2024證券承銷合同的法定內(nèi)容

?合同編號：__________證券發(fā)行人：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________證券承銷商：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：_______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________第一條承銷證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格1.1證券發(fā)行人同意發(fā)行的證券種類為：____________________。1.2證券發(fā)行人同意發(fā)行的證券數(shù)量為：____________________。1.3證券的發(fā)行價格由雙方協(xié)商確定，為：____________________元/股（或元/份）。第二條承銷方式2.1證券承銷商同意按照雙方商定的承銷方式，承擔(dān)證券的承銷工作。2.2證券承銷商應(yīng)在本合同約定的承銷期限內(nèi)，完成證券的承銷工作。第三條承銷期限3.1證券承銷商的承銷期限為：自證券發(fā)行之日起至____年__月__日止。3.2雙方同意，在承銷期限內(nèi)，證券承銷商應(yīng)全力以赴完成證券的承銷工作。第四條承銷費(fèi)用4.1證券承銷商應(yīng)按照雙方商定的承銷費(fèi)用比例，支付承銷費(fèi)用。4.2承銷費(fèi)用的支付方式及支付時間由雙方協(xié)商確定。第五條合同的解除和終止5.1在承銷期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力等特殊情況，導(dǎo)致證券承銷工作無法正常進(jìn)行，雙方可協(xié)商解除或終止本合同。5.2合同解除或終止后，證券承銷商應(yīng)按照雙方商定的方式，妥善處理與證券承銷有關(guān)的后續(xù)事項。第六條違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。6.2違約金的計算方式和支付時間由雙方協(xié)商確定。第七條爭議解決7.1本合同的解釋及履行發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。證券發(fā)行人（蓋章）：____________________證券承銷商（蓋章）：____________________簽訂日期：____年__月__日注意事項及解決辦法：1.合同方信息的準(zhǔn)確性：在簽訂合同前，確保填寫合同方的名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系電話和電子等信息的準(zhǔn)確性。如信息有誤，可能導(dǎo)致合同無效或無法履行。解決辦法：在簽訂合同前，雙方應(yīng)認(rèn)真核實對方的信息，必要時可要求對方提供相關(guān)證明材料。2.證券發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格：合同中應(yīng)明確證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格。如雙方在發(fā)行數(shù)量或價格上存在分歧，可能導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：在簽訂合同前，雙方應(yīng)充分溝通，就證券的種類、數(shù)量和發(fā)行價格達(dá)成一致意見，并在合同中予以明確。3.承銷期限：合同中應(yīng)規(guī)定承銷期限，如承銷期限不合理或未能完成承銷任務(wù)，可能導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)根據(jù)市場情況和實際需求，合理設(shè)定承銷期限，并確保承銷商能夠在規(guī)定期限內(nèi)完成承銷任務(wù)。4.承銷費(fèi)用：合同中應(yīng)明確承銷費(fèi)用的比例、支付方式和支付時間。如雙方在承銷費(fèi)用上存在分歧，可能導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)充分溝通，就承銷費(fèi)用的比例、支付方式和支付時間達(dá)成一致意見，并在合同中予以明確。5.合同的解除和終止：合同中應(yīng)規(guī)定合同解除和終止的條件及后續(xù)處理事項。如雙方在合同解除和終止上存在分歧，可能導(dǎo)致合同糾紛。解決辦法：雙方應(yīng)在合同中明確約定合同解除和終止的條件及后續(xù)處理事項，以避免糾紛。6.違約責(zé)任：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任及違約金的計算方式和支付時間。如雙方在違約責(zé)任上存在分歧，可能導(dǎo)致合同糾紛。解決辦法：雙方應(yīng)就違約責(zé)任及違約金的計算方式和支付時間達(dá)成一致意見，并在合同中予以明確。7.爭議解決：合同中應(yīng)約定爭議解決的方式和地點。如雙方在爭議解決上存在分歧，可能導(dǎo)致合同糾紛。解決辦法：雙方應(yīng)就爭議解決的方式和地點達(dá)成一致意見，并在合同中予以明確。法律名詞及名詞解釋：1.證券發(fā)行人：指依法設(shè)立，向投資者募集資金，并承擔(dān)還本付息責(zé)任的法人或其他組織。2.證券承銷商：指依法取得證券承銷業(yè)務(wù)資格，為證券發(fā)行人承銷證券的法人或其他組織。3.承銷期限：指證券承銷商承擔(dān)承銷業(yè)務(wù)的期限。4.承銷費(fèi)用：指證券承銷商為承銷證券所收取的費(fèi)用。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向守約方支付的賠償金。6.爭議解決：指當(dāng)合同各方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。應(yīng)用場合：1.證券發(fā)行人計劃發(fā)行新證券時，與證券承銷商簽訂的合同。2.證券承銷商同意承擔(dān)證券發(fā)行人的證券承銷業(yè)務(wù)時。3.雙方就證券的承銷方式、承銷期限、承銷費(fèi)用等事項達(dá)成一致時。4.需要明確雙方在承銷過程中的權(quán)利義務(wù)時。補(bǔ)充條款：1.證券發(fā)行人的財務(wù)狀況：雙方可約定證券發(fā)行人在合同簽訂前需提供最近財務(wù)報表，以證明其財務(wù)狀況良好。2.證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)：證券發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定和合同約定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。3.證券承銷商的銷售策略：雙方可約定證券承銷商在承銷過程中的銷售策略，包括宣傳推廣、投資者關(guān)系管理等。4.合同的變更和轉(zhuǎn)讓：雙方可約定合同的變更條件和程序，以及合同轉(zhuǎn)讓的條件和限制。5.雙方約定的其他事項：包括但不限于保密條款