《大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點》

大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

2017年10月

目次

1總則............................................................1

2術(shù)語............................................................2

3基本規(guī)定........................................................4

3.1風(fēng)險管理目標(biāo).............................................4

3.2風(fēng)險管理階段.............................................4

3.3風(fēng)險等級.................................................4

3.3.1概率等級.............................................4

3.3.2損失等級.............................................5

3.3.3風(fēng)險等級確定.........................................5

3.3.4風(fēng)險接受準(zhǔn)則.........................................6

4風(fēng)險控制方法....................................................8

4.1風(fēng)險識別與分析...........................................8

4.1.1風(fēng)險識別與分析工作內(nèi)容...............................8

4.1.2風(fēng)險識別與分析工作流程...............................9

4.1.3風(fēng)險識別與分析工作方法..............................10

4.2風(fēng)險評估與預(yù)控..........................................11

4.2.1風(fēng)險評估與預(yù)控工作內(nèi)容..............................11

4.2.2風(fēng)險評估與預(yù)控工作流程..............................11

4.2.3風(fēng)險評估與預(yù)控工作方法..............................12

4.2.4風(fēng)險評估報告格式....................................13

4.3風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測..........................................13

4.3.1風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容..............................13

4.3.2風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作流程..............................14

4.3.3風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作方法..............................15

4.4風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急..........................................15

4.4.1風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容..............................15

4.4.2風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作流程..............................16

4.4.3風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作方法..............................17

5風(fēng)險控制的組織和管理職責(zé).......................................18

5.1風(fēng)險控制的組織..........................................18

5.1.1組織形式............................................18

5.1.2風(fēng)險管理委員會.......................................18

5.1.3風(fēng)險控制小組........................................18

5.2各參建單位的風(fēng)險控制職責(zé)................................18

5.2.1建設(shè)單位職責(zé)........................................18

5.2.2勘察單位職責(zé)........................................20

5.2.3設(shè)計單位職責(zé)........................................20

5.2.4施工單位職責(zé)........................................20

5.2.5監(jiān)理單位職責(zé)........................................20

5.2.6風(fēng)險管理委員會職責(zé)...................................20

5.2.7風(fēng)險控制小組職責(zé)....................................21

6勘察階段的風(fēng)險控制要點........................................22

6.1場址穩(wěn)定性和適宜性......................................22

6.2地基基礎(chǔ)................................................23

6.3地鐵隧道................................................26

7設(shè)計階段的風(fēng)險控制要點........................................29

7.1地基基礎(chǔ)................................................29

7.1.1基坑坍塌風(fēng)險........................................29

7.1.2坑底突涌風(fēng)險........................................30

7.1.3坑底隆起風(fēng)險........................................31

7.1.4樁基斷裂風(fēng)險........................................32

7.1.5地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險........................32

7.1.6高切坡工程風(fēng)險.......................................33

7.1.7高填方工程風(fēng)險.......................................35

7.2大跨度結(jié)構(gòu)..............................................37

7.2.1大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險..............................37

7.2.2雨棚坍塌風(fēng)險........................................38

7.3超高層結(jié)構(gòu)..............................................39

7.3.1超長、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險.....................39

7.3.2結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險...................................39

7.4地鐵隧道................................................40

7.4.1盾構(gòu)始發(fā)/到達時發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風(fēng)險...40

7.4.2盾構(gòu)隧道掘進過程中地面沉降、塌方風(fēng)險................41

7.4.3區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風(fēng)險............41

7.4.4聯(lián)絡(luò)通道開挖過程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風(fēng)險..........41

7.4.5礦山法塌方事故風(fēng)險..................................42

8施工階段的風(fēng)險控制要點.........................................43

8.1地基基礎(chǔ)................................................43

8.1.1樁基斷裂風(fēng)險........................................43

8.1.2高填方土基滑塌風(fēng)險...................................44

8.1.3高切坡失穩(wěn)風(fēng)險.......................................44

8.1.4深基坑邊坡坍塌風(fēng)險...................................45

8.1.5坑底突涌風(fēng)險........................................47

8.1.6地下結(jié)構(gòu)上浮風(fēng)險....................................48

8.2大跨度結(jié)構(gòu).............................................49

8.2.1結(jié)構(gòu)整體傾覆風(fēng)險....................................49

8.2.2超長、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險.....................49

8.2.3超長預(yù)應(yīng)力張拉斷裂風(fēng)險..............................50

8.2.4大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險..............................51

