企業(yè)債券交易上市協(xié)議

合同編號：__________企業(yè)債券交易上市協(xié)議地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于：1.發(fā)行人是一家依照中國法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人，具備發(fā)行企業(yè)債券的資格；2.上市機構是一家依照中國法律合法成立并有效存在的機構，具備上市交易企業(yè)債券的資格；3.發(fā)行人愿意發(fā)行企業(yè)債券，并委托上市機構負責債券的上市交易事宜；4.上市機構愿意接受發(fā)行人的委托，辦理企業(yè)債券的上市交易事宜；雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條債券發(fā)行1.2發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，向投資者披露債券發(fā)行的相關信息，包括但不限于債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行利率、發(fā)行期限、還本付息方式等。1.3發(fā)行人應保證債券的發(fā)行符合中國法律、法規(guī)的規(guī)定，確保債券的發(fā)行程序合法、有效。第二條債券上市交易2.1上市機構同意按照本協(xié)議的約定，負責債券的上市交易事宜。2.2上市機構應確保債券在上市交易過程中，遵守中國證券交易所的相關規(guī)定，維護債券市場的正常秩序。2.3上市機構應根據(jù)發(fā)行人的要求，辦理債券的上市、停牌、復牌、摘牌等事宜。2.4上市機構應按照中國證券交易所的規(guī)定，提供債券交易的報價、撮合、行情等信息服務。第三條信息披露與公告3.1發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，及時履行信息披露義務，包括但不限于債券發(fā)行情況、債券信用評級、債券償債保障措施、發(fā)行人經(jīng)營狀況等。3.2發(fā)行人應保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.3上市機構應在債券上市交易過程中，按照中國證券交易所的規(guī)定，發(fā)布債券交易公告和其他相關信息。第四條費用與收益分配4.1發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，支付債券發(fā)行相關的費用，包括但不限于債券發(fā)行費用、信用評級費用、律師費、會計師費等。4.2上市機構應按照中國證券交易所的規(guī)定，收取債券上市交易相關的費用。4.3發(fā)行人和上市機構的費用和收益分配，應按照中國法律、法規(guī)和雙方協(xié)商確定的原則辦理。第五條違約責任5.1發(fā)行人違反本協(xié)議的約定，導致債券發(fā)行、上市交易等相關事宜受到影響，應承擔相應的違約責任。5.2上市機構違反本協(xié)議的約定，導致債券發(fā)行、上市交易等相關事宜受到影響，應承擔相應的違約責任。5.3因不可抗力或者其他不可歸責于雙方的原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行或者部分無法履行，雙方應根據(jù)情況協(xié)商解決。第六條爭議解決6.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的一切爭議，雙方應友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。7.3本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日注意事項：1.合同主體：確保甲方為具備發(fā)行企業(yè)債券資格的企業(yè)法人，乙方為具備上市交易企業(yè)債券資格的機構。2.合同內(nèi)容：詳細約定債券的發(fā)行規(guī)模、價格、利率、期限等要素，確保信息真實、準確、完整。3.信息披露：發(fā)行人需按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務，確保披露內(nèi)容真實、準確、完整。4.費用與收益分配：明確約定發(fā)行人和上市機構的費用和收益分配原則。5.違約責任：約定違反協(xié)議的違約責任，確保合同的履行。6.爭議解決：約定友好協(xié)商解決爭議的方式，如協(xié)商不成，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.企業(yè)債券：指企業(yè)依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。2.發(fā)行人：指具備發(fā)行企業(yè)債券資格的企業(yè)法人。3.上市機構：指具備上市交易企業(yè)債券資格的機構。4.信息披露：指發(fā)行人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，及時履行信息披露義務，包括但不限于債券發(fā)行情況、債券信用評級、債券償債保障措施、發(fā)行人經(jīng)營狀況等。5.違約責任：指合同當事人違反合同約定，導致合同無法履行或者部分無法履行時，應承擔的法律責任。6.爭議解決：指合同當事人因合同履行過程中產(chǎn)生爭議，通過友好協(xié)商或者向有管轄權的人民法院提起訴訟等方式解決爭議的過程。特殊應用場合：1.發(fā)行人計劃發(fā)行可轉(zhuǎn)換為企業(yè)股票的債券（可轉(zhuǎn)債）：補充條款：雙方同意，在特定條件下，債券持有人可以將債券轉(zhuǎn)換為企業(yè)股票。具體轉(zhuǎn)換條件、比例、期限等事項，雙方應另行簽訂補充協(xié)議予以明確。2.發(fā)行人計劃發(fā)行定向發(fā)行債券：補充條款：雙方同意，債券的發(fā)行對象為特定投資者。具體發(fā)行對象、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等事項，雙方應另行簽訂補充協(xié)議予以明確。3.發(fā)行人計劃發(fā)行綠色債券：補充條款：雙方同意，債券所籌集的資金將用于綠色產(chǎn)業(yè)項目。發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，披露綠色產(chǎn)業(yè)項目的相關信息。4.發(fā)行人計劃發(fā)行扶貧債券：補充條款：雙方同意，債券所籌集的資金將用于扶貧項目。發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，披露扶貧項目的相關信息。附件列表：1.債券發(fā)行申請文件2.債券發(fā)行方案3.債券募集說明書4.債券發(fā)行協(xié)議5.債券上市交易協(xié)