2024年度授權(quán)證券交易協(xié)議書

合同編號：__________甲方（授權(quán)方）：_______乙方（受權(quán)方）：_______鑒于甲方是一家依法成立的具有獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)，乙方是一家具備相應(yīng)資質(zhì)的證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就乙方作為甲方授權(quán)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)一事，達(dá)成如下協(xié)議：一、授權(quán)范圍1.1甲方茲授權(quán)乙方，自授權(quán)書簽署之日起至授權(quán)期限屆滿之日止，代理甲方辦理證券交易事宜，包括但不限于：（1）代理甲方進(jìn)行A股、B股、H股、美股等國內(nèi)外證券市場的證券買賣；（2）代理甲方辦理證券賬戶的開戶、銷戶、過戶等相關(guān)手續(xù)；（3）代理甲方進(jìn)行證券融資、融券、期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)；（4）代理甲方辦理證券托管、結(jié)算、投資咨詢等相關(guān)服務(wù)；（5）甲方與證券交易有關(guān)的其他事宜。1.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的投資指令進(jìn)行操作，并確保甲方交易的安全、合規(guī)。二、授權(quán)期限2.1本授權(quán)書有效期為____年，自授權(quán)書簽署之日起計(jì)算。2.2如甲方在授權(quán)期限屆滿前需要延長授權(quán)，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知乙方，雙方可另行簽訂授權(quán)書。三、權(quán)利義務(wù)3.1甲方權(quán)利義務(wù)：（1）甲方應(yīng)對乙方提供的交易信息、投資建議等保密，不得泄露給第三方；（2）甲方應(yīng)確保提供的投資指令真實(shí)、有效、合規(guī)，不得要求乙方從事違法、違規(guī)的交易行為；（3）甲方應(yīng)對乙方的交易操作結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）甲方應(yīng)在授權(quán)期限內(nèi)按照約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。3.2乙方權(quán)利義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行交易操作，并確保交易的安全、合規(guī)；（2）乙方應(yīng)對甲方的交易信息、投資策略等保密，不得泄露給第三方；（3）乙方應(yīng)提供專業(yè)的證券交易服務(wù)，及時(shí)向甲方報(bào)告交易結(jié)果；（4）乙方應(yīng)按照約定向甲方收取相關(guān)費(fèi)用。四、費(fèi)用及支付4.1乙方代理甲方進(jìn)行證券交易，應(yīng)按照約定的費(fèi)率收取傭金。4.2甲方應(yīng)按照乙方提供的交易結(jié)果，及時(shí)向乙方支付傭金及其他相關(guān)費(fèi)用。4.3雙方可約定其他費(fèi)用及支付方式。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方未按照約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。六、爭議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（授權(quán)方）：_______乙方（受權(quán)方）：_______簽署日期：____年____月____日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.授權(quán)范圍：明確約定乙方代理甲方辦理證券交易的具體事項(xiàng)，避免因授權(quán)范圍不明確導(dǎo)致的糾紛。2.授權(quán)期限：詳細(xì)規(guī)定授權(quán)書的有效期限，以及延長授權(quán)的條件和方式。3.權(quán)利義務(wù)：明確甲乙雙方在授權(quán)過程中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方遵循誠信原則，維護(hù)對方合法權(quán)益。4.費(fèi)用及支付：約定乙方收取傭金及其他相關(guān)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，確保費(fèi)用支付的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。5.違約責(zé)任：規(guī)定雙方違約行為及其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任，以維護(hù)合同的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。6.爭議解決：明確雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時(shí)的解決方式，包括協(xié)商和訴訟等。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.授權(quán)方：指具有獨(dú)立法人資格的甲方，有權(quán)委托乙方辦理證券交易事宜。2.受權(quán)方：指具備相應(yīng)資質(zhì)的乙方，接受甲方委托辦理證券交易事宜。3.證券交易：指在證券市場進(jìn)行的股票、債券、基金等金融工具的買賣活動。4.證券賬戶：指投資者為參與證券交易而開設(shè)的交易賬戶。5.融資、融券：指投資者在證券公司提供的信用額度內(nèi)，進(jìn)行證券買入或賣出的交易方式。6.期貨交易：指以期貨合約為交易對象，進(jìn)行買入或賣出期貨合約的交易活動。7.托管：指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，以便進(jìn)行交易和管理。8.結(jié)算：指在證券交易完成后，對買賣雙方的證券和資金進(jìn)行交換和清算的過程。9.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金，用以彌補(bǔ)守約方的損失。10.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方發(fā)生糾紛時(shí)采取的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。特殊應(yīng)用場合及補(bǔ)充條款：1.甲方為海外投資者：補(bǔ)充條款：鑒于甲方為海外投資者，雙方應(yīng)遵守國際證券交易的相關(guān)法律法規(guī)，確保交易行為的合規(guī)性。同時(shí)，甲方需向乙方提供有效的身份證明和跨境交易授權(quán)文件。2.乙方為專業(yè)投資顧問：補(bǔ)充條款：鑒于乙方為專業(yè)投資顧問，甲方有權(quán)要求乙方提供投資建議的依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。乙方應(yīng)確保其提供的投資建議符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。3.甲方為國有企業(yè)：補(bǔ)充條款：鑒于甲方為國有企業(yè)，雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)國有資產(chǎn)管理和保值增值的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，甲方需向乙方提供相關(guān)審批文件和授權(quán)書。4.乙方為新設(shè)立證券公司：補(bǔ)充條款：鑒于乙方為新設(shè)立證券公司，甲方有權(quán)要求乙方提供公司設(shè)立證明、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)文件。乙方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)操作符合行業(yè)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。5.甲方為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者：補(bǔ)充條款：鑒于甲方為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。同時(shí)，乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。附件列表：1.甲方有效身份證明文件2.乙方營