2024年投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（投資理財(cái)顧問(wèn)）第二條：合同目的和范圍2.1投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的目的2.2投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的范圍第三條：服務(wù)內(nèi)容和方式3.1投資理財(cái)顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容3.2投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的方式第四條：合同期限4.1合同的有效期限4.2合同的續(xù)約及終止條件第五條：費(fèi)用及支付方式5.1投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用5.2支付方式及支付時(shí)間第六條：雙方的權(quán)利和義務(wù)6.1甲方的權(quán)利和義務(wù)6.2乙方的權(quán)利和義務(wù)第七條：保密條款7.1保密信息的定義7.2保密義務(wù)及期限第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2適用法律的確定第九條：違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十條：不可抗力10.1不可抗力的定義10.2不可抗力事件的處理第十一條：合同的變更和解除11.1合同變更的條件11.2合同解除的條件第十二條：合同的效力12.1合同的生效條件12.2合同的終止條件第十三條：其他條款13.1通知和送達(dá)13.2合同的附件第十四條：合同的簽署14.1合同簽署的時(shí)間14.2合同簽署的地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：指在此合同中接受乙方投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2乙方（投資理財(cái)顧問(wèn)）：指在此合同中提供投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。第二條：合同目的和范圍2.1投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的目的：乙方作為投資理財(cái)顧問(wèn)，為甲方提供專業(yè)的投資理財(cái)建議和指導(dǎo)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.2投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的范圍：乙方將為甲方提供包括但不限于投資市場(chǎng)分析、投資組合建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理、資產(chǎn)配置方案等投資理財(cái)相關(guān)的服務(wù)。第三條：服務(wù)內(nèi)容和方式3.1投資理財(cái)顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容：乙方將根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供個(gè)性化的投資理財(cái)方案，并協(xié)助甲方實(shí)施和調(diào)整。3.2投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的方式：乙方將通過(guò)面對(duì)面會(huì)談、電話、郵件等方式與甲方保持溝通，及時(shí)解答甲方的疑問(wèn)，并提供相關(guān)的投資理財(cái)信息和建議。第四條：合同期限4.1合同的有效期限：本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。4.2合同的續(xù)約及終止條件：合同到期前，雙方如需續(xù)約，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方。如雙方未能就續(xù)約達(dá)成一致，合同將自動(dòng)終止。甲方如需提前終止合同，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知乙方，并支付乙方相應(yīng)的違約金。第五條：費(fèi)用及支付方式5.1投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用：甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整），按合同有效期內(nèi)甲方資產(chǎn)管理的平均凈資產(chǎn)金額的____%計(jì)算。5.2支付方式及支付時(shí)間：甲方應(yīng)按月向乙方支付顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)在每月的第一個(gè)工作日前，將應(yīng)支付的費(fèi)用劃轉(zhuǎn)到乙方指定的銀行賬戶。第六條：雙方的權(quán)利和義務(wù)6.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1)甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。2)甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3)甲方有權(quán)隨時(shí)要求乙方提供投資理財(cái)相關(guān)的信息和建議。6.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的投資理財(cái)建議和指導(dǎo)。2)乙方應(yīng)保持與甲方的有效溝通，及時(shí)解答甲方的疑問(wèn)，并提供相關(guān)的投資理財(cái)信息和建議。3)乙方應(yīng)保守甲方的隱私和商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。第七條：保密條款7.1保密信息的定義：本合同項(xiàng)下，保密信息是指甲方在合同履行過(guò)程中向乙方提供的，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等個(gè)人信息和商業(yè)秘密。7.2保密義務(wù)及期限：乙方應(yīng)對(duì)甲方的保密信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)自甲方提供保密信息之日起生效，至合同終止或履行完畢之日終止。第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決的方式：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。8.2適用法律的確定：本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條：違約責(zé)任9.1違約行為的界定：雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為合同金額的____%。同時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方賠償因此造成的一切損失。第十條：不可抗力10.1不可抗力的定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)害等。