內(nèi)部控制手冊-科研專利項目管理

公司內(nèi)部控制手冊科研與專利管理

科研與專利管理流程

科研與專利管理流程

一、流程概覽

科研與專利管理流程綜述

科研項目較ISKY-01包括，科研年度計劃的制定與審批.科研項11的立項1i審批、

科硼合網(wǎng)的審批，矮訂、科研經(jīng)協(xié)管理、項目進出與瑚源管理.項口結題舲:收警.

H硼項目?管Fi!KY-02包括：弓利的中虜，。?利代理機構的選祥與坪伍、仁利臺賬的

管理及年曾繳納、技術錘料的保護等.

二、不兼容職責表

“X”表示不相兼容的職責

附注

A：科研計劃和預算的制定

B：科研計劃和預算的審批

C:科研項目立項申請

D：科研項目立項審批

E：研發(fā)協(xié)作合同的起草

I'：研發(fā)協(xié)作合同的審批

G：費用使用情況的跟蹤

H：結題驗收

I：知識產(chǎn)權的辦理

J：知識產(chǎn)權辦理的監(jiān)督

K：專利臺賬的管理

L：技術資料保管

虬技術資料調(diào)閱的審批

第一節(jié)：科研項目管理

1.流程綜述

本流程用于描述公司在從事環(huán)境工程和服務過程中開展新技術、新工藝、新材料等的科學研窕、開發(fā)及推廣應用工作的過程.

2.相關部門涉及的職責

科技與信息管理部：負貨制定年度科研計劃，負揖科研項目的立項申請和合同辦理；負貢科研項目的進度、質(zhì)量和成本控制：負貨組織科研項目

的結題驗收。

辦公室：負擊科研合同的市核、技術筋料的歸檔及管理，

計劃財務部：負貨審核科研項目預算；負責審核科研經(jīng)費的實際列支并進行相應的會計處理：負貢定期核對科研經(jīng)費使用恬況：負優(yōu)參與科研項

目結兌。

3.流程圖

KY-C1-01科研項H“項與合同繪ij

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4.風險控制矩陣

控制目標控制活動控制活動相關報告

風險編號相關風險控制目標責任部門相關制度

編號編號描述或表單

IIJGC-KY-科研計劃與國IIJGC-KY-制定和完善研HJGC-KY-科研項目年度計劃的制定與審科技與信息《科技工科研項目

RI-101家、企業(yè)科技C0-101究項目開發(fā)計CA-101批管理部作管理辦申報簡表

開發(fā)戰(zhàn)略不匹劃,為科技創(chuàng)科技與信息管理部負費在每年法》年度科研

配,可能導致新項目的順利年末制定下一年度科研項目計項目計劃

科技開發(fā)不符開展和做好準劃以及科研經(jīng)費計劃（納入全

合國家、企業(yè)備。面預算管理），交由公司分管

要求，不利于領導篩選后審定下一年度科研

科技創(chuàng)新項目項目計劃。

順利開展。

內(nèi)部審批完成后，填寫￡科研

項目申報簡表》上報上海環(huán)境

集團審批，完成項日計劃的最

終制定。

HJGC-KY-科研項目未經(jīng)HJGC-KY-申報項目需要HJGC-KY-科研項目的立項與審批科技與信息6科技工科研項目

RI-102科學論證或論C0-102經(jīng)過充分恰當CA-102根據(jù)年度科研項目計劃表，科管理部作管理辦建議書

證不充分，可的科學論證,技與信息管理部針對具體科研法》

能導致創(chuàng)新不且論證的內(nèi)容項目編制《科研項目建議??公司業(yè)

