機(jī)構(gòu)在該大類中的所有中類全部具備專業(yè)能力。

6.2審定與核查業(yè)務(wù)范圍分類

CNAS相關(guān)分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可方案中規(guī)定了分項(xiàng)認(rèn)可制度的業(yè)務(wù)范圍分類方

法。

6.3業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可程序

6.3.1業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可申請(qǐng)

初次認(rèn)可和復(fù)評(píng)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在向CNAS提交的《認(rèn)可申請(qǐng)書》中明確申請(qǐng)認(rèn)可

的審定與核查業(yè)務(wù)范圍（大類，必要時(shí)中類，詳見各分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可方案的要求）；

獲認(rèn)可后申請(qǐng)?jiān)黾踊蜃兏J(rèn)可業(yè)務(wù)范圍時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)向CNAS提交《認(rèn)可申請(qǐng)書》及

其要求的相關(guān)材料。通常情況下，在申請(qǐng)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)應(yīng)配備具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)

能力的審定與核查人員。

6.3.2業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的評(píng)審方式

CNAS通常采用文件評(píng)審或辦公室評(píng)審（可結(jié)合初次認(rèn)可、例行監(jiān)督評(píng)審和復(fù)

評(píng)的辦公室評(píng)審?fù)瑫r(shí)實(shí)施）與必要的見證評(píng)審相結(jié)合的方式實(shí)施業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可評(píng)審。

6.3.3業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求

具體要求詳見相關(guān)分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可方案中的規(guī)定。

6.3.4業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的評(píng)審

初次認(rèn)可和復(fù)評(píng)時(shí)的業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可評(píng)審隨認(rèn)可評(píng)審的實(shí)施一并進(jìn)行。

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

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獲認(rèn)可后申請(qǐng)?jiān)黾踊蜃兏J(rèn)可業(yè)務(wù)范圍時(shí)，CNAS在受理申請(qǐng)后按有關(guān)要求

完成評(píng)審方案策劃和評(píng)審組委派，評(píng)審實(shí)施過程與本文件第5章中的有關(guān)過程相同。

經(jīng)評(píng)審不具備能力的業(yè)務(wù)范圍，則評(píng)審不通過。評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在

1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.8），否則CNAS將按CNAS-RV03的相

關(guān)要求做出處理；評(píng)審中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見

本文件3.8），否則CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理。

文件評(píng)審或辦公室評(píng)審后1年內(nèi)，因機(jī)構(gòu)原因未實(shí)施所要求見證評(píng)審的業(yè)務(wù)

范圍，CNAS將終止對(duì)該業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可過程。

6.3.5業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的決定與認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍附件

初次認(rèn)可時(shí)，業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的決定與認(rèn)可資格的授予決定一并做出。增加或

變更認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的決定，在完成CNAS要求的評(píng)審活動(dòng)后做出。

做出認(rèn)可決定后，CNAS以書面形式通知機(jī)構(gòu)分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍

及限定，并頒發(fā)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍附件，同時(shí)在CNAS網(wǎng)站上公布機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍

及限定。

7監(jiān)督評(píng)審

在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，CNAS按一定時(shí)間間隔對(duì)獲認(rèn)可的審定與核查機(jī)構(gòu)實(shí)

施例行監(jiān)督評(píng)審，以確認(rèn)其持續(xù)符合CNAS認(rèn)可規(guī)范。

7.1例行監(jiān)督評(píng)審的方式

例行監(jiān)督評(píng)審?fù)ǔ２捎棉k公室評(píng)審和見證評(píng)審相結(jié)合的方式。在考慮機(jī)構(gòu)所

簽發(fā)的審定/核查陳述的數(shù)量、審定與核查人員的數(shù)量、內(nèi)審情況等因素，通常情

況下，對(duì)每個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度至少實(shí)施1次見證評(píng)審。具體規(guī)定詳見各分項(xiàng)認(rèn)可制

度認(rèn)可方案的要求。

當(dāng)機(jī)構(gòu)的管理體系文件發(fā)生重大變更時(shí)，監(jiān)督評(píng)審還將包括對(duì)機(jī)構(gòu)管理體系

文件的評(píng)審。

7.2例行監(jiān)督評(píng)審的時(shí)間間隔

通常情況下，獲認(rèn)可后的第一次例行監(jiān)督評(píng)審的辦公室評(píng)審應(yīng)在認(rèn)可決定日期

起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；隨后的例行監(jiān)督評(píng)審的辦公室評(píng)審時(shí)間間隔通常為12個(gè)月。