8.2.5大跨鋼結(jié)構(gòu)屋面板被大風(fēng)破壞風(fēng)險......................51

8.2.6鋼結(jié)構(gòu)支撐架垮塌風(fēng)險.................................52

8.2.7大跨度鋼結(jié)構(gòu)滑移（頂升）安裝坍塌風(fēng)險................53

8.3超高層結(jié)構(gòu).............................................54

8.3.1核心筒模架系統(tǒng)垮塌與墜落風(fēng)險.........................54

8.3.2核心筒外掛內(nèi)爬塔吊機體失穩(wěn)傾翻、墜落風(fēng)險............60

8.3.3超高層建筑鋼結(jié)構(gòu)桁架垮塌、墜落風(fēng)險..................63

8.3.4施工期間火災(zāi)風(fēng)險....................................67

8.4盾構(gòu)法隧道.............................................69

8.4.1盾構(gòu)機刀盤刀具出現(xiàn)故障風(fēng)險..........................69

8.4.2泥水排送系統(tǒng)故障風(fēng)險................................70

8.4.3在上軟下硬地層中掘進中土體流失風(fēng)險..................70

8.4.4盾尾注漿時發(fā)生錯臺、涌水、涌砂風(fēng)險..................71

8.4.5管片安裝機構(gòu)出現(xiàn)故障風(fēng)險.............................72

8.4.6盾構(gòu)始發(fā)時發(fā)生姿態(tài)偏差風(fēng)險..........................72

8.4.7盾構(gòu)始發(fā)和到達時發(fā)生涌水涌砂風(fēng)險.....................73

8.4.8敞開式盾構(gòu)在硬巖掘進中發(fā)生巖爆風(fēng)險..................73

8.4.9盾構(gòu)施工過程中引起地表沉降、管線沉降的風(fēng)險...........74

8.5淺埋暗挖法隧道.........................................75

8.5.1塌方事故風(fēng)險........................................75

8.5.2涌水、涌砂事故風(fēng)險...................................77

8.5.3地下管線破壞事故風(fēng)險................................77

附錄A風(fēng)險評估報告格式..........................................79

附錄B動態(tài)風(fēng)險跟蹤表............................................80

附錄C風(fēng)險管理工作月報..........................................82

附錄D風(fēng)險管理總結(jié)報告格式......................................84

附錄E風(fēng)險分析方法...............................................85

附錄F風(fēng)險評估方法...............................................86

1總則

l.o.l為了指導(dǎo)我國大型工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險的控制，有效減少風(fēng)險事故的發(fā)生,

降低工程經(jīng)濟損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運行安全，特制

定本控制要點。

1.0.2本控制要點適用于城市建設(shè)過程中的大型工程建設(shè)項目，主要指超高層

建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。

1.0.3本控制要點主要為大型工程技術(shù)風(fēng)險的控制各方提供風(fēng)險控制的指導(dǎo)，

工程技術(shù)風(fēng)險的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位及監(jiān)理

單位。其他工程進行工程技術(shù)風(fēng)險控制時，以及保險公司在實施技術(shù)風(fēng)險控制時

也可參照本控制要點。

1.0.4大型工程技術(shù)風(fēng)險控制除應(yīng)遵循本控制要點的管理內(nèi)容外，尚應(yīng)符合現(xiàn)

行國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

2術(shù)語

2.0.1超高層建筑

建筑高度超過300米的建筑物。

2.0.2大型公共建筑

單體建筑面積大于10萬平方米、或群體建筑面積大于30萬平方米用于教

育科研、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療福利、文化娛樂、旅游服務(wù)、體育、通信、客運、辦公、

會展等工程。

2.0.3技術(shù)風(fēng)險

在工程建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期

的情形。

2.0.4質(zhì)量安全風(fēng)險

在工程建設(shè)過程中對質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標(biāo)相

偏離的情形。

2.0.5風(fēng)險識別

在風(fēng)險事故發(fā)生之前，運用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認識所面臨的各種風(fēng)險

以及分析風(fēng)險事故發(fā)生的潛在原因。

2.0.6風(fēng)險評估

在風(fēng)險事件發(fā)生之前，就該事件會給人們的生活、生命、財產(chǎn)等各個方面造

成的影響和損失的可能性的量化評價工作。

2.0.7風(fēng)險控制

制定風(fēng)險處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實施風(fēng)險監(jiān)測、跟蹤與記錄。風(fēng)險處置措施

包括風(fēng)險消除、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四種方式。

2.0.8勘察風(fēng)險

指因為勘察缺失或偏差所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險。

2.0.9設(shè)計風(fēng)險

指項目因設(shè)計存在缺陷所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險。

2.0.10施工風(fēng)險

指項目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、

施工管理不完善所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險。

2.0.11風(fēng)險因素

指引起或增加風(fēng)險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的原因和條件。

2.0.12風(fēng)險跟蹤

指對風(fēng)險的發(fā)展情況進行跟蹤觀察，督促風(fēng)險規(guī)避措施的實施，同時及時發(fā)

現(xiàn)和處理尚未辨識到風(fēng)險。

2.0.13風(fēng)險監(jiān)測

利用各種技術(shù)手段對可能產(chǎn)生的風(fēng)險進行監(jiān)測分析，以防止風(fēng)險事件的發(fā)生。

2.0.14建設(shè)單位主導(dǎo)型的風(fēng)險控制模式

指工程項目全過程建設(shè)風(fēng)險控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分

工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險控制管理模式。

3基本規(guī)定

3.1風(fēng)險管理目標(biāo)

各類風(fēng)險事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟、合理、有效的方法來減少或避

免風(fēng)險事件的發(fā)生，將風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；

各類風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對性的風(fēng)險應(yīng)急

預(yù)案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟損失和周邊環(huán)境影響等，排除風(fēng)險隱患。

3.2風(fēng)險管理階段

本要點所指的風(fēng)險管理階段涉及工程建設(shè)全過程，包括工程的可行性研究階

段、勘察設(shè)計階段和工程建設(shè)實施階段。

3.3風(fēng)險等級

風(fēng)險損失等級包括直接經(jīng)濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡

等級，當(dāng)三者同時存在時，以較高的等級作為該風(fēng)險事件的損失等級。

風(fēng)險事件的風(fēng)險等級由風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險損失等級間的關(guān)系矩陣確

定。

3.3.1概率等級

風(fēng)險事件發(fā)生概率的描述及等級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表3.3.1的規(guī)定。

表331風(fēng)險事件發(fā)生概率描述及其等級

描述等級發(fā)生概率區(qū)間

非?？赡?級0.1&P&1

可能2級0.01<P<0.1

偶爾3級0.001<P<0.01

不太可能4級0<P<0.001

3.3.2損失等級

風(fēng)險事件發(fā)生后果的描述及等級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分別符合表3.3.2-1、表332-2、表

