安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范

PAGE1PAGE1安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準1主體資格1．1注冊資金、生產(chǎn)能力☆①法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)達到一定數(shù)量;☆②生產(chǎn)能力應(yīng)達到一定規(guī)模。注冊資金不滿足要求或營業(yè)執(zhí)照未在驗照有效期，不合格.1。2☆所生產(chǎn)產(chǎn)品在其經(jīng)營范圍內(nèi)。評審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)，不合格.1。3生產(chǎn)場所☆①應(yīng)具備生產(chǎn)產(chǎn)品所需要的場所，并與執(zhí)照標明的地址一致，或提供生產(chǎn)地隸屬于申辦單位的證明;☆②該場所必須具備生產(chǎn)某一(幾）個關(guān)鍵零部件的能力,產(chǎn)品總裝條件和產(chǎn)品出廠檢驗設(shè)備及儀器儀表。不具備生產(chǎn)廠房、或與執(zhí)照標明的地址不一致又不能提供有效證明、或不能生產(chǎn)某一(幾）關(guān)鍵零部件、或生產(chǎn)場所不具備產(chǎn)品總裝條件、或產(chǎn)品出廠檢驗設(shè)備及儀器儀表不全，不合格。1.４技術(shù)力量☆應(yīng)具有一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的人員.具有技術(shù)職稱的在冊人員少于要求的數(shù)量,不合格.2設(shè)計與標準５2。1技術(shù)來源及設(shè)計控制①屬自主開發(fā)的產(chǎn)品應(yīng)有設(shè)計控制管理文件,并按文件規(guī)定予以實施;②屬技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品應(yīng)有轉(zhuǎn)讓合同;③技術(shù)資料必須完整齊全,必要時應(yīng)提供設(shè)計計算說明書。3缺設(shè)計控制管理文件或轉(zhuǎn)讓合同，扣1分；未按文件或轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定實施,扣1分;技術(shù)資料(標準、圖紙、零件明細表、說明書、產(chǎn)品合格證、裝箱單)不全或不統(tǒng)一,每欠缺一處扣1分。２。２產(chǎn)品標準☆①生產(chǎn)單位可以制定企業(yè)標準或直接采用現(xiàn)行國標(GＢ)或行標,但企業(yè)標準的性能指標不得低于現(xiàn)行國標或行標；☆②防爆產(chǎn)品和當前沒有國標或行標的企業(yè)標準需經(jīng)安全標志辦公室審核，并按審查合格的產(chǎn)品標準組織生產(chǎn);③生產(chǎn)單位應(yīng)具備所引用的參考標準;④技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)熟練掌握和運用標準。2企業(yè)標準的性能指標低于現(xiàn)行國標或行標;防爆產(chǎn)品和當前沒有國標或行標的企業(yè)標準未經(jīng)審核蓋章;未按審查合格的產(chǎn)品標準組織生產(chǎn)；不合格。生產(chǎn)單位不能提供企業(yè)標準所引用或應(yīng)該必備的參考標準,每缺一種扣1分；對技術(shù)及質(zhì)檢人員進行提問，不能回答的,每人次扣０.5分；回答不準確的,每人次扣0。2分。安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準3質(zhì)量體系與管理職責1０3.１質(zhì)量體系①生產(chǎn)單位應(yīng)有裝訂成冊的質(zhì)量管理文件;②體系文件應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和強制性標準的規(guī)定;③體系文件中的各層次文件應(yīng)相互銜接、協(xié)調(diào)一致;④體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符;⑤體系文件應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定符合標準的要求;⑥建立有質(zhì)量否決制度．7未裝訂成冊，扣0.5分;每欠缺一處，扣0。2分;可操作性差，扣0。5分；與現(xiàn)行運作不相符,每處扣0.２分；管理文件中存在不符合現(xiàn)行標準的,每處扣０.５分;未建立質(zhì)量否決制,扣0。５分。３.2管理職責①有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)及機構(gòu)圖;②有明確的質(zhì)量方針和目標，并傳達至全體員工；③有專職質(zhì)量負責人和專職質(zhì)量檢驗員;④質(zhì)量檢驗人員須經(jīng)過培訓，獨立行使職權(quán)，并以文件形式規(guī)定其職責、權(quán)限和相互關(guān)系。