足或貨源浪甄當可靠，真書》，具體論證項目開展的必務審批表

費.實.要性、重要性,明確項目主要

內(nèi)容、完成形式、考核指標、

進度及預算安排等。經(jīng)內(nèi)部流

轉審批、分管領導審定之后，

交由上海環(huán)境集團總師EHS辦

公室、分管領導審批，完成項

目最終的立項審批。所有科研

項n的立項均需集團層面審

批，

控制目標控制活動控制活動相關報告

風險編號相關風險控制目標責任部門相關制度

編號編號描述或表單

HJGC-KY-科研項目未簽HJGC-KY-科研項目簽訂HJGC-KY-科研合同的宙批與簽訂科技與信息《科技工**公司合

RI-103訂合同或合同C0-103合同，明確雙CA-103科研合同簽訂前需經(jīng)財務部、管理部作管理辦同審批表

不恰當，未明方職責分工、辦公室（法務）審核，并經(jīng)過法》

確研究成果的權利和義務以總工、總師及分管領導同意后

產(chǎn)權歸屬，可及研究成果的由公司領導負貢簽訂科研合

能導致權屬不產(chǎn)權歸屬。同，并在辦公室備案。

清，導致訴訟公司作為乙方簽訂的科研合

風險或開發(fā)出同，項目承擔部門應參照市級

的新技術或產(chǎn)機構、城投和上海環(huán)境集團的

品被限制使有關辦法，按合同有關辦法，

用。實施科研項H方案。

公司作為甲方簽訂的科研合

同.應按合同嚶求,對頊目講

行全程管理。

HJGC-KY-科研過程管理HJGC-KY-加強對研究過HJGC-KY-科研經(jīng)費使月管理科技與信息6科技工費用報銷

RI-101不善，可能導C0-104程的經(jīng)費支CA-104科研項目經(jīng)費納入年度預算，管理部作管理辦單

致研發(fā)成本提出、進度等的直接費用由科信部根據(jù)立項項法》

高、舞弊或研管理，確保研目的進展情況支出并向財務部業(yè)務保障部座存商品

發(fā)失敗.究過程高效、申請報銷：材料采購由科信部收支明細

可控。向業(yè)務保障部提出采購申請計劃財務部人

后，由業(yè)務保障部在預算范圉

內(nèi)采購并向財務部申請采購付人力資源部工資計算

款；與科研相關的人工成本，友

由人力資源留負貨核匏相關科

研人員薪酬及獎金。

HJGC-KY-科研經(jīng)費賬目核對與分析科技與信息《科技工科信部季

CA-105科信部業(yè)務專員負責維護科研管理部作管理辦度經(jīng)濟分

經(jīng)費賬簿.根據(jù)實際費用發(fā)生法》析報告

逐項登記，每季度與財務部賬計劃財務部

目明細核對一致?？菩挪靠?/p>

研經(jīng)費登

每季度，科信部編制部門￡經(jīng)記海

濟分析報告》，比較科研經(jīng)費

控制目標控制活動控制活動相關報告

風險編號相關風險控制目標責任部門相關制度

編號編號描述或表單

實際發(fā)生金額與全年預算，并

預估年度剩余科研經(jīng)費的支

出，

HJGC-KY-科研進度與質(zhì)量管理科技與信息無季度部門

CA-106科研項目小組按照年初制定的管理部會議紀要

科研項目進度計劃開展具體科

研項目,小組負責人負責跟蹤

項目進度，每季度召開部門會

議溝通項目開展情況、需討論

解決的問題和琲點等。

HJGC-KY-科研項目變更/中止科技與信息￡科技工科研項目

CA-107科研項目實施過程中，如需做管理部作管理辦變更申請

或大調(diào)第變更以至于影響項目法》表

的順利完成，或需延期完成，

項目承擔部門應及時說明情

況，和有關方面溝通解決.

確因不可抗力或者基礎實施條

件發(fā)生重大變化等特殊原狀1，

導致項目無法實施或者失去研

究價值的，或無法維續(xù)網(wǎng)行合

同的，應及時向有關方面提出

申請，按市級機構、城投、上

海環(huán)境集團和公司的有關辦法

中止合同，并做好相關后續(xù)工

作.