10.2不可抗力事件的處理：因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件，根據(jù)情況部分或全部免除其責(zé)任。第十一條：合同的變更和解除11.1合同變更的條件：合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。11.2合同解除的條件：合同解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。解除合同后，乙方應(yīng)停止提供服務(wù)，并退還已收取的費(fèi)用。第十二條：合同的效力12.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同的終止條件：本合同期滿或者雙方協(xié)商一致終止。第十三條：其他條款13.1通知和送達(dá)：雙方之間的通知和文件送達(dá)，應(yīng)采用書面形式，送達(dá)對(duì)方指定的地址。13.2合同的附件：本合同附件包括雙方簽署的附件一《投資理財(cái)方案》和附件二《費(fèi)用支付明細(xì)》。第十四條：合同的簽署14.1合同簽署的時(shí)間：本合同于____年____月____日簽署。14.2合同簽署的地點(diǎn)：____（具體地點(diǎn)）。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的定義及范圍1.1第三方：指非甲方、乙方之外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評(píng)估方、托管方、投資產(chǎn)品提供商等。第二條：第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件：當(dāng)甲方、乙方在履行本合同過(guò)程中，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助時(shí)，可以邀請(qǐng)第三方介入。2.2第三方介入的方式：第三方介入應(yīng)由甲方、乙方共同協(xié)商確定，并以書面形式在本合同中明確。第三條：第三方的責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲方、乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲方、乙方的保密信息，除非法律法規(guī)或法院要求。3.3第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)責(zé)任，如因第三方原因?qū)е录追?、乙方損失的，甲方、乙方有權(quán)要求第三方賠償。第四條：第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系，由甲方、乙方自行協(xié)商確定。4.2第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)，由甲方、乙方自行協(xié)商確定。第五條：第三方責(zé)任限額5.1甲乙雙方明確，第三方僅對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)責(zé)任，對(duì)于甲方、乙方的其他損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方承擔(dān)的責(zé)任限額，由甲方、乙方根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量等因素協(xié)商確定。第六條：第三方介入的變更和解除6.1第三方介入的變更：如甲方、乙方需要變更第三方，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說(shuō)明變更理由。6.2第三方介入的解除：如甲方、乙方需要解除第三方介入，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由。第七條：第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1凡因第三方介入引起的或與第三方介入有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由甲方、乙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。7.2適用法律的確定：第三方介入的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第八條：第三方介入的效力8.1第三方介入的生效：第三方介入自甲方、乙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)之日起生效。8.2第三方介入的終止：第三方介入至合同終止或履行完畢之日終止。第九條：其他條款9.1通知和送達(dá)：第三方介入的相關(guān)通知和文件送達(dá)，應(yīng)采用書面形式，送達(dá)甲方、乙方指定的地址。9.2附件：如本合同涉及第三方介入的附件，應(yīng)由甲方、乙方和第三方共同簽署。第十條：合同的簽署10.1合同簽署的時(shí)間：本合同于____年____月____日簽署。10.2合同簽署的地點(diǎn)：____（具體地點(diǎn)）。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：《投資理財(cái)方案》附件二：《費(fèi)用支付明細(xì)》附件一《投資理財(cái)方案》的詳細(xì)要求：投資理財(cái)方案應(yīng)詳細(xì)闡述乙方向甲方提供的投資建議和指導(dǎo)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。投資理財(cái)方案應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)進(jìn)行個(gè)性化定制。投資理財(cái)方案應(yīng)定期更新，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和甲方的需求變化。附件二《費(fèi)用支付明細(xì)》的詳細(xì)要求：費(fèi)用支付明細(xì)應(yīng)詳細(xì)列出甲方應(yīng)支付給乙方的服務(wù)費(fèi)用，包括費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間等信息。費(fèi)用支付明細(xì)應(yīng)明確支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、等。費(fèi)用支付明細(xì)應(yīng)有甲方和乙方的簽字或蓋章確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為的定義：違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為應(yīng)付款項(xiàng)的____%。乙方未按照約定提供投資理財(cái)服務(wù)的，應(yīng)支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為服務(wù)費(fèi)用的____%。示例說(shuō)明：如果甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為應(yīng)付款項(xiàng)的____%。例如，如果應(yīng)付款項(xiàng)為人民幣10,000元，違約金為1,000元。說(shuō)明三：法律名