3質(zhì)量管理機構(gòu)不健全、缺少機構(gòu)圖或組織機構(gòu)與實際不符，各扣0.５分；沒有明確的質(zhì)量方針和目標，扣１分;質(zhì)量管理和檢驗人員對此不能正確理解的,每人次扣0．5分；每處欠缺扣0.2分.４技術(shù)文件及檔案資料104。１文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準、發(fā)布、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄．3缺管理制度扣3分;管理制度中的欠缺,每處扣０.２分;缺少記錄扣２分;記錄中的欠缺,每處扣０。2分。4。2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性①圖紙應(yīng)完整、有效；②檔案、技術(shù)管理、檢驗、生產(chǎn)車間等部門的圖紙應(yīng)一致;③建立有圖紙更改制度；上述四部門必須據(jù)通知單要求及時做相應(yīng)更改；☆④防爆產(chǎn)品的圖紙必須加蓋審核章;涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。7按圖樣目錄或明細表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖)，每缺1張扣0.５分；設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求、制圖出現(xiàn)錯漏，每處扣0。2分；抽查關(guān)鍵工序的１0張圖紙，每一張、處不統(tǒng)一,扣0。５分;未建立更改通知單制度扣3分;從圖紙更改通知單中,抽取三張圖紙,沒有更改通知單改圖,每處扣１分；未按通知單要求改圖，每處扣0.5分;出現(xiàn)非標準圖紙,每張扣1分;防爆產(chǎn)品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新審核、備案的，按不合格處理。5采購、分承包8安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準5.1采購①有原材料、零部(元、器）件采購管理文件;②有采購控制清單;③應(yīng)建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案;④采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求;⑤部件屬安全標志管理產(chǎn)品的，到貨時必須在安標有效期內(nèi)；⑥應(yīng)有檢驗合格的證明,且滿足技術(shù)要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分;有欠缺的，每處扣０.２分；沒有采購控制清單,扣1分；未建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案或未進行適時有效考核的，扣1分；采購合同未明確質(zhì)量要求,扣１分;部件屬安全標志管理產(chǎn)品,不能提供有效期內(nèi)的安全標志證書復印件，每個產(chǎn)品扣１分；缺檢驗合格證明的，每批次扣0．5分。5。2分承包(或外協(xié)）①建立有分承包管理文件；②有分承包方質(zhì)量檔案；③有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求；④關(guān)鍵零部件分承包時，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗記錄,且滿足技術(shù)要求。4未建立管理文件,扣１分;有欠缺,每處扣0。2分；沒有質(zhì)量檔案，扣0.5分；有欠缺,每處扣0.２分;缺少檢驗合格證明的,每批次扣0．２分;關(guān)鍵零部件分承包時,缺少生產(chǎn)單位的檢驗記錄，每批次扣０。2分.6生產(chǎn)過程控制206。1生產(chǎn)設(shè)備①有設(shè)備管理文件；②有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建有設(shè)備臺帳;③有設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況,采取的措施等;④有重要設(shè)備的操作規(guī)程；☆⑤設(shè)備及器具必須保證零部件加工精度的要求。７沒有設(shè)備管理文件，扣１分;有欠缺的,每處扣0。2分;沒有設(shè)備臺帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.２分;缺設(shè)備維修保養(yǎng)記錄,扣1分；有欠缺的,每處扣０。2分;缺設(shè)備操作規(guī)程，扣1分；有欠缺的,每處扣0。