機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變更或CNAS認(rèn)為必要時(shí)，可縮短對(duì)審定與核查機(jī)構(gòu)例行監(jiān)督

評(píng)審的時(shí)間間隔。

7.3例行監(jiān)督評(píng)審的準(zhǔn)備

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第15頁(yè)共21頁(yè)

例行監(jiān)督評(píng)審實(shí)施前，機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求及時(shí)向CNAS提供準(zhǔn)確的信息，以便

CNAS完成例行監(jiān)督評(píng)審方案策劃。對(duì)于需實(shí)施文件評(píng)審的，機(jī)構(gòu)應(yīng)按照要求向

CNAS報(bào)送管理體系文件。對(duì)于需實(shí)施見證評(píng)審的，機(jī)構(gòu)應(yīng)按照要求向CNAS報(bào)

送項(xiàng)目清單。

CNAS確定例行監(jiān)督評(píng)審方案后，組建評(píng)審組并通知機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)如有異議，

可向CNAS提出。

7.4例行監(jiān)督評(píng)審的實(shí)施

對(duì)于需實(shí)施文件評(píng)審的，評(píng)審組應(yīng)在辦公室評(píng)審實(shí)施前完成文件評(píng)審。辦公室

評(píng)審的實(shí)施與初次認(rèn)可的辦公室評(píng)審實(shí)施過程相同。

7.5例行監(jiān)督評(píng)審的糾正措施驗(yàn)證

例行監(jiān)督評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文

件3.8），否則CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理；例行監(jiān)督評(píng)審中

開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.8），否則CNAS

將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理。

7.6例行監(jiān)督評(píng)審的評(píng)審報(bào)告

例行監(jiān)督評(píng)審方案所要求的評(píng)審活動(dòng)全部完成后，由辦公室評(píng)審組長(zhǎng)完成評(píng)審

報(bào)告，并就評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容和評(píng)審組的推薦結(jié)論向機(jī)構(gòu)征求意見。若在認(rèn)可評(píng)定階

段CNAS調(diào)整了評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)就調(diào)整后的評(píng)審報(bào)告再次征求機(jī)構(gòu)

意見。

7.7例行監(jiān)督評(píng)審的評(píng)定

CNAS根據(jù)例行監(jiān)督評(píng)審的材料以及所獲得的相關(guān)信息，由有能力的人員對(duì)

評(píng)審報(bào)告實(shí)施復(fù)核，對(duì)符合認(rèn)可要求的做出保持認(rèn)可資格的決定；對(duì)于涉及縮小認(rèn)

可范圍或者暫停/撤銷認(rèn)可資格的，經(jīng)認(rèn)可評(píng)定后，做出縮小認(rèn)可范圍/暫停/撤銷認(rèn)

可資格的決定并通知機(jī)構(gòu)。

7.8非例行監(jiān)督評(píng)審

除例行監(jiān)督評(píng)審?fù)?，發(fā)生（但不限于）下列情況時(shí)，CNAS可在監(jiān)督評(píng)審方案

中增加對(duì)機(jī)構(gòu)的非例行監(jiān)督評(píng)審：

1)機(jī)構(gòu)受到相關(guān)管理部門的處罰；

2)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作發(fā)生變化，可能影響審定與核查機(jī)構(gòu)審定/核查活動(dòng)的公正性、

能力或質(zhì)量。此類變化可能包括：組織結(jié)構(gòu)變化、管理體系變化、所有者變更或人

員和資源的變化；

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第16頁(yè)共21頁(yè)

3)接到對(duì)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)重投訴或負(fù)面意見；

4)其他信息反映機(jī)構(gòu)的運(yùn)作存在較高風(fēng)險(xiǎn)；

5)暫停后又恢復(fù)認(rèn)可資格。

8復(fù)評(píng)

8.1復(fù)評(píng)申請(qǐng)

機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)可證書有效期截止4個(gè)月前向CNAS提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，如果機(jī)構(gòu)未按

時(shí)提供齊全的復(fù)評(píng)申請(qǐng)材料，造成認(rèn)可證書有效期到期還未做出認(rèn)可決定，將導(dǎo)致認(rèn)