3.3.2-3的規(guī)定。

表3.3.2-1直接經(jīng)濟損失等級

損失等級1級2級3級4級

經(jīng)濟損失

EL>100005000<EL<100001000<EL<5000EL<1000

（萬元）

注：EL=經(jīng)濟損失；參考國務(wù)院令第493號《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（2007年6月1日）。

表3.3.2-2周邊環(huán)境影響損失等級

損失等級涉及范圍影響程度描述

1級很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞

2級大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。

3級一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞

4級很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞

注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。

表3.3.2-3人員傷亡等級

損失等級1級2級3級4級

是指造成30人

以上死亡，或者

100人以上重傷10人以上30人以

3人以上10人以下

（包括急性工下死亡，或者503人以下死亡，或

人員傷亡死亡，或者10人以

業(yè)中毒，”以上”人以上100人以者10人以下重傷

上50人以下重傷

包括本數(shù)，”以下重傷

下”不包括本數(shù)，

下同）

3.3.3風(fēng)險等級確定

工程建設(shè)風(fēng)險事件按照不同風(fēng)險程度可分為4個等級：

1一級風(fēng)險，風(fēng)險等級最高，風(fēng)險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響

和政治影響;

2二級風(fēng)險，風(fēng)險等級較高，風(fēng)險后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞

或人員傷亡；

3三級風(fēng)險，風(fēng)險等級一般，風(fēng)險后果一般，對工程建設(shè)可能造成破壞的

范圍較?。?/p>

4四級風(fēng)險，風(fēng)險等級較低，風(fēng)險后果在一定條件下可以忽略，對工程本

身以及人員等不會造成較大損失；

通過風(fēng)險概率和風(fēng)險損失得到風(fēng)險等級應(yīng)符合表3.3.3的規(guī)定。

表3.3.3風(fēng)險等級矩陣表

損失等級

風(fēng)險等級

1234

11級1級II級II級

21級II級II級III級

概率等級

3II級II級川級川級

4II級川級川級IV級

3.3.4風(fēng)險接受準(zhǔn)則

風(fēng)險接受準(zhǔn)則與風(fēng)險等級的劃分應(yīng)對應(yīng)，不同風(fēng)險等級的風(fēng)險接受準(zhǔn)則各不

相同，應(yīng)符合表3.3.4的規(guī)定。

表3.3.4風(fēng)險等級描述及接受準(zhǔn)則

風(fēng)險等級風(fēng)險描述接受準(zhǔn)則

風(fēng)險最高，風(fēng)險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社

1級完全不可接受，應(yīng)立即排除

會影響和政治影響

風(fēng)險較高，風(fēng)險后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造

II級不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施

成破壞或有人員傷亡

風(fēng)險一般，風(fēng)險后果一般，對工程可能造成破壞的允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進行

III級

范圍較小監(jiān)控并避免其風(fēng)險升級

風(fēng)險較低，風(fēng)險后果在一定條件下可忽略，對工程可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險水平和狀

IV級

本身以及人員等不會造成較大損失態(tài)

4風(fēng)險控制方法

4.1風(fēng)險識別與分析

風(fēng)險識別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風(fēng)險分析和建設(shè)期全過程的動態(tài)

風(fēng)險分析。

各階段風(fēng)險識別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風(fēng)險識別應(yīng)在前階段風(fēng)險識別的

基礎(chǔ)上進行。

4.1.1風(fēng)險識別與分析工作內(nèi)容

1風(fēng)險識別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的主要風(fēng)險事件和風(fēng)險因素，建立適合

的風(fēng)險清單。

2風(fēng)險因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點、

周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：

（1）自然環(huán)境因素：臺風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；

（2）工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）

承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；

（3）周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑

物）、周邊河流及防汛墻等；

（4）施工機械設(shè)備等方面的因素；

（5）建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；

（6）施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；

（7）施工管理因素。

3風(fēng)險識別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：

（1）工程周邊環(huán)境資料;

（2）工程勘察和設(shè)計文件；

（3）施工組織設(shè)計（方案）等技術(shù)文件；

（4）現(xiàn)場勘查資料。

4.1.2風(fēng)險識別與分析工作流程

風(fēng)險識別與分析可從建設(shè)工程項目工作分解結(jié)構(gòu)開始，運用風(fēng)險識別方法對

建設(shè)工程的風(fēng)險事件及其因素進行識別與分析，建立工程項目風(fēng)險因素清單。風(fēng)

險識別與分析流程見圖4.1.2,并應(yīng)符合以下要求：

1在建設(shè)工程項目每個階段的關(guān)鍵節(jié)點都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計工況、施工條

件、周圍環(huán)境、施工隊伍、施工機械性能等實際狀況對風(fēng)險因素進行再識別，動

態(tài)分析建設(shè)工程項目的具體風(fēng)險因素。

2風(fēng)險再識別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險識別及風(fēng)險處理的結(jié)果，包括

已有風(fēng)險清單、已有風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果和對已處理風(fēng)險的跟蹤。風(fēng)險再識別的過程本

質(zhì)上是對建設(shè)工程項目新增風(fēng)險因素的識別過程，也是風(fēng)險識別的循環(huán)過程。

出現(xiàn)新風(fēng)險？

yi否

是

圖4.1.2風(fēng)險識別與分析流程圖

4.1.3風(fēng)險識別與分析工作方法

1風(fēng)險識別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹分析法、項目工作分解

結(jié)構(gòu)-風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對象采用某一種方法或組合方法進行