2分;缺少必要的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備及器具不能保證零部件加工精度的要求,不合格．6。２工藝裝備及工位器具①有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；②有工藝裝備及工位器具明細表;③工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄;④工位器具應(yīng)完善，能保證防爆面不磕碰,關(guān)鍵零部件和成品不落地。7缺工藝裝備及工位器具管理文件,各扣1分；有欠缺的,每處扣0。2分；缺工藝裝備及工位器具明細表，各扣１分；有欠缺的，每處扣0。２分；缺驗證制度和驗證記錄,各扣１分；有欠缺的，每處扣0。2分；按工藝要求，每缺一套工裝,扣1分;每缺一件工位器具，扣1分。安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準6。3工藝過程①工藝文件須滿足圖紙等技術(shù)文件的要求；②具有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；③有產(chǎn)品工藝流程圖，并明確關(guān)鍵工序。6每缺一項,扣１分；每一處欠缺,扣0。２分;缺產(chǎn)品工藝流程圖，扣1分;未建立關(guān)鍵工序,扣2分;關(guān)鍵工序遺漏安全性能的，每處扣0．5分。7檢驗和測試207．1檢驗規(guī)章制度①應(yīng)對原材料、零部件進廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實施檢驗和試驗的管理制度(文件）；②應(yīng)保證未經(jīng)檢驗或驗證不合格的物品或產(chǎn)品不能投入使用或轉(zhuǎn)序;③質(zhì)檢機構(gòu)和檢驗人員有明確的檢驗授權(quán),并保證其獨立進行檢驗工作;④有檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程;⑤有原材料、外購（協(xié))件抽樣及檢驗規(guī)程;⑥有工序抽樣及檢驗規(guī)程(必須包含關(guān)鍵工序）;⑦有出廠檢驗規(guī)程(必須符合標準要求).6每缺一種管理文件,扣1分；每一處欠缺，扣0。２分。７．２檢驗、測試設(shè)備①根據(jù)生產(chǎn)和檢驗的需求，配備檢驗、測試設(shè)備、器具,并建立臺賬;②對設(shè)備器具按國家計量法規(guī)和有關(guān)計量規(guī)程進行周期檢定和校準,有檢定合格證并在計量檢定的有效期內(nèi)；③對沒有計量檢定規(guī)程的器具,應(yīng)制定并實施自校規(guī)程；④當檢驗和測試器具、設(shè)備校準失效時,應(yīng)對其檢測結(jié)果的有效性進行追溯評定;⑤對授權(quán)進行計量器具檢定的生產(chǎn)單位,有“授權(quán)證書”、“計量標準器具檢定合格證”、“計量檢定員證”,以及“操作規(guī)程”等文件。8未建立臺帳,扣1分；每缺一件（臺)器具,扣0.5分;每發(fā)現(xiàn)一件（臺）器具缺檢定合格證或超過檢定有效期的,扣０。５分;對沒有國家標準和規(guī)程的器具,未制定并實施校驗規(guī)程的,扣1分;存在欠缺的,每處扣0.2分;缺少評定記錄的,扣1分；存在欠缺的,每處扣０.2分;“證件"不全,扣３分；每缺一種操作規(guī)程，扣１分;操作規(guī)程存在欠缺的,每處扣0.２分。安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準７。3檢查、檢驗①有原材料、外購件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告;☆②生產(chǎn)單位必須具備按標準要求的項目進行出廠檢驗的設(shè)備、器具，且精度、能力等滿足要求；屬個別批次檢驗項目且檢驗設(shè)備價值超過5萬元,允許在一年內(nèi),利用當?shù)仄渌鼏挝坏臋z驗手段進行批次檢驗,但必須有協(xié)議和已進行檢驗的記錄或檢驗報告;③從成品庫中抽取一臺合格品進行出廠檢驗,出廠檢驗的檢驗項目、設(shè)備、操作應(yīng)符合標準要求,與以前的出廠檢驗記錄或報告進行對比,結(jié)果應(yīng)在誤差范圍內(nèi)（將檢驗記錄和報告附在評審報告中)；④涉及安全性能的零、部件進行拆檢,影響主要使用性能的零、部件或原材料應(yīng)進行抽檢并符合標準或文件要求;☆⑤影響產(chǎn)品安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。６每缺一種檢驗記錄扣３分;每缺一項記錄，扣２分；記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現(xiàn)不規(guī)范，每處扣0。２分;初次評審的，從評審之日前推６個月（生產(chǎn)之日起未滿６個月的，從生產(chǎn)之日算起)，屬換證的,從前次評審之日起,每缺一種、一個月的記錄，扣0.５分；出廠檢驗的要求參見１.