如何制定基金托管人資產(chǎn)保管策略

如何制定基金托管人資產(chǎn)保管策略合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為基金管理方，乙方為基金托管方，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方管理的基金資產(chǎn)的保管策略達(dá)成如下協(xié)議：一、資產(chǎn)保管策略的制定1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令和基金合同的約定，負(fù)責(zé)保管甲方的基金資產(chǎn)。2.乙方應(yīng)建立嚴(yán)格的資產(chǎn)保管制度，確保甲方資產(chǎn)的安全性和完整性。3.乙方應(yīng)定期對(duì)保管的資產(chǎn)進(jìn)行審查和核對(duì)，確保資產(chǎn)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。4.乙方應(yīng)對(duì)資產(chǎn)保管過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向甲方報(bào)告，并采取相應(yīng)的措施予以解決。二、資產(chǎn)保管措施的實(shí)施1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令，及時(shí)辦理資產(chǎn)的買入、賣出、劃轉(zhuǎn)等交易手續(xù)。2.乙方應(yīng)將甲方的資產(chǎn)存放在獨(dú)立的賬戶中，確保資產(chǎn)的專屬性。3.乙方應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，確保資產(chǎn)的安全。4.乙方應(yīng)定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行估值，確保資產(chǎn)價(jià)值的準(zhǔn)確性。三、資產(chǎn)保管信息的披露1.乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期提供資產(chǎn)保管報(bào)告，包括資產(chǎn)的凈值、持倉(cāng)情況、交易記錄等信息。2.乙方應(yīng)保證所提供信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)回復(fù)甲方關(guān)于資產(chǎn)保管的查詢。四、違約責(zé)任1.乙方未按照甲方的投資指令或者基金合同的約定保管資產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。2.乙方未按照約定提供資產(chǎn)保管報(bào)告或者提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.甲方未按照約定支付托管費(fèi)用的，乙方有權(quán)拒絕提供資產(chǎn)保管服務(wù)。五、爭(zhēng)議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他約定1.本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，有效期為____年。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方基金管理協(xié)議2.乙方基金托管協(xié)議3.資產(chǎn)保管制度說(shuō)明4.投資指令模板5.資產(chǎn)保管報(bào)告模板6.基金合同7.法律法規(guī)和相關(guān)政策文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照甲方的投資指令或者基金合同的約定保管資產(chǎn)，包括但不限于未及時(shí)辦理交易手續(xù)、未將資產(chǎn)存放在獨(dú)立賬戶中、未采取有效風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.乙方未按照約定提供資產(chǎn)保管報(bào)告或者提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。3.甲方未按照約定支付托管費(fèi)用。三、法律名詞及解釋：1.基金托管人：指根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。2.資產(chǎn)保管：指對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行安全保管、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等活動(dòng)。3.投資指令：指甲方根據(jù)基金合同約定，向乙方發(fā)出的買賣基金資產(chǎn)的指令。4.基金合同：指規(guī)定甲方和乙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.資產(chǎn)保管制度不完善：乙方應(yīng)完善資產(chǎn)保管制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保資產(chǎn)安全。2.交易執(zhí)行不及時(shí)：乙方應(yīng)提高交易執(zhí)行效率，確保按時(shí)完成交易。3.信息披露不準(zhǔn)確：乙方應(yīng)加強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性，避免誤導(dǎo)甲方。4.費(fèi)用支付不及時(shí)：甲方應(yīng)按時(shí)支付托管費(fèi)用，確保合同履行。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為基金管理方，乙方為基金托管方時(shí)。2.甲方委托乙方保管其管理