2024證券承銷合同的法定內(nèi)容

?合同編號：__________證券發(fā)行人：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________證券承銷商：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________第一條承銷證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格1.1證券發(fā)行人同意發(fā)行的證券種類為：____________________。1.2證券發(fā)行人同意發(fā)行的證券數(shù)量為：____________________。1.3證券的發(fā)行價格由雙方協(xié)商確定，為：____________________元/股（或元/份）。第二條承銷方式2.1證券承銷商同意按照雙方商定的承銷方式，承擔證券的承銷工作。2.2證券承銷商應在本合同約定的承銷期限內(nèi)，完成證券的承銷工作。第三條承銷期限3.1證券承銷商的承銷期限為：自證券發(fā)行之日起至____年__月__日止。3.2雙方同意，在承銷期限內(nèi)，證券承銷商應全力以赴完成證券的承銷工作。第四條承銷費用4.1證券承銷商應按照雙方商定的承銷費用比例，支付承銷費用。4.2承銷費用的支付方式及支付時間由雙方協(xié)商確定。第五條合同的解除和終止5.1在承銷期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力等特殊情況，導致證券承銷工作無法正常進行，雙方可協(xié)商解除或終止本合同。5.2合同解除或終止后，證券承銷商應按照雙方商定的方式，妥善處理與證券承銷有關的后續(xù)事項。第六條違約責任6.1雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金。6.2違約金的計算方式和支付時間由雙方協(xié)商確定。第七條爭議解決7.1本合同的解釋及履行發(fā)生的爭議，雙方應友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。證券發(fā)行人（蓋章）：____________________證券承銷商（蓋章）：____________________簽訂日期：____年__月__日注意事項及解決辦法：1.合同方信息的準確性：在簽訂合同前，確保填寫合同方的名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系電話和電子等信息的準確性。如信息有誤，可能導致合同無效或無法履行。解決辦法：在簽訂合同前，雙方應認真核實對方的信息，必要時可要求對方提供相關證明材料。2.證券發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格：合同中應明確證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格。如雙方在發(fā)行數(shù)量或價格上存在分歧，可能導致合同無法履行。解決辦法：在簽訂合同前，雙方應充分溝通，就證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格達成一致意見，并在合同中予以明確。3.承銷期限：合同中應規(guī)定承銷期限，如承銷期限不合理或未能完成承銷任務，可能導致合同無法履行。解決辦法：雙方應根據(jù)市場情況和實際需求，合理設定承銷期限，并確保承銷商能夠在規(guī)定期限內(nèi)完成承銷任務。4.承銷費用：合同中應明確承銷費用的比例、支付方式和支付時間。如雙方在承銷費用上存在分歧，可能導致合同無法履行。解決辦法：雙方應充分溝通，就承銷費用的比例、支付方式和支付時間達成一致意見，并在合同中予以明確。5.合同的解除和終止：合同中應規(guī)定合同解除和終止的條件及后續(xù)處理事項。如雙方在合同解除和終止上存在分歧，可能導致合同糾紛。解決辦法：雙方應在合同中明確約定合同解除和終止的條件及后續(xù)處理事項，以避免糾紛。6.違約責任：合同中應明確違約責任及違約金的計算方式和支付時間。如雙方在違約責任上存在分歧，可能導致合同糾紛。解決辦法：雙方應就違約責任及違約金的計算方式和支付時間達成一致意見，并在合同中予以明確。7.爭議解決：合同中應約定爭議解決的方式和地點。如雙方在爭議解決上存在分歧，可能導致合同糾紛。解決辦法：雙方應就爭議解決的方式和地點達成一致意見，并在合同中予以明確。法律名詞及名詞解釋：1.證券發(fā)行人：指依法設立，向投資者募集資金，并承擔還本付息責任的法人或其他組織。2.證券承銷商：指依法取得證券承銷業(yè)務資格，為證券發(fā)行人承銷證券的法人或其他組織。3.承銷期限：指證券承銷商承擔承銷業(yè)務的期限。4.承銷費用：指證券承銷商為承銷證券所收取的費用。5.違約金：指一方違反合同約定，應向守約方支付的賠償金。6.爭議解決：指當合同各方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。7.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。應用場合：1.證券發(fā)行人計劃發(fā)行新證券時，與證券承銷商簽訂的合同。2.證券承銷商同意承擔證券發(fā)行人的證券承銷業(yè)務時。3.雙方就證券的承銷方式、承銷期限、承銷費用等事項達成一致時。4.需要明確雙方在承銷過程中的權利義務時。補充條款：1.證券發(fā)行人的財務狀況：雙方可約定證券發(fā)行人在合同簽訂前需提供最近財務報表，以證明其財務狀況良好。2.證券發(fā)行人的信息披露義務：證券發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會規(guī)定和合同約定，及時、準確、完整地披露相關信息。3.證券承銷商的銷售策略：雙方可約定證券承銷商在承銷過程中的銷售策略，包括宣傳推廣、投資者關系管理等。4.合同的變更和轉讓：雙方可約定合同的變更條件和程序，以及合同轉讓的條件和限制。5.雙方約定的其他事項：包括但不限于保密條款