３;經(jīng)檢查核實,出廠檢驗被確認為虛假記錄的,判不合格；從成品庫中抽取樣品按標準進行出廠檢驗,操作有誤或存在欠缺的,每處扣0.5分;誤差超限的,限期整改,每處扣1分；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)與圖紙不符合的,不合格。８庫房管理６8.１管理制度應(yīng)制定并實施出入庫、貯存管理制度。１缺管理文件，扣1分;每一處欠缺,扣0。２分。8。２原材料及零部件①擺放整齊,不合格品應(yīng)有明顯標識并隔離；②易燃、易爆及其它危險物品應(yīng)單獨存放,條件符合要求(如化學品存放的溫、濕度要求等);③屬安標管理的部件應(yīng)有安全標志和有效期內(nèi)的安全標志證書復印件;④出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)。2混放或沒有標識的,每處扣0.5分;危險品未單獨存放、沒有明顯標識、條件不符合要求的,每種物品各扣０。5分;屬安標管理的部件沒有安全標志和有效期內(nèi)的安全標志證書復印件的,每種產(chǎn)品扣0。５分；出入庫未覆行規(guī)定的手續(xù),每處扣０.2分。8．3半成品、成品庫①半成品、成品應(yīng)分類存放,擺放整齊;②成品應(yīng)貼有銘牌,銘牌材質(zhì)須滿足有關(guān)標準要求；③成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全;④帳、物相符.3半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放,每種、處扣0。2分;合格品未貼銘牌或銘牌不符合要求的,每臺(件）扣0．５分；成品箱中物品、資料不全,每缺一種扣０。５分；沒有半成品、成品臺帳，扣1分；帳物不符，每處扣0。２分。安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準9質(zhì)量信息反饋與服務(wù)４9。1管理制度應(yīng)建立并實施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)管理制度。1未建立管理文件的,扣1分；文件存在欠缺的,每處扣0.2分。9。2記錄①應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄;②應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺賬。3沒有銷售臺帳或沒有售后服務(wù)記錄的，各扣１分;臺帳或記錄存在欠缺,每處扣0.2分；１0不合格品控制及糾正、預(yù)防61０．1不合格品的控制①應(yīng)制定并實施有關(guān)不合格品控制的管理文件;②應(yīng)任命不合格品處置的負責人，明確不合格品標識、記錄和處置的負責人員的職責、權(quán)限;③要有效控制不合格品的非預(yù)期使用,讓步接收有批準手續(xù);④不合格品應(yīng)按規(guī)定進行標識并隔離管理;☆⑤不滿足標準要求的產(chǎn)品,不得降級銷往煤礦。3缺管理文件,扣1分;文件存在欠缺,每處扣0。2分；沒有不合格品的記錄,扣1分;未履行手續(xù)讓步接收或使用的，每件(次）扣0.5分;不合格品未按規(guī)定進行標識并隔離管理的，扣０。５分;不滿足標準要求的產(chǎn)品,降級銷往煤礦的，不合格。1０。2糾正和預(yù)防①應(yīng)制定并實施糾正和預(yù)防措施的管理文件;②應(yīng)收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格的原因并記錄.為防止不合格品的再度發(fā)生，制定糾正和預(yù)防措施并對其實施跟蹤驗證;③完成由于糾正和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺,每處扣０。2分;未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預(yù)防措施的,各扣0.5分;存在欠缺的,每處扣0．2分。11培訓與質(zhì)量審核61１.1培訓①應(yīng)有培訓管理制度;②應(yīng)有年度培訓計劃,明確培訓要求;③應(yīng)有人員培訓狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓情況;④對從事特殊工種的人員應(yīng)進行資格培訓,持證上崗；。3缺管理文件的，扣1分;文件存在欠缺的，每處扣０。2分;培訓項存在的欠缺,每處扣0。２分。安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范序號項目名稱評審內(nèi)容及要求標定分數(shù)評審考核標準11.２質(zhì)量審核①應(yīng)有內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量審核管理制度;②產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容應(yīng)包括：標準規(guī)定的試驗項目、關(guān)鍵工