可失效。復(fù)評(píng)申請(qǐng)過程按本文件第5章初次認(rèn)可的有關(guān)過程實(shí)施。

8.2復(fù)評(píng)的評(píng)審方式

CNAS對(duì)機(jī)構(gòu)的復(fù)評(píng)通常采用文件評(píng)審、辦公室評(píng)審和見證評(píng)審相結(jié)合的方式

。

8.3復(fù)評(píng)的評(píng)審前準(zhǔn)備

受理復(fù)評(píng)申請(qǐng)后，CNAS策劃評(píng)審方案并確定評(píng)審組組成后通知機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)如有

異議，可向CNAS提出。

8.4復(fù)評(píng)的評(píng)審實(shí)施

評(píng)審組應(yīng)在辦公室評(píng)審實(shí)施前完成文件評(píng)審。

辦公室評(píng)審的實(shí)施與初次認(rèn)可的辦公室評(píng)審實(shí)施過程相同。

8.5復(fù)評(píng)的糾正措施驗(yàn)證

復(fù)評(píng)中開出的一般不符合，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.8），否則

CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理；復(fù)評(píng)中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在

15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.8），否則CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)

要求做出處理。

8.6復(fù)評(píng)的評(píng)審報(bào)告

評(píng)審方案所要求的評(píng)審活動(dòng)全部完成后，由辦公室評(píng)審組長(zhǎng)完成評(píng)審報(bào)告，并就

評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容和評(píng)審組的推薦結(jié)論向機(jī)構(gòu)征求意見。若在認(rèn)可評(píng)定階段，CNAS

調(diào)整了評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)就調(diào)整后的評(píng)審報(bào)告再次征求機(jī)構(gòu)意見。

8.7復(fù)評(píng)的認(rèn)可決定

CNAS根據(jù)復(fù)評(píng)的評(píng)審材料、相關(guān)信息和本認(rèn)可周期內(nèi)CNAS要求的認(rèn)可后

的見證評(píng)審（見本文件第9.1章）的完成情況，對(duì)機(jī)構(gòu)做出更新認(rèn)可資格的決定，換

發(fā)新的認(rèn)可證書。

對(duì)于未按CNAS要求完成特定見證評(píng)審的審定與核查業(yè)務(wù)范圍，CNAS做出

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第17頁(yè)共21頁(yè)

縮小認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的決定并換發(fā)認(rèn)可證書附件。

9認(rèn)可后的見證評(píng)審

9.1認(rèn)可后的見證評(píng)審原則

對(duì)于已獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，在認(rèn)可周期內(nèi)CNAS通常每年實(shí)施一定數(shù)量的見證評(píng)審

以驗(yàn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施審定與核查活動(dòng)的能力。具體要求詳見各分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可方案的規(guī)

定。

9.2認(rèn)可后見證評(píng)審的準(zhǔn)備

CNAS根據(jù)相關(guān)分項(xiàng)認(rèn)可制度的見證評(píng)審要求，考慮認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量、機(jī)

構(gòu)所簽發(fā)的陳述數(shù)量、審定與核查項(xiàng)目/組織的典型性、風(fēng)險(xiǎn)程度、技術(shù)難度、組織

規(guī)模、機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)規(guī)模及其重要程度等因素，策劃見證評(píng)審方案并通知機(jī)構(gòu)。

機(jī)構(gòu)應(yīng)按CNAS的要求及時(shí)向CNAS提供見證項(xiàng)目（包括跨境項(xiàng)目）有關(guān)的

信息。

CNAS選定見證評(píng)審項(xiàng)目后，組建見證評(píng)審組并通知機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)如有異議可向

CNAS提出。機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將見證評(píng)審組的人員名單通知擬見證的組織，并將審定/核

查計(jì)劃提交見證評(píng)審組。

9.3認(rèn)可后見證評(píng)審的實(shí)施

見證評(píng)審組對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)審定/核查活動(dòng)實(shí)施見證評(píng)審。評(píng)審?fù)瓿珊?，見證

評(píng)審組向機(jī)構(gòu)通報(bào)見證評(píng)審情況、評(píng)審發(fā)現(xiàn)和評(píng)審結(jié)論，對(duì)不符合事實(shí)將要求機(jī)構(gòu)代

表予以確認(rèn)，并提出不符合報(bào)告。如果見證評(píng)審中發(fā)現(xiàn)審定/核查組不具備實(shí)施審定/

核查的能力，則見證評(píng)審不通過，已認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍將被縮小。