風(fēng)險識別，風(fēng)險識別與分析方法適用范圍可參見本標(biāo)準(zhǔn)附錄Eo

2風(fēng)險識別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點、評估要求和工程建設(shè)風(fēng)險類

型選取。風(fēng)險分析可采用以下三類方法：

（1）定性分析方法，如專家調(diào)查法；

（2）定量分析方法，如故障樹分析法；

（3）綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。

4.2風(fēng)險評估與預(yù)控

在建設(shè)前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項目工程特點、周邊環(huán)境和勘察報告、

設(shè)計方案、施工組織設(shè)計以及風(fēng)險識別與分析的情況，進行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險評

估。在施工過程中，應(yīng)結(jié)合專項施工方案進行動態(tài)風(fēng)險評估。

風(fēng)險評估應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任人，收集基本資料，依據(jù)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則

制定工作計劃和評估策略，提出風(fēng)險評價方法，編制風(fēng)險評估報告。

4.2.1風(fēng)險評估與預(yù)控工作內(nèi)容

1風(fēng)險評估應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險評價模型，并按下列

基本內(nèi)容進行：

（1）對初始風(fēng)險進行估計，分別確定每個風(fēng)險因素或風(fēng)險事件對目標(biāo)風(fēng)險

發(fā)生的概率和損失；當(dāng)風(fēng)險概率難以取得時，可采用風(fēng)險頻率代替；

（2）分析每個風(fēng)險因素或風(fēng)險事件對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度；

（3）估計風(fēng)險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風(fēng)險值，進而評價單個風(fēng)險

事件和整個工程建設(shè)項目的初始風(fēng)險等級；

（4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案或措施；

（5）通過跟蹤和監(jiān)測的新數(shù)據(jù)，對工程風(fēng)險進行重新分析，并對風(fēng)險進行

再評價。

2風(fēng)險評估報告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定針對各風(fēng)險事件的預(yù)控措施。

4.2.2風(fēng)險評估與預(yù)控工作流程

風(fēng)險評估與預(yù)控應(yīng)從風(fēng)險事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計開始，然后進行風(fēng)

險等級的評價，然后編制風(fēng)險評估報告，通過風(fēng)險預(yù)控措施的實施，降低工程風(fēng)

險。在工程不同階段，需進行動態(tài)評估和預(yù)控。風(fēng)險評估與預(yù)控工作流程見圖

4.2.2,并符合以下要求：

1通過對風(fēng)險估計和評價得到的風(fēng)險水平對比風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)，確立單個風(fēng)險事

件和項目整體風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險等級選擇風(fēng)險預(yù)控措施，編制風(fēng)險處理策略

實施計劃。

2風(fēng)險預(yù)控措施實施后即進入風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測流程，經(jīng)風(fēng)險跟蹤和監(jiān)測來

判斷風(fēng)險策略實施效果，并監(jiān)測實施后是否還有風(fēng)險殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的

風(fēng)險因素。

3分解風(fēng)險殘余和新的風(fēng)險因素的風(fēng)險水平大小確定是否采取新的風(fēng)險預(yù)

控措施，實現(xiàn)風(fēng)險再評估。

出現(xiàn)新風(fēng)險？..........-否…、

I

是

*V

更新風(fēng)險清單》風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測

圖4.2.2風(fēng)險評估與預(yù)控流程圖

4.2.3風(fēng)險評估與預(yù)控工作方法

1風(fēng)險評估方法可采用風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評

估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等，風(fēng)險

評估方法適用范圍可參見本標(biāo)準(zhǔn)附錄F。

2在進行風(fēng)險評估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實際情況

對風(fēng)險進行定性或定量評估。

3風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)得到確認，確認方式可以采用專家評審方式，也可報請

上級單位審核確認。

4風(fēng)險評估等級確定后，應(yīng)針對性地采取技術(shù)、管理等方面的預(yù)控措施，

具體措施由項目實施單位制定。

4.2.4風(fēng)險評估報告格式

建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險評估報告的格式應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄A的規(guī)定。

4.3風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測

建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險處理策略，編制

風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。

4.3.1風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容

1風(fēng)險跟蹤應(yīng)對風(fēng)險的變化情況進行追蹤和觀察，及時對風(fēng)險事件的狀態(tài)

做出判斷。

2風(fēng)險跟蹤的內(nèi)容包括：風(fēng)險預(yù)控措施的落實情況、已識別風(fēng)險事件特征

值的觀測、對風(fēng)險發(fā)展?fàn)顩r的紀(jì)錄等，可采用如下記錄表式：

(1)動態(tài)風(fēng)險跟蹤表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄B的規(guī)定；

(2)風(fēng)險管理工作月報表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄C的規(guī)定。

3風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進展?fàn)?/p>

況及時對施工質(zhì)量安全風(fēng)險進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與相關(guān)

單位溝通。

4風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)定：

（1）制定風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；

（2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險;

（3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。

5根據(jù)風(fēng)險跟蹤和監(jiān)測結(jié)果，應(yīng)對風(fēng)險等級高的事件進行處理，風(fēng)險處理

應(yīng)符合下列規(guī)定：

（1）根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施;

（2）風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避；

（3）根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表，風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始

風(fēng)險、施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等；

（4）對風(fēng)險處理結(jié)果實施動態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險管理按預(yù)

定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再處理，并重新制

定風(fēng)險管理計劃。

4.3.2風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作流程

風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測流程首先應(yīng)編制風(fēng)險監(jiān)測方案，風(fēng)險監(jiān)測實施過程中可采用