H.JGC-KY-研發(fā)成果未進HJGC-KY-公司應當建立HJGC-KY-科研項目結題與驗收管理科技與信息無項目結題

RI-105行合適的驗CO-105肝究成果盼收CA-108項目組完成科研項目后，撰寫管理部報告

收，可能會導制度，組織?！俄椖拷Y題報告》，并組織對科研項目

致因強大差業(yè)人員對研究應領域?qū)＜医M成評審小組，匯結題評審

錯、舞弊、欺成果進行獨立報課題研究成果，專家小組討意見

詐而導致?lián)p評審和驗收.論后給出評審意見，決定項目

失。是否通過驗收.課題結題

評審組專

控制目標控制活動控制活動相關報告

風險編號相關風險控制目標責任部門相關制度

編號編號描述或表單

到雎

評審會議

會議紀要

HJGC-KY-未及時登記科HJGC-KY-及時登記科研HJGC-KY-科研項目成臭登記科技與信息《檔案管無

RI-106研成果.不利CO-106項目研發(fā)成CA-109項目驗收后，應及時進行成果管理部理規(guī)定》

于總結分析科果，以便整理登記，需登錄卜.海城投科技管

研情況、制定分析科研情況理信息系統(tǒng)，填寫項目名稱、

后續(xù)的科研項以及將來追溯起止H期、經(jīng)費支出情況等，

目計劃。使用。并將關鍵資料（如專家評審意

見表、結返報告等）M捕入系

統(tǒng)，項目完成后，所有資料需

按照檔案管理規(guī)定的要求交由

辦公室歸檔保存。

5.相關制度

制度名稱生效日期

門公司《科技工作管理辦法》

，?公司《檔案管理規(guī)定》

6.相關報告/表單

科研項目申報簡表

年度科研項目計劃

科研項目建議書

**公司業(yè)務審批表

林公司合同審批表

費用報銷單

庫存商品收支明細表

匚資計算表

科研經(jīng)費登記簿

季度部門會議紀要

科研項目變更申請表

項目結即報告

課題結題評審組專家簽到單

科研項目結題評審意見

評審會議會議紀要

第二節(jié)：專利管理

1.流程綜述

本3流程用于描述公司專利的申請、維護管理、資料保護的管理。

2.相關部門涉及的職責

科技與信息管理部：負責專利的申請和維護、選擇、評估并監(jiān)督專利代理機構

辦公室：負貴專利相關資料的歸檔與管理。

人力資源部：負責與關鍵技術人員簽訂保密合同。

3.流程圖

無。

4.風險控制矩陣

控制目標控制活動相關報告

風險墟號風險控制目標控制活動描述責任部門相關制度

編號編號或表單

HJGC-KY-未及時申請HJGC-KY-公司應當及HJGC-KY-專利的申請科技與信無專利代理

RI-20I4TWiv甘」，C0-201時申請或監(jiān)CA-201科技與信息管理部負能編寫專利申請內(nèi)息管理部合同審批

可能導致公督第三方代容，委托專業(yè)代理機卻根據(jù)專利申請資料表

理機構及時負賁撰寫專利申請文件、辦理專利申請事

申請各項專務.

利,以確保公司應當與專利代理鞏構簽訂專利代理企

年度專利扶作協(xié)議.明確雙方權利與義務、保密條款

批數(shù)顯符合等。科技與信息管理部專利事務管理專員

高新技術企應及時與專利代理機構進行溝通和聯(lián)系,

業(yè)的評審要監(jiān)控專利申請進度和串請有效期,確保研

求.發(fā)成果及時獲得專利果護。

HJGC-KY-對第三方專HJGC-KY-加強對專利HJGC-KY-專利代理機構的選擇與評估科技與信無專利代理

RI-202利代理機構C0-202代理機構的CA-202科技與信息管理部負員選擇介適的專利代息管理部機構年度

監(jiān)督不力可監(jiān)督、評估理機構并對其進行年度評審,評審合格方評審表

能會導致專與考核。可續(xù)簽合同。

利申請過慢

或增加額外

成本。

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