9.4認(rèn)可后見證評(píng)審的糾正措施驗(yàn)證

認(rèn)可后見證評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則

CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理；認(rèn)可后見證評(píng)審中開出的嚴(yán)重不符

合，應(yīng)在15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做

出處理。

9.5認(rèn)可后見證評(píng)審的認(rèn)可評(píng)定

對(duì)于認(rèn)可后的見證評(píng)審，CNAS組織有能力的人員對(duì)見證評(píng)審材料實(shí)施復(fù)核。

涉及認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍變更的，經(jīng)認(rèn)可決定后，CNAS變更機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍，換發(fā)

認(rèn)可證書業(yè)務(wù)范圍附件。

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第18頁(yè)共21頁(yè)

10多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)認(rèn)可

10.1總則

10.1.1CNAS對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的評(píng)審覆蓋認(rèn)可范圍內(nèi)的所有場(chǎng)所（總部、關(guān)鍵場(chǎng)所和一

般場(chǎng)所）及其活動(dòng)。

10.1.2獲認(rèn)可的多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)應(yīng)僅在基于總部和經(jīng)CNAS認(rèn)可的關(guān)鍵場(chǎng)所從事的關(guān)鍵

活動(dòng)簽發(fā)的審定與核查陳述上使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

10.2認(rèn)可申請(qǐng)與受理

10.2.1申請(qǐng)關(guān)鍵場(chǎng)所初次認(rèn)可的多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)，除滿足本文件5.1.2條機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的

基本條件外，還應(yīng)符合以下條件：

1)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)設(shè)立、授權(quán)和管理多場(chǎng)所以及對(duì)多場(chǎng)所獲得CNAS認(rèn)可等活動(dòng)建

立和實(shí)施相關(guān)程序；

2)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的總部和每個(gè)分場(chǎng)所應(yīng)已按相關(guān)認(rèn)可規(guī)范的要求建立和運(yùn)行其管理

體系，并已實(shí)施覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評(píng)審；

3)與申請(qǐng)事項(xiàng)有關(guān)的所有關(guān)鍵場(chǎng)所應(yīng)至少已實(shí)施過經(jīng)總部授權(quán)的關(guān)鍵活動(dòng)，并在機(jī)

構(gòu)最近一次的內(nèi)部審核和管理評(píng)審中覆蓋了授權(quán)范圍的關(guān)鍵活動(dòng)。

10.2.2多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的總部在向CNAS提交《認(rèn)可申請(qǐng)書》及相關(guān)材料時(shí)，應(yīng)按要求

提供多場(chǎng)所有關(guān)的材料。需要時(shí)，機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供進(jìn)一步的材料，以便CNAS獲得足

夠的機(jī)構(gòu)信息，具體內(nèi)容見《認(rèn)可申請(qǐng)書》。

注:機(jī)構(gòu)可從CNAS網(wǎng)站（）獲取認(rèn)可規(guī)范和《認(rèn)可申請(qǐng)書》等相關(guān)文件和

表格。

10.2.3根據(jù)申請(qǐng)材料審查，決定受理的，CNAS將向機(jī)構(gòu)發(fā)出受理申請(qǐng)的通知。對(duì)于

不受理的，CNAS將向機(jī)構(gòu)發(fā)出不受理申請(qǐng)的通知，并闡明理由。對(duì)不予受理有異議

的，機(jī)構(gòu)可以按《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則》（CNAS-R03）的規(guī)定提出申訴。

10.3評(píng)審

CNAS將根據(jù)具體情況，采取文件評(píng)審、辦公室評(píng)審和見證評(píng)審中的一項(xiàng)或多項(xiàng)

組合的方式并綜合運(yùn)用抽樣的方法對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)審。

10.3.1文件評(píng)審

若分場(chǎng)所擁有自己的管理體系文件，除對(duì)總部統(tǒng)一的管理體系文件實(shí)施文件評(píng)審

外，CNAS還將對(duì)分場(chǎng)所自己的管理體系文件實(shí)施文件評(píng)審。

10.3.2辦公室評(píng)審

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第19頁(yè)共21頁(yè)

對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的辦公室評(píng)審，包括對(duì)總部和分場(chǎng)所的辦公室評(píng)審。當(dāng)總部或被抽

樣的分場(chǎng)所擁有多個(gè)和審定與核查活動(dòng)相關(guān)的辦公地點(diǎn)（如：總部將審定與核查活動(dòng)