遠程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對工程實施過程進行實時全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測

結(jié)果選擇不同的處理方案。風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測的流程見圖4.3.2。

是》風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急

圖4.3.2風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測流程

4.3.3風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作方法

1風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測方法可采用人工現(xiàn)場巡視、風(fēng)險跟蹤現(xiàn)場記錄、運程監(jiān)控

技術(shù)，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測方法。

2風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標(biāo)進行監(jiān)控,并應(yīng)及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分

析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險。

4.4風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急

參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險事件相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級采取針對性

的防范措施。

建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，并定期進行應(yīng)急演練。

4.4.1風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容

1在工程建設(shè)期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級。根據(jù)突

發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等

情況，分為4級，具體規(guī)定如下:

(1)一級風(fēng)險預(yù)警，即紅色風(fēng)險預(yù)警，為最高級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故

后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響;

（2）二級風(fēng)險預(yù)警，即橙色風(fēng)險預(yù)警，為較高級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故

后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對工程造成破壞或有人員傷亡；

（3）三級風(fēng)險預(yù)警，即黃色風(fēng)險預(yù)警，為一般級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故

后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；

（4）四級風(fēng)險預(yù)警，即藍色風(fēng)險預(yù)警，為最低級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故

后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設(shè)備等不會造成較大損失；

2針對工程建設(shè)項目的特點和風(fēng)險管理的需要，宜建立風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警信

息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時掌握風(fēng)險狀態(tài)。

3建設(shè)工程項目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對相關(guān)人員進行培訓(xùn)和交底，

保持響應(yīng)能力。

4現(xiàn)場應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器

械、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。

5針對各級風(fēng)險事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機制，定期組織相關(guān)

預(yù)案的演練，其上級管理部門應(yīng)定期進行檢查。

4.4.2風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作流程

風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風(fēng)險預(yù)警預(yù)報體系，當(dāng)預(yù)警等級3級及以上時,

應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案，及時進行風(fēng)險處置。風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作流程見圖4.4.2。

風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測風(fēng)險預(yù)警預(yù)報

風(fēng)險上報

啟動應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險識別與分析

圖4.4.2風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急流程

4.4.3風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作方法

風(fēng)險預(yù)警可采用遠程監(jiān)控平臺與數(shù)據(jù)實時處理的信息平臺相結(jié)合的方法。

5風(fēng)險控制的組織和管理職責(zé)

5.1風(fēng)險控制的組織

5.1.1組織形式

工程項目以建設(shè)單位為風(fēng)險控制主導(dǎo)方，通過合同履約的方式與參建單位一

同控制現(xiàn)場的工程技術(shù)風(fēng)險，并負責(zé)在項目建設(shè)過程中牽頭組建風(fēng)險控制小組及

風(fēng)險管理委員會。風(fēng)險管理委員會負責(zé)對重大風(fēng)險事件的動員決策和應(yīng)急處置工

作，風(fēng)險控制小組負責(zé)現(xiàn)場日常的風(fēng)險管理工作。

5.1.2風(fēng)險管理委員會

風(fēng)險管理委員會由建設(shè)單位組織各參建單位聯(lián)合組建并由建設(shè)單位組織管

理，包括了建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位（包括分包單位）、監(jiān)理

單位、供應(yīng)商、運營商、監(jiān)測單位、檢測單位等的骨干人員等，風(fēng)險管理委員會

的牽頭負責(zé)人應(yīng)為建設(shè)單位項目法人。

5.1.3風(fēng)險控制小組

風(fēng)險控制小組由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位（包括分包）、

監(jiān)理單位的風(fēng)險控制責(zé)任人組成，由建設(shè)單位牽頭組織控制日常的項目風(fēng)險，各

單位的風(fēng)險控制責(zé)任人應(yīng)由參建項目負責(zé)人擔(dān)任。

5.2各參建單位的風(fēng)險控制職責(zé)

5.2.1建設(shè)單位職責(zé)

建設(shè)單位為工程技術(shù)風(fēng)險控制的首要責(zé)任方，其應(yīng)當(dāng)在工程建設(shè)全過程負責(zé)

和組織相關(guān)參建單位對工程技術(shù)風(fēng)險的控制。其工作職責(zé)如下：

1建設(shè)單位應(yīng)在項目可行性研究階段組織相關(guān)單位對項目在立項階段可能

存在的風(fēng)險以及可能對后續(xù)工程建設(shè)乃至運營階段造成的風(fēng)險進行研究和評估,

將可能存在的風(fēng)險體現(xiàn)在可行性研究報告中，并對該階段的風(fēng)險情況進行收集和

保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設(shè)的相關(guān)參建單位或相關(guān)風(fēng)險承擔(dān)及管理方,

以供其評估風(fēng)險并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制對策。

2建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計階段了解項目的整體建設(shè)風(fēng)險，該風(fēng)險的研究由

初步設(shè)計單位在設(shè)計方案中提出。建設(shè)單位應(yīng)對設(shè)計提出的風(fēng)險已經(jīng)給出的相關(guān)

設(shè)計處理建議給予重視，合理采納設(shè)計方案中建議或意見，并對選擇的設(shè)計方案

予以確認。

3建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)的需要,選擇合適的參建單位，包括勘察單位、

設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測單位、監(jiān)測單位等。所選單位的資質(zhì)要求

和人員要求應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設(shè)風(fēng)險的控制效果。

4建設(shè)單位應(yīng)在工程開工或復(fù)工前組織識別工程建設(shè)過程中的重要工程節(jié)