的記錄存放在核心辦公地點(diǎn)以外的地點(diǎn)）時(shí)，CNAS將到所有辦公地點(diǎn)實(shí)施評(píng)審。

對(duì)各場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審的原則

.1對(duì)總部實(shí)施辦公室評(píng)審的原則

對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)初次認(rèn)可、監(jiān)督和復(fù)評(píng)時(shí)，應(yīng)安排對(duì)機(jī)構(gòu)總部的辦公室評(píng)審；已獲

認(rèn)可的機(jī)構(gòu)增加關(guān)鍵場(chǎng)所，無論是否與機(jī)構(gòu)的監(jiān)督或復(fù)評(píng)結(jié)合進(jìn)行均應(yīng)安排對(duì)總部的

辦公室評(píng)審。

.2對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審的原則

CNAS對(duì)所有初次認(rèn)可的關(guān)鍵場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審。對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)例行監(jiān)督評(píng)審

或復(fù)評(píng)時(shí)，每次抽取已獲認(rèn)可關(guān)鍵場(chǎng)所總數(shù)的25%實(shí)施辦公室評(píng)審，并確保在認(rèn)可

證書到期之前全部獲認(rèn)可的關(guān)鍵場(chǎng)所至少應(yīng)接受一次辦公室評(píng)審。已被抽樣實(shí)施過辦

公室評(píng)審的關(guān)鍵場(chǎng)所在隨后的例行監(jiān)督評(píng)審或復(fù)評(píng)中還可能再次被抽樣評(píng)審。

注：對(duì)于關(guān)鍵場(chǎng)所的數(shù)量在3個(gè)以下（含3個(gè)）的機(jī)構(gòu)，在實(shí)施例行監(jiān)督評(píng)審或復(fù)評(píng)時(shí)，每

年至少安排對(duì)1個(gè)關(guān)鍵場(chǎng)所的辦公室評(píng)審。

通常情況下，按上述抽樣比率對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審，考慮（但不限于）以

下因素適當(dāng)增加抽樣量并確定所抽取的場(chǎng)所：

1)CNAS對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的信任程度；

2)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的內(nèi)部審核結(jié)果；

3)各方面對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的投訴情況；

4)關(guān)鍵場(chǎng)所審定/檢查員的數(shù)量及變化；

5)由關(guān)鍵場(chǎng)所實(shí)施完成的部分審定/核查工作量；

6)關(guān)鍵場(chǎng)所的地理位置；

7)關(guān)鍵場(chǎng)所特有的程序和作業(yè)指導(dǎo)書的數(shù)量；

8)關(guān)鍵場(chǎng)所審定/核查的情況；

9)關(guān)鍵場(chǎng)所間所履行職能和從事業(yè)務(wù)的相似程度；

10)任何跨境方面的活動(dòng)；

11)機(jī)構(gòu)管理體系的變化；

12)關(guān)鍵場(chǎng)所職責(zé)和活動(dòng)的變化（包括總部對(duì)其授權(quán)的變化）；

13)審定/核查策劃的有效性；

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第20頁(yè)共21頁(yè)

14)在對(duì)總部或某一分場(chǎng)所評(píng)審中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí)，CNAS可視情況臨時(shí)增加對(duì)分

場(chǎng)所的抽樣量。

.3對(duì)一般場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審的原則

CNAS綜合考慮多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的具體情況確定對(duì)一般場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審的必要性和

抽樣方案。

評(píng)審實(shí)施

在總部辦公室的評(píng)審內(nèi)容，包括對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的評(píng)審。

對(duì)分場(chǎng)所有關(guān)內(nèi)容的評(píng)審，可以一部分安排在分場(chǎng)所辦公室實(shí)施，另一部分安排

在總部辦公室實(shí)施。例如：關(guān)鍵場(chǎng)所從事關(guān)鍵活動(dòng)所形成的記錄可在總部完全調(diào)閱時(shí)，

CNAS可在總部辦公室評(píng)審時(shí)調(diào)閱這些記錄，而對(duì)抽樣的關(guān)鍵場(chǎng)所實(shí)施辦公室評(píng)審時(shí)，

通常不再安排對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)記錄的調(diào)閱。

在完成所有抽樣場(chǎng)所的辦公室評(píng)審后，評(píng)審組將與機(jī)構(gòu)召開一次覆蓋所有抽樣場(chǎng)