點，并在相應(yīng)節(jié)點開工前組織開工或復(fù)工條件的審查，條件審查內(nèi)容包括工程開

工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、

設(shè)備器材、機械的準(zhǔn)備情況，項目管理、技術(shù)人員和勞動力組織情況，應(yīng)急預(yù)案

編制審批和救援物資儲備情況等，以保證工程開工準(zhǔn)備工作的有效充分。

5建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險應(yīng)急處置機制，明確參建各方

的風(fēng)險應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的

準(zhǔn)備情況。

6當(dāng)現(xiàn)場發(fā)生風(fēng)險事故時，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進行事故的搶險或事

后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)

度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，使事故的損失降低到最小的程度。

5.2.2勘察單位職責(zé)

勘察單位應(yīng)在項目勘察階段做好項目前期的風(fēng)險識別工作，包括所屬項目的

地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險、地下水控制風(fēng)險、地下管線風(fēng)險、周邊環(huán)境風(fēng)險等，為項目建設(shè)

設(shè)計提供依據(jù)，也為施工階段的風(fēng)險控制提供相關(guān)的信息。同時在工程設(shè)計、施

工條件發(fā)生變化時，配合建設(shè)單位完成必要的補勘工作。做好勘察交底，及時解

決施工中出現(xiàn)的勘察問題。

5.2.3設(shè)計單位職責(zé)

設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程設(shè)計中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險評估結(jié)果，提出相應(yīng)

設(shè)計的技術(shù)處理方案，根據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實施相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，

并就相關(guān)風(fēng)險處置技術(shù)方案在設(shè)計交底時向施工單位作出詳細說明。及時解決施

工中出現(xiàn)的設(shè)計問題。

5.2.4施工單位職責(zé)

施工單位應(yīng)在開工前制定針對性的專項施工組織設(shè)計（包括風(fēng)險預(yù)控措施與

應(yīng)急預(yù)案），并按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負責(zé)落實施工全過程的質(zhì)量安全風(fēng)險的

實施與跟蹤，同時做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作。

5.2.5監(jiān)理單位職責(zé)

監(jiān)理單位應(yīng)在開工前審核施工單位的風(fēng)險預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負責(zé)跟蹤

和督促施工單位落實。

5.2.6風(fēng)險管理委員會職責(zé)

風(fēng)險管理委員會是大型工程技術(shù)風(fēng)險的重要事項決策機構(gòu)和風(fēng)險應(yīng)急處置

機構(gòu)，為重大風(fēng)險事項的決策提供意見并最終達成決策意見。其主要工作職責(zé)如

下：

1在項目籌備期間，由建設(shè)單位組織召開風(fēng)險管理專題會議，確定整個項

目的風(fēng)險管理體系架構(gòu)、組織機構(gòu)、運作模式、工作方法等，并建立風(fēng)險管理委

員會決策制度等制度體系；

2風(fēng)險管理委員會應(yīng)在項目準(zhǔn)備階段審核風(fēng)險管理計劃，對風(fēng)險管理的計

劃提出相關(guān)的建議和意見，并審批形成最終的風(fēng)險管理計劃。

3當(dāng)在工程建設(shè)過程遇到重大的風(fēng)險隱患，需要應(yīng)急應(yīng)對時，風(fēng)險管理委

員會應(yīng)召開相應(yīng)的專題會議，對工程中的重大風(fēng)險隱患的對應(yīng)處理進行討論，形

成風(fēng)險處理的策劃意見，并按責(zé)任歸屬分配風(fēng)險應(yīng)對的工作任務(wù)，做好風(fēng)險應(yīng)對

的預(yù)控或處理工作。

4當(dāng)風(fēng)險事故發(fā)生時，風(fēng)險管理委員會應(yīng)組織協(xié)調(diào)參建各方立即對風(fēng)險事

故的處置采取措施，降低事故帶來的后續(xù)損失，并妥善處理好現(xiàn)場的風(fēng)險問題。

5.2.7風(fēng)險控制小組職責(zé)

風(fēng)險控制小組應(yīng)在建設(shè)單位的牽頭下，具有以下工作職責(zé)：

1在工程開工前識別工程關(guān)鍵風(fēng)險，編制風(fēng)險管理計劃；

2在工程施工前對關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險管理節(jié)點進行施工條件的審查，包括審

核施工方案、確認設(shè)計文件及變更文件、確認現(xiàn)場技術(shù)準(zhǔn)備工作等。

3在工程實施過程中組織實施風(fēng)險管理并進行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風(fēng)險巡

查、召開風(fēng)險管理專題會、對風(fēng)險進行跟蹤處理等。

6勘察階段的風(fēng)險控制要點

6.1場址穩(wěn)定性和適宜性

6.1.1風(fēng)險事件

在地質(zhì)條件復(fù)雜地區(qū)，建設(shè)場地受到不良地質(zhì)作用，如滑坡、崩塌、泥石流、

活動斷裂、地裂縫等影響，或者地層中可能存在有害氣體，直接威脅場地穩(wěn)定性。

6.1.2風(fēng)險因素分析

1存在影響擬建場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、

活動斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；

2擬建場地位于抗震設(shè)防區(qū)，在地形地貌上屬于抗震不利或危險地段，場

地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性，或飽和軟土具有震陷可能

性；

3擬建場地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；

4擬建場地位于地下采空區(qū)。

6.1.3風(fēng)險控制要點

1充分研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場地所在的地質(zhì)單

元，查明影響場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性,

斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動性，巖溶及其發(fā)育程度，有無古河道、暗浜、暗

塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類型、性質(zhì)，判斷對場地穩(wěn)

定性的影響程度；

2確定合理的擬建場地位置及其范圍，對有直接危害的不良地質(zhì)作用，應(yīng)

予以避讓，對雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟論證可以治理的場地，應(yīng)提

出整治方案及所需的巖土工程技術(shù)參數(shù);

3對處于邊坡附近的建筑場地，應(yīng)對坡體進行勘察，驗算滑坡穩(wěn)定性，分

析判斷整體滑動的可能性；對存在滑坡可能的地段，應(yīng)確定安全避讓距離，提出

整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；

4對處于復(fù)雜地形地貌環(huán)境下的場地，分析評價發(fā)生崩塌、泥石流等不良

地質(zhì)災(zāi)害的可能性，建議處理措施；

5對全新活動斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動的地裂縫，應(yīng)選擇合理的避讓措

施或地基處理措施；

6在抗震設(shè)防區(qū)，應(yīng)查明擬建場地類別，判定屬于抗震有利、不利或危險

地段，判明地震液化、震陷可能性，提供抗震設(shè)計動力參數(shù)，必要時應(yīng)進行地震

安全性評價；

7在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應(yīng)收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降

的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預(yù)測地面沉降發(fā)展趨勢，評價對場

地的影響程度，建議應(yīng)對措施；

8在地下采空區(qū)，應(yīng)查明采空區(qū)上覆巖土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析評

價擬建工程可能遭受的影響程度，進行擬建場地、地鐵線路方案的比選，明確最

佳方案。

9在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填

情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶

洞隙、土洞提出處理措施。

6.2地基基礎(chǔ)

6.2.1風(fēng)險事件

1天然地基基礎(chǔ)或樁基礎(chǔ)由于地基強度不足，上部結(jié)構(gòu)發(fā)生整體傾覆；

2單樁或群樁基礎(chǔ)持力層以下存在軟弱下臥層，由于承載力不足，發(fā)生沖

剪破壞而導(dǎo)致整體失穩(wěn)；

3上部結(jié)構(gòu)荷重大，地基基礎(chǔ)承載力和變形控制不能滿足要求，如超限高

層建筑沉降、沉降差、傾斜，主樓與裙房差異沉降超過規(guī)范規(guī)定的限值，影響結(jié)

構(gòu)安全和正常使用；

4大跨度公共建筑相鄰柱基差異沉降超過規(guī)范規(guī)定限值，影響結(jié)構(gòu)安全和

正常使用；

5深大建筑基坑、地鐵車站基坑、工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、

整體穩(wěn)定性不足導(dǎo)致整體破壞，并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；

6基坑發(fā)生突涌、流砂、管涌乃至整體失穩(wěn)垮塌，影響并危及周邊環(huán)境和

相鄰建構(gòu)筑；

7基坑支護結(jié)構(gòu)變形過大，或由于被動區(qū)土體破壞導(dǎo)致支護結(jié)構(gòu)踢腳失穩(wěn)

并影響到周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑的安全。

8地下結(jié)構(gòu)整體上浮或地下結(jié)構(gòu)破壞導(dǎo)致地下室進水。

6.2.2風(fēng)險因素分析

1未查明擬建場地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其特征；

2建議的地基基礎(chǔ)方案選型失誤，地基承載力不足，絕對沉降、差異沉降

或傾斜過大，影響地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性；

3在現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備條件下，超大、超長樁基礎(chǔ)，或地下連續(xù)墻等深基坑圍

護結(jié)構(gòu)體施工難以實現(xiàn)；

4建議的基坑支護方式選型不合理，不能滿足安全性要求；

5土層物理力學(xué)性指標(biāo)不準(zhǔn)確，特別是提供給設(shè)計使用的強度和變形計算

參數(shù)有誤；

6未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類型、賦存條件、水頭高度等，地下水

控制方案（降水、截水和回灌措施）建議不當(dāng)。

7提供的抗浮設(shè)防水位不準(zhǔn)確、或地下結(jié)構(gòu)抗浮措施不當(dāng)。

6.2.3風(fēng)險控制要點

1查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準(zhǔn)確劃分各類巖土，對與工程關(guān)系密切

的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土等特殊性巖土做專門研究，取得巖

土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對地質(zhì)條件復(fù)雜的場地進行工程地質(zhì)單元劃分；

2根據(jù)工程結(jié)構(gòu)類型、特點、荷載分布及對地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建

議合理的地基基礎(chǔ)方案：對箱型基礎(chǔ)、筏形基礎(chǔ)，評價地基均勻性；對樁基礎(chǔ)，

通過分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評價樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟性、

合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；充分考慮樁基施工條件、沉樁可能性、

沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問題建議防治措施；

3合理確定土的強度參數(shù)和變形參數(shù)，準(zhǔn)確估算天然地基承載力、樁基承

載力，預(yù)測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；

4建議合理的深基坑支護形式，提供準(zhǔn)確的巖土物理力學(xué)參數(shù)，尤其是抗

剪強度指標(biāo)，要說明其試驗方法和適用工況條件；

5針對深基坑工程降排水需要,進行專項水文地質(zhì)勘察,查明地下水類型、

補給和排泄條件，進行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水

位值，建議設(shè)計長期設(shè)防水位;分析評價各含水層對基坑工程的影響，包括突涌、

流砂的可能性，根據(jù)地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其

他地下水控制方案；

6當(dāng)需要采用降水控制措施時，應(yīng)提供水文地質(zhì)計算模型；

7收集深基坑開挖施工影響范圍內(nèi)的相鄰建（構(gòu)）筑物的結(jié)構(gòu)類型、層數(shù)、

地基、基礎(chǔ)類型（天然地基、復(fù)合地基、樁基礎(chǔ)等）、埋深、持力層等情況，周

邊地下各類管線及地下設(shè)施，就基坑支護結(jié)構(gòu)、周邊環(huán)境和設(shè)施進行監(jiān)測提出建

議。

8采用多種勘探、測試和室內(nèi)試驗等方法，發(fā)揮各種方法的互補性，進行

綜合勘探；

9對于地基基礎(chǔ)和深基坑工程涉及應(yīng)力應(yīng)變等重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分