所辦公室評(píng)審內(nèi)容的末次會(huì)議，就辦公室評(píng)審情況、評(píng)審發(fā)現(xiàn)和評(píng)審結(jié)論等進(jìn)行溝通。

10.3.3見證評(píng)審

在滿足本文件和其他有關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件要求的前提下，CNAS綜合考慮評(píng)審類型、

多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的運(yùn)作與管理方式、關(guān)鍵場(chǎng)所的數(shù)量、關(guān)鍵場(chǎng)所的業(yè)務(wù)量、陳述總簽發(fā)量、

陳述的行業(yè)分布等因素，確定對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的見證評(píng)審數(shù)量與具體要求。

當(dāng)某關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)作相對(duì)獨(dú)立時(shí)，需單獨(dú)對(duì)其實(shí)施見證評(píng)審。

10.4糾正措施驗(yàn)證

10.4.1評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則CNAS將

按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理；認(rèn)可后見證評(píng)審中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在

15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則CNAS將按CNAS-RV03的相關(guān)要求做出處理。

10.4.2在某一分場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)經(jīng)總部組織分析不符合產(chǎn)生的原因，采取必要的

糾正和糾正措施，多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)應(yīng)確保糾正和糾正措施在整個(gè)機(jī)構(gòu)范圍得以實(shí)施。

10.4.3在對(duì)多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)總部及其被抽樣的所有分場(chǎng)所評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的所有不符合的糾

正措施全部經(jīng)評(píng)審組驗(yàn)證之前，CNAS不對(duì)該機(jī)構(gòu)做出認(rèn)可決定。機(jī)構(gòu)不能僅通過排

除有問題的分場(chǎng)所的方法以解決不符合。

10.5多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)的認(rèn)可證書

CNAS向獲認(rèn)可的多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)可證書正文中描述總部名稱和地址等信

息，在認(rèn)可證書附件中列明關(guān)鍵場(chǎng)所的名稱和地址等信息。

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01:2023第21頁(yè)共21頁(yè)

注：一般場(chǎng)所包含在認(rèn)可范圍內(nèi)，一般場(chǎng)所的信息不在認(rèn)可證書中體現(xiàn)。

10.6變更

10.6.1獲認(rèn)可的多場(chǎng)所機(jī)構(gòu)發(fā)生與分場(chǎng)所（包括關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所）有關(guān)的變化時(shí)，

應(yīng)按CNAS-RV05《審定與核查機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則》要求向CNAS報(bào)送變化信息。

變化內(nèi)容可能涉及以下方面（但不限于）：

1)增加或減少分場(chǎng)所；

2)已獲認(rèn)可的關(guān)鍵場(chǎng)所在基本認(rèn)可制度內(nèi)增加或減少分項(xiàng)認(rèn)可制度、增加或減少授

權(quán)的業(yè)務(wù)范圍、增加或減少授權(quán)的關(guān)鍵活動(dòng)等；

3)分場(chǎng)所辦公地址變化（包括分場(chǎng)所多地址辦公的情況）。

10.6.2機(jī)構(gòu)分場(chǎng)所發(fā)生的變化，CNAS將在后續(xù)對(duì)該機(jī)構(gòu)的監(jiān)督或復(fù)評(píng)中關(guān)注。

11認(rèn)可要求和審定與核查要求的變更

11.1當(dāng)相關(guān)要求發(fā)生變更時(shí)，CNAS將制訂并公布轉(zhuǎn)換政策，并及時(shí)告知可能受到

影響的獲認(rèn)可機(jī)構(gòu)，

11.2獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，根據(jù)轉(zhuǎn)換政策做出安排并提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。CNAS結(jié)合例行監(jiān)

督評(píng)審、復(fù)評(píng)或采用專項(xiàng)評(píng)審的方式確認(rèn)已獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)與新要求的符合性。

11.3CNAS在完成對(duì)已獲認(rèn)可的機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換評(píng)審并確認(rèn)滿足新要求后，將結(jié)果通知

機(jī)構(gòu)。獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)如在規(guī)定期限內(nèi)不能完成轉(zhuǎn)換，CNAS將暫停、撤銷相應(yīng)認(rèn)可

資格。

2023年3月1日發(fā)布2024年2月5日第一次修訂2024年2月5日實(shí)施

CNAS-RV01

審定與核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則

RulesfortheAccreditationofValidationand

VerificationBodies

中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)

2023年3月1