析的基礎(chǔ)上進行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經(jīng)驗的工程問題，需通過

現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進行分析評價。

6.3地鐵隧道

6.3.1風(fēng)險事件

1礦山法施工隧道，在掘進過程中硬脆巖體發(fā)生巖爆，掌子面發(fā)生涌水、

流砂、突泥，圍巖、斷層破碎帶塌方，甚至引起地表塌方；盾構(gòu)法施工隧道，在

掘進過程中發(fā)生涌水、流砂，甚至引起地表沉降、塌陷；

2盾構(gòu)掘進遇地下障礙物（樁基礎(chǔ)、地下管道、人防設(shè)施等）無法掘進或

掘進困難；

3盾構(gòu)法淺埋隧道掘進過程中，由于上覆土層厚度不足引起地表沉降過大,

甚至塌陷；當(dāng)在江、河、湖泊等地表水體下方穿越時，因上覆土層壓力小導(dǎo)致地

表水大量涌入盾構(gòu)艙體，造成開挖面、河床塌陷；

4盾構(gòu)進出洞時發(fā)生涌水、流砂，引起地表沉降和塌陷，危及地表周邊環(huán)

境；

5處于承壓含水層中的聯(lián)絡(luò)通道在施工中發(fā)生流砂、涌水，危及地表建（構(gòu)）

筑物；

6淺部地層中富含天然氣，因隧道施工擾動釋放，造成隧道外圍土體失穩(wěn)，

使隧道產(chǎn)生豎向和水平向位移，引起隧道結(jié)構(gòu)本體損壞；

7當(dāng)?shù)貙又嗅尫诺奶烊粴庠诙軜?gòu)機艙內(nèi)積聚，引起燃燒和爆炸；

8地鐵隧道沿線經(jīng)過不同地質(zhì)單元，在長期運營過程中，隧道沿線沉降過

大或存在顯著的差異沉降，引起地下車站、隧道本身及其連接部位的結(jié)構(gòu)病害，

導(dǎo)致結(jié)構(gòu)破損、開裂、滲水等。

6.3.2風(fēng)險因素分析

1未查明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，如粉性土和砂土、巖溶、承壓含水層、

斷層、破碎帶等分布情況，針對礦山法施工隧道，未準(zhǔn)確進行圍巖分級；

2未查明盾構(gòu)或暗挖隧道所穿越建構(gòu)筑物地基基礎(chǔ)形式、沿線地下障礙物

情況；

3未查明盾構(gòu)穿越沿線地表水體水下地形、河床深度、河底淤泥等情況；

4未掌握地層中天然氣及不明氣體的賦存狀況。

6.3.3風(fēng)險控制要點

1查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、

破碎帶等不良地質(zhì)作用地段，判斷對線路的危害程度；

2收集、調(diào)查盾構(gòu)穿越沿線的地下障礙物、重要建（構(gòu)）筑物及其地基基

礎(chǔ)狀況，判斷是否會影響盾構(gòu)掘進，并預(yù)測隧道施工可能對其沿線相鄰重要建（構(gòu)）

筑物造成的不良影響，提出相應(yīng)的監(jiān)測和預(yù)防措施；

3研究地貌特征、地質(zhì)構(gòu)造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對圍巖穩(wěn)定

性的影響程度；

4查明隧道穿越沿線、進出洞位置是否分布砂土、粉性土層，或夾層、透

鏡體，查明其顆粒組成、密實度和均勻性；

5在勘察階段應(yīng)查明沿線所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度，進行河

床地形測量、專項水文分析及河勢調(diào)查；

6按地貌單元開展有針對性的水文地質(zhì)試驗，建議合理的水文地質(zhì)參數(shù)；

7加強淺層天然氣的調(diào)查和檢測；

8隧道掘進施工階段，在掌子面通過地質(zhì)測繪、物探等手段進行超前預(yù)報。

7設(shè)計階段的風(fēng)險控制要點

7.1地基基礎(chǔ)

7.1.1基坑坍塌風(fēng)險

1風(fēng)險因素分析

隨著目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周邊環(huán)境越挖越復(fù)雜，基坑設(shè)計面

臨風(fēng)險也越來越重，造成基坑坍塌的風(fēng)險在設(shè)計方面的原因主要有：

（1）深基坑設(shè)計方案選擇失誤；

<2）支護結(jié)構(gòu)設(shè)計中土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；

（3）深基坑支護的設(shè)計荷載取值不當(dāng)；

<4）支護結(jié)構(gòu)設(shè)計計算與實際受力不符；或設(shè)計模型與基坑開挖實際不一

致；

（5）支撐結(jié)構(gòu)設(shè)計失誤或錨固結(jié)構(gòu)設(shè)計失誤；

（6）地下水處理方法不當(dāng)

（7）對基坑開挖存在的空間效應(yīng)和時間效應(yīng)考慮不周；

（8）對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確。